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文档简介

证券发行与承销管理办法第一章总则第一条为规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公开、公平、公正，根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，非上市公司发行证券和上市公司发行新股、可转换公司债券以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他证券的发行与承销，适用本办法。第二章发行与承销规定第三条发行人应当遵循公平、公正的原则，合理确定证券的发行价格、发行时机和发行方式。第四条证券发行应当采用公开、透明的方式进行，确保所有投资者都有平等的机会获取发行信息并参与申购。第五条承销商应当具备相应的承销资格和能力，并按照中国证监会的规定进行备案。第六条承销商和发行人应当签订承销协议，明确双方的权利和义务。承销商应当履行诚信、勤勉、尽责的义务，保护投资者的合法权益。第三章定价与配售第七条证券发行定价应当充分考虑发行人的基本面情况、市场供求关系、同类证券的市场表现等因素，确保定价合理。第八条发行人和承销商应当采取合理的方式配售证券，确保配售的公平、公正。第四章承销商职责第九条承销商应当在承销期间内，按照承销协议的约定，履行以下职责：（一）积极组织承销工作，确保承销过程的顺利进行；（二）向投资者提供真实、准确、完整的发行信息；（三）及时向中国证监会报告承销过程中的重大事项。第五章信息披露第十条发行人和承销商应当按照中国证监会的规定，及时、准确、完整地披露与证券发行与承销有关的信息，保障投资者的知情权。第十一条发行人和承销商在信息披露过程中，应当遵循公平、公正、公开的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第六章监管与处罚第十二条中国证监会依法对证券发行与承销活动进行监督管理，对违法行为进行查处。第十三条发行人、承销商等参与证券发行与承销活动的单位和个人，违反本办法规定的，中国证监会将依法采取相应的监管措施或者给予行政处罚。第七章附则第十四条本办法自发布之日起施行，由中国证监会负责解释。第十五条本办法未尽事宜，按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定执行。以上《证券发行

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