（40道）法规第5章卷-3-23年-3期附有答案

（40道）法规第5章卷-3-23年-3期[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________所属经理姓名：[填空题]*_________________________________1.“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。2.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。3.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。4.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。5.按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起10个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库[判断题]*对错(正确答案)答案解析：按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。6.保荐代表人及其配偶可以持有发行人的股份，但是需要向证券公司上报。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。7.被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。8.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。9.从事技术、风险监控、合规管理的人员经过申报以后，可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。10.对资产管理业务而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：对资产管理业务而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。11.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。12.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。13.根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。14.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，但是可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。15.根据《证券市场禁人规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁人种类包括不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券市场禁人规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁人种类包括：不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。16.根据《证券市场禁入规定》规定，私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券市场禁入规定》规定，私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。17.行业文化建设的基本要求包括：坚持依法合规，筑牢发展基础；坚持诚实守信，恪守职业操守；坚持专业精神，提升服务能力等。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：行业文化建设的基本要求包括：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。18.行业文化建设十要素分别是指：平衡各方利益；建立长效激励；加强声誉约束；落实责任担当；融合发展战略；强化文化认同；激发组织活力；秉承守正创新；崇尚专业精神；坚持可持续发展。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：行业文化建设十要素是指：平衡各方利益；建立长效激励；加强声誉约束；落实责任担当；融合发展战略；强化文化认同；激发组织活力；秉承守正创新；崇尚专业精神；坚持可持续发展。19.机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动，应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动，及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动：（1）积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动；（2）及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。20.机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。21.机构及其工作人员应当言行一致，言行一致要求开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虛假和误导性宣传。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：机构及其工作人员应当自觉遵守以下言行一致要求：（1）开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虛假和误导性宣传；（2）利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息。22.机构及其工作人员应当自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度；牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：机构及其工作人员应当自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度；牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯。23.机构及其工作人员应当自觉遵守公平竞争，公平竞争要求尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：机构及其工作人员应当自觉遵守以下公平竞争要求：（1）尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为；（2）不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务；（3）不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益。24.机构及其工作人员应当自觉遵守履约践诺要求，坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：机构及其工作人员应当自觉遵守以下履约践诺要求：（1）坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；（2）恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。25.基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。26.基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率。27.基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。28.健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。29.金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。30.私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。31.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。[单选题]*中国证监会(正确答案)中国证券业协会中国证监会在各地的派出机构证券公司答案解析：选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。32.中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。[单选题]*37515(正确答案)答案解析：选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。33.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。[单选题]*5个(正确答案)30个7个15个答案解析：选项A正确：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起5个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。34.证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益（）。*直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益(正确答案)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益(正确答案)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益(正确答案)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(正确答案)答案解析：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。35.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。*委托代理关系(正确答案)代理期间(正确答案)执业地域范围(正确答案)代理权限(正确答案)答案解析：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（A项正确）以及代理权限（D项正确）、代理期间（B项正确）和执业地域范围（C项正确）。36.取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员，应当注册为（）。[单选题]*证券投资顾问证券经纪人证券咨询师证券分析师(正确答案)答案解析：选项D正确：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。37.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。*不予核准(正确答案)已核准的，撤销其保荐代表人资格(正确答案)不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请(正确答案)答案解析：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准（A项正确）；已核准的，撤销其保荐代表人资格（B项正确）；对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请（D项正确）。38.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。*在执业过程中索取或收受客户款项和财物(正确答案)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字(正确答案)向客户充分提示证券投资的风险向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告(正确答案)答案解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（