天然气管道建设工程监理规划

监理规划审批页

工程名称吕梁新城榆济线改线工程线路工程

我方已根据中国石油化工股份有限公司******公司的有关规定完成了巨梁就地

榆济线改线工程线路工程监理规划的编制,并经我中国石化集团中原石油勘探局勘察设计

研究院监理公司榆济项目部审查批准，请予以审核。

监理单位：（公章）

日期：年月日

建设单位项目部审核意见：

项目部负责人：

（公章）

日期：年月日

吕梁新城榆济线改线工程线路工程

监理规划

编制:

审核:

审批:

中国石化集团中原石油勘探局勘察设计研究院监理公司榆济项目部

二零一四年四月十日

监理规划编审一览表

建设单位中国石油化工股份有限公司天然气榆济管道分公司

工程项目名称吕梁新城榆济线改线工程线路工程

监理合同号及范围

由总监理工程师****主持（组织）编制并审查。

签字：

监年月日

理编制人职务（岗位）联系电话备注

规

划

编

制

人

员

技术

负责人

审批

意见技术负责人签字：

年月日

目录

一、工程项目概况及专业特点................................6

1.工程简介...........................................6

2.建设地点及自然条件..................................6

3.施工条件...........................................6

4.项目管理特点及总体要求..............................7

5.主要实物工程量......................................8

6.主要设备、材料和特殊材料情况........................9

7.专业特点............................................9

二、监理工作范围及内容....................................10

2.1监理范围...........................................10

2.2监理工作内容......................................10

三、监理工作指导思想及目标.................................12

3.1监理工作指导思想...................................12

3.2监理工作目标.......................................13

四、监理工作依据...........................................14

五、项目监理组织机构的组织形式及人员配备计划..............10

六、项目监理机构的人员岗位职责............................12

七、监理工作程序.........................................19

7.1监理工作程序.......................................19

7.2监理工作程序框图.................................33

八、监理工作制度..........................................56

九、监理工作控制要点.......................................68

十、监理设施............................................77

一、工程项目概况

1、工程简介

1.1、工程名称：吕梁新城榆济线改线工程线路工程

1.2.建设规模：本工程为吕梁境内榆济天然气管道改线工程，设计压力为lOMPa,管

道规格为6711X14.2/17.5mm,管道材质为X65,本标段线路设计水平长度20.709km。管

道穿越北川河1处32m,带70m钢套管涵洞开挖穿越绕城高速1处，带碎套管大开挖穿越公路

2处，分别为8m、12m,不带套管大开挖穿越公路11处，干线RTU阀室1座，冲沟14处之多。

1.3、线路走向：吕梁境内榆济天然气管道12km管道在规划区域内，随着吕梁新城建

设正在逐步进行，不但给输气管线的运行造成很大的安全威胁，同时影响吕梁市整体区域

规划的建设，经业主管理单位与吕梁新城建设指挥部协商，对规划区内的榆济天然气管道

进行改线，将管道改至北川河东侧山梁。改线自峪口镇南村南，国道G209东侧开始向东偏

南敷设，穿过河谷进入黄土高原地貌，经新庄东，东坡东、东相王东、武家庄东、杜家庄

东、横梁村东、土地堂东、在菁蒿嫣北与原管线相连接。

1.4、开竣工时间：

本工程计划开工时间以业主通知开工时间为准，日历工期为60天。

2、建设地点及自然条件

2.1、建设地点：施工地点在山西吕梁境内。

2.2、自然条件：

2.2.1,气象：

本标段沿线多属温带大陆性季风气候，降雨量中等，四季分明，光照充足，冬季寒冷

少雪，空气干燥；夏季炎热多雨，降雨集中，蒸发量大；春秋季较短。

2.2.2、水文：

本标段管线地段为中低山、丘陵地段段、地表水属于黄河水系。

2.2.3、水文地质条件：

本标段水文地质条件：黄土、风化岩石。

2.2.4、地形地貌:

本标段多中低山，为典型的黄土高原地貌，境内沟壑纵横，山峦起伏，梯田环绕。

3、施工条件

3.1、工程特点：

3.1.1、低山丘陵段冲沟多，地形复杂，管道在低山丘陵上敷设，运管和布管难度

较大，管道焊接流水作业很难展开。

3.1.2、山区冲沟地段施工难度大：管道在山区、谷地距离伴行道路较远，山谷施

工容易受洪水和泥石流的影响，并且管道在谷底施工安全问题比较严峻。

3.2、社会依托

管线位于山西吕梁境内，毗邻大武镇，线路所经地区地面交通以乡村道路为主。可依

托的干线公路有国道G209、乡道004、乡道016及通村道路。

4、项目管理特点及总体要求

4.1、本工程管道沿线地貌主要有河谷、和丘陵，低中山地貌为主。丘陵高差50~150m,

地形起伏大，沿途为梯田耕地，植被主要为玉米、黄豆，第四系覆盖层较厚。主要地层为

粉土，褐黄色，稍湿，稍密，部分地区下伏碎石土，土质均匀和表层植物根茎；岩土工程

分级为H级，地下水位较深。

4.2、沿线境内多为山地丘陵地形，道路多为村间农耕用道，无法满足大型车辆、设

备通行需要，应仔细研究当地地形，尽量利用原有道路，使用拓宽或增加载荷等手段，合

理规划施工便道，减小施工工作量。

4.3、局部管线在山间沟谷内敷设或穿越冲沟，雨季沟谷内易引起山洪，水量较大，

冲刷能力较强，加上沿线土质为失陷性黄土，易发生坡体滑塌、地面下陷，管沟需做好基

底处理，管线适当深埋，并做好护管稳管措施。

4.4、本工程沿线起伏较大，山区地形施工为一大施工难点，其中落差最大处高达200m,

需采取多种山地施工的专项施工措施，必须切实抓好施工组织，确保施工优质高效地开展。

4.5、本工程施工工序较多，存在大量的交叉作业现象。需要整体统筹协调施工工序

之间的关系，合理安排施工工序，把彼此间的相互影响降至最低，确保所有的工程有条不

紊地进行。

4.6、本工程管线途经多个村落、及1条河流和1处高速公路，施工环境复杂，征地

难度较大，因此应最大限度的降低对地面附着物的破坏，严格控制施工作业带占用宽度，

及临时堆管场数量，同时还需要加强对外关系协调的力度，以保证工程顺利进行。

4.7、在施工过程中，严格按照技术规范、标准施工，发现问题及时向上级部门汇报,

经业主及监理部门确认合格后方可进行施工。特别需要加强对沟、河堤岸、坡坎等易被水

冲刷部位的回填和水工保护工作，同时应采用合理的施工工艺，尽量减少对施工区域环境

的破坏。

4.8、主要节点工程要有具体的专项施工方案，经监理审批后方可施工作业；

4.10、尊重吕梁当地民俗文化，做好沟通协调工作，保证施工的顺利进行；

4.1k做好回填后恢复原地貌工作；

4.13、焊接技术人员进场前要进行培训，考核合格后方可上岗，切实做好安全保护措

施。

4.14、机械设备要定期维护、保养，保证机械设备的正常运行。

5、主要实物工程量

序号项目名称单位数量

1螺旋缝埋弧焊管道安装e711X14.2X65Km16.258

2直缝埋弧焊管道安装e711X17.5X65Km0.87

3热煨弯头安装个219

4冷弯管安装个243

5涵洞开挖穿越高速公路带套管安装4>1016X16m/处701

6大开挖穿越公路带碎套管安装m/处20/2

7大开挖穿越北川河m/处32/1

8大开挖穿越公路不带套管安装处11

9干线RTU阀室座1

10光缆GYTS-16B1km22

11光缆接头盒个11

12HDPE硅芯管40/33mmKm21

序号项目名称单位数量：

13三桩个159

14警示牌个4

6、主要设备、材料和特殊材料情况

6.1、主要设备：

RTU阀室内阀门、仪表，全部由业主供货。

6.2、主要材料：

6.2.1、管材：

本标段采用的管材为6711X14.2mm螺旋缝埋弧焊钢管16.258km,6711X17.5mm直缝

埋弧焊钢管0.87km。所有钢管全部由业主供货。

6.2.2、防腐、补口及补伤材料：

本段采用三层PE常温普通级防腐涂层级别。补口采用热收缩带（套）；加强级聚丙烯胶

粘带，带有配套的底漆，全部由施工单位供货。

6.2.3、冷弯管:

冷弯管采用壁厚为14.2螺旋缝埋弧焊钢管现场弯制而成，冷弯管两端各保留2m直管

段，弯曲半径RC=40D。管材由业主提供，冷弯管制作由施工单位负责。

6.2.4、热煨弯头：

热煨弯头采用巾711X17.5/20mmX65的直缝埋弧焊钢管制作，曲率半径为Rh=6D,热

煨弯头在使用时必须保留两端的直管段，不得切割使用。热煨弯头全部由业主供货。

6.2.5、焊接采用全位置手工下向焊和半自动焊工艺，连头和返修采用手工下向焊工

艺，所需的焊材分别为：半自动焊焊丝、纤维素焊条、低氢焊条。焊条、焊丝全部由业主

供货。

6.3、特殊材料

6.3.1全线三桩，由施工单位预制。

6.3.2顶管用混凝土套管，由施工单位供货。

6.3.3混凝土套管内管道支架，由甲方供货。

7、专业特点

7.1、工程启动快，工期要求紧。根据工程的关键路径，统筹安排物资采购、施工计

划，处理好进度与质量、进度与安全的关系，确保工程建设顺利，按期建成投用。

7.2、本工程输送介质为极易燃烧的天然气，一旦发生天然气泄漏，易引起火灾，且

影响范围广。

7.3、工作接口多，质量要求高。站场设备基础、钢筋绑扎、屋面防水、工艺流程、

电气耐压试验、工艺管道吹扫、试压等重要工序质量尤为关键，将直接影响站场的安全运

行和使用寿命，要求监理部加大监理力度，采取必要的旁站、见证、平行检验等监控措施,

确保工程质量。

7.4、山峦起伏，地形复杂。石方爆破作业比较多，不可预见的因素较多，施工中对

工期、质量、费用控制提出了较高的要求，监理部将严格控制设计变更和现场工程量核定

和工程量签证。

7.5、管线沿线坟墓多，避让增加了施工难度。

二、监理工作范围及工作内容

1、监理范围

负责吕梁新城榆济线改线工程线路工程建设全过程监理工作，包括工程的初步设计

及施工图设计审查、设计监理、施工准备、工程施工、试运投产、竣工验收、竣工资料审

查、竣工结算以及工程保修期阶段等全过程的监理工作。进行质量、投资、进度的控制及

HSE管理、合同管理、信息管理，协调合同项内各方关系。

2、监理工作内容

2.2.1初步设计末期的监理

1）审核设计是否符合规划条件要求，能否满足建设单位提出的功能使用要求，并分

析设计施工的可行性和经济性；

2）审核设计方案的技术经济指标的合理性；

3）审核设计是否满足国家有关规范及国家、地方对基本建设、技术改造的有关规则、

要求；

4）审核并督促设计单位限额设计、优化设计；

5）参与初步设计末期的审查及最终的审查，并提出合理化的建议。

2.2.2工程施工图设计阶段的监理

1）配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的评选，优化设计；

2）配合设计进度，组织设计与外部有关部门间的协调工作；

3）参与主要设备、材料的选型；

4）检查和控制设计进度；

5）组织对设计的评审或咨询，由监理工程师对使用功能及质量标准的符合性进行评

审；

6）审核工程预算，根据项目功能及质量要求，审核施工图预算所含费用及其计算方

法的合理性，确保施工图预算不超初步设计概算；

7）审核主要设备及材料清单，根据所掌握的设备、材料的有关信息、对设计所采用

的设备、材料提出反馈意见；

8）施工图审核，除技术质量方面的要求外，其深度应满足施工条件的要求，并应注

意各专业图纸之间的错、漏、碰、缺；

2.2.3施工阶段监理

1）参加施工图会审和设计技术交底，及时向施工单位核发设计文件、技术规程、施

工图纸和通知等，发现问题及时与设计联系，重要问题报告建设单位决策；

2）审查施工单位的资质、主要管理人员的资格，审查电焊工、电工、起重工、机械

操作手等特种作业人员的有效证件，审查施工单位质量保证体系并监督实施；

3）审查工程设计变更、设备、材料代用，提出处理意见报建设单位批准后，组织施

工单位实施；

4）审查施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案、施工质量保证措施；

5）审查施工单位的开工申请报告、中间交接验收报告、竣工验收报告；

6）核查施工单位的测量放线成果，参与主要设备的现场开箱检查，对设备保管提出

监理意见；

7）进行工程质量等级核定，参与关键工序、分项、分部、单位工程和隐蔽工程的质

量检查验收；

8）正确处理质量、进度、工程造价的关系，参与HSE管理；

9）在施工过程中严格执行《建设工程监理规范》等法律法规，督促和检查施工单位

的质量自检工作，坚持报验制的原则；

10）监督施工单位严格按设计文件、标准规范和施工组织设计/方案进行施工，不符

合上述文件规范要求不予计量工程量；

11）旁站监理主要工序，属于隐蔽工程的，上道工序未经验收不能进行下道工序施工;

12）协助建设单位进行投资控制、工程结算，工程付款必须由总监理工程师签字；监

督施工合同的履行，维护建设单位和承包方的正当权益。

13）处理设计变更，包括设备、材料的变更；

14）参与现场质量控制工作；

15）参与处理工程质量问题；

16）参与工程验收，包括重要隐蔽工程、单位、分部工程的中间验收，整理工程技术

档案。

17）编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等；

18）合同完成或终止时，提交完整的竣工资料，并按建设单位档案管理要求归档

2.2.4投产试运阶段监理

1）参与投产试运方案的制订，提出监理意见，并监督执行；

2）协助建设单位做好投产运行与工程施工的协调工作；

3）参与工程整体试运行。

三、监理工作指导思想及目标

3.1监理工作指导思想

遵照“守法、诚信、公正、科学”的监理工作宗旨，充分发挥自身的技术水平和管理

水平，独立自主地开展监理活动。认真履行《委托监理合同》，实行项目总监理工程师负

责制，按照IS09001标准要求，做到监理行为专业化，监理工作程序化，监理资料规范化。

预防为主、超前监理、主动控制、程序管理，以法律法规、合同和标准规范为准则，力求

使工程在预定的投资范围内和预定的工期内，实现最佳的质量效果，达到合格标准，争创

优良工程。以高度的责任感，既对建设单位负责，谋求最大的经济效益，又对国家和社会

负责，取得最佳的综合效益。

结合本工程项目的实际情况，派驻具有丰富地面集输工程施工监理经验的人员，组建

专业结构配套、年龄结构合理的项目监理部，配备满足工作需要的技术装备，严格按建设

单位的要求，切实做好各项管理工作，以确保监理工作目标的实现。

在监理工作中，通过巡视、旁站、见证、平行检验、审查资料、工地会议、监理指令

等手段，对工程实施质量控制、进度控制、投资控制、HSE管理、合同管理、信息管理、

组织协调，为建设单位提供及时、到位、有效并符合规定要求的监理服务。

3.1.1根据我国工程建设监理的特点，监理的工作重点是以质量控制为核心，确保工程质

量达到标准、规范和设计要求。在质量控制方面，督促施工单位建立完善的质量保证体系

和质量控制程序，贯彻预防为主的指导思想，实行超前监理、质量预控，采取主动的动态

控制方法，实现连续性和系统性的质量控制，减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质

量事故，以达到控制各分项、分部、单位工程乃至整个工程质量的目的。

1）建立健全质量保证体系，将施工单位的质量保证体系纳入到项目质量保证体系中

来，并加以实施和保持，并持续改进其有效性。

2）配备满足监理工作所需要的监视和测量装置（检验器具）及相关标准规范。

3）按照《监理规划》和《监理细则》开展质量监理工作，严格执行监理程序，在监

理过程中坚持“先审核后实施、先验收后施工（下道工序）”的基本原则，督促、规范施

工单位的建设行为，对工程的每个关键工序实行跟班旁站监理，强化过程控制，严把材料、

设备进场关、工序质量验收关，尽量避免或减少返工、返修，保证每道工序、每个分项工

程质量始终处于受控之中，并使质量信息上通下达、传递及时，以监理工作的高质量确保

工程建设项目的高质量，充分体现监理在控制工程质量方面的主体作用。

3.1.2在进度控制方面，采用动态的控制方法，有效地控制影响进度的各项因素，实现整

个项目的全方位控制。

1）编制项目各级网络计划，并在实施中检查分析进度计划的执行情况，对工程进度

进行动态管理，发现偏离及时修改进度计划，调整资源配置。

2）在建设单位的支持下，通过有效的组织协调，处理好与各参建单位的关系，及时

解决工程建设过程中遇到的各种问题，确保工程进展顺利。

3）绘制双代号网络图，以实现项目控制点计划来保证整个项目进度控制目标的实现。

3.1.3在投资控制方面，建设工程费用按施工单位承包的合同范围分割切块管理，并按

此控制造价，控制工程款拨付。

1）通过风险分析，找出工程造价中最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部

位，并制定防范性的对策。

2）按程序严格控制工程设计变更和工程量签证，事前应进行技术经济合理性分析。

3）定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用不突破的方案和措

施。

3.1.4在HSE管理方面,监理将协助建设单位建立HSE管理体系及管理制度，并付诸实施。

1）建立项目HSE管理体系，加强全体参建人员的HSE理念教育，督促施工单位HSE

管理体系正常运转，

2）定期检查各施工单位的HSE管理状况。

3）发生安全事故，按“四不放过”的原则，及时处理，分清责任。

3.2监理工作目标

3.2.1质量控制目标:合格。

1）质量总目标

a.全面符合建设单位在合同中明确的技术规范的要求。

b.符合设计、施工有关标准、规程、规范的技术质量要求。

c.保证建设项目有效地投入使用，保证生产安全符合使用功能的要求。

d.工程合格。

2）设备、材料质量目标。

a.符合设计要求。

b.符合国家或行业的现行制造技术标准和规范。

c.符合建设单位与供货单位签订的合同要求。

d.各类设备、材料均应附有完整的产品质量合格证明书、质保书和使用说明书。

3）施工质量目标

a.工程所用设备、材料合格率100%；

b.管线不同壁厚、材质、防腐管涂层等级的安装对号准确率10096；

c.管道通球扫线及试压一次成功；

d.焊接一次合格率97%以上；

e.阀门的安装合格率、对号率100%；

f.站内设备基础、房屋建筑的验收一次合格率90%以上；

g.配电装置安装调试一次成功；

h.设备、管线试运投产一次成功。

3.2.2进度控制目标：按建设单位要求和施工合同约定的工期控制工程进度，实现建设单

位提出的工程完工投产的目标。

3.2.3投资控制目标：合理安排工期和资源，工程总投资控制在初步设计概算批复的数额

内，工程结算能通过正式审计。

3.2.4HSE管理目标：死亡事故为零，重伤事故为零，追求最大限度的不发生事故、不损

害人身健康、不破坏环境。

四、监理工作依据

1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；

2）《建设工程监理规范》GB50319-2000；

3）与本工程有关的现行国家和行业标准、施工及验收规范；

4）建设单位编制的项目管理规章制度及下发的管理文件；

5）中原石油勘探局勘察设计研究院编制工程设计文件及有关技术资料；

6）吕梁新城榆济线改线工程线路工程工程；

7）建设单位和各施工单位签订的施工承包合同；

五、项目监理机构的组织形式及人员配备计划

5.1项目监理机构的组织形式

5.1.1项目监理机构

将根据本线路的工程特点和现场具体情况，委派一名具有较高理论水平，同时具有丰

富工程建设实际经验的监理工程师任总监理工程师。总监理工程师负责整个项目的规划、

组织和指导，并着重项目范围内的各方面工作的协调。

项目监理部设总监1名，总监理工程师1名。另设焊接、土建、工艺安装、电气仪表、

HSE管理和信息及合同管理等专业监理人员各1名，具体负责线路及站场施工过程中的

现场监理工作，形成机构精干、管理高效的监理班子来完成本项目的监理任务。

5.1.2监理组织机构详见下图

项目工程监理组织机构图

5.2项目监理机构的人员设置

序号姓名职务职称联系电话备注

113392235106

张文忠总监理工程师现场全面负责

213903931533质量/进度/投资/

李建亭总监代表

安全/合同

313839355707

王华良办公室主任质量HSE管理

413839268830质量/进度/安全

臧金虎现场监理

513461775234

刘军峰机动设备安全/交通

618738234404

张凯资料管理员资料信息合同

715286936817质量/进度/安全

常欣沛现场监理

六、项目监理机构的人员岗位职责

6.1总监理工程师的岗位职责

1）确定项目监理部人员的分工和岗位职责；

2）主持编写监理标段的《监理规划》，审批《监理细则》，并负责管理项目监理部的

日常工作；

3）审核施工单位的资质，并提出审查意见；

4）检查和考核监理人员的工作，根据监理标段的进展情况进行人员调配，对不称职

的人员调换其工作；

5）主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；

6）审定施工单位提交的施工组织设计（方案）、进度计划、开工报告；

7）审核签署施工单位已完工程量的申请、工程款支付证书和竣工结算；

8）审查和处理工程变更；

9）主持或参与工程质量、安全事故的调查；

10）调解建设单位与施工单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工单位的竣工申请,

组织监理人员对预验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

13）主持整理工程项目的监理资料。

6.2总监代表的岗位职责

1）负责总监理工程师指定或交办的工作；

2）按总监理工程师的授权，在总监理工程师不在现场时，行使总监理工程师的职责

和权力，但不包括监理规范中规定的必须由总监理工程师完成的“五项工作”。

6.3质量控制工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责监理标段的质量控制；

2）检查、指导质量管理小组在质量保证和质量控制方面的工作；

3）负责对监理人员进行质量意识的培训及质量管理工作的指导；

4）汇总总监理工程师提交的质量控制报告，审核质量报告。

5）定期向总监理工程师提交工作报告。

6.4进度控制工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责监理标段的进度控制；

2）确定监理标段工作分解结构、组织分解结构；

3）编制监理标段总进度计划、月度计划，审核施工单位编制的进度计划；

4）核实施工单位上报的施工进展情况，审核已完工程量统计报表；

5）检查、分析进度计划的执行情况；

6）定期向总监理工程师提交工作报告。

6.5投资控制工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责监理标段费用控制工作；

2）编制监理标段建筑安装工程费用分解表；

3）审核工程进度款支付申请，审核设计变更、工程签证费用；

4）检查和分析费用执行情况；

5）协助建设单位进行工程结算；

6）定期向总监理工程师提交工作报告。

6.6HSE工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责监理标段的HSE监督和管理；

2）制定有关HSE目标计划、管理措施；

3）负责组织监理人员进行HSE教育和培训；

4）组织检查施工单位HSE管理状况；

5）定期向总监理工程师提交工作报告。

6.7合同管理工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责合同履行情况的跟踪、统计、分析和协调，建立

合同控制台帐；

2）协助总监理工程师处理有关合同事项，包括合同变更、合同纠纷和合同索赔；

3）协助起草现场发生的施工协议；

4）负责向有关人员提供合同信息；

5）定期向总监理工程师提交工作报告。

6.8信息管理工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责监理标段信息系统的实施、管理和控制等工作；

2）建立畅通的信息沟通渠道，并按制定的信息需求与计划组织实施；

3）负责维护硬件和软件系统，按需求组织扩充或完善本部通信系统；

4）负责项目通信系统、应用系统的管理，保证项目公告、e-mail的正常使用；

5）负责内外技术文件、工程文件、来函及有关文件的收发文登记、传阅、分类存放

和归档管理工作。

6.9专业监理工程师、监理员职责

1）在总监理工程师的领导下开展现场监理工作；

2）检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做

好检查记录；

3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

4）按设计图及有关标准，对施工单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加

工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

5）担任旁站工作的监理员，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告；

6）做好监理日记和有关监理记录资料的收集、整理。

七、监理工作程序

7.1勘察、设计阶段监理工作程序

7.1.1监理单位与建设单位签订监理委托合同，根据委托内容确定监理费用；

7.1.2监理单位建立项目监理机构；

7.1.3项目监理机构编制监理规划，并报建设单位；

7.1.4勘察、设计招标：

1）协助建设单位编制勘察、设计要求文件和招标文件；

2）考察潜在投标人，提交考察报告；

3）协助建设单位组织发标、开标、评标、定标；

4）协助建设单位起草勘察、设计合同文件。

7.1.5勘察阶段监理工作的实施：

1）审核勘察实施方案，提出审核意见；

2）定期检查勘察工作的实施；

3）核查勘察报告的内容和成果，提出报告，并报建设单位。

7.1.6方案设计阶段监理工作的实施：

1）按照方案设计阶段的工作程序，定期检查方案设计工作的实施；

2）提出优化建议和评估报告，并报建设单位；

3）按建设单位要求协助组织方案设计专家评审，整理评审报告。

7.1.7初步设计阶段监理工作的实施：

1）定期检查初步设计工作的实施；

2）审核设计文件及概算，并向建设单位提交报告；

3）按建设单位要求协助组织初步设计专家评审，整理评审报告。

7.1.8施工图设计阶段监理工作的实施：

1）定期检查施工图设计工作的实施；

2）审核设计文件及预算，提交报告，并报建设单位。

7.1.9向建设单位提交监理工作总结。

7.2工程施工过程控制总程序

7.2.1工程施工过程控制包括质量控制、进度控制、造价控制、HSE和建设工程施工

合同（简称“施工合同”，下同）的管理。其控制内容、深度、方法程序，将结合本工程的

具体特点，严格按《建设工程监理规范》（GB50319-2000）执行。若建设单位要求按其他

监理规程执行时，将在《监理规划》中予以明确。

7.2.2工程施工过程控制总程序（附图）。

7.2.3工程建设监理程序（附图）。

7.3施工组织设计（施工方案）的审查程序

7.3.1在工程开工前，施工单位应完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写《施

工组织设计（方案）报审表》，送监理部审查后报管理者审查批准。

7.3.2对规模较大、工艺较复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经总监理工程

师批准，可分阶段报批施工方案。

7.3.3对技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，施工单位应编制分项、分部工程

施工方案。

7.3.4对施工单位报送的施工组织设计或施工方案，总监理工程师组织专业监理工程

师进行审查，提出意见后，报建设单位审定批准。

7.2.5对于重大或特殊的工程，总监理工程师审核签字后，必要时与建设单位协商，

组织专家会审。

7.3.6审核内容应包括：

a.施工单位的审批手续是否齐全；

b.施工平面布置图是否合理；

c.施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；

d.工期安排是否满足施工合同要求；

e.进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与进

度计划是否协调；

f.施工单位的质量保证体系是否健全；

g.安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；

h.季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性；

i.监理工程师认为应审核的其他内容。

7.3.7施工组织设计审查程序（附图）。

7.4施工单位资质审查程序

7.4.1分包工程开工前，专业监理工程师应审查施工单位报送的《施工单位资格报审

表》和施工单位有关资质材料,符合规定后，由监理部总监理工程师予以签认。

7.4.2施工单位资质审查程序（附图）。

7.4.3审查的内容应包括：

a.施工单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、特殊行业施工许可证或

境外企业在国内承建工程许可证等；

b.施工单位的业绩；

c.拟分包工程的内容和范围；

d.专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证

7.5工程质量控制程序

7.5.1工程质量控制总程序（附图）。

7.5.2单位工程质量控制程序（附图）。

7.5.3工序交接控制程序（附图）。

7.5.4工程质量控制要求

a.以施工及验收规范、工程质量验评标准等为依据，督促施工单位全面实现施工合

同约定的工程质量目标。

b.对工程施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。

c.坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。

d.坚持工序质量不合格或未进行监理验收，下一道工序不得施工。

e.对不能满足工程质量要求的施工单位的人员和施工单位，应及时提出撤换建议。

7.5.5施工工艺过程质量控制程序

a.专业监理工程师应要求施工单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程

质量的措施，审查同意后予以签认。

b.总监理工程师安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、

下一道工序施工完成后难以检查的重点部位，组监理工程师应安排监理员到现场进行旁站

监理。

c.监理工程师在巡视中发现不符合要求的问题，应先口头通知施工单位改正，然后

签发《监理通知》书面通知施工单位进行整改。对施工单位的整改结果应到现场进行复查。

d.旁站监理应进行记录。

7.6主要工程材料、设备质量控制程序

7..6.1主要工程材料、设备质量控制程序（附图）。

7.6.2工程材料、构配件和设备报验签认程序（附图）。

a.工程材料、构配件和设备的报验签认程序（附图）。

b.用于本工程的材料、构配件和设备，施工单位在使用前必须填写《材料/构配件/

设备报审表》向监理报验。

c.施工单位应按有关规定对主要原材料进行复试,并执行现场见证取样和送检制度。

d.对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件。

e.监理合同有要求时，在施工单位对主要原材料进行复试的同时，监理部自主选择

适宜的检验和试验单位对进场的主要原材料采用平行检验或见证取样方式进行抽检，抽样

的数量按监理合同规定执行。

f.对设备和构配件，施工单位应要求供货单位提供设备和构配件厂家的资质证明及

产品合格证明，进口的设备和构配件还应具有商检证明并按规定进行复试。

g.监理工程师必要时可参与加工订货厂家的考察、评审，根据监理合同的约定参与

定货合同的拟定和签约工作。并填写《厂家考察记录表》予以保存。

h.对未经验收或验收不合格的工程材料、构配件和设备，监理人员应拒绝签认，并

应签发《监理通知》，书面通知施工单位限期将不合格的工程材料、构配件和设备撤出现

场。

7.7工程进度控制程序

7.7.1工程进度控制的依据是施工合同约定的工期目标，在确保工程质量和施工安全

的原则下实施动态控制。

7.7.2工程进度控制程序（附图）。

7.7.3重点工程进度控制程序（附图）。

7.7.4审批进度计划

1.施工单位根据施工合同的约定按时编制施工总进度计划和年、季、月施工进度计

划，并填写《施工进度计划报审表》，报监理部审批。

2.总监理工程师根据本工程的条件（工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施工

的现场条件、施工队伍的条件，以及主要工程材料及设备供应情况等），全面分析施工单

位编制的施工进度计划的合理性、可行性，审核签署监理意见。

3.施工单位对已经审批的进度计划有重要修改时应重新向监理部申报。

7.6.5进度计划的实施监督与调整。

1.在计划实施过程中，监理工程师应对施工单位实际进度进行跟踪监督。当发现实

际进度滞后于计划进度时，应签发《监理通知》，指令施工单位采取调整措施。当实际进

度严重滞后于计划进度时应及时报监理部总监理工程师，由总监理工程师与建设单位协商

采取进一步措施。

2.召开各方协调会议（工地例会），研究分析影响进度的主要原因，采取相应措施,

并督促有关责任方实施。

3.必须延长工期时，按工程延期管理程序执行。

7.7.6总监理工程师在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取监督控制措施

的执行情况，并提出合理预防由建设单位导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

7.7.7工程延期管理

1.当施工单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，监理部监理机构

应予以受理，并向建设单位汇报。

2.当影响工期事件具有持续性时，监理部可在收到施工单位提交的阶段性《工程临

时延期申请表》并经过审查后，先由总监理工程师签署《工程临时延期审批表》并报建设

单位。

3.施工单位提交最终的工程延期申请表后，监理部应复查工程延期及临时延期情况,

并经建设单位同意由总监理工程师签署《工程最终延期审批表》。

4.总监理工程师在做出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设

单位和施工单位进行协商。

5.监理部在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：

a.施工合同中有关工程延期的约定；

b.工期拖延和影响工期事件的事实和程度；

c.影响工期事件对工期影响的量化程度。

7.8费用控制的基本程序

7.8.1工程造价控制基本程序（附图）。

7.8.2工程造价控制内容应根据具体工程委托监理合同中的相关条款进行。下列各项

工程造价的控制内容具有通用性，但工程具体的造价控制内容不局限于下列条款。

7.8.3工程计量和工程款的支付

1.工程量计量程序（附图）。

2.施工单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报

工程量清单和《工程款支付申请表》;

3.专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和《工程款支

付申请表》，并报监理部监理工程师审核报监理部审定；

4.监理部总监理工程师签署《工程款支付证书》，并报建设单位。

7.8.4竣工结算

1.施工单位按施工合同规定填报竣工结算报表，监理单位审核和审定竣工结算报表;

2.专业监理工程师审核施工单位报送的竣工结算报表；

3.总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、施工单位协商一致后，签发竣工结

算文件和最终的《工程款支付证书》，报建设单位。

7.8.5监理部依据施工合同有关条款和施工图，对工程项目造价目标进行风险分析,

并制定防范性对策。

7.8.6监理部总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程

变更的方案，并宜在工程变更实施前报建设单位与施工单位协商确定工程变更的价款。

7.8.7建设单位按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程款支付。

7.8.8专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计

划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。

7.8.9专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提

供证据。

7.8.10监理部及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总

额与建设单位和施工单位进行协商。

7.9工程HSE监理控制程序

7.9.1施工单位根据本工程的要求，编制HSE手册和作业指导书报监理审批。

7.9.2现场监理根据已批准的HSE文件监督施工单位的工作。

7.9.3施工单位应对现场所有人员进行HSE培训。

7.9.4对施工的重点地段，如穿越道路河流等，都要做单独施工方案，并报送建设单

位、监理单位批准后方可实施；

7.9.5监理部及组定期和不定期对施工单位HSE体系文件的执行情况进行检查，对出

现的不符合行为及时下发监理通知，要求整改。

7.9.6按照事故报告制度对HSE事故进行报告。

7.10无损检测（RT/UT）监理程序

7.10.1施工单位每日向监理组提交外观检查合格焊口的“无损检测申请报告”。

7.10.2监理核对检测位置，焊口数量、焊口标识、外观质量等情况后，监理在接到

申请4小时内向检测单位签发检测指令（根据具体情况，监理组授权后检测指令也可由旁

站组下发），特殊情况下（如沟下焊接、三穿），要密切配合现场施工，监理可运用先口头

指令，后书面确认的形式协调线路施工单位和检测施工单位的关系。

7.10.3无损检测人员在实施检测作业前，应首先确认焊缝外观合格，否则有权拒绝

检测，并要求其整改到完全合格。

7.10.4检测单位接到检测指令后，必须在24小时内完成检测任务，并将检测结果及

时上报组监理。

7.10.5对于不合格焊口，检测单位要向监理提供两份检测报告附页，监理向施工单

位签发返修指令并附一份检测报告附页。

7.10.6对于裂纹缺陷及根焊道中出现的非裂纹缺陷，施工单位应填写“裂纹/根部缺

陷返修申请”上报监理部，由监理和建设单位审查同意后方可返修。

7.10.7检测单位应对不合格焊口及部位进行标识，以便返修时确认。

7.10.8施工单位返修并自检合格后，填写“无损检测复探申请报告”，报送监理，监

理根据施工单位复探申请向检测单位下达复探指令，检测单位根据指令并在收到指令24

小时内完成复探任务，并将所有结果报监理。

7.10.9焊缝返修只能进行一次。

7.10.10监理在检测单位提交的检测报告上的签署意见不作为最终认定的依据。

7.11索赔管理程序

7.11.1索赔管理程序。

7.11.2监理工程师分析施工合同的有关规定和施工实际情况，预测可能导致费用索

赔的原因，及时提醒有关方采取防范措施，防止索赔事件发生。

7.11.3索赔事件发生后，施工单位应在施工合同约定的期限内向监理部提交，监理

部收到后及时向管理者上报：

1.索赔意向书。

2.索赔事件的详细资料和证明材料。

3.索赔申请表。

7.11.4监理工程师对施工单位提交的《索赔申请表》进行审核与评估。审核评估的

内容包括：

1.索赔申请报告的程序、时限是否符合施工合同要求。

2.索赔申请资料必须真实、齐全、手续完备。

3.依据施工合同申请索赔的理由必须合理、充分。

4.索赔（费用、工期）的计算原则与方法必须合理合法。

7.11.5监理部总监理工程师根据专业监理工程师的审查与评估结果，经与建设单位

协商同意后，确认索赔，并签发《索赔审批表》。

7.11.6费用批准后，施工单位应按正常的支付程序办理索赔款的支付。

7.12分项/分部/单位工程验收签认程序

7.12.1核查签认分项、分部工程的程序。

7.12.2分部工程验收

施工单位在分部工程完成后，应根据监理工程师签认的分项工程质量评定结果进行分

部工程的质量等级汇总评定，填写分部工程质量报验申请并附相关的质量检验评定文件和

相关资料，经监理部总监理工程师授权的专业监理工程师组织监理人员对报送的分部工程

质量评定资料进行审核和现场审查，符合要求后在24小时内予以签认。

7.12.3单位工程验收

施工单位在单位工程完成后，应根据监理工程师签认的分部工程质量评定结果进行单

位工程的质量等级汇总评定，按照《工程竣工报验单》格式填写单位工程质量报验申请并

附相关的质量检验评定文件和相关资料,监理部总监理工程师对报送的单位工程质量评定

资料组织监理人员进行审核和现场审查，符合要求后在24小时之内予以签认。

7.13工程竣工验收程序

7.13.1当工程达到交验条件时，监理部按照管理者的有关规定组织各专业监理工程

师对各专业工程的质量情况、实用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题签发《监

理通知》要求施工单位进行整改。

7.13.2对需要进行功能试验的项目（包括无负荷试车），监理工程师应督促施工单位

及时进行试验；监理工程师应认真审阅试验报告单，并对重要项目亲临现场监督；必要时

应请建设单位及设计单位派代表参加。

7.13.3监理部总监理工程师组织人员参加竣工验收。

7.13.4施工单位在工程项目自检合格达到竣工验收条件时，填写〈单位工程验收记

录〉，并将全部竣工资料（包括施工单位的竣工资料）报监理部，申请竣工验收；

7.13.5监理部总监理工程师组织监理人员对质量保证资料进行核查，并督促施工单

位完善;

7.13.6监理部总监理工程师组织监理人员编制监理竣工资料。

7.13.7建设单位组织监理部、设计单位和施工单位共同对工程进行检查验收；

7.13.8验收结果需要对局部进行修改的，应在修改符合要求后再验；直至符合合同

要求；

7.13.9竣工验收完成后，由总监理工程师和建设单位代表共同签署《竣工移交证书》,

并由监理单位、建设单位盖章后，送施工单位一份。

7.14工程变更管理程序

7.14.1工程变更的管理程序（附图）。

7.14.2监理部应按程序处理工程变更。

1.设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位

或施工单位提出的工程变更，应提交监理部总监理工程师，由监理部总监理工程师组织专

业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工

程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

2.监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。

3.监理部总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施

工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作

出评估，并上报建设单位：

a.确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

b.确定工程变更项目的工程量；

c.确定工程变更的单价或总价。

4.监理部总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位

进行协调。

5.监理部总监理工程师签发工程变更单。

工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件

等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。

6.监理部根据工程变更单监督施工单位实施。

7.监理部处理工程变更应符合下列要求：

a.监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同

规定与施工单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位上

报，并由建设单位与施工单位在变更文件上签字；

b.在监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理

工程师应协助建设单位和施工单位进行协商，并达成一致；

C.在建设单位和施工单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，总监理工程师

应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以

建设单位和施工单位达成的协议为依据。

8.在监理部总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施工程变更。

9.未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，监理部不得予以计量。

7.15施工合同争议及违约的调解和处理程序

7.15.1合同争议调解

7.15.1.1合同争议调解程序（附图）。

7.15.1.2合同争议发生后，争议一方必须书面通知监理部，请求予以调解。

7.15.1.3监理部收到争议书面通知后，应在合同规定的期限内进行调查和取证，与

双方协商后作出决定。

7.15.1.4在监理部总监理工程师签发《监理通知》后，如果建设单位或施工单位在

施工合同规定的期限内对管理者作出的决定未提出异议，则此决定为最后决定，双方必须

认真执行。

7.15.1.5当事人双方就争议协商不成时，可向法院起诉。

7.15.1.6在争议解决过程中，甚至在诉讼期间，监理部仍应督促施工单位继续施工。

7.15.2违约处理

1）违约处理程序（附图）。

2）在监理过程中发现违约事件可能发生时，应及时提醒有关各方，防止或减少违约

事件的发生。

3）已发生的违约事件，要以事实为依据，以施工合同约定为准绳，公平处理。

4）处理违约事件应在认真听取各方意见，与双方充分协商的基础上确定解决方案。

5）按施工合同规定，建设单位有下列事实时，监理部可确认违约：

a.不能按合同约定及时对施工单位的请示给出必要指令、确认或批准。

b.不按合同约定履行自己的义务。

c.发生其他使合同无法履行的行为。

6）按施工合同规定，当施工单位有下列事实时，监理部可确认其违约：

a.不能按合同工期竣工；

b.施工质量达不到设计、规范和合同的要求;

C.发生其它使合同无法履行的行为。

7）违约事件的处理过程

a.受损失方可向监理部提出违约事件的申诉。

b.监理工程师对违约事件进行调查、分析，提出处理方案。

c.在与双方协商一致的基础上，评估违约事件造成工期及费用的损失数量，由总监理

工程师签发必要的凭证（如《监理通知》）。

d.当违约一方提出要全面或部分终止施工合同要求时，监理单位应慎重处理。

7.16信息管理控制程序

7.16.1为使监理工程师能够及时掌握准确、完整的信息，以便妥善、及时地处理和

解决工程项目建设过程中出现的各种问题，对工程项目建设的造价、进度、质量、HSE进

行控制，实现项目预期目标，本工程信息管理采取以下原则：对口传递、档案索引、严格

制度、专人负责、手段先进。

7.16.2本工程信息采用对口信息传递，以避免信息传递上的失误、丢失和决策的延

迟。信息传递方式见附图。

7.16.3信息传递程序

1.来自建设单位的信息：

首先将信息通过文控信息部登记编号并按预定的分类方式分类;然后由文控部按规定

将信息传递到主管副总监请示批转；有关监理工程师及监理人员在收到总监批转指示后

24小时以内提出处理意见和建议或提出答复反馈到文控部；文控部将其结果向总监报告,

传达总监指示。信息传递程序见附图。

2.来自施工单位的信息

一般情况下，施工单位的信息均通过监理组传递。

3.监理部对外发出的信息

监理部对外发出的信息一律通过文控部。全部发出的信息均应以书面形式并按有关审

批程序进行。

4.监理部信息传递程序

5.信息传递手段

鉴于本工程实际情况，为保证工程信息能够及时准确地传递，本着可靠、可用、可操

作以及科学先进的原则，试行监理组和监理部分级信息管理，采用计算机点对点通信或传

真方式实现对信息的连接。

6.信息目录表

供应信息信息接受者

监

信息类型理

时间者（从何建设单承建设计有关工

单

（什么）位

处）位单位单位作单位

上级工作指建设单位、

不定期VV

示管理者

单位、

会议纪要定期位、VVVV

位

监理日报定期监理单位V

监理周报定期监理单位V