五月证券从业资格《证券基础知识》综合训练

五月证券从业资格《证券基础知识》综合训练

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于ETF的描述，错误的是（）o

A、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B、ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者

C、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D、多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最

早出现的交易所交易基金

【参考答案】：B

【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交

易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基

金”。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作

方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面

可以像封闭式基金一样在交易所一、二级市场进行ETF的买卖，另一方

面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽

子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。这种交

易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似

封闭式基金的大幅折价。

2、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其

登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。

A、先入库，后买进

B、先买进，后入库

C、先卖出，后入库

D、先入库，后卖出

【参考答案】：D

【解析】禁止卖空国债。

3、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用

证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情

节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以上

D、1〜3年

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八

章第一节,P325O

4、下面（）不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。

A、信用衍生工具

B、利率衍生工具

C、货币衍生工具

D、内置型衍生工具

【参考答案】：D

【解析】D选项中的内置型衍生工具是根据产品的形态和交易场所

分类的。

5、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中

国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁

发执业证书。

A、10

B、15

C、30

D、60

【参考答案】：c

【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第

八章第三节，P372o

6、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于()o

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

【参考答案】：A

7、深证成分股指数采用()方法编制。

A、加权平均法

B、移动平均法

C、简单平均法

D、几何平均法

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指

数。见教材第六章第三节，P243o

8、下列选项，不可以向股东会提出议案的是()

A、监事会

B、董事会

C、持有证券公司5%以上股权的股东

D、经理

【参考答案】：D

9、中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

A、银行间市场发行的债券

B、政策性银行间市场发行的债券

C、金融机构间市场发行的债券

D、政府发行的债券

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三

章第三节，P99O

10、契约型证券投资基金反映的是（）。

A、所有权关系

B、债权债务关系

C、物权关系

D、信托关系

【参考答案】：D

【解析】契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投

资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。

11、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其

支付顺序为OO

A、清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、

清偿公司债务

B、缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、

清偿公司债务

C、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、

清偿公司债务

D、支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、

缴付所欠税款

【参考答案】：c

【解析】考点：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩

余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66o

12、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是()o

A、道-琼斯指数

B、金融时报指数

C、NASDAQ指数

D、日经指数

【参考答案】：A

13、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()o

A、证券市场网络化

B、各种类型的个人投资者快速成长

C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的

现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24O

14、关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是()o

A、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运

作方式

B、加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(rips)

是严格意义上最早出现的ETF

C、在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制

D、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

【参考答案】：c

15、ST股票的意思是()o

A、投资前景好的股票

B、外国公司在本国发行的股票

C、出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票

D、标准的股票

【参考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment缩写，意即“特别处理”。

该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

16、()指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二

交易系统承担。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六

章第二节，P215O

17、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期

权将有利可图，此时称为()O

A、实值期权

B、虚值期权

C、平价期权

D、卖出期权

【参考答案】：A

【解析】市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、

虚值期权和平价期权。

18、中国金融期货交易所的权利机构为()o

A、董事会

B、股东大会

C、理事会

D、会员大会

【参考答案】：B

【解析】考点：了解中国金融期货交易所。见教材第五章第二节，

P165O

19、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

并收取担保物的经营活动是证券公司的()O

A、融资融券业务

B、证券自营业务

C、证券经纪业务

D、资产管理业务

【参考答案】：A

【解析】本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。

20、公司盈利首先应()o

A、缴纳税金

B、支付优先股股息

C、支付债权人的本金和利息

D、分配普通股红利

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节,

P68O

21、公司股权分置改革的动议，原则上应当由()一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

【参考答案】：C

22、金融机构发行金融债券使得其资金来源()o

A、减少

B、增加

C、不变

D、都不是

【参考答案】：B

【解析】金融机构发行金融债券是金融机构的主动负债。

23、下列选项中，关于询价论述不正确的是()o

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销

商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资

者(QFII)

【参考答案】：B

24、有价证券是()的一种形式。

A、虚拟资本

B、权益资本

C、货币资本

D、商品资本

【参考答案】：A

25、某公司净资产收益率(ROE)为0.34,资产周转率为0.72,杠杆

比率为1.21,则该公司的销售利润率为()o

A、0.33

B、0.39

C、0.43

D、0.49

【参考答案】：B

【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变

动的其他因素。见教材第二章第二节，P59o

26、公司股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

【参考答案】：C

27、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债

券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()

凭证。［2011年3月真题］

A、委托代理

B、实物

C、债权债务

D、所有权

【参考答案】：C

【解析】本题考核的是债券的含义。债券是一种有价证券，是社会

各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期

支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

28、按照《公司法》的规定，普通股股东不享有()的股东权益。

A、资产受益

B、重大决策权

C、选择管理者

D、优先分派股息权

【参考答案】：D

【解析】普通股股东不具有优先分派股息权；优先股股东具有优先

分派股息权。

29、我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务

的()实缴注册资本。

A、最低

B、最高

C、最终

D、名义

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362O

30、中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。

A、3,4

B、4,3

C、3,3

D、4.4

【参考答案】：B

31、NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A、资产总值

B、资产净值

C、市场价值

D、票面价值

【参考答案】：C

32、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所

得，并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351o

33、证券投资人是指()o

A、通过证券而进行投资的各类机构法人

B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C、通过证券而进行投资的自然人

D、各类机构法人和自然人

【参考答案】：B

【解析】证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行

证券投资，所以正确选项是B。

34、优先股票的“优先”主要体现在()o

A、对企业经营参与权的优先

B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余资产清偿的优先

【参考答案】：D

【解析】优先股票的“优先”体现在：(1)股息分派优先：在股份

公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一

般都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次

是支付优先股股息；最后才分配普通股股利。因此，从风险角度看，优

先股票的风险小于普通股票。(2)剩余资产分配优先：当股份公司因破

产或解散进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债

权人之后、普通股股东之前。也就是说，优先股股东可优先于普通股股

东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值分配。

35、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是()元人民币。

A、-8700000

B、-13050000

C、-21750000

D、4350000

【参考答案】：A

36、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是()o

A、提供证券交易的场所和设施

B、制定证券交易所的业务规则

C、封闭市场信息，维护证券市场的稳定

D、对上市公司进行监管

【参考答案】：C

37、封闭式基金有固定的存续期，一般在()年以上。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金

的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o

38、下列说法正确的是()o

A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累

计，按月支付给托管人

B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管赛

C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于

0.25%

D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托

管费率

【参考答案】：A

39、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对()

的补偿。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、财务风险

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉

风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第

四节，P262O

40、公开发行股票数量在()股以上的，配售数量不超过向战略投

资者配售后剩余发行数量的50%。

A、2亿

B,3亿

C、4亿

D、5亿

【参考答案】：C

【解析】2005年《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低资

本额的规定。

41、下列有关金融期货叙述不正确的是()o

A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B、在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监

管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

C、金融期货交易是非标准化交易

D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

【参考答案】：C

42、()年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债

券。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

【参考答案】：D

【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债

券的发行情况。见教材第三章第二节，P95o

43、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()o

A、特种国债

B、赤字国债

C、建设国债

D、战争国债

【参考答案】：C

44、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为

()O

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售条件股份和无限售条件股份

C、外资股和内资股

D、普通股票和优先股票

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教

材第二章第四节，P73o

45、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券

交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责

是()。

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D、制定、修改证券交易所的业务规则

【参考答案】：D

46、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之

日起()个月内作出。

A、1

B、3

C、6

D、9

【参考答案】：C

47、某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基

金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是()元。

A、0.94

B、0.93

C、0.92

D、0.96

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，

P137O

48、2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利

率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和()

完成首笔交易。

A、中国农业银行

B、中国光大银行

C、中国建设银行

D、中国民生银行

【参考答案】：B

49、股票行市是指股票的()o

A、清算价值

B、市场价格

C、内在价值

D、账面价值

【参考答案】：B

50、资本证券主要包括()o

A、股票、债券和基金证券

B、股票、债券和金融期货

C、股票、债券和其他证券

D、股票、债券和金融衍生产品

【参考答案】：C

51、当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常()转换请求

权。

A、行使

B、不行使

C、保留

D、转让

【参考答案】：A

52、()属于财政政策的手段。

A、调节税率

B、存款准备金制度

C、再贴现政策

D、公开市场业务

【参考答案】：A

53、()只能在期权到期日执行。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的欧式期权

D、大西洋期权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节,

P177O

54、我国于()年开始发行记账式国债。

A、1992

B、1994

C、1995

D、1996

【参考答案】：B

55、可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

A、等于

B、长于

C、短于

D、不一定

【参考答案】：A

【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的

区别。见教材第五章第三节，P182O

56、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在

初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行()亿股以上的、

参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：C

57、下列基金中，一般而言()的年管理赛用率最低。

A、债券基金

B、股票基金

C、实业基金

D、货币基金

【参考答案】：D

58、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划

的委托人人数不能超过OO

A、50

B、100

C、150

D、200

【参考答案】：D

【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范

围。见教材第四章第二节，P132O

59、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债

券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。

A、1%~10%

B、1%〜5%

C、5%~10%

D、10%以下

【参考答案】：B

60、证券业协会的权力机构是()o

A、董事会

B、会员大会

C、股东大会

D、主席大会

【参考答案】：B

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为OO

A、场内股票基金

B、一般股票基金

C、专门化股票基金

D、场外股票基金

【参考答案】：B,C

2、根据《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股

票作出的规定，下列阐述正确的是()O

A、在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格

要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B、发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象

总数不超过20名

C、境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

D、股份自发行结束之日起，6个月内不得转让

【参考答案】：A,C

3、下列属于商业证券的有()o

A、支票

B、银行本票

C、商业汇票

D、商业本票

【参考答案】：C,D

4、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场

交易的组织形态划分为()O

A、现货交易

B、远期交易

C、期货交易

D、期权交易

【参考答案】：A,B,C

【解析】通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将

市场交易的组织形态划分为：①现货交易，即以现款方式进行交易；②

远期交易，是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格

进行交易；③期货交易，是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价

方式所进行的标准化期货合约的交易。

5、上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的()作出

要求。

A、标的股票的流通股份市值

B、标的股票交易的活跃性

C、权证存量

D、权证持有人数量

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，

P179O

6、金融互换主要包括()o

A、货币互换

B、利率互换

C、股权互换

D、信用违约互换

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148O

7、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的

叙述，正确的是()O

A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证

金。保证金只能是货币性质的资金

B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的

比例

C、客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所

规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，

提取担保物

D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权

益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现

因向客户融资融券所生债权

【参考答案】:B,C,D

8、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额()o

A,相等

B.无关

C.超过票面价格

D.低于票面金额

【参考答案】：A,C

9、股权类期权通常包括()o

A、单只股票期权

B、股票组合期权

C、股价指数期权

D、百慕大期权

【参考答案】:A,B,C

10、保证期货交易正常进行的规则包括()O

A、集中交易制度

B、结算所和无负债结算制度

C、限仓制度

D、大户报告制度

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考生还应掌握这些制度的具体含义。

H、属于公募证券特征的是()o

A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B、与私募证券相比，审核较严格

C、采取公示制度

D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

【参考答案】：A,B,C

12、()均属于证券从业人员的保证行为。

A、热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密

B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

【参考答案】：A,B,C,D

13、可转换证券主要分为()o

A、可转换普通股票

B、可转换优先股

C、可转换国债

D、可转换公司债

【参考答案】：B,D

14、从20世纪90年代以来，世界证券市场发生一系列新变化，表

现在()。

A、证券市场一体化

B、投资者法人化

C、金融风险简单化

D、金融机构混业化

【参考答案】：A,B,D

【解析】C选项应该改为“金融风险复杂化”。

15、股票具有的特征包括()o

A、收益性、风险性

B、流动性

C、参与性

D、永久性

【参考答案】：A,B,C,D

16、根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项

()O

A、收购目的

B、收购期限及收购价格

C、收购所需资金额及资金保证

D、收购人关于收购的决定

【参考答案】：A,B,C,D

17、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()o

A.凭证式国债

B.无记名国债

C.记帐式国债

D,可转换债券

【参考答案】：A,B,C

18、下列属于操纵市场行为的是()o

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优

势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交

易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交

易

【参考答案】:A,B,C

【解析】掌握对证券发布及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P350-351o

19、股权分置改革由A股市场相关股东在()的基础上进行。

A、平等协商

B、诚信互谅

C、利益平衡

D、自主决策

【参考答案】:A,B,D

【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，

P75O

20、下面关于认股权证和备兑权证的说法正确的是()o

A、按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证

B、认股权证也称为股本权证

C、备兑权证通常由投资银行发行

D、备兑权证增加了股份公司的股本

【参考答案】：B,C

【解析】认股权证和备兑权证是根据基础资产的来源分类的，所以

A选项不正确；备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市

场上流通的股票，不会增加股份公司的股本，所以D不正确。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券交易通常都必须遵循交易原则包括()O

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、资金实力优先原则

D、大客户优先原则

【参考答案】：A,B

2、对非上市证券认识不正确的是()o

A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B、非上市证券不允许在证券交易所内交易

C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市

公众公司的股票都属于非上市证券

【参考答案】：C

【解析】非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市

或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交

所内交易，但可以在场外交易市场交易。

3、我国证券市场诚信建设的出发点是()o

A、保护投资者利益

B、促进证券市场发展

C、提高市场运作效率

D、促进资源合理配置

【参考答案】：A,C

4、下列关于优先股票的说法中正确的有()o

A、优先股指股东享有某些优先权利的股票

B、优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息

率，像债券的利息率事先固定一样

C、优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D、优先股股东有表决权

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67-

68o

5、股票的性质有()o

A、股票是要式证券

B、股票是设权证券

C、股票是货币证券

D、股票是综合权利证券

【参考答案】：A,D

【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一

节，P47o

6、下列关于证券发行市场的说法正确的有()o

A、是发行人向投资者出售证券的市场

B、是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C、通常无固定场所，是一个无形的市场

D、是交易市场的基础和前提

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节,

P198〜199。

7、新《证券法》的主要修订内容包括()o

A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投

资者保护摹金制度

D、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

【参考答案】：A,B,C,D

8、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()o

A、市场利率下降，基金收益下降

B、市场利率上升，基金收益下降

C、市场利率上升，基金收益上升

D、市场利率下降，基金收益上升

【参考答案】：B,D

9、信用违约互换(CDS)交易的危险来自()o

A、具有较高的杠杆性

B、特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可

能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险

金额

C、信用违约互换过快的增长速度

D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自

己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件

的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下

从而使自己的敞口头寸失去着落

【参考答案】：A,B,D

【解析】了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五

章第二节，P173O

10、证券公司()需要经证券监管部门批准。

A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B、变更业务范围或者注册资本

C、变更公司章程中的重要条款

D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362O

11、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在

约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()O

A、货币互换

B、利率互换

C、股权互换

D、信用违约互换

【参考答案】：A,B,C,D

12、合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准

投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的

()O

A、基金管理机构

B、保险公司

C、证券公司

D、其他资产管理机构

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】基金管理机构、保险公司、证券公司和其他资产管理机构

符合条件都可以成为合格的境外机构投资者。

13、关于普通股票股东的义务描述正确的是()o

A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当

依法承担赔偿责任

B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

【参考答案】：A,B,C,D

14、基金与股票的重要区别在于()o

A、反映的关系不同

B、所筹资金的投向不同

C、风险水平不同

D、投资数量不同

【参考答案】：A,B,C

15、下列对证券投资基金认识正确的是()o

A、通过公开发售基金份额募集资金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C、在美国称为“证券投资信托基金”

D、以资产组合方式进行证券投资活动

【参考答案】：A,B,D

16、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市

值相比较的相对变化值，它的编制方法有()两类。

A、拉斯贝尔加权指数

B、简单算术股价指数

C、赛雪理想式

D、加权股价指数

【参考答案】：B,D

17、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的

任务包括OO

A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在

资源配置中的基础性作用为目标

B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的

资本市场

C、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率

的资本市场体系

D、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管

体制，切实保护投资者合法权益

【参考答案】：A,B,C,D

18、试点证券公司的各项创新活动接受()的监管。

A、证券交易所

B、中国证监会及派出机构

C、中国证监会的派出机构

D、中国证券业协会

【参考答案】：B

19、上市公司披露的定期报告包括()o

A、年度报告

B、中期报告

C、季度报告

D、月度报告

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材

第八章第一节，P337o

20、满足询价制度要求的是（）o

A、对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,

必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B、对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人

及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格

C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得

拒绝询价对象参与初步询价

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333O

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上

期限内还本付息的有价证券。（）

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节,

P109o

2、20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机

构才发行金融债券，而商业银行等金融机构.因能吸收存款，有稳定的

资金来源，一般不允许发行金融债券。()

【参考答案】：正确

3、我国《证券法》的适用范围包括在中华人民共和国境内，股票、

公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。()

【参考答案】：正确

【解析】我国《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股

票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；

本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规

的规定。

4、交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信

线路及设备，是整个交易系统的核心。()

【参考答案】：正确

【解析】交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通

信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行配对，并将成交结果和行情

通过通信网络传回证券商柜台。

5、基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从

事证券投资。()

【参考答案】：错误

【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范

围。见教材第四章第二节，P131o

6、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易

所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。()

【参考答案】：正确

7、股东大会是股份有限公司的权力机构。()

【参考答案】：正确

【解析】股东大会是股份公司的权力机构，股东大会应当每年召开

一次年会，必要时也可召开临时股东大会。

8、认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股

权证的投机性更强。()

【参考答案】：错误

【解析】认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，是由

于其所具有的杠杆作用

9、债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱

类交易工具。()

【参考答案】：正确

【解析】A

本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。

10、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。()

【参考答案】：错误

11、中国证券业协会的权利机构是监事会。()

【参考答案】：错误

【解析】中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

12、证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向

权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。()

【参考答案】：错误

【解析】现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权

证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额

13、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变

化通常反映实际资本额的变化。()

【参考答案】：错误

14、证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金

为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成

的市场。()

【参考答案】：正确

【解析】相应地，考生应掌握证券交易市场又称为二级市场或次级

市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

15、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职

调查的义务。()

【参考答案】：正确

【解析】保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行

尽职调查的义务，不包括包销义务。

16、发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金。()

【参考答案】：错误

【解析】发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不

是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金

列入公司资本。

17、管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。()

【参考答案】：错误

18、一般来说，在国际金融市场筹资通常以本国货币或以国际通用

货币为计量标准。()

【参考答案】：错误

19、证券的收益性是指持有证券本身可以获得