公款竞争性存放实施办法

公款竞争性存放实施办法第一章

总

则第一条

为规范XX省退役军人事务厅公款存放管理工作，根据《XX省人民政府办公厅关于印发XX省省级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法的通知》（X政办发〔2015〕91号）、《XX省财政厅关于进一步规范省级行政事业单位公款竞争性存放管理的通知》（X财预执〔2018〕5号）和《中共XX省退役军人事务厅党组工作规则》等有关规定，结合实际，制定本办法。第二条

本办法适用于厅机关及厅直属事业单位、协（学）会、党工团组织等（以下简称厅机关及厅直属单位）公款的竞争性存放管理。第三条

公款竞争性存放是指通过招投标方式选择确定公款存放银行的活动，适用于厅机关及厅直属单位取得的上级补助资金、自有资金，以及会费、捐赠款等非财政补助收入资金。厅机关及厅直属单位不得将按规定收取的各类行政事业性收费、罚没收入等非税收入转为定期存款，不得为其他单位、个人提供信用担保，不得采取购买理财产品的方式存放资金。第四条

公款竞争性存放应遵循以下原则：（一）公开、公平、公正原则。公款竞争性存放应严格按照有关规定采取公开、公平、公正的方式进行，切实防范廉政风险。（二）安全性、流动性、收益性相统一原则。厅机关及厅直属单位应科学测算资金流量，在确保资金安全和满足日常支付流动性需求的前提下，实现资金的保值增值。第五条

厅机关及厅直属单位公款竞争性存放工作根据实际情况由厅机关统一组织，分类实施，具体由厅公款竞争性存放工作小组（以下简称工作小组）负责。工作小组成员由厅办公室、厅规划财务处、厅机关党委（纪委）等部门负责人组成，负责公款竞争性存放指导、协调以及监督工作。第六条

公款竞争性存放招标项目仅限于银行定期存款。定期存款期限由厅机关及厅属单位根据资金支付流动性需要自行确定，一般不超过1年。第七条

厅机关及厅直属单位公款存放有以下情形之一的，可不采取招投标方式：（一）闲置资金量小于300万元的；（二）资金闲置时间少于3个月的；（三）凡开户银行经公开招投标确定，且定期存放的存款利率不低于省级行政事业单位在XX政府采购网上公布的最近同期限中标利率的；（四）法律、法规、规章或省级以上政府、财政部门另有规定的。闲置资金是指各单位在确保正常支付前提下暂时闲置可用于定期存放的资金。存放于中标银行定期存款以外的资金，应存放于原开户银行，不得跨行转存。第八条

参与公款竞争性存放投标的银行是指在中华人民共和国境内依法设立的国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村信用合作联社、农村商业银行、农村合作银行及政策性银行。参与投标的银行应同时符合以下条件：（一）在各单位所在地设有分支机构；（二）依法开展经营活动，内部管理机制健全，具有较强风险控制能力，近3年内在经营活动中无重大违法违规记录及重大违约事件；（三）纳入监管评级的银行，人民银行上年度综合评价应达到B级及以上；不纳入人民银行评级范围的银行不受此限制，具体银行名单由执行局提供。省内农村信用合作联社、农村商业银行、农村合作银行参与公款竞争性存放，可统一由省农信联社为投标主体；其他银行应由省级分行或省级分行授权指定的一个分支机构为投标主体。第二章

定期存款竞争性存放招标操作第九条

厅机关及厅直属单位根据实际，提出年度公款竞争性存放方案和招标文件报工作小组，经工作小组初审同意后报厅党组会审议。第十条

公款竞争性存放方案和招标文件包括公款招标方式、招标标的、存放期限、招标代理机构、日程安排、监督措施、评标标准等内容；禁止在中标银行中进行二次选择，杜绝发生利益输送、利益冲突等行为。公款竞争性存放方案及文件由厅机关或直属单位编制，也可委托具有合法资质的招投标代理机构编制。第十一条

在杭单位公款竞争性存放的，由工作小组统一按规定在政府采购目录中，通过比选确定具有合法资质的招投标代理机构实施招标；杭外单位按规定在政府采购目录中，通过比选确定具有合法资质的招投标代理机构实施招标；必要时邀请工作小组成员参与。第十二条

公款竞争性存放招标采取综合评分法，按照评分结果从高到低择优确定中标银行。评分指标包括各竞标银行经营状况、服务水平、利率水平和经济贡献度等方面指标。经营状况方面的指标应能反映银行的资产质量、偿付能力、运营能力、内部控制水平等。经营状况及经济贡献度指标数据由省财政厅统一提供。服务水平方面的指标应能反映银行提供支付结算、对账、分账核算等服务的能力和水平。利率水平主要指定期存款利率等，利率应当符合国家利率政策规定；分值权重不得高于综合评分的40%，经济贡献度指标包括银行在我省纳税情况，对小微企业、三农贷款等支持实体经济发展贡献情况，以及其他各项反映银行对我省经济发展、重点事业等支持情况的指标；分值权重不得低于综合评分的30%。第十三条

公款竞争性存放招标公告应在XX政府采购网、XX省退役军人事务门户网和厅直属单位门户网（以下简称指定网站）上进行公告。第十四条

对已发出的招标文件进行澄清或修改，且澄清或修改内容可能影响投标文件编制的，应当在指定网站发布更正公告或以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人，同时顺延提交投标文件的截止时间。第十五条

招标结果生效后，招标代理机构负责向中标银行发出中标通知书，同时将招标结果通知所有参与竞标银行，并在指定网站上进行公告，公告期限不少于7个工作日。第十六条

公款竞争性存放招标结果公告期限届满且无异议的，厅机关及厅直属单位与中标银行签订规范的定期存款协议，全面、清晰界定双方权利义务关系。协议内容应包括中标银行应提供的具体服务事项、违约责任的处理、双方在确保账户资金安全的职责、协议变更和终止条件等。杭外单位应及时将招标结果报工作小组备案，工作小组应适时将厅机关及厅直属单位公款竞争性招标结果报告厅党组。第十七条

报名参加厅机关及厅直属单位公款竞争性存放的银行，需按规定格式签订廉政承诺书，承诺不得向省退役军人事务厅机关及厅直属单位领导和其他工作人员输送任何利益，不得将资金存放与上述人员在该行的配偶、子女及其配偶以及其他直接利益相关人员的业绩、收入、晋升等利益挂钩。凡发现并经核实资金存放银行未遵守廉政承诺或者在资金存放中存在利益输送行为的，应终止协议、及时收回资金，并按公款竞争性存放相关规定处理。第三章

公款竞争性存放续存的操作第十八条

定期存款协议到期后，厅机关及厅直属单位应及时进行评估，提出进行续签或者重新招投标的意见。第十九条

招标确定的定期存款到期后续存原中标银行的，由厅机关及厅直属单位提出申请，经工作小组初审后，报厅党组会研究决定是否续存，可不重新组织招投标，续存时间最长不得超过一年。第二十条

续存原中标银行的定期存款利率应不低于省级行政事业单位在XX政府采购网上公布的最近同期限中标利率。第四章

监督管理第二十一条

中标银行出现以下情形的，各单位应及时提前收回定期存款，并报告工作小组。工作小组视情节轻重，按照相关规定禁止其在以后3至5年内参与本单位公款竞争性存放：（一）出现资金安全事故、重大违法违规情况或财务状况恶化的；（二）监管评级降低后低于本办法第八条规定标准，监管部门认为存在较大运营风险的；（三）进行不正当投标的；（四）没有按照中标协议承诺履行相应的责任和义务的；（五）不能按规定将到期存款本息足额缴入单位账户的；（六）存在其它妨害资金安全行为的。第二十二条

厅机关及厅直属单位公款竞争性存放工作应自觉主动接受驻厅纪检监察组的监督。厅机关党委（纪委）对厅机关及厅直属单位公款竞争性存放工作进行全程监督，防止招投标过程中出现利益输送和暗箱操作等腐败问题。第二十三条

工作小组负责每年对各单位实施监督检查，发放银行满意度调查表以及单位公款情况调查表，受查单位应如实提供公款存放情况，不得以任何理由拖延、拒绝、阻挠、隐瞒。第二十四条

工作小组在对各单位公款存放实施监督检查中，发现下列情形之一的，除责令单位纠正违规行为外，将追究有关人员的责