国际贸易概论（第四版） 课件 第二单元学习内容三 非关税壁垒措施

第二单元国际贸易政策与措施学习内容三非关税壁垒措施第一节非关税壁垒的特点第二节非关税壁垒的种类第三节非关税壁垒的影响第一节非关税壁垒特点更能直接达到限制进口的目的非关税壁垒是指除关税以外的各种措施，用于限制进口商品，如配额、许可证要求等，旨在保护国内产业和市场。灵活性与针对性非关税壁垒具有高度的灵活性和针对性，能够快速针对特定国家或商品实施限制措施，比调整关税更为迅速和直接。隐蔽性与歧视性非关税壁垒通常不公开透明，且可能针对特定国家或地区，这种隐蔽性和歧视性使得出口商难以适应和应对。历史背景与发展010203非关税壁垒的起源非关税壁垒起源于20世纪30年代的经济大危机，当时各国为了保护本国经济，开始采取除关税以外的各种措施限制进口。中国加入世界贸易组织2001年12月，中国正式加入世界贸易组织，按照世界贸易组织原则进一步削减关税和非关税壁垒，促进了国际贸易的发展。新型非关税壁垒的出现近年来，随着全球化的推进和环境保护意识的提高，新型非关税壁垒如技术性贸易壁垒、环境贸易壁垒等逐渐出现，对国际贸易产生了新的影响。灵活性和针对性01非关税壁垒的灵活性非关税壁垒措施通常采用行政程序，制定和实施过程简单，能随时针对某国的某种商品采取相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。02针对性强的措施非关税壁垒能够直接针对特定国家或商品实施限制，如通过复杂的技术标准或卫生检疫规定，有效控制特定商品的进口量，保护国内产业。03快速响应市场变化与需要繁琐法律程序的关税调整不同，非关税壁垒可以迅速适应国际贸易环境的变化，及时采取措施应对突发的贸易挑战或保护国内市场。直接限制进口目的01进口配额制进口配额制是政府对某些商品设定一定时期内的进口数量或金额限制，超过配额的商品将被禁止进口或需缴纳更高关税，直接达到限制进口的目的。02“自动”出口配额制“自动”出口配额制要求出口国在进口国的压力下自行限制向进口国输出特定商品的限额，形式上看似自愿，实则具有强制性，有效控制了商品进口量。03进口押金制进口押金制要求进口商必须预先按一定比例无息存入现金才能进口商品，增加了进口商的资金负担，从而起到限制进口的作用。隐蔽性和歧视性非关税壁垒的隐蔽性非关税壁垒措施通常不公开，或者规定极为烦琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。非关税壁垒的歧视性非关税壁垒的灵活性和针对性一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税壁垒措施，其结果是大大加强了非关税壁垒措施的差别性和歧视性。在制定和实施非关税壁垒措施上，通常采用行政程序，制定程序和制定手续比较简单，能随时针对某国的某种商品采取相应的限制进口措施。010203第二节非关税壁垒的种类一、直接非关税壁垒措施010302进口配额制进口配额制是政府对某些商品在一定时期内的进口数量或金额设定限制，超过配额的商品无法进口或需支付更高关税，以此控制市场供应和保护国内产业。“自动”出口配额制“自动”出口配额制指出口国在进口国要求下自行限制向其出口特定商品的量，表面上看似自愿，实则受进口国压力，用以保护进口国内相关行业。进口许可证制进口许可证制要求某些商品必须获得官方许可才能进口，通过这种方式，政府可以有效控制特定商品的进口量，进而影响国内市场的供需平衡。进口配额（ImportQuotasSystem），又称进口限额，是一国政府在一定时期内（通常为一年）对进口的某些商品的数量或金额所作的直接限制。1、绝对配额*全球配额*国别配额（1）自主配额（2）协议配额2、关税配额（TariffQuotas）（一）进口配额制“自动”出口配额制（VoluntaryExportQuotas）又称“自动”出口限制（VoluntaryRestrictionofExport），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般3—5年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额则停止出口。特点：1．出口国直接控制配额，限制对指定国家的出口2．实际上是在进口国强大的压力下采取的措施3．“自动”出口配额制适用时限一般为3--5年。（二）“自动”出口配额制形式：非协定“自动”出口配额协定的“自动”出口配额内容：

1．配额水平（QuotaLevel）总限额；组限额；个别限额；磋商限额

2．自限商品的分类

3．限额的融通：水平融通；垂直融通

4．保护条款

5．出口管理的规定

6．协定期限（二）“自动”出口配额制

进口许可证制度（ImportLicenseSystem）是指进口国家规定某些商品的进口必须得到国家有关部门的批准，领取许可证之后才能进口的一种行政措施。按进口许可证与进口配额的关系分类1．有定额的进口许可证2．无定额的进口许可证按进口许可证与进口商品的许可程度分类1．公开一般许可证2．特种商品进口许可证（三）进口许可证制度二、间接非关税壁垒措施010203外汇管制外汇管制通过限制和分配外汇买卖的数量，控制外汇供应，从而影响进口商品的种类、数量及来源国，达到平衡国际收支和维持货币汇率的目的。进口和出口的国家垄断国家对某些或全部商品的进出口实行直接经营或授权特定组织专营，如烟酒、农产品和武器等，旨在增加财政收入、支持国内产业和控制战略物资。歧视性政府采购政策政府机构在采购时优先购买本国产品，如美国的《购买美国货法案》，旨在保护国内产业，减少外国产品的市场份额，促进本国经济发展。（一）外汇管制（ForeignExchangeControl）是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。方式：1.数量外汇管制2.成本性外汇管制3.混合性外汇管制二、间接非关税壁垒措施（一）外汇管制010203数量性外汇管制数量性外汇管制通过直接限制和分配外汇买卖的数量，集中外汇收入，控制外汇支出，实现对进口商品品种、数量和进口国别的目的。成本性外汇管制成本性外汇管制利用复汇率制，通过外汇买卖成本的差异间接影响不同商品的进出口，旨在通过汇率差别鼓励或限制某些商品的贸易流动。混合性外汇管制混合性外汇管制结合了数量性和成本性外汇管制的特点，实施更为严格的外汇控制措施，以更有效地管理和影响商品的进出口活动。

进出口的国家垄断（StateMonopoly），也称国营贸易（StateTrade），是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。各国国家垄断的进出口商品主要有四大类。第一类是烟和酒。第二类是农产品。第三类是武器。第四类是石油。（二）进口和出口的国家垄断（二）进出口国家垄断农产品的国家垄断许多国家通过对外垄断销售农产品，作为国内农业政策措施的一部分，以保护本国农业市场和农民利益。烟酒进口的政府控制政府机构对烟草和酒精产品的进口实行严格控制，通过高额税收和专营权获取财政收入，同时限制这些商品的流通。武器贸易的国家专营在多数国家，武器和军事装备的进出口由国家直接控制或授权给特定组织，以确保国家安全并防止武器扩散。010203歧视性政府采购政策，（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。主要表现：1.强调产品与服务中的国产化程度2.偏向国内企业的招标3.直接授标（三）歧视性政府采购政策（三）歧视性政府采购政策010302歧视性政府采购政策定义歧视性政府采购政策是指政府在采购过程中，优先购买本国产品或服务，限制外国产品进入本国市场的做法。这种做法旨在保护本国产业，但可能违反国际贸易规则。歧视性政府采购政策实施方式歧视性政府采购政策通常通过制定严格的采购标准、提高进口产品关税或直接禁止进口等方式实施。这些措施使得外国产品难以与本国产品竞争。歧视性政府采购政策影响歧视性政府采购政策可能导致国际贸易摩擦加剧，影响全球经济一体化进程。同时，这种做法也可能损害消费者利益，因为限制竞争可能导致产品质量下降和价格上升。国内税（InternalTaxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、营业税等。国内税与关税不同，是一种比关税更灵活、更隐蔽的贸易政策手段。（四）国内税最低限价制（MinimumPrice）是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。欧共体（欧盟）为保护其农产品市场也曾制定最低限价，叫“闸门价”（SluiceGatePrice）。禁止进口（ProhibitiveImport）是进口限制的极端措施。在正常的外贸活动中，禁止进口的措施一般情况下不宜贸然采用。因为这样做极有可能引起其他国家的相应报复，从而酿成愈演愈烈的“贸易战”，造成恶性循环，最终影响双边贸易和国际贸易的发展。（五）最低限价制和禁止进口进口押金制（AdvancedDeposit），又称进口存款制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度增加了进口商的资金负担，从而起到限制进口的作用。（六）进口押金制海关壁垒（CustomBarriers）是指海关除征收关税及其他税费以外，还可以通过自身对进口商品的监督管理功能，利用法律条文的弹性，增加对进口的阻碍。主要表现：（一）对申报表和单证作严格要求（二）通过商品归类提高税率（三）提高海关估价（七）海关估价通过商品归类提高税率海关将进口商品归在哪一税号下征收关税，具有一定的灵活性（八）进口商品征税的归类（一）技术性壁垒技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）是指一国以维护生产、消费安全和人民健康为理由，制定一些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫规定、安全标准、商品包装和标签规定等以限制进口的一系列措施。1.技术标准2.卫生检疫标准3.安全标准三、新型非关税壁垒措施技术性贸易壁垒技术标准与进口限制技术性贸易壁垒通过设定复杂苛刻的技术标准，如安全、健康或环保要求，来限制特定商品的进口。这些标准往往针对外国商品，使其难以满足条件，从而减少进口量。卫生检疫规定许多国家对进口食品和农产品实施严格的卫生检疫措施，如检测有害细菌或农药残留。这些规定保护消费者健康的同时，也可能成为阻碍某些国家产品进入市场的障碍。商品包装和标签要求技术性贸易壁垒还包括对商品包装和标签的严格规定，要求进口商品必须符合特定的环保或安全标准。这增加了外国生产商的适应成本，有时足以阻止其产品在国内市场的销售。（二）环境贸易壁垒环境贸易壁垒，又称“绿色贸易壁垒”，是指在国际贸易领域，发达国家通过立法，制定繁杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对商品做出的一种准入限制，是一种非关税壁垒。表现形式：主要有绿色关税、绿色市场准入、绿色补贴、环境贸易制裁、绿色消费、绿色技术标准、强制性绿色标志、繁琐的进口卫生检验检疫制度等等。环境贸易壁垒01国际和区域性环保公约这些公约如《保护臭氧层维也纳公约》等，旨在限制国际贸易中对环境有害的因素，为绿色贸易壁垒提供了国际法基础。02国别环保法规、标准发达国家通过严格的环保法律和标准，如空气污染防治法，来阻碍发展中国家产品进入其市场，从而形成一种非关税壁垒。03自愿性措施——ISO14000环境管理体系ISO14000系列标准鼓励企业建立环境管理体系，并通过持续改进来提升环境质量，成为企业进入国际市场的重要通行证。国际环保公约保护臭氧层维也纳公约该公约于1985年签署，旨在限制和减少对臭氧层有害的化学物质排放，以保护地球免受紫外线辐射的危害。关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书1987年通过的议定书要求逐步淘汰使用氯氟烃等破坏臭氧层的物质，以减缓臭氧层的损耗速度并促进其恢复。濒危野生动植物物种国际贸易公约该公约自1975年起生效，目的是确保国际贸易不会威胁到野生动植物的生存，通过制定进出口许可证制度来控制贸易。国别环保法规标准020301欧洲严格的排放标准欧洲通过实施严格的汽车尾气排放标准，如Euro6标准，限制了高污染车辆的销售和使用，旨在减少空气污染和改善环境质量。美国《清洁水法》美国《清洁水法》规定了对水体的保护措施，要求工业、农业等排放源必须遵守特定的排放标准，以减少对河流、湖泊的污染。日本资源循环利用法规日本推行资源循环利用法规，鼓励企业和个人减少废物产生，提高资源的回收利用率，通过法律手段促进可持续发展和环境保护。（三）社会壁垒社会壁垒，是指以劳动者劳动环境和生存权利为理由采取的贸易保护措施。表现形式：主要社会责任标准（SA8000）。SA8000强调企业或组织在赚取利润的同时，必须主动承担环境、社会和利益相关者的责任，其宗旨是确保供应商所供应的产品符合社会责任标准的要求。社会壁垒社会责任标准SA8000SA8000是全球首个第三方认证的社会责任标准，旨在保护劳动者权益和改善劳动条件，通过此标准认证的企业能提升其市场竞争力。社会壁垒对发展中国家的影响社会壁垒如SA8000标准，虽然提升了劳工权益，但同时也增加了发展中国家企业的运营成本，削弱了它们在全球市场的竞争力。欧洲和美国在推行SA8000上的角色欧洲和美国作为SA8000标准的先行者，通过要求供应商符合该标准，推动了全球供应链中劳工权利的提升，但也引发了贸易保护主义的争议。社会责任标准SA8000禁止童工和强迫劳动SA8000标准明确禁止使用童工和强迫劳动，要求企业确保所有员工都是自愿工作且年龄符合法定要求，以保护未成年人的权益并维护工作环境的公正性。健康安全与结社自由此标准强调为员工提供健康的工作环境和保障其结社自由及集体谈判的权利，旨在促进工人的身心健康和提高工作满意度，同时鼓励建立有效的沟通机制。工作时间与工资报酬SA8000规定合理的工作时间和公平的工资报酬，确保员工不会因长时间工作而损害健康，并通过合理的薪酬体系激励员工，提升工作效率和企业竞争力。010203（四）动物福利壁垒

动物福利（animalwelfare）是1976年由美国人休斯（Hughes）提出的，是指农场饲养中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态。动物福利所强调的不是人类不能利用动物，而是应该怎样合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利。动物福利壁垒动物福利的定义动物福利是指农场饲养的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态，强调合理、人道地利用动物。01动物福利的五个方面动物福利主要包括五个方面内容：不受饥渴的自由、生活舒适的自由、不受痛苦伤害的自由、表达天性的自由以及适当的医疗照顾。02动物福利壁垒的影响动物福利壁垒可能会限制