证券实务（证券从业资格证考试课）学习通超星期末考试答案章节答案2024年

证券实务（证券从业资格证考试课）学习通超星期末考试章节答案2024年（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

答案:可交换债券关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间②转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间③转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

答案:③④（）也被称为“看涨期权”。

答案:认购期权

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

答案:欧式期权、美式期权和修正的美式期权目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。一下适用简易程序的有（

）。①常规股票基金

②分级基金③ETF

④货币基金

答案:①③④根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集资金的募集注册申请之日起（

）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者注册不予注册的决定

答案:6个月基金募集申请需要提交的主要文件包括（

）。①申请募集基金的申请报告

②基金合同草案③招募说明书

④法律意见书

答案:①②④

基金的募集一般要经过（

）几个步骤。①申请

②注册③发售

④基金合同生效

答案:①②③④申请募集资金，拟募集的基金应当具备下列（

）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

答案:①②③④基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的(

)承担

答案:基金管理公司《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在(

)等方面。①资产保管

②基金估值③会计复核

④资金清算

答案:①③④在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(

)。

①基金当事人

②基金市场服务机构③基金的监管机构和自律组织

④其他机构

答案:①②③

以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同

②资金的性质不同③投资者的地位不同

④基金的营运依据不同

答案:②③④证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和(

)。

答案:契约型基金

公司型基金证券投资基金是一种结合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。①反映的经济关系不同

②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同

④发行方式不同

答案:①②③

以下（）是证券投资基金的特点。①集合理财、专业理财

②组合投资、分散投资③集中管理、保障安全

④利益共享、风险共担

答案:①②④根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）

答案:证券投资基金；另类投资基金(

)也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称

答案:即期利率下列关于利息计算的说法中正确的是（

）。①短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算③我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息积累天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息④我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息

答案:①②③④2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按ACT/180计算，实际支付价格为（

）元

答案:97.89

2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（

）元

答案:0.89

下列关于债券的说法正确的有（

）。①债券估值的基本原理是现金流贴现

②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算③净价是指不含应计利息的债券价格④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

答案:①②③④银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（

）。①中小金融机构

②存款类金融机构

③非金融机构

④大型金融机构

答案:①③与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下(

)方面。①远期交易买类双方必须签订远期合同②运期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变

答案:①②③

理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在(

)上。

答案:政府债券现券交易也可以被称为债券的(

)，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

答案:即期交易

(

)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

答案:中期票据下面关于公司债券的说法正确的是（

）。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

答案:②③④股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产不低于（

）

答案:3000万元

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（

）。

答案:连续三年盈利

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在(

)托管。

答案:中央国债登记结算有限责任公司一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是(

)

答案:预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生在证券分析中，对(

)因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况

②行业前景③政治及其他不可抗力

④公司经营状况

答案:①②④可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（

）①经济形势的变化

②宏观政策的调整③账面价值的变化

④供求关系的变化

答案:①②④下列做法中，不符合相关规定的是(

)。

答案:王某使用其妻子的名义开设了证券账户目前我国证券交易所采用的竞价方式是(

)

答案:集合竞价和连续竞价

开设证券账户应当遵循的原则包括(

)。①公正性

②合法性③有效性

④真实性

答案:

②④发行人销售证券的方法有()。①自销②包销③承销④代销⑤出销

答案:①②③④(

)制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

答案:保荐制度股票发行监管制度包括()。①审批制②审定制③核准制④注册制

答案:①③④根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业必须得到（

）和有关主管部门的批准。

答案:中国证监会按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设规定立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经(

)审批

答案:注册地中国证监会派出机构证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在(

)分别开融券专用证券账户