2024年度湖南省高校教师资格证之高等教育学练习题及答案

2024年度湖南省高校教师资格证之高等教育学练习题及答案一单选题(共80题)1、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班风是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B2、在西方国家的高等学校内部，存在两种主要权利，即（）。

A.学术权利与行政权利

B.教师权利与学生权利

C.政党权利与学术权利

D.教授权利与学生权利

【答案】A3、美国1929～1957年间国民经济增长额中，有33%归因于教育。这一结论的提出者是（）。

A.贝克尔

B.范海斯

C.丹尼森

D.舒尔茨

【答案】D4、南京临时政府时期，蔡元培主持制定的新学制影响了整个国民时期的高等教育，此学制是（）。

A.《大学规程》

B.《壬子癸丑学制》

C.《大学组织法》

D.《修正大学令》

【答案】B5、关于学分制与学年制的差异，下列哪一项是错误的（）。

A.学年制重过程管理，学分制重目标管理

B.学年制的教学计划较为固定，学分制的教学计划弹性较大

C.学年制强调共同性，学分制强调个体性

D.学年制采用导师制，学分制则采用班主任的管理方法

【答案】D6、高校组织的结构特征是（）。

A.分散性

B.学术性

C.二元性

D.复杂性

【答案】A7、孔子主张“有教无类”体现了（）的思想。

A.教育手段

B.教育管理

C.教育平等

D.教育效率

【答案】C8、在学制方面单一公立系统、单一管理部门的代表国家是（）。

A.意大利

B.美国

C.澳大利亚

D.法国

【答案】A9、有关我国的高等教育体制，下列表述正确的是（）。

A.国家和政府的力量较强

B.市场的力量较强

C.高校自身的力量较强

D.学者所代表的学术力量较强

【答案】A10、大学的管理中心是（）。

A.校级行政管理机构

B.学院

C.系

D.班级

【答案】B11、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种研究方法是（）。

A.观察法

B.读书法

C.文献法

D.行动研究法

【答案】D12、高校组织的结构特征是（）。

A.分散性

B.学术性

C.二元性

D.复杂性

【答案】A13、下列哪一项不属于高等教育平等的内涵（）。

A.起点平等

B.过程平等

C.资源均分

D.结果平等

【答案】C14、我国目前的学位级别分为下列哪几种类型（）。

A.专科、学士、硕士、博士

B.学士、硕士、博士、博士后

C.专科、本科、研究生、博士后

D.学士、硕士、博士

【答案】D15、当代高等教育的发展趋势是（）。

A.大众化和普及化

B.民主化和终身化

C.国际化和全球化

D.上述三种趋势

【答案】D16、高校精品课程建设的核心是（）。

A.改革教学内容和课程体系

B.建设高水平的师资队伍

C.高标准的教材建设

D.配备现代化教学方法和手段

【答案】A17、现代学位制度确立的标志是德国柏林大学创设的（）。

A.文学博士学位

B.医学博士学位

C.理学博士学位

D.哲学博士学位

【答案】D18、教育对象的多样性和差异性，教育活动以及研究活动内容、技术和手段的专业化，这些因素决定了高校教师劳动的（）特点。

A.复杂性

B.创造性

C.个体性

D.群体性

【答案】A19、与“赠地学院”的出现有关的院校职能是（）。

A.科研

B.社会服务

C.教学

D.知识创新

【答案】B20、高等教育对文化发展的促进作用主要表现在创新发展文化和（）。

A.传递和保存文化

B.积累文化

C.统一文化

D.引领文化

【答案】A21、南京临时政府时期，蔡元培主持制定的新学制影响了整个国民时期的高等教育，此学制是（）。

A.《大学规程》

B.《壬子癸丑学制》

C.《大学组织法》

D.《修正大学令》

【答案】B22、高等教育办学体制中，高校由政府来举办，并统一接受政府的某一主管部门的垂直领导，该模式属于（）。

A.私立和公立系统，多重管理部门

B.单一公立系统，单一管理部门

C.单一公立系统，多重管理部门

D.多重公立系统，多重管理部门

【答案】B23、教师专业发展的基础是（）。

A.终身学习

B.教研结合

C.创新实践

D.反思经验

【答案】A24、马丁特罗提出，当一国高等教育入学人数与适龄入学人口的比例达到（）以上，其高等教育发展属于普及高等教育阶段。

A.15%

B.25%

C.50%

D.75%

【答案】C25、1968年法国爆发的“五月风暴”体现了（）。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】D26、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分为（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A27、现代高校的基本职能是（）。

A.发明创造

B.培养人才

C.发展科学

D.社会服务

【答案】B28、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。

A.＜15%

B.＞15%

C.15%-50%

D.＞50%

【答案】C29、隐性课程不包括（）。

A.学校组织方式

B.校园人际关系

C.教师教辅资料

D.学生班级学风

【答案】C30、下列高等教育机构中，不属于古代高等教育机构的是（）。

A.那烂陀

B.岳麓书院

C.康斯坦丁堡帝国大学

D.巴黎大学

【答案】D31、大学（university）的历史长达（）。

A.大约一万年

B.大约一千年

C.大约五百年

D.一百多年

【答案】B32、下列关于教学与科研的叙述，错误的是（）。

A.二者是包含与被包含的关系

B.二者是相辅相成的关系

C.二者是有机的统一体

D.二者是不可分割的

【答案】A33、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B34、高等教育大学生教育阶段不包括（）。

A.专科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.博士后教育

【答案】D35、文化素质教育不是为了（）。

A.提高大学生的文化品位

B.强化专业教育

C.提高审美情趣

D.提高人文素养

【答案】B36、通识教育一般理解为（）。

A.通识教育就是宽口径教育

B.通识教育就是厚基础教育

C.通识教育排斥职业教育

D.通识教育不仅强调宽口径，而且重视不同学科知识的融会贯通

【答案】D37、教学从本质上说，是一种（）。

A.认识活动

B.教师教的活动

C.学生学的活动

D.课堂活动

【答案】A38、“通过研究进行教学”是（）。

A.中世纪大学的特色

B.哈佛大学首创的原则

C.洪堡提出的办学思想

D.我国古代书院确立的原则

【答案】C39、孔子主张“有教无类”体现了（）的思想。

A.教育手段

B.教育管理

C.教育平等

D.教育效率

【答案】C40、为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是（）。

A.教育目的

B.教育方针

C.教育内容

D.教育价值

【答案】B41、以学群、学类为组织进行综合知识教学的筑波模式，以跨学科选课为主要特征的麻省理工学院（MIT）模式，以及通过复合课程将文、理学科融为一体的牛津模式，三种模式

A.课程内容综合化趋势

B.课程实施多样化趋势

C.课程方向人文化趋势

D.课程性质职业化趋势

【答案】A42、开创研究生教育先河的大学是（）。

A.约翰霍普金斯大学

B.威斯康星大学

C.柏林大学

D.京师大学堂

【答案】C43、当代高等教育的发展趋势是（）。

A.大众化和普及化

B.民主化和终身化

C.国际化和全球化

D.上述三种趋势

【答案】D44、最能体现学生学习个性的教学管理制度是（）。

A.学年制

B.学分制

C.学年学分制

D.计划学分制

【答案】B45、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是（）。

A.苏格拉底

B.费希特

C.洪堡

D.范海斯

【答案】B46、高校科学研究职能的确立起始于（）。

A.柏林大学

B.哥廷根大学

C.哈勒大学

D.威斯康星大学

【答案】A47、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是（）。

A.教育层次结构

B.教育科类结构

C.教育形式结构

D.教育能级结构

【答案】A48、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是（）。

A.讲授法

B.谈话法

C.演示法

D.发现法

【答案】C49、开创研究生教育先河的大学是（）。

A.约翰霍普金斯大学

B.威斯康星大学

C.柏林大学

D.京师大学堂

【答案】C50、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是（）。

A.讲授法

B.谈话法

C.演示法

D.发现法

【答案】C51、公元前124年，汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议，设立中央官学的最高学府是（）。

A.私学

B.辟雍

C.泮宫

D.太学

【答案】D52、教育技术的领域包括学习者、（）、教育开发职能和教育管理职能。

A.学习资源

B.学习平台

C.学习软件

D.学习环境

【答案】A53、结构主义课程理论的代表人物是（）。

A.郝钦斯

B.阿德勒

C.布鲁纳

D.贝格尔

【答案】C54、根据层次构成可将课程分为（）。

A.必修课程和选修课程

B.理论课程和实践课程

C.显性课程和隐性课程

D.公共基础课程、专业基础课程和专业课程

【答案】D55、高等教育的经济功能表现在（）。

A.高校是科技创新的重镇

B.高校是培养政治精英的摇篮

C.高校是文化传承的基地

D.高校是受教育者实现社会化的场所

【答案】A56、教育要适应人的发展的个别差异性，做到（）。

A.循序渐进

B.教学相长

C.因材施教

D.防微杜渐

【答案】C57、主张高校课程应注重反映各学科领域的基本结构，高校教学应着重传授各门学科特有的基本概念和过程的课程理论是（）。

A.永恒主义课程观

B.改造主义课程观

C.科学主义课程观

D.结构主义课程观

【答案】D58、下列选项中，不属于学习过程阶段的是（）。

A.注意定向阶段

B.获得和保持阶段

C.练习和强化阶段

D.记录阶段

【答案】D59、高等教育宏观管理是指（）。

A.高等教育行政管理

B.高等教育内部管理

C.高等教育民主管理

D.高等教育结构管理

【答案】A60、在学制方面单一公立系统、单一管理部门的代表国家是（）。

A.意大利

B.美国

C.澳大利亚

D.法国

【答案】A61、大学生的身份权包括：（）。

A.生命权

B.人格权

C.荣誉权

D.身体权

【答案】C62、“永恒”主义教育思想的倡导者为（）。

A.巴格莱

B.赫钦斯

C.马利丹

D.涂尔干

【答案】B63、高校教师劳动的特点是：复杂性、（）、个体性与群体性。

A.承继性

B.创造性

C.一贯性

D.稳定性

【答案】B64、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是（）。

A.公平公正

B.科学定编定岗

C.战略规划

D.分类考核

【答案】B65、适用于学习专业课程教学中的专门问题的是（）。

A.讲授法

B.讨论法

C.自学指导法

D.演示法

【答案】C66、主张高校课程应注重反映各学科领域的基本结构，高校教学应着重传授各门学科特有的基本概念和过程的课程理论是（）。

A.永恒主义课程观

B.改造主义课程观

C.科学主义课程观

D.结构主义课程观

【答案】D67、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是（）。

A.苏格拉底

B.费希特

C.洪堡

D.范海斯

【答案】B68、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应（）。

A.讲授法

B.讨论法

C.多媒体教学法

D.案例教学法

【答案】B69、1968年法国爆发的“五月风暴”体现了（）。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】D70、大学（university）的历史长达（）。

A.大约一万年

B.大约一千年

C.大约五百年

D.一百多年

【答案】B71、1984年，（）先生主编的《高等教育学》正式出版，这是我国第一部高等教育学专著。

A.谢冰

B.洪秋雨

C.潘懋元

D.孟宪承

【答案】C72、高等教育的重要本质特征是（）。

A.专业性

B.基础性

C.中学后

D.通才教育

【答案】A73、大学的学术自由传统可追溯到（）。

A.牛津大学

B.中世纪大学

C.哈佛大学

D.剑桥大学

【答案】B74、马克思主义关于人的全面发展学说并不认为（）。

A.人的发展与社会的发展是一致的

B.分工与私有制使人片面发展

C.现代大工业生产要求人的全面发展

D.生产劳动是造成全面发展的人的唯一方法

【答案】D75、高校科学研究职能的确立起始于（）。

A.柏林大学

B.哥廷根大学

C.哈勒大学

D.威斯康星大学

【答案】A76、我国高等教育可追溯到哪个时期（）。

A.夏

B.商

C.周

D.汉

【答案】C77、美国在高等教育宏观管理体制上采用（）。

A.中央集权制

B.权力分散型

C.集权与分权结合型

D.高校独立发展型

【答案】B78、高校课程的设置和组织超越以往对学科知识的系统性和逻辑性的过分强调，越来越重视与学生未来的工作和生活相联系。这种倾向指的是（）。

A.课程内容综合化

B.课程实施多样化

C.课程方向人文化

D.课程性质职业化

【答案】D79、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A80、决定教师学术水平和工作成效的核心要素是（）。

A.沟通能力

B.教学能力和研究能力

C.道德水准

D.组织管理能力

【答案】B二多选题(共20题)1、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（）。

A.医师

B.教师

C.律师

D.牧师

E.工程师

【答案】ABCD2、高校教师的教学具有（）的特点。

A.学术性

B.专业性

C.专门性

D.高深性

【答案】ABCD3、我国高校课程表现出的基本形式有（）。

A.教学计划

B.教学大纲

C.教材

D.课程方案确认答案

【答案】ABC4、专业属性或标准可概括为（）。

A.专门性与高深性

B.服务性与伦理性

C.教育性与组织性

D.合法性与自主性

E.他律性与发展性

【答案】ABCD5、关于讲授法的缺点，叙述正确的有（）。

A.是一种单向性的思想交流方式

B.不利于课堂的管理

C.不能使学生直接体验所学知识

D.记忆效果差，尤其是时间较长的讲授课

【答案】ACD6、专才教育以往多见诸于（）。

A.市场经济国家

B.计划经济国家

C.发展中国家

D.美国

E.前苏联

【答案】B7、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势，归纳起来有以下模式（）。

A.麻省理工学院（MIT）模式

B.牛津模式

C.哈佛模式

D.筑波模式

E.剑桥模式

【答案】ABD8、科学主义课程思潮对大学课程带来的变化有（）。

A.促使大学内容学问化

B.促进大学课程向结构化转变

C.促进大学课程以问题为导向

D.促进大学课程更加专门化

E.促使大学课程注重经典

【答案】ABD9、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（）。

A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识

B.自己深入研究的领域内的知识

C.思维定势带来的负迁移

D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理

E.概念相通、方法相似的知识

【答案】ACD10、高等教育对经济的贡献主要表现在（）。

A.经济发展水平制约着高等教育发展水平

B.高等教育是劳动力再生产的手段

C.高等教育是科技创新的重镇

D.经济发展速度影响高等教育发展

【答案】BC11、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端（）。

A.高度集中

B.统得过死

C.包得过多

D.条块分割确认答案

【答案】ABCD12、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用

B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用

C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准

D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准

【答案】CD13、教学反思的具体方法有如下几种（）。

A.反思日记

B.观摩教学

C.专业发展

D.行动研究

E.接触新知

【答案】ABCD14、高校战略管理具有以下特征（）。

A.在本质上，是对高校发展方向及未来环境适应性的把握

B.在过程上，具有连续性、决定性

C.在作用上，具有纲领性

D.在空间上，具有系统性、全局性

E.在时间上，具有长期性、前瞻性

【答案】ABCD15、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质

B.奠定高等教育发展的物质基础

C.影响高等教育发展的规模和速度

D.促进高等教育的体制改革确认答案

【答案】BCD16、近年来，我国高等教育一直在（）。

A.加强大学生素质教育

B.全面推行教育产业化

C.促进国际化

D.加强行政化

【答案】AC17、专才教育以往多见诸于（）。

A.市场经济国家

B.计划经济国家

C.发展中国家

D.美国

E.前苏联

【答案】B18、全面发展教育包括（）。

A.德育

B.智育

C.体育

D.美育

E.劳动技术教育

【答案】ABCD19、我国高等学校的组织结构一般有以下哪几种类型（）。

A.直线制组织结构

B.职能制组织结构

C.直线一职能制组织结构

D.矩阵式组织结构确认答案

【答案】ABCD20、大学生主体地位的表现有（）。

A.学习的主体

B.交往的主体

C.自我发展的主体

D.独立的个体

【答案】ABC三大题(共10题)1、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P155。2、6.28“八一勋章”提名人选公示，杜富国、钱七虎、聂海胜入选。教育部日前印发通知，严禁学校利用暑期组织集体补课、讲授新课或提前开学。6月29日起，上海餐饮业将有序放开餐饮堂食。交通运输部27日表示，不得以任何理由对货车进行强制劝返。水利部汛情通报显示，淮河流域沭河27日发生2022年第1号洪水，洪水防御Ⅳ级应急响应启动。中国广电5G网络服务上线，192号段即将面向公众放号。6月27日，雄安新区首座新建500千伏变电站——雄东站建成投运。文旅部等5部门发布通知，要求剧本娱乐经营场所使用的剧本脚本应当标明适龄范围。国家网信办发布规定，明确互联网机构用户注册、使用账号信息，应当与机构名称、标识等相一致。人社部等3部门联合发布通知，提出及时归集并动态发布基层机关事业单位、企业等用工主体岗位空缺情况。

【答案】3、6.27最新农情调度显示，全国夏播粮食作物播种不含双季晚稻已过八成，总体进展顺利。工信部发布数据显示，今年1到5月份，电信业务收入同比增长8.5%。今明两天，华北、黄淮等地将出现今年入汛以来的最强降雨过程并伴有强对流天气。国家防总26日启动防汛四级应急响应。国家卫健委日前印发通知，要求加大对医美、近视矫正等机构抽查力度。国家铁路局和公安部近日公布新版《铁路旅客禁止、限制携带和托运物品目录》，旅客携带的充电宝、锂电池单块不能超过100Wh。天津印发通知，明确符合条件的失业人员可按每人每月400元的标准领取失业补助金。河北印发通知，将建筑节能改造、电动车充电桩作为城镇老旧小区改造重点内容。湖北出台措施，对符合条件的小微企业提供最高300万元、期限不超过2年的创业担保贷款。

【答案】4、5.27近日，国办印发《关于推动外贸保稳提质的意见》。人社部、财政部发布通知，明确2022年退休人员基本养老金上调4%。国家医保局26日表示，常态化核酸检测所需费用由各地政府承担。生态环境部发布公报显示，2021年全国生态环境质量主要指标顺利完成，生态环境质量明显改善。教育部介绍，4月以来，全国累计排查校外培训机构11万个，其中发现有问题机构2977个，占比

2.7%。交通运输部26日表示，1个多月以来，已累计解决1900余项货运车辆通行受阻问题。

【答案】5、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。6、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

【答案】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P198。7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。8、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

【答案】本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材（下册）P139。9、近日，浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果，在学生调查问卷统计结果显示，在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中，选择“思考解决问题的能力”占了60.85%：机能学院大二的一位男生认为，大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色，但是在社会发展多元化的今天，知识、技术都在频繁地更新换代，在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外，他还提到教