管理体系手册

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管理体系手册

MANAGEMENTSYSTEMMANUAL

二0一0年七月

管理体系手册

MANAGEMENTSYSTEMMANUAL

编号：

版次：7/A/2006

修编日期：2006年6月29日

审核日期：2006年6月30B

批准日期：2006年7月1日

实施日期：2006年7月10H

审核：5个一

修编：李斌闫甲斌

目录

01发布令..............................................................1

02公司管理者代表任命书................................................2

03方针和目标..........................................................3

04公司简介............................................................5

05手册修编说明........................................................8

06手册修改状况........................................................9

1手册适用范围（QMS-1、EMS-lsOMS-1）.........................................................10

2引用标准（QMS-用EMS-2、OMS-2）.................................................................11

3术语和定义（QMS-2、EMS-2、OMS-2）............................................................12

4管理体系（QMS-4、、）.....................................15

总要求（、、）..............................................15

文件要求（）.........................................................16

4.2.1总贝（、、）.......................................16

4.2.2管理体系手册（、、）..........................17

4.2.3文件控制（、、）.................................18

4.2.4记录控制（、、）.................................20

4.2.5法律法规及其他要求（、、）.................21

5管理职责（、EMS-4.4.1.）................................23

管理承诺（、EMS-4.4.1、）.................................23

以顾客为关注焦点（）...............................................24

管理方针（、、）...........................................24

策戈IJ（、、）.................................................25

5.4.1管理目标（、、）.................................26

5.4.2管理体系策划（、、）.............................27

5.4.3环境因素（）.............................................27

5.4.4危害辨识、风险评价与控制策划（）......................29

5.4.5管理方案（、）.........................................30

职责、权限与沟通（QMS-5.5.1、、、、）……31

5.5.1职责和权限（、、）.............................31

5.5.2管理者代表（、、）.............................41

5.5.3内外部沟通（、、）..............................41

管理评审（、、）...........................................42

5.6.1总贝IJ（、、）.........................................42

5.6.2评审输入（、、）...................................43

5.6.3评审输出（、、）...................................43

6资源管理（QMS-6、EMS-4.4.1...............................44

资源提供（、EMS-4.4.1....................................44

人力资源（、EMS-4.4.1.........................................................................44

6.2.1总贝U（........................................................................................44

6.2.2…………•••……45

基础设施（，EMS-4.4.1.......................................................................46

工作环境（）........................................................47

7产品实现（QMS-7、EMS-4.4.6,）.............................50

产品实现的策划（）................................................50

与顾客有关的过程（）..............................................50

7.2.1与产品有关的要求的确定（）.................................50

7.2.2与产品有关的要求的评审（）.................................51

7.2.3顾客沟通（）.............................................................52

设计和开发（）.....................................................53

采购（、EMS-4.4.6、）.......................................53

生产和服务提供（、EMS-4.4.6s）...................................................55

7.5.1生产和服务提供的控制（）..............55

7.5.2,,,……56

7.5.357

7.5.4顾客财产（）...........................................59

7.5.559

监视和测量装置的控制（、EMS-4.5.1.......................................60

8测量、分析和改进（QMS-8、、）...........................63

总则...................................................................63

监视和测量（、EMS-4.5.1....................................................................63

8.2.1顾客满意（）..................................................63

8.2.2.................................................................................................64

8.2.3…………•••…66

8.2.4…………•••…68

8.2.5环境和职业健康安全的监视和测量、合规性评价2、…69

不合格控制（、EMS-4.5.3..................................................................70

数据分析（、EMS-4.5.1.......................................................................72

改进（）.............................................................74

8.5.1持续改进（....................................74

8.5.274

8.5.376

8.5.477

附件一：山东电力建设第二工程公司组织机构图............................79

附件二：质量管理体系要素职责分配表....................................80

附件三：环境管理体系要素职责分配表...................................82

附件四：职业健康安全管理体系要素职责分配表...........................83

附件五：产品实现过程（主要关系）流程图................................84

附件六：管理体系程序清单.............................................85

附件七：管理体系作业程序清单...........................................87

01发布令

为进一步提升山东电力建设第二工程公司的管理水平和效率，满足

电力建设市场和现场管理的要求，适应电力建设新形势，建立以现代企

业制度及优秀企业文化为特征的一流电力施工企业，公司按照GB/T

19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004

idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-

2001《职业健康安全管理体系规范》的规定，制定了《管理体系手

册》。经审定符合上述标准、国家有关政策和法律法规要求，是公司长

期从事电力建设积累的丰富经验和现代管理理念相结合的产物，符合公

司产品实现、服务等过程的实际情况，能够指导企业各项管理工作。

本手册规定了公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，明确

了质量一环境一职业健康安全管理体系的组织机构、职责和过程/要素的

控制要求，体现了对顾客、社会和员工的承诺。手册是公司质量、环

境、职业健康安全活动的纲领性、法规性文件，是管理体系运行的依

据，也是全体员工的行为规范。全体员工应充分理解公司的各项方针，

严格按照手册规定落实各项管理职责和要求，开展各项管理活动，在各

自的岗位上为实现公司的质量、环境、职业健康安全目标而努力，公司

经理保证不发布与本手册相违背的指示和指令。

本手册现行版本为7/A/2006版。

本手册自2006年7月10日起正式生效，F-2003版《管理体系手

册》同时作废，公司全体员工必须遵照执行。

特此公告

公司经理：

二OO六年七月一日

02公司管理者代表任命书

根据工作需要，经公司党政领导集体研究，经理决定，任命：公司

副总工程师刘振水同志为公司质量、环境、职业健康安全三大管理体系

管理者代表，全面负责管理体系工作，职责如下：

一、按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系要

求》、GB/T24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用

指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》等标准规定

组织建立、实施、保持和完善管理体系。

二、配合公司经理及分管领导配置、协调、调度管理体系运行过程

中所需的资源。

三、负责与管理体系运行相关的各方（包括公司内部和外部）协调

与联络工作，提高员工满足顾客要求的意识。

四、向公司经理及分管领导汇报管理体系运行情况，为持续改进管

理体系提供决策依据。

五、主持管理体系内部审核，组织监督检查。

六、协助公司经理组织筹备管理评审工作。

特此通知

公司经理：

二OO七年三月六日

03方针和目标

方针

公司广泛征求员工的意见，并经过反复讨论、推敲、研究后，决定贯彻执行以下

方针：

03.1.1质量方针

一流的工作一流的产品

公司在工程施工管理、质量管理、服务等各方面，达到电力建设行业一流水平。

根据目前的状况和市场、顾客的需求，公司把遵纪守法作为前提和最低要求，以行业

最高水平为参照，把工程质量、服务质量作为考核的主要指标，同时倡导创新、突破

和“四新”应用，在管理和服务等方面不断完善、改进和提高。“一流”的内涵是动

态的、不断变化的，追求“一流”包含了公司“持续改进”的要求，持续改进是公司

不断稳健发展的原动力，公司通过确保生产过程中的各个环节的工作的“一流”（过

程），实现工程质量的“一流”（结果），符合标准要求的“过程方法”、“持续改

进”等质量管理原则。公司的质量方针是公司的管理、工程质量的总的宗旨和追求。

03.1.2环境方针

遵纪守法经营奉行预防为主

依靠全员参与节能降耗增效

努力持续改进共建美好家园

公司视保护环境、遵守环保法规为公司重要职责，积极培养员工的环保意识与技能，

逐渐了解和控制周围的环境因素并施加影响，采用可行技术，改进工艺，减少施工生

产对环境的影响，保护人类共同生活的家园。

03.1.3职业健康安全方针

遵章守法营造文明环境

科学管理永保一流体系

预防为主消除一切隐患

珍爱生命确保健康安全

公司的职业健康安全管理，注重预防为主，强调遵章守纪，坚持“生命高于一

切”、“责权利”的原则，依靠科技进步改善公司职业健康安全管理的绩效，保障每

一位员工的健康和安全。

目标

03.2.1质量目标

承建电力建设工程实现达标投产，单位工程一次验收优良率100%,承压焊口一

次合格率96%,产品质量居同行业领先水平。

公司工程部每年制定公司年度质量目标，项目部制定本项目的质量目标，各单位

分解并实施公司的质量目标。

03.2.2环境目标

详见公司工程部每年制定的公司《环境目标、指标及管理方案》。

03.2.3职业健康安全目标

详见公司安监部每年制定的公司《职业健康安全目标及管理方案》。

04公司简介

公司概况

山东电力建设第二工程公司成立于1952年7月26日，拥有电力工程施工总承包

壹级资质，主要承担各类火电厂（含燃煤、燃气、燃油）、风力电站、太阳能电站、

核电站及辅助生产设施等和各种电压等级的送电线路和变电站整体工程施工总承包。

同时具有房屋建筑工程施工总承包壹级、机电安装工程施工总承包贰级、高耸构筑物

工程专业承包壹级、管道及消防设施工程专业承包贰级等资质。

公司资金、技术力量雄厚，机械装备先进。公司拥有资产总额161751万元，所

有者权益17272万元；现有员工3843人，其中基本员工2957人，引进人才886人；

具有高级技术职称人员81人、中级技术职称人员397人，初级技术职称人员1257

人；现有工程焊接技术人员36人，其中高级工程师3人，焊接高级技师、技师37

名，完成各种焊接工艺评定144项；公司机械和动力装备精良，主力工程机械3190

台件，各类大型机械设备159台件，并具有一大批高性能的焊接、机加工、计量鉴

定、检验试验、调试等生产设备及现代化的办公设备，在国内同行业中处于领先地

位。公司能同时满足承担多台300MW、600MW、1000MW等级机组施工总承包的能

力，是国家电力建设特大型建筑安装综合性施工一级企业。

公司组织机构健全，由决策层、管理层和作业层三个层次构成，公司经理为企业

法定代表人。由公司经理、党委书记、副经理、工会主席、纪委书记和调研员等11

人组成领导班子，经理助理、四总师辅助公司领导决策事务。设18个管理部室、2

个中心作为管理层，4个专业工程处、5个专业公司为作业层，以及鲁能光大公司、

项目部，共同完成市场开发、工程管理、资产运营、施工生产等工作，成就了以“钻

石”文化为核心的企业文化。

公司先后建成火力发电厂119座，装机211台，装机总容量，其中建成投产

600MW及以上机组5台、300MW机组21台，同时联合承建了广东大亚湾核电站

(2X900MW)、深圳岭澳核电站(2X1000MW)和山东泰安抽水蓄能电站(总装

机1000MW)等工程。

公司承建的石横电厂一期主厂房工程、华能德州电厂二期主厂房工程、青岛电

厂一期建筑安装工程、聊城电厂一期建筑安装工程四获全国建筑业最高奖一鲁班奖；

三获国家优质工程银质奖；七获优秀焊接工程奖；荣获“全国精神文明工作先进单

位”、“全国电力行业优秀施工企业”、“全国用户满意施工企业”、“重合同守信

用企业”、“国家技能人才培育突出贡献奖”等荣誉称号；1998年至今一直被评为

“AAA级信用单位”；连续17年保持“省级文明单位”。

公司依据GB/T19001-2000idtIS。9001:2000《质量管理体系要求》、GB/T

24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-

2001《职业健康安全管理体系规范》标准逐步建立了与电力建设特色相适宜的严密

的质量、环境、职业健康安全管理体系，各项管理逐步实现文件化、程序化和规范

化。1996年公司取得了质量管理体系认证证书，2000年和2001年又先后通过了环境

管理体系和职业健康安全管理体系认证，并顺利通过认证后的监督检查、换证和复

评。

公司员工发扬“乐观应变、智慧图强”的企业精神，倡导“用真情服务大众”的

核心宗旨，铭记''点燃激情、光大未来”的核心口号，以优质高效作为出发点，以

“一流的工作，一流的产品”的质量方针为指导，立足山东、面向全国、放眼世界，

始终如一地以丰富的建设经验、优秀的工程质量、先进的施工技术、科学的管理方

法、合理的造价及工期、满意的服务，竭诚为国内外用户服务。

公司联系方式

公司全称：山东电力建设第二工程公司

ShandongElectricPowerConstructionCorporation

通讯地址：山东省济南市工业北路297号

>NorthIndustryRoad,Jinan,Shandong,China

邮政编码()：250100

电话(Tel)：(0531)

传真(Fax)：(0531)

互联网址：

电子邮箱：

公司主要证书

序证书名称序证书名称

1营业执照12计量合格证

2资质证书13压力管道安装许可证

3组织机构代码证14锅炉安装许可证

4法人代表证书15对外承包工程经营资格证书

5安全资格证书16消防营业执照

6质量管理体系认证证书17消防资质证书

7环境管理体系认证证书18消防安全生产许可证

8职业健康安全管理体系认证证书19甲级取费证书

9土建试验资质等级证书20税务登记证

10金属试验资质等级证书21起重机械制造许可证

11调试资质等级证书22特种设备安装改造维修许可证

05手册修编说明

为增强公司的市场竞争能力，不断改进和完善质量、环境和职业健康安全管理

体系，提高公司的综合管理水平，满足社会相关方和企业员工的要求，公司按照

GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idt

ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安

全管理体系规范》三个标准的规定，结合公司生产实际情况，修编了公司《管理体

系手册》，建立了文件化的管理体系。

本手册与管理体系程序和作业程序等共同构成了本公司质量一环境一职业健康

安全管理体系文件，手册的结构以GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体

系要求》的结构为基础，对应GB/T19001-2000idtIS。9001:2000《质量管理体系

要求》的相应章节，手册对于三个标准相容部分的条款（如文件控制、记录控制、培

训、管理评审等），同时进行了阐述，对于相对独立的要素，单独进行了描述，为便

于识别三个标准条款在手册中的位置，手册对三个标准的每一条款对应的内容给予了

标识。

本手册的归口部门：企业管理部

本手册修编：李斌闫甲斌

本手册审核：李春华

本手册批准：张永江

06手册修改状况

日期修改章节及内容页号修改人通知单编号

1手册适用范围（QMS-1、EMS-1、OMS-1）

范围（QMS-1、EMS-1、OMS-1）

本手册适用于公司发电厂建筑、安装工程施工生产有关的所有质量、环境和职

业健康安全管理工作，以保证管理体系的有效运行和实现质量、环境、职业健康安全

管理体系的持续改进。

本手册同时适用于质量、环境和职业健康安全工作的对外保证，以向顾客、认

证机构及其他相关方证实公司具备工程施工生产全过程的质量、环境和职业健康安全

的管理能力。

由于电力建设工程施工的唯一性、特殊性，本手册对产品质量的管理和控制是

通过对工程生产的过程管理和控制来实现的，公司坚持“推行科学管理，倡导文明施

工，改善环境质量，追求用户满意，遵守法律法规，实现持续改进”的管理方针，遵

守社会和国家法律法规要求，持续改进管理体系，提高顾客以及相关方的满意度。

删减说明（）

由于本公司是建筑、安装工程施工企业，主要过程是依据法律法规、标准以及图

纸的要求进行施工，不涉及产品的设计和开发，按照GB"19001-2000idtISO

9001:2000《质量管理体系要求》标准“应用”条款规定，本手册删减“设计和开

发”，小口径管道设计等设计的控制在工程施工过程中以措施或作业指导文件的形式

给出并通过其进行控制。

2引用标准（QMS-2、EMS-2、OMS-2）

本手册中引用下列标准所包含的条文，进而构成本标准的条文内容：

GB/T19000-2000idtISO9000:2000《质量管理体系基础和术语》；

GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系要求》；

GB/T24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》；

GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》；

国家相关的法律；

行业和地方法规；

行业和部颁标准及验收规范。

3术语和定义（QMS-2、EMS-2、OMS-2）

本手册引用GB/T19000-2000idtISO9000:2000《质量管理体系基础和术语》、

GB/T24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》及GB/T

28001-2001《职业健康安全管理体系规范》中给出的术语和定义以及工程施工行业

通用的术语和定义，并基于以下供应链关系和合同关系进行称呼：

供方----►组织（本公司）-----►顾客

本手册出版时，所包含的术语和定义出自的标准或法律、法规、行政规章等均

为有效版本，合同各方共同维护对于手册执行期间引用标准或法律、法规、行政规章

等的任何修改而引起手册修改的不同步导致的有效性的变化，有利于缩短手册和引用

标准或法规、行政规章等修改这种“不同步”的时间。

根据实际需要，下列方式解释的术语和定义适用于本手册：

术语和定义（QMS-2、EMS-2、OMS-2）

顾客：指以协议或合同形式，将其建设项目交与本公司承建的人或机构。顾客

的含义亦包括其授权人，在手册中称为甲方及其代表。

组织：标准中的组织在本手册中指山东电力建设第二工程公司，简称公司。

供方：以合同或协议形式向公司提供物资或服务的人或厂家、销售单位。在本

手册中供方分为物资供应供货方、机械设备供应供货方、工程分承包方。

管理者代表：在公司的领导层中，由公司经理授权的负责本公司质量、环境和

职业健康安全管理体系管理的人，负责组织公司管理体系的建立、实施、运行和完

善。

过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

外来文件：由国家和行业颁布的法律、法规、标准、规范等，由顾客提供的图

纸、资料、标准等文件。

相关方：关注本公司的质量、环境和职业健康安全管理绩效或受其影响的个人

或团体。

事故：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。

审核：判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效

实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。

持续改进：增强满足明示的、通常隐含的或必须履行的质量、环境和职业健康

安全需求或期望的能力的循环活动，从总体上改善管理绩效。

危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。

事件：造成或可能造成事故的事件。

危险：特定危险事件发生的可能性与后果的结合。

可承受的危险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，将危险降低至可接受

的程度。

重大危险：通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的危险。

职业病：劳动者在生产活动及其他职业活动中，接触职业性有害因素引起的疾

病。

风险评价：评价风险程度，并确定风险是否可容许的全过程。

环境因素：一个组织活动、产品或服务中与环境发生作用的要素。

缩写

本手册使用“附件一：山东电力建设第二工程公司组织机构图”给出的“单位”

或“岗位”名称，公司和项目部对应的“单位”或“岗位”职责权限分配原则上是一

致的，注意识别、理解和运用。项目部组织机构设置执行公司人力资源部有关文件，

由公司总部归口管理和控制，同时注意称谓的区别。为方便阅读和标识，本手册并使

用以下简称：

QMS质量管理体系

EMS环境管理体系

OMS职业健康安全管理体系

管理体系质量、环境、职业健康安全管理体系

顾客用户、合同甲方及其代表

供方物资供应供货方、机械设备供应供货方和工程分承包方

手册管理体系手册

程序管理体系程序

内审内部管理体系审核

公司山东电力建设第二工程公司

总工总工程师副总工副总工程师

企业部企业管理部工程部工程管理部

机械部机械管理部计经部计划经营部

开发部市场开发部安监部安全监察部

国际部国际工程部

工程处专业工程处及专业公司

其他单位不再单独列出。

4管理体系（QMS-4、、）

管理体系从策划到完善的过程包括策划体系、建立体系、实施运行、保持和完善

等；对体系进行监视和测量的数据包括来自检验、试验、验收、监督检查、内外部审

核等，根据数据分析的结果，制定纠正或预防措施，实现体系的持续改进。

总要求（、、）

4.1.1总则

公司根据GB/T19001-2000idt609001:2000《质量管理体系要求》、GB/T

24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2001

《职业健康安全管理体系规范》标准条款的要求建立本公司的QMS、EMS和

OMS,并以GB/T19001-2000idtIS09001:2000《质量管理体系要求》的结构为基础

建立“三合一”管理体系文件。

公司应用PDCA循环和过程方法，识别并确定QMS、EMS和OMS所需的过

程，确定这些过程的顺序和相互作用，检查控制准则和方法，并确保充分必要的资源

和信息，监控这些过程措施的实施，实现过程的持续改进。

4.1.1.1识别管理体系所需要的过程及其在本公司的应用。

4.1.1.2确定这些过程的顺序和相互作用。

4.1.1.3确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法。

4.1.1.4确保获得充分必要的资源和信息，支持这些过程的有效运作和完成对这些过

程的监视。

4.1.1.5测量、监控和分析这些过程，实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的

结果和对这些过程的持续改进。

4.1.2识别结果

4.1.2.1公司产品实现主要过程：

中标一合同签订采购施工树艮务提供测量和监控交付服务和回访

一产品实现过程（主要关系）流程图见附件五，组织机构图见附件一，管理体系要

素职责分配表见附件二、三、四。

4.1.2.2公司对相关的分包过程进行识别，并加以管理和控制（外包过程在要素采购

条款中描述）。

文件要求（）

4.2.1总则（QMS-4.2.1、、）

公司管理体系文件包括：

4.2.1.1管理方针和目标，包括质量方针和目标，环境方针和目标、指标及管理方

案，职业健康安全方针和目标及管理方案。

4.2.1.2管理体系手册（第一层次），描述公司的管理体系组织机构、职责分工、主

要控制过程及要求等。

4.2.1.3管理体系程序（第二层次），作为整合管理体系的控制的主要对象、工作流

程和要求。

4.2.1.4管理体系作业程序（第三层次），分为管理程序、操作规程、管理规定、应

急预案和责任制五种形式。

4.2.1.5施工组织总设计、专业设计、特定项目的作业指导书及相关文件。

4.2.1.6记录（规定管理体系运行过程中形成的记录表格样式）。

4.2.1.7项目管理手册，规定项目部管理大纲、各管理部门和专业工程处职责及工作

程序等，是公司管理体系三个层次文件的展开和补充。

4.2.1.8各单位自行制定的与管理体系有关的规定、制度、办法等，使公司管理体系

三个层次文件具体化。

4.2.1.9文件相互关系

《管理体系手册》：主要描述管理体系的过程或各条款、要素要求，规定体系文

件结构、建立、实施、保持及完善过程纲要，提供查询下级文件的途径，并阐述公司

的各项管理方针、目标及各单位的职责、权限和相互关系。手册是公司开展质量、环

境、职业健康安全管理工作的纲领性文件，是本公司管理意图和宗旨的展示，公司全

体员工必须严格遵照执行。

《管理体系程序》：程序文件上承《管理体系手册》、下接《管理体系作业程

序》，是保证管理体系稳健有效运行、规范管理行为的主要管理文件，描述了针对体

系中某过程、要素或活动的控制程序和方法，引出了必要的相关、支持性文件及表格

等。

《管理体系作业程序》：是为实施质量、环境、职业健康安全管理活动而规定的

具体操作方法和步骤，是《管理体系程序》的支持性文件，形式多样，索引了必要的

相关、支持性文件及表格等。

公司管理体系的其他相关文件（见本手册421条款）是公司管理体系文件的重

要组成部分，在体系运行过程中不可缺少。

4.2.2管理体系手册（）

4.2.2.1总则

《管理体系手册》是本公司管理体系的纲领性文件，适用于本公司工程施工过程

中涉及的所有质量、环境和职业健康安全管理工作，是监督检查、内审和第三方认证

审核的依据。

对有关章节的删减详见本手册条款。

4.2.2.2职责

a.公司经理负责公司管理体系的总策划（见本手册条款），为体系的建立、实

施、保持和完善提供必要的资源，负责制定公司的方针、批准手册。

b.管理者代表负责组织管理体系的建立、实施、保持和完善管理工作，负责审

核手册。

c.企业管理部负责编写手册，落实公司领导意图，审核、监督、检查手册的执

行和实施。

4.2.2.3控制要求

a.内容要求：本手册以GB/T19001-2000idtIS09001:2000《质量管理体系要

求》为基础，包容了GB/T24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使

用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》内容和要求，包含了管

理体系的范围以及各过程之间相互作用的表述，引用的程序文件和其它文件作为本手

册的组成部分。

b.手册由企业管理部编写、管理者代表审核、经理批准后发布执行。

c.手册应按规定的周期进行评审，以确保其相对于标准和内外部环境条件充分

性、有效性和适宜性。

d.手册应及时更新，由企业管理部根据评审结果提出修改意见。

e.手册的修改、换版与作废。手册经多次修改或一次性修改内容过多，应更换

版本，新版本发布旧版本同时作废。

4.2.2.4相关文件

MSP-00-07《文件控制程序》

4.2.3文件控制（）

4.2.3.1总则

为确保公司管理体系的有效运行，保证在需要使用文件的各个场所能够获得适用

文件的有效版本，对本公司体系中所有文件和资料必须进行控制。包括本公司编制的

体系文件和适当范围的外来文件，文件可采用任何形式或类型媒体。文件控制的范围

是公司管理、施工所涉及的法律、法规、合同协议、图纸、手册、程序、作业程序、

工作标准、技术规范、管理标准、质量计划、相关的外来文件及其他体系文件。

4.2.3.2职责

a.档案中心是文件控制的归口管理部门，负责公司范围内的文件资料控制，负

责制定文件控制的相关程序，对文件和资料的编写、审查、批准、发布、修改、分发

和作废等做出具体规定并组织实施、监督、检查和控制；及时公布和发放有效文件清

单，防止使用过期或作废的文件和资料。

b.各管理部门和单位负责本部门、单位职责范围内的文件资料的编制、更改、

分发、管理和控制，建立本单位的文件资料控制台帐。

c.文件接收单位负责按照文件控制程序，控制文件的接收、分发和借阅。

d.所有部门和单位的文件管理必须执行MSP-00-07《文件控制程序》要求。

4.2.3.3控制要求

a.文件的批准和发布

1）所有的文件在使用和执行前必须经过具有相应权限的人员审核和批准，审批

权限按照MSP-00-07《文件控制程序》规定执行，以保证其充分性、适宜性和有效

性；

2）文件在发布和使用之前应经过涉及到的相关部门会签，主办单位要保持会签

记录；

3）法律法规、标准规范类，及时获得最新版本并更新相应文件，每年度编制现

行有效版本目录。

b.文件的发放

对文件的发放进行控制，以确保：

1）对管理体系运行的各个场所均能够得到相应文件的有效版本。文件分发范围

应由文件审批人员确认；

2）外来文件以及上级与工程管理有关的文件，应经过分管领导和相关阅办人员

的签字；

3）所有受控文件均应有编号，以便检索、查询和管理；

4）文件的发放应登记、记录。

c.文件的保存

1）文件的存放应明确标识和分类，确保文件的清晰并便于识别和检索，并具备

适当的防盗、防火、防潮、防虫鼠、防磁化等有效的措施；

2）根据文件载体的性质、文件的类别及保存期限，适当保存文件。

d.文件的修订和评审

文件在实施过程中，文件的主管部门应收集该文件的实施情况的反馈信息，对其

及时进行评审并保持记录，确定是否需要修订和更新。如果需要修改，则修改必须经

过再次审批。修改可以是换版、换页、局部更改，换页和局部更改采用文件更改通知

单的形式。

e.失效和作废文件的处理

从所有发放和使用场所及时撤出失效或作废的受控文件（不包括有明显有效时段

标识的文件，如计划等），防止误用和错用。

f.档案中心负责公司范围内文件管理的监督和检查并保持记录。

h.质量记录作为一种特殊的文件，在本手册4.2.4条款记录控制中描述。

4.2.3.4相关文件

MSP-00-07《文件控制程序》

4.2.4记录控制（、、）

4.2.4.1总则

对记录的标识、存储、保护、检索、保存期限、处置等过程进行控制和管理，为

公司质量、环境和职业健康安全管理活动符合标准要求并符合公司工程施工管理的实

际情况和体系有效运行提供证据，实现产品和体系的可追溯性，为纠正、预防措施提

供依据。

记录可以是工程形成的各阶段的表格、报告、工作日志、会议纪要、摄像录像带

盘、照片、底片、光盘、硬盘，以及可以作为证据的文件、函件等，包括来自合格供

应商的记录，可以是任何形式或类型的媒体。

4.2.4.2职责

a.档案中心负责记录的管理和控制，确定其范围并规定其标识、编目、查询、

贮存和贮存期限、保管和处理；负责竣工资料的收集、整理、编目和移交，负责竣工

资料表格的印刷、分发。

b.工程部具体负责竣工资料表格的收集和设计管理。

c.各部门、单位负责按记录控制程序管理和控制本部门、单位管理体系运行过

程中产生的记录。

4.2.4.3控制要求

a.公司记录的表格式样和编号执行相应的程序文件规定。

b.贮存

记录的保存期限，按照公司MSP-00-09《记录控制程序》执行，记录存储的环境

保持适宜，符合保存相应记录的要求，有适当的防虫鼠、防潮、防遗失、防损毁，光

盘防止挤压、变形和摩擦，磁盘的存储处不得有强磁场，计算机中的数据要按照规定

的时间间隔进行备份。

c.检索

记录应编目、分类保存，按照一定的顺序存放，以便于检索并给予清楚的标识。

d.各部门、单位的各类记录有明确的管理人员，适当收集并管理，防止遗失。

人员变动时做好交接，交接时交方开列出清单，双方签字。

e.到达规定的保存期限的记录按照MSP-00-09《记录控制程序》处理。

4.2.4.4相关文件

MSP-00-09《记录控制程序》

4.2.5法律法规及其他要求（）

4.2.5.1总则

为了确定本公司质量、环境和职业健康安全管理应遵守的法律、法规与其他要

求，及时获得这些法律、法规与其他要求的最新、有效版本，制定并实施MSP-00-08

《法律、法规与其它要求获取、识别及合规性评价控制程序》。

4.2.5.2职责

a.管理者代表负责适用于公司法律法规与其他要求的批准。

b.企业部负责管理体系适用的法律法规与其他要求的收集并及时更新。

c.工程部、办公室、检测中心、人力资源部、安监部、档案中心等各部门将收

集到的关于质量、环境、职业健康安全法律法规与其他要求传递到企业部，企业部编

制适用于公司的法律法规与其他要求清单，并传递到档案中心交付印刷。

d.档案中心负责采购、归档法律法规与其他要求，印发清单修正表。

e.人力资源部负责组织法律法规与其他要求相关的培训。

f.项目部负责收集和传递项目所在地的有关质量、环境、职业健康安全方面的

法律法规与其他要求。

4.2.5.3控制要求

a.按照公司文件要求，由档案中心购买电子版法律法规数据库。

b.各职责部门和项目部与地方行业主管部门建立联系，获取更新的法律法规书

目，购买新版的法律法规书籍。

c.档案中心和各对口部门、单位与有关出版社建立联系，获取新版的法律法规

书籍。

d.企业部通过互联网查询法律法规更新信息，下载更新的法律法规电子版本。

e.项目部收集和传递地方法规和有关质量、环境、职业健康安全方面的规定。

f.环境法律法规与其他要求包括：

国家法律、法规、规章、标准、国际公约、其他要求（各级政府有关环保的规范性

文件、上级公司的要求、地方有关环境要求、相关行业要求、非法规性文件通知）。

g.企业部确定适用的法律法规并建立清单和摘录，传递到档案中心印发到各部

门、单位/项目部。

h.企业部负责跟踪环境法律法规与其他要求的变化并负责评价和更新。

4.2.5.4相关文件

MSP-00-08《法律、法规与其它要求获取、识别及合规性评价控制程序》

5管理职责（、EMS-4.4.1、）

管理是计划、组织、指挥、控制和激励职责发挥的一系列协调活动，将人力、物

力、财力等资源组织起来，形成合理的配置并运作，以实现公司的目标。管理职责主

要是明确管理各个过程和环节分工，协调各个过程的接口，调动公司各部门、单位或

员工的积极性，使公司一方面适应不断变化的环境，与环境相协调，另一方面最大限

度地发挥公司的潜力达到公司的目标。

管理承诺（、EMS-4.4.1.）

公司经理组织公司管理体系的建立、实施、保持、完善和持续改进工作，并起决

定性作用，公司经理承诺：

5.1.1按照法律法规要求，经营公司的一切业务并通过各种信息交流和沟通的方式、

途径向全体员工传达和贯彻顾客和法律法规要求及其重要性，实现合同的约定和公司

对顾客承诺的目标。使全体员工认识到遵守法律法规的重要性，以文件的方式规定并

发布公司质量、环境、职业健康安全方针和目标，通过宣传、学习传达到每一位员

工，确保公司员工理解并采取措施，努力实现公司规定的各项管理目标。

5.1.2根据合同、甲方或其代表的要求和企业的承诺，制定相应的项目质量目标。

5.1.3根据法律法规、标准和相关方的要求制定环境管理目标、指标及管理方案。

5.1.4根据法律法规、标准和企业的实际情况，考虑本公司员工的利益制定职业健康

安全管理目标及管理方案。

5.1.5组织管理评审（见本手册条款）工作是公司最高层解决管理体系有关问题的途

径，管理评审工作按照程序文件规定的周期、内容和程序进行，确保公司管理体系适

应内外部环境（政策、法规的修订，变化了的顾客需求、相关方要求，公司机构、职

责及管理流程和要求的变化）的变化。

5.1.6公司管理体系运行所需要的资源，由公司统一组织调配，确保公司的生产、管

理和实现公司的方针、目标所需要的必须的资源，包括人员、设备、设施、资金、技

术（见本手册6条款）。

5.1.7通过各级责任制、考评、检查、内审和管理评审活动，确保公司的管理和经营

按照规定的程序进行。

5.1.8公司领导层通过日常工作推动公司管理体系的有效运行，并持续改进其有效

性、适用性和充分性。

以顾客为关注焦点（）

5.2.1公司经理和全体员工，以不断增强顾客满意度为目标，在公司的投标、合同签

订、工程施工组织、交付和其后的服务各阶段，执行公司文件规定，确保顾客的合理

期望和要求得到确定并落实。公司通过市场调研预测和与顾客直接接触，了解顾客期

望和要求。顾客的要求包括隐含的和明确的，包括当时的和未来的，包括适用的标

准、法律和法规的要求。

5.2.2将顾客的需求和期望转化为公司的工作要求。在确定并转化顾客的期望和要求

时，在质量方面公司通过制定质量目标、施工组织设计、质量策划及其他相应的管理

体系文件的形式将顾客的要求加以规定并落实。在环境和职业健康安全方面通过与技

术质量管理相结合达到方针、目标的要求及体系文件的规定，其中包括过程、体系方

面的要求以及质量、技术、服务、环境和职业健康安全等相关要求。公司主动配合甲

方及其代表的工作，积极提出合理化建议，持续改进管理、改善质量、环境和职业健

康安全管理绩效以达到并增强顾客、社会和员工满意度。

5.2.3公司通过建立和实施管理体系使顾客、相关方的需求和期望得到满足，并通过

顾客满意度的评价验证（见本手册条款）。

管理方针（、、）

5.3.1总则

本手册明确的公司管理方针包括质量方针、环境方针和职业健康安全管理方针，

是公司在质量、环境、职业健康安全管理方面的宗旨和方向，体现了公司、顾客及其

他相关方的意志和要求，是全体员工智慧的结晶，是公司“钻石”文化的基石。

5.3.2职责

5.3.2.1公司经理负责制定本公司的质量、环境、职业健康安全方针。

5.3.2.2公司全体员工必须贯彻执行管理方针。

5.3.3控制要求

5.3.3.1管理方针的制订

公司的管理方针由公司的领导层根据公司的内、外部状况、顾客和相关方的期

望、公司的企业宗旨以及适用的法律、法规的要求而制定。

5.3.3.2管理方针的强制性

公司的管理方针是公司各项管理目标制订和评审的依据和框架，是公司总的管理

宗旨和方向，公司全体员工必须贯彻执行，体现了管理方针的强制性。

5.3.3.3管理方针的批准、发布和贯彻

在公司《管理体系手册》中明确公司的管理方针，公司经理批准发布。公司经理

确保公司的管理方针被各级员工理解与接受并在工作中贯彻实施。公司工程部、企业

部、安监部负责通过宣传、培训等工作具体落实和贯彻公司的管理方针。

5.3.3.4管理方针的评审和修订

执行MSP-00-43《管理评审控制程序》，公司按照规定的周期和条件对管理方针

进行评审，以不断适应变化了的内外部环境、顾客需求的变化和法律法规的修订。经

过公司决策层修订的公司管理方针，将按照规定的程序，再次批准、发布。

5.3.3.5公司的管理方针见本手册条款，公司经理保证管理方针得到有效控制，确

保：

a.管理方针与本公司的企业宗旨、法律法规要求相适应。

b.包括对满足相关要求和持续改进管理体系有效性、适用性、充分性的承诺。

c.提供制定和评审质量、环境和职业健康安全目标的框架。

d.各部门、单位、项目部组织员工学习、理解质量、环境和职业健康安全方

针。

e.通过管理评审，评审方针的持续适宜性和目标的实现情况。

f.相关方可以通过公司的宣传或直接向公司索取从而获取公司的各项管理方

针。

5.3.3.6相关文件

MSP-00-43《管理评审控制程序》

策划（、、）

5.4.1管理目标（）

5.4.1.1总则

公司经理确保在公司各项管理职责和层次上建立、分解公司的各项管理目标，执

行MSP-00-03《质量、环境、职业健康安全目标及方案控制程序》。

5.4.1.2职责

a.公司经理负责批准公司各项管理目标。

b.管理者代表/分管领导负责审核公司各项管理目标。

c.企业部负责组织监督检查目标、指标的实现与管理方案的实施情况。

d.工程部负责制定、分解、组织实施公司质量目标和环境目标、指标及管理方

案并检查目标实现和方案实施情况。

e.安监部负责制定、分解、组织实施公司职业健康安全目标和管理方案并检查

目标实现和方案实施情况。

f.公司各部门、单位负责分解、贯彻实施职责范围内的管理目标和方案，制

定、实施分目标和方案，并自检目标实现和方案实施情况。

5.4.1.3控制要求

目标指标的制定依据、分解、修订和考核：

a.制定管理目标时，依据公司相应的管理方针，应考虑满足产品要求所需的条

件，考虑相关方的期望要求和法律法规与其他要求、自身不可承受的风险、重大风

险、重要环境因素、可选技术方案、财务运行和经营要求。

b.管理目标应考虑相关方的观点。

c.保持文件化的管理目标指标，并尽可能量化；明确职责分工，选择适当的方

法，规定完成的时间要求和期限。

d.管理目标包含对遵纪守法、持续改进的承诺，对预防污染的承诺。

e.每年初工程部组织制定质量、环境目标及指标，安监部组织制定职业健康安

全目标，报管理者代表审核，经理批准后实施，并组织分解到各有关部门、单位和项

目部。

f.各部门、单位、项目部要根据公司的要求，确定不低于公司目标的分目标，

并根据各工程的实际情况，进一步分解实施。

g.每半年统计一次目标指标完成情况，并逐级上报。

h.每十二个月总体评价目标指标完成情况，在管理评审时提出改进意见。

5.4.1.4相关文件

MSP-00-03《质量、环境、职业健康安全目标及方案控制程序》

5.4.2管理体系策划（）

公司经理应确保按照标准要求、相关方观点和要求、法律法规要求和企业的承

诺，对管理体系进行策划，以满足目标以及本手册条款的要求；在对管理体系的变更

进行策划和实施时，应保持管理体系的完整