中建项目全面管理实施手册(2122章)

第十二章资金管理

12.1项目资金策划

12.1.1企业通过项目资金策划的编制与实施，全面熟悉与掌握项目全生命周期现金流

量的变化情况，并结合企业实际，进行资金的筹措与调度，以保证项FI正常的

施工生产。

12.1.2项目资金策划分为投标与实施两个阶段。在投标阶段企业应根据招标文件中有

关保证金、预付款、工程款、保修款等规定及工程成本与进度安排，分析项目

现金流量，制定相应的投标策略及实施策略。在实施阶段，应由公司（分公司）

财务部门牵头，在项目部要紧管理人员进场后30天内进行现金策划的编制，

并形成现金流量分析表（YB-1201）。

12.1.3项目资金策划的编制根据包含：招投标文件、施工合同、工期策划方案、物资

与设备进出场方案、劳务策划方案、分包策划方案、管理人员配置方案、各类

分包与采购合同。

12.1.4资金策划书编制步骤：

1生产部门根据工期策划方案提供项目建设周期内月度自行（分包）生产计划；

2商务部门根据月度自行生产计划进行工料分析，计算出各月的材料与劳动力需

用量计划；并根据月度分包生产计划编制专业分包单位工程款与预付款支付计划：

3物资设备部门根据月度需用量计划编制月度物资采购与设备进出场计划，并根

据拟定的的单价与付款方案编制月度物资、设备、水电费款项支付计划；

4劳务管理部分根据月度劳动力需用计划编制月度劳务分包单位分包产值完成

计划，并根据拟定的单价与付款方案编制月度劳务费用支付计划；

5财务部门根据项目部人员配置与工期计划，按照所在单位项目间接费用开支标

准的有关规定，编制项目月度工资与管理费用开支计划；同时根据当地税务部门的法规,

结合产值完成计划与收款情况编制月度税费支出计戈心

6财务部门根据总、分包合同的有关规定，结合其他各有关部门提供的月度资金

支付计划，汇总完成项目资金收支计划;

106

7财务部门根据汇总后的项目资金收支计划，提出项目部资金平衡方案。（YB-1202）

8估计项目部资金短缺的筹措方案包含：

—增加某期项目收款，如增加某期向业主报量或者提高收款比例、向业主临时借款；

——减少某期资金支出，如降低某期支付供应商的付款比例或者调整付款周期，并对

改变付款条件而增加的成本予以对比分析；

——企业通过平衡内部各项目间的资金收支情况进行调剂；

——通过银行贷款，贷款利息计入项目成本。

9财务部门将项目资金收支计划与资金平衡方案交分公司（公司）主管生产领导、

主管商务领导、财务负责人、单位负责人审核批准后，编制完成项目现金流量分析表。

12.2项目资金策划的实施

12.2.1项目资金管理的基本原则：

1项目资金管理基本原则是：集中管理、预算操纵、收支分离、以收定支、有偿

使用。

2项目收取的工程款应优先保证项目正常生产开支。按照合同应垫资的工程，企

业应该按照已批准的资金筹措方案筹措资金，确保生产资金的按时投入。上级单位应对

下级单位是否挪用挤占项目资金进行监督，因挪用挤占项目资金而严重影响施工生产

的，应追究单位负责人及财务负责人的责任。

12.2.2项目资金收入的管理

1资金收入包含业主预付款、工程备料款、工程进度款、索赔及变更款项、用于

抵作工程款的甲供材（或者电话费、水电费）、废旧物资处理、各项工程奖励、退问的各

类保证金等。

2项目资金收入应全额进入公司指定的银行账户，原则上不得委托业主直接支付

分包、劳务、材料等款项，不得将收款支票直接背书；特殊情况的需先报公司同意。

3项目部按合同约定方式向建设方报告期间完成工程量，提出收款申请，并及时

催促业主审量，核对应付款项，会同企业财务办理收款手续。

4项目经理是项目收款的第一责任人，应按照合同规定及时收回各类款项。企业

应及时掌握各项目收款动态，企业负责人应参与项目收款运作。

5工程拖欠款的管理

107

——项目部对业主不按合同付款、拖延付款、延迟核定进度款等事项造成事实拖欠

项目款项的情况，应及时与业主沟通，并上报企业主管部门。

—项目部核定拖欠款的具体情况，分析拖欠原因，制定催收方案，在企业的指导

下有策略地实施催收清欠。

——业主未按合同约定支付工程款时，企业应首先做出推断，制定应计策略，并通

知项目部先行实施，项目部力度不够时由企业层面组织实施。

6项目尾款及保修款的管理

——工程决算完成后，项目收款进入尾款及保修款的管理阶段，项目部制定《工程

尾款及保修款清收计划》。假如项目部撤离，原则上原项目经理仍然为收款要紧责任人。

——收款责任人按工程款收取的程序催收工程尾款。并按合同关于保修的要求制造

条件及时回收保修款。企业应优先采取开具保修款保函的方式回收保修款。

7项目部月度、阶段效益奖金、终结兑现奖金发放应与工程款回收情况挂钩。

12.2.3项目资金支出的管理

1项目资金支付应建立月度预算制度。项目财务人员负责编制项目月度《资金使

用计划书》、《工程收（付）款计划表》（YB-12O3）,经项目经理审核，报上级单位审批

后集中支付。

2关于下列情况，原则上不得支付有关资金：

——应签订合同而未签订的（合同签订前需评审的应评审）；

——未办理有关结算的；

——未编制资金预算的；

——超过合同约定比例的；

——票据提供不全或者不合规的；

——签字程序不全的；

——名称与合同收款单位不符的；

——未按合同约定缴纳履约保证金的；

—结算根据不明确的；

——不符合项目资金“以收定支''的。

12.2.4项目现金流管理与分析

108

1在项目实施过程中，项目部按月度分析资金流入、流出、项目进度、项目成本，

对《项目现金流量分析表》进行动态管理，并建立资金预警机制。

2项目部进行阶段（季度）经济活动分析时，应对前阶段资金策划实施情况进行

分析，对下阶段现金流及收款措施、付款操纵进行策划。

109

项目现金流分析表（YB-1201）

项目名称及编码

项目开工H期本表填报日期本项目第次估算

一、现金流估算情况

时间备

内容SUSUSUSUSUSU注

（一）、计划现金流入

1、预付款

2、工程款

合计

（二）、卜划现金流出

1、分包费

2、劳务费

3、材料费

4、机械费

5、管理费

6、税费

7、保修金

8、保证金

合计

净现金流量

二、项目现金流实际情况

现金流入

现金流出

1、分包费

2、劳务费

3、材料费

4、机械费

5、管理费

6、税费

7、保修金

8、保证金

合计

净现金流

编制审核批准

时间时间时间

110

项目部资金平衡方案（YB-1202）

项目名称及编码：编写日期：

项目资金缺口时间、金额及筹措方案：

编制审核批准

时间时间时间

III

工程收付款计划表（YB-1203）

项目名称及编码

项目基本情况

收款计划付款计划

年份月份本月收款累计收款年份月份本月付款累计付款

编制审核批准

时间时间时间

112

第十三章质量管理

13.1项目质量策划

13.1.1项目合同签订后，公司（分公司）质量主管部门围绕合同质量目标，在项目进

场后30天内，组织部门与项目部编制完成质量策划书（含创优策划）YB-1301）,

报公司（分公司）领导审批后实施。

13.1.2质量策划要紧内容：质量目标与质量内控标准的确定、分解；质量风险、关键

工程、特殊工程、质量关键操纵点识别；安装、精装、钢构等二次深化设计与

综合布局的统筹安排；质量成本操纵措施；工程创奖可行性分析，创优亮点策

划等。

13.1.3质量策划的实施

1项目部根据《局质量管理条例》与《项目策划书》要求，由项目质量总

监或者技术负责人牵头，编写质量管理制度及操纵措施，落实分解质量策划各项任务。

2质量策划应实行动态管理，并在各阶段实施前向所有参建各方进行沟通与交底。

3项目部定期开展质量检查工作，落实并反馈质量策划的执行情况。

13.2质量操纵

13.2.1施工前质量操纵：建立质量保证体系，明确质量职责，配齐专职质量管理人员；

收集国家、地方政府有关质量的法律、法规、规范、图集、质量管理文件并组

织学习；建立质量管理对外沟通机制，开展与业主、监理、地方质量主管部门、

质量检测单位的对接工作，熟悉有关工作流程。

13.2.2与分包单位单独签订工程质量保证专项协议，分解工程质量目标，并确定总、

分包双方在施工过程及竣工服务等各方面的权利、责任与义务。

13.2.3施工中质量操纵

1质量总监应组织编制《质量操纵点监控计划表》（YB-1302）,明确关键过程与

特殊过程，针对每个操纵点制定操纵措施并实施有效操纵。

2质量操纵点通常包含：施工顺序、技术间歇、技犬参数、常见的质量通病：四

新”技术、技术难度大的施工环节与重要部位；影响质量的人员、材料、设备等。

113

3项目质量总监应分阶段组织质量操纵点交底，质量工程师在现场进行重点指

导、检查、验收，并做好有关记录。

13.2.4质量操纵记录：项目部在过程质量操纵中应按照规定建立与保持相应的质量记

录。项目结束后对质量记录进行收集、整理并归档储存。

13.2.5质量成本操纵：项目部根据质量成本目标，确定质量成本内容，制订操纵措施。

定期统计、分析、报送质量成本数据。并将预算与实际进行比较，分析差异产

生的原因与性质，采取有效措施改进质量管理.，降低质量成本。质量成本应由

基本成本、质量缺失、创优费用构成。见下表。

名称内容

基本成本生产合格（优质）产品所需要的正常施工费用

质量缺陷、事故处理费用、竣工后（由于施工原因造成）的维修费用、业主索赔

质量缺失

费用、已发生的质量违约金等

创优费用为满足高于国家合格质量而产生的费用支出。

13.2.6质量检查

1质量检查分为日常检查、定期检查、不定期检查、旁站监督检查、隐蔽工程检

查、工序质量检查、竣工验收检查等。

2检杏人员对检杳过程中发现的质量缺陷或者隐患下发《质帚整改通知单》

（YB-1303）,规定整改要求与期限。

3施工准备阶段，由质量总监协助项目经理检查；施工过程中由质量总监、项目

总J2程帅、质量，程师检查；竣验收前由质量总监、质量_E程师协助项目经理检查。

4每次检查都务必有全面的检查记录，并有检杳人签名；每次整改务必有反馈记

录，便于追溯。

13.2.7样板引路：实行工程质量“样板”制，做到样板先行，并做好“样板”施工质

量检查记录。

13.2.8成品保护

1项目部应对工程从开工到工程竣工交付的全过程进行成品保护管理。

2项目部生产经理是成品保护第一责任人，工程管理部门为责任部门，各作业区

域工程师是成品保护区域负责人。

3项目部工程管理部门下达施工计划时，同步下达成品保护计划与措施。各作、也

114

面工程师进行技术交底时，向班组或者作业人员提出成品保护要求，并在施工过程中监督

指导作业人员对成品实施保护。

4项目部质量工程师对成品保护进行监督检查，发现问题即督促责任单位进行整

改。

13.2.9质量问题或者事故的处置：按照《局工程质量管理条例》执行。

13.3检验与试验

13.3.1工程项目开工前，项目部应组织有关部门编制《物资（设备）进场验收与复试

计划》（YB-1304）与《工艺试验及现场检（试）验计划》（YB-13O5）,确定质

量标准、检验与试验内容。

13.3.2施工现场应根据规定设立试验室（员），配置相应的试验设备，规定试验人员

资格与试验内容。

13.3.3材料进场后，由材料工程师填写《物资取样送检通知单》及时通知项目部试验

工程师。需要取样送检的过程产品由项目部现场工程师填写《过程产品取样送

检通知单》及时通知项目部试验工程师。

13.3.4取样与送检进行见证：取样时项目部试验工程师应通知建设单位代表或者监理人

员参加，取样人员应在试样或者其包装上作出标识或者封样标志。标识与封样标志

应标明工程名称、取样部位、取样日期、样品名称与样品数量，并由见证人员

与取样人员共同签字确认。

13.3.5项目部试验工程师领取试验报告，填写《项目检验与试验台帐》，并将试验结

果及时反馈给项目总工程师，试验报告送交资料员存档。

1336对不合格的检验结果与错误的检验报告，项目部试验工程师要分析原因，并立

即向技术、质量负责人反馈；重大问题要向项目经理报告，及时采取纠正措施。

13.4质量分析与改进

13.4.1项目部应积极按照《局质量管理小组活动管理办法》组织QC小组活动。

13.4.2对外观检查不合格的原材料、半成品、构配件及验收不合格的工序产品进行确

认、封存、隔离、标识、分析、评审、处置。

134.3质量持续改进应按全面质量管理的方法进行。项目部应建立《不合格品台帐》，

定期或者按节点进行统计分析，制订纠正措施与预防措施；加强信息的沟通与交

115

流，避免相同问题重复出现，实施质量改进。

13.5质量验收

13.5.1项目部在工程开工前，由项目质量总监组织编制《检验批、分项工程、分部工

程划分及验收计划》（YB-1306）,按照《建筑工程施工质量验收统一标准》

（GB5O3OO-2OO1）的规定，进行从工序到单位工程的验收，并做好验收记录。

13.5.2建立质量内部预验收制度，内部预验收合格后方准申请外部验收。

13.5.3强化对每道工序的质量验收管理，将工序质量与操作人员、分包单位的经济利

益挂钩。

13.6质量创优

13.6.1合同规定或者项目策划中有创优要求的工程项目，项FI部务必单独编制《创优策

划书》，内容至少应包含下列方面：工程创奖可行性分析；项目过程验收与各

级创奖工作安排；拟打造的质量亮点及具体做法；创优费用投入需求计划；工

程各级创优所需要的工程资料清单、有关信息的收集整理方案（含专业分包、

甲指分包）；创优激励措施等。

13.6.2项目质量总监负责组织《工程创优策划》交底工作，做好交底记录（YBJ307）。

13.6.3创优项目应指定专人负责收集整理创优过程的资料（文字材料、工程照片、工

艺录像等）与后期创优工作，并与公司（分公司）保持联系，及时沟通创优工

作进展情况及其他事宜。

13.6.4对合同目标要求创国优与鲁班奖的项目，要做好施工全过程影像资料的收集与

整理工作，保证工程照片与录像满足申报工作要求。

13.6.5优质工程的申报：

1通过地方渠道申报国家级优质工程的评选的项目，务必获得地、市、省级结构

优质工程奖与竣工优质工程奖。

2通过总公司渠道申报国家级优质工程的评选的项目，在获得地、市、省级结构

优质工程奖与竣工优质工程奖的基础上，务必获得“局杯”、“中建杯”。

3项目部须全面参与各级优质工程奖的申报，公司（分公司）应积极协助并把关，

具体按照各级优质工程管理办法的规定进行。

116

质量策划（含创优策划）表（YB-I301）

序号项目具体内容

合同目标奖罚条款

企业自定目标

质量目标

1

（包含工程一次交验合格率、优质率、质量通病、质量投诉、

及分解

目标分解质量事故操纵目标、项目质量管理考核评价等级、质量成本目

标、质量创新、质量培训教育目标等）

质监人员口技术负责人兼质量总监

2质监员数量：

配置□专职质量总监

质量内控口国家统一标准：口地方标准：

3

标准□企业标准：□其它标准：

风险程度风险类型

风险内容操纵责任人

（重大/通常）（管理/成本/施工）

质量风险

4

识别

质量关键操纵

部位施工时间监控责任人

点内容

质量关键

5

操纵点

安装、装

机电安装工程

饰、钢结构

6等二次深

装饰工程

化设计与

综合布局

钢结构工程

的安排

质量成本操纵

7质量成本内容

操纵措施措施

工程创奖可行

8创优策划件分析

拟打造的质量

亮点

编制技术负责人（质量总监）审核公司主管部门审批公司主管领导

时间时间时间

117

关键、特殊过程（质量操纵点）监控计划表（YB-1302）

工程名称及编码

序号操纵点名称工作内容验收标准可能出现问题质量操纵措施执行人员

1

2

3

•••

编制质量工程师审核质量总监批准项目经理

时间时间时间

118

质量整改通知单（YB-1303）

项目名称分包负责人整改负责人

检杳单位检查日期检查人

限期整改

时间

整

改

内

容

有无附件：

（应根据整改内容逐项表述）

整

改

反

馈

情

况

单位（人）：年月日

有尢附件：

（应根据参照整改要求逐项表述）

复

查

情

况

单位（人）：年月日

119

物资（设备）进场验收与复试计划表（YB-13O4）

工程名称及编号

验收要求

物资（设规格型验收依复试方

序号外观检现场复代表批量责任人

备）名称号据核对资料法

查试

1

2

3

•••

编制试验员审核技术负责人批准项目经理

时间时间时间

120

工艺试验及现场检（试）验计划（YB-13O5）

工程名称及编号

试验要求

检（试）验项规格检（试）检（试）验

序号部位现场检（试）代表批量责任人

目型U验根据工艺检验方法

验

1

2

3

・・・

编制试验员审核技术负责人批准项目经理

时间时间时间

⑵

分部工程、分项工程、检验批划分及验收计划表（YB-1306）

工程名称及编号

划分及验收

序号名称编号验收部位验收时间验收人

根据

1

2

3

4

编制质量工程师审核质量总监批准项目经理

时间时间时间

122

创优策划交底记录（YB-1307）

工程名称及编号

序号交底内容要求同意交底人员签字

1

2

3

4

编制质量工程师审核质量总监批准项目经理

时间时间时间

123

第十四章职业健康安全管理

14.1项目职业健康安全策划

14.1.1公司（分公司）技术部门组织有关部门与项目部对项目生产、服务活动进行危

险源辨识、风险评价。

14.1.2公司（分公司）安监部门组织有关部门与项目部在项目开工后一个月内完成项

目部职业健康安全策划。

14.1.3职业健康安全策划内容

1项目安全生产管理目标、指标与组织结构。

2项FI部需要编制的安全生产管理制度名称。

3根据评价的通常风险，制定、明确安全技术措施，如安全技术操作规程、分项

工程安全技术规范、安全技术措施等。

4针对评价的重要风险，分析风险涉及的过程，确定重点内容、关键点、危险部

位，填写项目重大危险源识别表（YB-1401）,并归纳出需编制安全专项方案的清单。

5按照《中建股份安全生产管理手册》确定的15项费用，在开工前编制安全生

产费用的投入计划。（YB-I402）。

6分析项目潜在的安全生产紧急情况，列出项目应急预案编制计划，落实责任人、

时间表。

14.1.4职业健康安全策划实施

1项目部根据职业健康安全策划，编写实施制度、操纵措施，明确责任人、时间

与对结果处理、过程记录的要求等。

2项目部成立安全生产领导小组。由项目经理任组长，项目党群负责人、生产经

理、技术负责人与安全负责人及各分包单位领导成员等构戌。

3关于中型及以上规模的工程，项目部须设立安全总监，并建立负责安全生产监

督管理的部门。其他项目部设项目安全负责人。

4项目专（兼）职安全管理人员配备按照局《安监机构设置及专职安监人员配备

办法》足额配备。

124

5项目部定期开展安全生产监督检查工作，根据现场的变化动态调整实施计划。

14.2安全生产管理运行操纵

14.2.1针对表14.2.1列出的类型及重大危险源识别表，在分部分项实施前编制安全

专项施工方案。

表1421安全专项施工方案分类

序号方案名称编制责任单位

1现场安全防护方案总包方

2临时用电施工组织设计总包方

3消防管理方案总包方

4大型机械设备安装、拆除方案总包方/分包

5危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案总包方/分包

注：危险性较大的分部分项工程关于房建与市政建设项目按照“危险性较大的分部分项工程安

全管理办法”执行。关于基础设施建设项目按照“项目安全预评价''要求执行。

14.2.2项目部对动火作业、吊装作业、土方开挖作业、管沟作业、受限空间等危险性

较大作业活动进行识别，编制危险作业操纵计划。

14.2.3危险性较大的分部分项工程管理流程（参见LC-1401）,属专业分包范围的，由

专业分包单位编制，报总包方审核。

14.2.4进行危险作业时，工区或者作业面工程师（工长）向项目部安全部门提出危险作

业申请，经批准后方可实施。项目部安全部门对危险作业活动连续监控，作业

完成后进行考核。

14.2.5项目部重点加强对高大模板工程及支撑体系的管理（见LC-1402）,在实施高大

模板工程等危险性较大的分部分项工程时，项目经理应履行带班制度。

14.2.6项目部按照安全生产费用的投入计划进行相应的物资采购与实物调拨，并建立

台帐。

14.2.8项目部建立危险性较大的分部分项工程安全监管台帐。

14.2.9项目部对表1429所列验收范围建立现场验收制度。并在进入施工现场或者投

入使用前验收。

125

表1429入场或者使用前验收范围

安全验收种类项目验收企业验收

各类（包含自有、租赁、分包企

亚自带）安全防护用具、消防器项目生产经理组织，项目采购、

材、脚手架架体材料、设施与设安全、分包有关人员参加

备

各类临边、洞口、防护棚等安全项目生产经理组织，项目安全、

防护分包有关人员参加。

项目生产经理组织，技术部门、安全部门派人参加（或者委托授

临时用电工程

安全部门、施工班组参加。权）

大型机械设备、起重设备、施工安拆单位负责组织，项目生产经设备管理部门、安全部门派人参

电梯安装、拆除理、技术部门、安全部门参加。加（或者委托授权）

项目经理组织，方案编制人、项

技术部门、安全管理部门派人参

危险性较大的分部分项工程目技术负责人、安全总监、项目

加（或者委托授权）

生产经理参加。

14.2.10建立现场作业人员防护用品配备统计台帐，及时配足。

14.2.11项目负责人、专职安全员务必获得《安全生产考核合格证书》；特种作业人员

务必获得《特种作业人员操作资格证》；危险作业人员经考核合格后发给危险

作'也工作许可证。

14.2.12项目管理人员培训每年很多于20学时。新上岗作业人员岗前培训很多于24

学时。作业人员按照劳务实名制进行入场前培训很多于12学时。

14.2.13按表14.2.13要求开展安全宣传活动

表14.2.13安全宣传活动

活动种类时间活动内容或者形式

每日班前活动各工种上班前工种的安全规程、工作面的安全风险

上一周安全生产形势、存在问题及计策；本周安全生

周一安全活动每周一，1个小时

产工作的重点、难点与危险点

安全生产月活动每年6月份安全知识讲座、安全检查、张贴标语、标志

安全竞赛活动不定期组织安全知识竞赛、安全生产摄影比赛、演讲比赛等

126

14.3安全生产监督检查

14.3.1项目部每周组织1次安全生产监督检查，覆盖在建工程所有分包单位与全部分

部分项工程。检杳由项目领导担任检杳组长，项目技术与安监负责人务必参加。

14.3.2项目专职安全员负责每日对本责任作业场所进行安全监督检查；施工作业班组

兼职安全员负责每日对本班组的作业场所进行安全监督检查。

14.3.3对存在安全生产事故隐患的，下达《安全隐患整改通知书》或者《安全隐患局部

停工整改令》。

14.3.4安全生产事故隐患治理要求：隐患公示一问责处罚一挂牌督办一跟踪治理一逐

项消号一举一反三。建立安全生产事故隐患台帐，定措施、定责任人、定资金、

定时限、定预案进行整改。对隐患治理整改情况及时反馈，复查督办。

14.3.5安全生产监督检查的结果，必要时在一定范围通报，按照规定对有关单位与人

员给予奖罚。

14.4应急管理与事故报告

14.4.1项目部在项目开工之前制定应急预案，应急组织务必包含分包方在内。通过项

目技术、质量、安全、物资、财务、合同等部门综合评审，项目经理审核，报

上一级责任部门审批。

14.4.2项FI部按照应急预案配备必要的物质、设备。选择适当时机进行应急救援演练。

定期对应急抢险人员进行专业救援训练。对项目参建各方人员进行紧急逃生、

自救及互救、配合方面的培训。

14.4.3紧急情况发生后，项目部迅速后动项目应急救援预案。及时成立应急工作组，

按照“分级响应，快速处理，以人为本，积极自救”的工作原则，设置警戒标

志，抢救伤员，保护现场，防止二次伤害或者二次污染。处置完成后进行总结。

14.4.4生产安全事故报告、查处按照《局生产安全事故报告与查处管理规定》

执行：事故发生后，项目经理应立即向上级单位报《职工伤亡事故快报表》

(YB-1403)o配合政府调查组的工作，并积极做好善后工作。

14.4.5按总公司要求进行事故成本分析，按照“四不放过”原则严肃处理。

127

项目重大危险源识别表（YB-140I）

工程名称及编码

项目基本情况

序号危险源名称、场所风险等级操纵措施要点

128

工程项目安全生产费用投入计划表（YB-1402）

计划投入时间

序号项目合计

12・・・12

1个人安全防护用品、用具

2临边、洞口安全防护设施

3临时用电安全防护

4脚手架安全防护

5机械设备安全防护设施

6消防设施、器材

7施工现场文明施工措施费

8安全教育培训费用

9安全标志、标语等标牌费用

10安全评优费用

11安全专项方案专家论证费用

12与安全隐患整改有关的支出

13季节性安全费用

14施工现场急救器材及药品

15其它安全专项活动费用

合计

129

危险性较大的分部分项工程安全管理流程(LC-1401)

130

高大模板工程安全管理流程图（LC-I402）

131

职工伤亡事故快报表（YB-1403）

事故发生的时间

事故发生的工程名称

事故发生的地点

事故发生的企业（包含总、分包企业）

名称经济性质资质等级直接主管部门业别

总包：

分包：

事故伤亡人员其中：人.重伤人.轻伤人

姓名伤亡程度用工形式工种级别性别年龄事故类别

事故的简要通过及原因初步分析（说明：

从事何工作时发生的事故，发生现场部位

及起因）

事故发生后采取的措施及事故操纵情况

报告单位报告时间

132

第十五章环境管理

15.1项目环境策划

15.1.1公司（分公司）环境管理部门组织有关部门与项目部对项目施工、生产、服务

的所有环节进行环境因素识别评价，并形成项目《环境因素清单》与《重要环

境因素清单》。

15.1.2公司（分公司）环境管理部门组织有关部门与项目部编制项目环境策划。

15.1.3环境策划内容

1确定项目环境管理目标、指标及其他要求。

2根据环境因素评价结果与绿色施工要求，确定需制定的节能、节地、节水、节

材与环境保护的要紧操纵措施。

3根据项目特点与重要环境因素识别评价结果，确处潜在的环境风险情况，列出

项目应急预案编制计划。

15.1.4环境策划的实施

1项目部编制《环保管理实施计划》，确定相应岗位人员的环保管理责任、管理

内容、管理措施、管理要求及务必的设备与设施。

2项目部按《中建总公司施工现场环境操纵规程》实施现场环境管理。

3项目部定期开展环境操纵检查工作，根据现场的变化动态调整实施计划。

15.2环境监察与检测

15.2.1项目部安排专人或者委托权威机构对项目重要环境影响因素的操纵情况进行监

察与检测，对检杳中发现的不合格环保问题进行整改。

15.2.2项目部定期对污水排放、碎消耗、木材消耗、水电消耗进行统计分析，填写《施

工项目环境管理绩效统计表》（YB-1501）,掌握环保数据，发现超标项目应采

取操纵措施。

15.2.3项目部对现场管理范围内的供方与分包单位的环保工作纳入统一管理范畴，定

期对其环境责任目标及管理绩效进行监测，发现问题责令整改。

15.2.4项目环境管理监督考核标准及奖罚按局《施工现场环境操纵监督考核管

133

理规定》执行。

15.3环境应急准备与应急措施

15.3.1项目部除对通常常见环保管理因素识别外，应对化学品泄漏、防洪、水浸、暴

雨、特别气象等环境因素进行识别，结合项目实施管理要求采取必要的应急准

备及措施。

15.3.2项目部根据应急准备的需要，配备必要的物资、设备，明确有关人员的职责权

限。

15.3.3项目部建立环境管理应急预案，并根据工程特征与不一致阶段的需要组织演练,

如使用化学品的项目可进行防化学品泄漏演习，在雨季与汛期来临之前进行防

洪、防暴雨等方面的演习。

15.4卫生防疫

按国家与当地政府的有关卫生防疫规定进行管理。

15.5项目节能减排

按国家与当地政府的有关节能减排规定进行管理。

134

施工项目环境管理绩效统计表（YB-1501）

项目名称

序号指标环境指标计划值实际值

1」污水排放达标率（%）

1污水排放

1.2沉淀池、化粪池、隔油池溢流或者

遗泗次数（次）

2.1场地硬化面积（m）2

2施工扬尘

2.2易飞扬材料覆盖率（%）

2.3场地覆盖率（％）

3施工噪声3.1现场噪声排放合格率（％）

4.1固体废弃物分类处置率（％）

4固体废弃物

4.2有毒有害废弃物无害处置率（％）

有毒有害5.1住宅工程室内空气质量检测合格

5

气体率（%）

6消防6.1现场消防器材达标率（％）

7施工机械7.1运输机械尾气达标率（%）

审批人：填制人：填制时间：

135

第十六章项目收尾管理

16.1收尾工作计划

16.1.1项目部在工程正式移交前一个月，或者者正式停工（估计停工期一个月以上）

的前一周，编制《项目收尾工作计划表》（YB-1601）,报公司（分公司）审

批。

16.1.2《项目收尾工作计划》确定工程收尾及移交管理、人员撤离、办公及生活设施

拆除、项目设备、周转料具、剩余材料、器械用具等物资出场、退库、调拨，

安全、质量、环境保护、成木操纵、安保操纵措施，与工程结算、工程款问

收、工程返修工作安排等。

16.1.3项目收尾工作由项目部具体组织、指挥与协调，原则上按照现场清理、工程移

交、工程结算、工程资料归档移交、项目部撤离、完工总结的程序进行。必要

时公司（分公司）生产管理部门进行协调。

16.1.4项目部应结合总承包管理的要求掌握现场各专业分包单位收尾工作进展状况，

并将各专业分包的收尾管理工作纳入计划范围。

16.2现场清理

16.2.1项目部根据施工现场情况研究确定工地清理方案，制定《现场清理工作计划》，

有序开展工程清理及剩余工作收尾、临时设施拆除、设施设备及剩余材料清理、

场地清理、道路清理、废物垃圾清理、现场周边设施清理恢复等工作。

16.2.2现场清理工作由项目部工程管理部门牵头实施，负责现场清理工作的内外部协

调，根据清理工作安排制定清理总体计划及每日作业计划，下达各工区或者作业

面，项目部物资、商务、安全、质量、环保等部门共同参与并实行分工负责制。

各作业面做好《施工日志》，向项目部反馈《每R情况报告》，项目部工程管理

部门及时督促协调。

16.2.3项目部工程管理部门督促现场各专业分包单位按计划开展现场的收尾清理工

作，对剩余工程完成情况统计报量，掌握总承包合同范围内专业分包单位的施

工任务完成情况。项目部商务部门根据合同向业主办理结算业务。

136

16.3工程移交

16.3.1项目部在工地清理完成后，由项目经理牵头组织工程、技术、质量、商务人员

对工程收尾情况进行全面检查，确保工程设计图纸、变更等要求的全部施工内

容无遗漏，向公司（分公司）提出移交申请。

1632公司（分公司）组织有关方对工程检查验收，确认已满足合同要求，具备移交

条件后，由项目部向业主提交工程移交申请，协商移交事宜，办理移交手续。

16.3.3工程移交后，按合同规定履行交工后服务，公司（分公司）与业主协商交工后

服务方式。根据需要确定保留工程现场的服务人员，提交现场维修人员及公司

（分公司）维修管理部门的通讯联系方式等。

16.3.4工程因故暂停（估计停工期很多于三个月）的，需做好对已施工工程、设备、临

设的检查、防护、照管、安保工作，必要时，要对工程重要部位制作工程暂停前

的影像记录。若由于暂停会影响到的部分后续施工工艺，需提早告知业主方。

16.3.5项目部办理竣工结算工作按照本手册第七章规定执行。

16.4工程资料归档及移交

16.4.1项目部归档资料包含《工程技术资料》及《项目部管理资料》两部分。《工程

技术资料》归档按国家及地方建设行政管理部门有关工程档案管理规定进行，

《项目部管理资料》由公司（分公司）规定资料的范围及具体类别。

16.4.2工程移交时，向业主及建设档案管理部门移交项目技术资料，向业主提交工程

使用说明书、工程保修书。

16.4.3工程移交后1个月内，项目部应将项目实施过程中的《项目策划书》、《项目部

实施计划》及成本管理、技术管理、分包管理、材料管理、进度管理、安全环

保管理等资料分类整理，移交给公司（分公司）档案管理部门或者其它有关部门。

16.4.4未完成资料归档移交的项目部，公司（分公司）不能对项目部最终业绩进行考

核与奖励。

16.4.5项目部公章的移交按照本手册第五章规定办理。

16.4.6附表：《项目部管理资料归档移交表》（YB-1602）。

16.5项目管理总结与项目部撤离

16.5.1工程移交后，项目部应着手安排项目管理总结工作，并编制《项目部管理总结

137

计划表》（YB-1603）,由项目经理主持进行合同清理、工程资料整理移交、整

理结算与收款情况、编写项目完工总结报告（YBJ604）,对整个项目部的运行

全过程进行回顾与总结，报告在工程结算完成后一个月之内编写完成。

16.5.2工程移交进入保修阶段后，项目部除保留必要的承担保修、尾款清收人员之外，

其余人员在公司（分公司）统一安排下应逐步撤离现场。

16.5.3公司（分公司）根据项目部实施过程中的成本还原考核资料、项目总结资料、

项目审计与监察报告对项R部的管理绩效进行全面考核评价。

16.6工程保修与回访

16.6.1公司、分公司的工程管理部门对项目保修进行管理与监督，现场留守人员或者企

业指定的保修服务单位根据保修合同约定实施保修期内的维修、服务工作。

16.6.2有关人员在同意保修任务前，应结合现场实际情况与图纸、方案等对保修责任

进行甑别，为保修费用分担提供根据。在承担保修任务时，要对保修的工作内

容进行成本、进度、质量、安全、环保等方面的操纵，必要时应编制技术方案

并进行评审、论证。保修工作完成后，由实施保修的责任人负责组织业主对保

修工作进行验收。

16.6.3在保修期内，项目部或者保修单位有关部门应加强项目尾款及保修款的清收，当

工程保修期满，向建设方发出《工程保修期满通知单》。

16.6.4公司（分公司）生产管理部门负责对竣工工程进行回访，建立回访工作制度，

制定年度回访计划，通过竣工工程回访增强顾客对售后服务的满意程度。

16.6.5对竣工（5年之内）工程回访的频次每年很多于1次。收集顾客满意度调查与

竣工工程回访意见的方式有调查表、电话、拜访等。

16.7项目部撤消

16.7.1项目部完成合同责任及《项目部责任书》规定的内容并在工程结算办理完成后，

公司（分公司）审计部门应督促项FI经理提出项目最终考核的申请，并提交相

应的项目成本分析资料、项目档案移交证明、项目完工总结报告等资料。

16.7.2公司（分公司）在收到项目最终考核申请后，按照本手册第二十七章的规定，

对项目部进行最终兑现考核，确定项目部最终绩效考核结果，进行相应的奖罚

兑现。

138

16.7.3公司（分公司）完成上述工作并在项目部尾款及保修款清收完成后，由人力资

源部门组织填写《项目部撤消申请》（YB-1605）,报批准成立项目部的局或者公

司上级部门，经主管领导审批后正式撤消项目部。

139

项目收尾工作计划表(YB-1601)

项目名称:

序号工作项目是否需要工作方案责任人或者部门工作期限

1工程收尾是□否口

2工程移交申请是□否口

3工程档案资料移交是口否口

4办公设施清理是□否口

5生活设施清理是□否口

6材料及机器清理是口否口

7道路清理是口否□

8场地清理是□否口

9工地周边公共设施还原是口否口

1()人员撤离是□否口

11合同收尾及结算清理是□否口

12项目保函、保证金清理是口否口