12年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押密题及答案

12年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押密题及答案(八)12年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押密题及答案(八)首页>职业资格>证券>正文12年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押密题及答案一、单项选择题（以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。本大题共60题，每题0.5分，共30分）1．证券业协会的权力机构是。A.董事会B．股东大会C．总经理会议D．会员大会2．境外上市外资股的构成部分不包括。A．H股B．N股C．B股D．S股3．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的。A．2%B．3%C.4%D．5%4．在纽约上市的外资股被称为。A．N股B．S股C．L股D．H股5．境内上市外资股的投资者不包括。A．外国的自然人B．定居在国外的中国公民C．在外留学的中国公民D．我国香港、澳门、台湾地区的自然人6．公司股权分置改革的动议应当由一致同意提出。A.高级管理人员B．董事会B．全体股东D．全体非流通股股东7．股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自改革方案实施之日起，在个月内不得上市交易或转让。A．11B．14C．12D．188．公司盈利支付的正确顺序是。①优先股股息②债权人的本金和利息③普通股红利A．①③②B．②①③C．①②③D．③②①9．优先股票股东权利是受限制的，最主要的是限制。A．表决权B．股份转让权C．认购新股权D．配股权10.根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C．累积优先股票和非累积优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票11.非参与优先股票的优先权体现在上。A．股息多少B．分配顺序C．收益D．认购新股12.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上；公司股本总额超过人民币亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.20%.2B.25%4C.30%4D.35%513．国际债券的发行人不包括。A．各国政府B．银行C．工商企业D．自然人14.是国际债券的重要风险。A.信用风险B．市场风险C．汇率风险D．利率风险15.武士债券的面值为。A.美元B．日元C．港币D．法郎16.在美国发行的外国债券被称为。A.扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券17.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是。A.武士债券B．欧洲债券C．扬基债券D．熊猫债券18.是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B．延付息票债券C．双货币债券D．附权证债券19．是开放式基金所特有的风险。A．市场风险B．巨额赎回风险C．技术风险D．管理能力风险20.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于。A.道德风险B．管理能力风险C．技术风险D．市场风险21.基金资产不能运用于。A.已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种22.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的。A.5%B．10%C．30%D．50%23.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为。A.-级存托凭证和二级存托凭证B．公募存托凭证和私募存托凭证C．记名存托凭证和不记名存托凭证D．无担保存托凭证和有担保存托凭证24.发行三级存托凭证的公司均在我国上市。A．深圳交易所B．上海交易所C．香港交易所D．大连交易所25.截至20XX年年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证种。A.70B．72C．73D．7426.在我国公司发行存托凭证的发展阶段中，其中，高科技公司及大型国有企业成功上市。A.1993-1995年B．2000-20XX年C．1996--1998年D．20XX年以来27.是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B．信用评级机构C．发起人D．承销人28.在美国，优级贷款的对象为月供收入比例不高于及首付超过以上。A.40%50%B．40%20%C．30%50%D．30%20%29.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按的分类。A.发行方式B．嵌入式衍生产品C．收益保障性D．联结的基础产品30.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过进行信用评级。A．承销人B．投资人C．信用增级机构D．信用评级机构31.1993年7月．以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。A.中国石化B．北京石化C．广州石化D．上海石化32.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是。A.商业银行B．财务公司C．信托投资公司D．证券公司33.承销是将证券销售业务委托给专门的销售。A.证券交易所B．证券业协会C．债券承销机构D．证券经营机构34.关于证券承销，下列论述不正确的是。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行35.下列选项中，属于综合指数类的是。A.深证新指数B．深证A股指数C．深证B股指数D．深证创新指数36.是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息37.会员制的证券交易所是。A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B．-个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体c．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法入团体D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体38．为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是。A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式39．英国最具权威性的股价指数是。A．金融时报证券交易所指数B．日经225股价指数c．NASDAQ指数D．道琼斯指数40．属于行政法规和部门规章的是。A．《证券法》B．《上市公司收购管理办法》C．《证券投资基金法》D．《中华人民共和国刑法》41．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月。A.9B．12C．18D．2442．取得证券业从业资格的人员，如果属情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B．存在我国《证券法》第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁人者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚43.基金资产估值的最终目的是。A．客观准确地计算基金管理费和托管费B．计算、评估基金资产的价值c．计算、评估基金负债的价值D．确定基金份额净值44．国务院证券监督管理机构和应当建立证券公司的有关情况通报机制。A．中国人民银行B．地方人民政府c．国务院银行监督管理机构D．国务院保险监督管理机构45.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会46.会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有名以上符合规定的注册会计师。A.30B．20c．10D．547.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续职业的不少于人。A.105B.2010c.3010D.302048.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B．客观性C．公正性D．-致性49.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币万元。A.1000B.2000C.3000D.500050.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由举证其无过错。A.证券投资者B．发行人C．上市公司D．证券服务机构51.上市公司发行股票的，其票面总额达到万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.600052.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B．对证券的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权53.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案54.我国证券业中，行业内部自律性组织是指。A.证券交易所B．中国证券业协会C．中国证监会D．证券登记结算公司55.中国证券业协会正式成立于年。A.1990B.1991C.1992D.199356.中国证券业协会履行的三大职能不包括。A.自律B．服务C．传导D．引导57.中国证券业协会对从业人员的管理不包括。A.从业人员的资格管理B．后续职业培训C．从业人员的职业规划D．从业人员诚信信息管理58.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审