期货法律法规：2题库知识点

期货法律法规：2题库知识点(题库版)

1、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。

()

正确答案：错

2、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司

财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙

多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万

元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期

货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以

下问题：

甲指示乙进行期货交易并收取乙的〃信息费〃的行为构成()o

A.泄露内幕信息罪

受

贿罪

艮

贪

罪

C污

D

不

成

.构

确

案

H答

：A,B

3、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍

业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下

列哪些监管措施？()

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.予以训诫，并处以1万元罚款

正确答案：A,B,C

4、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远

小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。

正确答案：错

参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫

切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。

5、判断题期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险

调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风

险调整。()

正确答案：错

参考解加：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收

项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高

的比例进行风险调整。

6、单选在我国，有()以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会

临时会议。

A.1/3

B.2/3

C.1/5

D.3/4

正确答案：A

参考解析：根据《期货交易所管理办法》第29条第2款的规定，有1/3以上

的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。

7、单选《期货交易所管理办法》自()起施行，1999年8月31日发布的老

办法同时废止。

A.2001年10月1日

B.2007年4月15日

C.2002年10月1日

D.2002年5月1日

正确答案：B

8、判断该期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借

款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入

净资本。()

正确答案：对

9、单选有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：I商品期货经纪商

必须每4年重新申请核发营业执照；H商品期货经纪商得为自己之利益从事自

营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记

帐；in商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自

律管理；IV商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易

所向通商产业省或农林水产省申报o

A.I、III

B.II、IV

C.以上皆非

D.以上皆是

正确答案：D

10、判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。

()

正确答案：错

参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职

务。

11、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任

职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年

以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()

正确答案：对

12、单选期货交易法之施行日期，经行政院核定为()

A.八十六年一月一日

B.八十六年六月一日

C.八十六年九月一日

D.八十六年十二月一日

正确答案：B

13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，

承担主要赔偿责任，赔偿额()O

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

正确答案：D

14、单选期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或

权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定

者，应依现行期货交易法之规定处之()

A.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金

B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金

C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金

D.处新台币12万元以上，60万元以下罚镀

正确答案：D

15、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损

坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司

管理办法》回答以下问题：

丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有()o

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

正确答案：A,B,C

16、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准

备？()

A.2%

B.5%

C.7%

D.10%

正确答案：D

17、判断题客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有

资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户

的保证金承担违约责任。()

正确答案：错

参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约

责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责

任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

18、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是()

A.身体状况良好

B.具有良好的职业道德

C.从事期货、证券工作5年以上

D.取得期货从业人员资格

正确答案：C

19、单选期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：

()

A.三千万元

B.四千万匹

C.五千万元

D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理

正确答案：c

20、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严

重。对此，应当()。

A.对甲公司判处罚金

B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万

元以上30万元以下罚金

C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并史3万元

以上30万元以下罚金

D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑

正确答案：A,B,C

参考解析：根据《刑法》第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自

运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘

役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以

下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

21、单选有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？

()

A.期货交易人之权益数〈各期货交易所规定之原始保证金数额者

B.期货交易人之权益数〈各期货交易所规定之维持保证金数额者

C.期货交易人之权益数〉各期货交易所规定之维持保证金数额者

D.以上全部情况，期货商应即办理催缴

正确答案：B

22、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：()

A.期货交易之受托买卖

B.期货交易契约之设计与研究

C.期货集中市场保证金及权利金之作业

D.会员或期货商财务、业务之查核

正确答案：A

23、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方

为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

正确答案：B

参考解加：根据《期货交易所管理办法》第30条第1款的规定，会员制期货交

易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。

24、单选期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生

之日起()

A.二日内

B.三日内

C.五日内

D.十日内，申报

正确答案：A

25、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调

查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。()

正确答案：错

26、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，()通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

正确答案：D

27、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时()

A.指拨专用营运资金五千万

B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数

C.不得经营期货自营业务

D.以上皆是

正确答案：D

28、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300

万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为

者；II从事内线交易者；HI从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三

人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构

或期货业之业务()

A.I、m、iv

B.I、II、III

C.以上皆是

D.以上皆非

正确答案：C

29、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资

产，于董事会决议之日起()

A.一日内

B.二日内

C.五日内

D.一个月内向证期会申报

正确答案：B

30、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？()

A.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之

B.国外期货交易保证金得以股票抵缴

C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴

D.以上皆是

正确答案：A

31、判断题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理

事。()

正确答案：对

32、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答卜夕］问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，

下列属于该标准的是()o

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管

理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债

提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的60%

正确答案：B,C

33、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者

故意刁难有关当事人的，协会应当给予()处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

正确答案：B

34、判断题期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()

正确答案：对

35、单总期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新

台币：()

A.一亿

B.二亿

C.三亿

D.四亿做为设立保证金

正确答案：B

36、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资

者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿

元，那么：

该期货公司缴纳的期货投资者保障基金()O

A.由期货交易所代扣代缴

B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构

C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构

D.所产生的利息归期货公司所有

正确答案：A,B

37、单选点设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额

分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分

别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？

()

A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓

情况

B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况

C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况

D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

正确答案：C

38、判断题一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6

个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持

有半年。()

正确答案：对

39、单选依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者

系为错误()

A.期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的

内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

B.期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

C.于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期

货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

D.期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书川于客户

委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

正确答案：D

40、单选首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可

能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

正确答案：C

41、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当

由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()

正确答案：错

参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由

拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。

42、判断题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划

拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未

被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。()

正确答案：错

43、单选下列叙述，何者正确？()

A.期货交易辅助人应缴存营业保证金一~F•五百力元

B.期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元

C.期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表

D.期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之

故意或过失，负同一责任

正确答案:D

44、多选下列()情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合

同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B.自然人投资者被法院宣告失踪的

C.投资者被法院宣告进入破产程序的

D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

正确答案：A,C,D

45、单选非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，

全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的

持仓强行平仓。

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

正确答案：B

46、单选有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：()

A.不得发行无记名股票

B.盈余主管机关得限制其分配

C.须有四分之一公益董监事

D.以上皆是

正确答案：D

47、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证

金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。()

正确答案：对

48、单选期货结算机构应于一定处所备置()

A.结算、交割之相关文件

B.各结算会员之财务、业务数据

C.监视之相关文件

D.保证金及权利金作业之相关文件

正确答案：B

49、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损

坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司

管埋办法》回答以卜问题：

若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理()o

A.客户的保证金和其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

正确答案：A,B,D

50、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？()

A.5%

B.10%

C.15%

D.没有单一股东持股比例的限制

正确答案：D

51、单选下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？()

A.本国证券商得申请兼营期货业务

B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

C.申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门

D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

正确答案：A

52、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日

内，作出批准或者不予批准的决定。

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

正确答案：C

53、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资

者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿

元，那么：

该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的()中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

正确答案：D

54、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年

未受撤销设立许可之处分者：()

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

止确答案：c

55、单注下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户

b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核()

A.abcd

B.bcd

C.abc

D.bc

正确答案：A

56、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为

四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系()

A.场外冲销

B.擅为交易相对人

C.交叉交易

D.配合交易

正确答案：A

57、判断题在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日

不同。

正确答案：错

参考解析：在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，到期日也相

同。

58、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有

误？()

A.初任业务员应于到职后半年内参加

B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加

C.在职业务员每二年参加

D.以上皆是

正确答案：D

59、判断题经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资

格考试取得《期货从业人员资格证书》。()

正确答案：错

60、单选中金所”股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的

分值上限为()O

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

I£确答案：D

61、单选证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易

内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货

交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该

内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处()年以下有期

徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：C

62、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记

者，丧失资格？()

A.二年

B.三年

C.四年

D.五年

正确答案：D

63、判断题期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。

正确答案：错

64、单选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损

坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司

管理办法》回答以下问题：

如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取

的措施有()。

A.接管丙期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

正确答案：C

65、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额

()

A.百分之一

B.百分之三

C.百分之五

D.百分之七

正确答案：C

66、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资

本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公

司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，

净资产应当不低于人民币8亿元。

67、多选?某期货公司共有15家营业部，现有荐资产人民币8700万元，资产调

整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加

保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800

万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是

()O

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管

指标标准

C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算

业务的标准

正确答案：卜,C,D

68、品选3员M期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：

()

A.一千元

B.一千五百元

C.二千元

D.二千五百元

正确答案：D

69、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从

事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条规定，为期货

公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证

金；不得代理客户从事期货交易。

70、判断题期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理

客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。()

正确答案：对

71、判断题期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任

职资格仍然有效。()

正确答案：错

72、单选有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？()

A.董监事任期为三年

B.董监事任期以一任为限

C.董监事可融通资金予会员

D.以上皆是

正确答案：A

73、多选甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根

据上述事实，请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财

产，人民法院保全的范围可以包括()o

A.期货公司在期货交易所的会员资格费

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

正确答案：A,B,C

74、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、

期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严

重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

()

正确答案：对

75、单选下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？()

A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割

B.期货交易契约之设计与研究

C.期货交易之自行买卖、结算交割

D.期货交易之全权委托

正确答案：B

76、单选主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？()

A.三个月

B.六个月

C.九个月

D.一年

正确答案：B

77、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解

除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报

告报中国证监会及其派出机构备案。()

正确答案：对

78、单必依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为()

A.五千万

B.二亿

C.四亿

D.六亿

正确答案：B

79、判断题交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总

量。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交

易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，

明确双方的权利和义务。

80、单选客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予

拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。

A.期货公司承担赔偿责任，客户了，以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

正确答案：A

81、单选依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？()

A.为客户进行全权委托交易

B.当日冲销之比例过高

C.受托从事未经公告之国外期货交易种类

D.以上皆是

正确答案：B

82、判断题大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结

算价为期货合约配对日结算价。()

正确答案：错

参考解苏：大连商品交易所的所有品种均可采用滚动交割方式，滚动交割结算

价为期货合约配对日结算价.

83、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监

事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但

有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第

29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、

财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正

当埋由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

84、单选下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是()o

A.组织协调专门委员会的工作

B.主持期货交易所的日常工作

C.主持理事会会议和理事会日常工作

D.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

正确答案：B

参考解析：根据《期货交易所管理办法》第28条的规定，选项A、C、D均属于

会员制期货交易所理事长行使的职权。选项B属于期货交易所总经理行使的职

权。

85、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十

余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从

事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别

达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副

总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到

2.3亿元，丁是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回

答下列问题：

该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融

期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()o

A.该期货公司的注册资本不符合法律规定

B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

C.李某因违法犯罪受到刑事处罚

D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

正确答案：A,C,D

86、单总血货%算机构首次应提存新台币：()

A.一亿元

B.二亿元

C.三亿元

D.四亿元作为赔偿准备金

正确答案：C

87、单选客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生

的交易后果由客户自行承担。

A.该日所有持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

正确答案：D

88、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行

政管埋机构提交设立营业部申请书等申请材料。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业

部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书

等申请材料。

89、单选下列何者有误：()

A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力

B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人

C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之

D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

正确答案：B

90、单选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者()

A.不得为自己利益从事期货交易

B.兼营期货业务者不受限

C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要

D.以上皆是

正确答案：A

91、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司

财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货

交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息

费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使

期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

本题中甲的朋友乙构成()o

A.操纵期货交易价格罪

B.行贿罪

C.泄露内幕信息罪

D.对单位行贿罪

正确答案：B,C

92、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：

()

A.期货交易所交易之契约规格

B.保证金、权利金作业相关文件

C.对会员或期货商财务'业务查核之报告文件

D.以上皆是

正确答案：D

93、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人

民币5000万元。()

正确答案：错

94、判断题一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服

务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。()

正确答案：错

95、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，

期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户

的委托关系。()

正确答案：对

96、判断题中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人

员应当暂停执业并积极配合。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第36条的规定，中国

期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后.按照规定的程序进行

调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人

员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。因此，本题说法不正确。

97、单选期货商不得接受全权委托代为决定()

A.种类

B.数量

C.价格

D.以上皆是之期货交易

正确答案：D

98、单选有关期货结构机构规定何者正确无误？()

A.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所

或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业

B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由

期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及

会计亦应予独立

C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得

调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取

之期货交易保证金数额及其收取之时限

D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构

应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有

资金分离存放

正确答案：B

99、单选大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基

金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15

万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补

偿客户Oo

A.10万元

B.14力元

C.15万元

D.12万元

I£确答案：c

参考解苏：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54

条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认

的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。

100、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协

会，并交纳会员费。O

正确答案：对

101、单选依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？

()

A.独立的期货结算机构

B.由期货交易所兼营结算部门

C.由其它机构兼营结算部门

D.以上皆是

正确答案：D

102、判断题期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。()

正确答案：错

参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条规定，鼓励期货

投资者保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

103、单选期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处()

A.一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金

B.三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金

C.五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金

D.七年以下有期徒开I」,得并科新台币300万元罚金

正确答案:B

104、单选会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开()前通知全体

理事。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

正确答案:C

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交

易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

105、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异

议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，

视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()

正确答案：对

106、单选某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用

保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金

损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金

损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补

偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

正确答案：D

107、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？()

A.募集期货信托基金

B.应提出公开说明书

C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立

D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

正确答案：D

108、判断题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人

员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的

其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。()

正确答案：错

109、单选美国期货交易保证金额度系由()

A.商品期货管理委员会

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.全美期货协会

正确答案：B

110、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？()

A.半年，应于年度终了二个内提出

B.年报应于年度终了四个月内提出

C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出

D.交易量月报表应于每月十日以前提出

正确答案：D

111、单:依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？O

A.期货交易所

B.期货结算机构

C.期货商

D.期货信托事业

正确答案：C

112、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根

据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问

题：

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪

些服务？()

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案：B,C

113、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：()

A.组织型态为股份有限公司

B.最低实收资本额十亿元

C.应存入五千万元之设立保证金

D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照

正确答案：C

114、单选下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？()

A.期货交易人

B.期货交易所

C.结算会员

D.以上皆非

正确答案：A

115、单选若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机

构于该季冬了后十五日内，应继续提列多少金额：()

A.五百万元

B.八百万元

C.九百万元

D.一千万元

正确答案：D

116、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？()

A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及

信托业管理之法律

B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产

分别独立

D.以上皆是

正确答案：D

117、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根

据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问

题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营

业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

正确答案：A

118、单尾期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则

上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？O

A.六个月

B.九个月

C.I二个月

D.以上皆非

正确答案：A

119、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根

据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问

题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不

得有下列哪些行为？()

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.代客户接收、保管或者修改交易密码

C.为客户从事期货交易提供融资或者担保

D.向客户充分揭示期货交易风险

正确答案：B,C

120、单选期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全

国期货商业同业公会联合会中报：()

A.二日

B.三日

C.四日

D.五日

正确答案：D

121、单选下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？()

A.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单

B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托

C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平

D.以上皆是

JF确答案.B

122、单尾杠杆交易商系指经营()

A.期货契约交易

B.期货选择权契约交易

C.选择权契约交易

D.杠杆保证金契约交易

正确答案：D

123、单或期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并

向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：()

A.二日

B.三日

C.四日

D.五日公告并向主管机关申报

正确答案：A

124、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：()

A.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除

B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户

C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额

度

D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付

正确答案：D

125、多选？甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的

债权人。根据上述事实，请回答以下问题。

如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括

()O

A.期货公司在期货交易所的会员资格费

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

正确答案：A,B,C

126、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法

授权主管机关得对期货业实行何种措施？()

A.对期货业提起诉讼

B.命令期货业停业或为其它必要处分

C.以上皆是

D.以上皆非

止确答案：B

127、单卷依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机

构者，依期货交易法应处以()

A.12万元以上60万元以下罚金

B.警告

C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金

D.以上皆非

正确答案：C

128、单选期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围()

A.国内外各类期货

B.国内外证券相关期货

C.国内证券相关期货

D.国外证券相关期货

正确答案：B

129、单:机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申

请，应符合的条件不包括()o

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有3年以上金融业务经验

正确答案：D

130、判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中

从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()

正确答案：错

参考解苏：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应

期货业务的期货从业人员的从业资格。

131、单选日本非属金融商品的期货交易管理法源为()

A.金融期货交易法

B.证交法

C.商品交易法

D.以上皆非

正确答案：A

132、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易()

A.受禁治产宣告未经撤销者

B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者

C.违背期货交易契约已满三年

D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

正确答案：C

133、单选?某期货公司注册资本6500力元，董事长土某在期货公司里面工作十

余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从

事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别

达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副

总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到

2.3亿元，于是该公司开始用请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回

答下列问题：

该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算

会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.3个月

B.5个月

C.6个月

D.12个月

止确答案：c

134、单选下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：()

A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元

B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元

C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元

D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

正确答案：C

135、单选期货商从事期货交易得有下列何种情事()

A.泄漏期货交易人委托事项

B.代期货交易人保管款项、印鉴、存折

C.提供账户供期货交易人交易

D.招募银行员从事交易

正确答案：D

136、单选本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营

运资金为新台币()

A.一千五百万元

B.五千万元

C.一亿元

D.二亿元

正确答案：B

137、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年

内补训一次：()

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

正确答案：A

138、单选小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营

业，依法应受何种处分？()

A.7年以下有期徒刑，300万元罚金

B.3年以下有徒刑，200万元罚金

C.1年以下有期徒刑，180万元罚金

D.不予处罚

正确答案：B

139、判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，

代为管理保障基金。()

正确答案：对

140、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节

严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍

以下罚金。()

正确答案：对

141、单选期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？

()

A.负责人

B.经理人

C.业务员

D.以上皆可

正确答案：B

142、单选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是()

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格

C.有具备任职资格的高级管理人员

D.有符合现代企业制度的法人治理结构

正确答案：A

143、多选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是()

A.应当符合《公司法》的规定

B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C.有具备任职资格的高级管理人员

D.有符合现代企业制度的法人治理结构

正确答案：A,B,C,D

144、单加限前行加货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何

种情事时，主管机关得撤销之？()

A.丧失价格指针之功能

B.不符公共利益

C.经期货交易所申请

D.以上皆是

I£确答案：D

145、单选每委任一家期货商'业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规

定，缴存()

A.设立保证金

B.营业保证金

C.交割结算基金

D.违约损失准备

正确答案：C

146、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对()

A.皮样囊肿为囊性畸胎瘤

B.皮脂囊肿为非真性肿瘤

C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成

D.腱鞘囊肿术后不易复发

E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤

正确答案：D

参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入

醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。

147、单选货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招

揽客户开户交易，依法应处以：()

A.7年以下有期徒刑，300万元罚金

B.5年以下有徒刑，240万元罚金

C.1年以下有期徒刑，180万元罚金

D.12万元以上，60万元以下罚镀

正确答案：D

148、判断题期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入

的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。()

正确答案：对

149,单选期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有

关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受

到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违

规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。

A.协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案：A

150、单选期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应

当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行

核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：C

151、单选下列叙述何者为是？()

A.期货商之业务员最低不得少于5人

B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金

C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金

D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金

正确答案：C

152、单选期货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客户约定分

享利益或者共担风险。

A.说明

B.提不

C.保证

D.预测

正确答案：C

153、单选申请从事境外期货业务的企业，应至少有()名从事境外期货业务

()年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证

书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A.32

B.31

C.52

D.51

正确答案：B

154,单选某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指

定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。

但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。

以下说法正确的是()o

A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

正确答案：八

155、单或期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商()

A.发起人

B.董事

C.监察人

D.经理人

正确答案：D

156、单选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公

司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期

货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息

费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使

期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

甲窃取公司公款的行为构成了()O

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

正确答案：B

157、单选何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？()

A.具证券业务员资格者

B.具期货业务员资格者

C.具证券及期货业务员资格者

D.以上皆非

正确答案：C

158、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当

事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：()

A.场外冲销

B.交叉交易

C.配合交易

D.擅为交易相对人

正确答案：B

159、单选小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合

约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11

月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元

的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平

仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？()

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000

元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.2000元归客户所有

I£确答案：D

160、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会

员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配

4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金()

A.14253

B.14235

C.41253

D.41352

正确答案：C

161、判断题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充

足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备

的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。()

正确答案：对

162、判断题《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关

事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。()

正确答案：错

163、判断题期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分

以下的投资者申请股指期货交易。()

正确答案：错

164、单选期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的

利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及

有关情况，当无法避免时，()o

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案：D

165,单选依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资木额为()

A.五千万

B.二亿

C.四亿

D.六亿

正确答案：C

166、单选下列关于期货期权的说法正确的是()o

A.内涵价值大于时间价值

B.内涵价值小于时间价值

C.内涵价值可能为零

D.到期日前虚值期权的时间价值为零

I£确答案：c

参考解加：当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。

167、单选有关期货商之禁止事项，下列何者为是？()

A.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易

B.期货商不得为客户进行非必要交易

C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为

其进行交易

D.以上皆是

正确答案：D

168、单或会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时()

A.该决议立即生效

B.该决议无效

C.该决议非经主管机关核准，不生效力

D.以上皆非

正确答案：C

169、单选期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()

A.得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告

B.得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告

C.两者均由行政院公告

D.两者均由主管机关公告

正确答案：D

170、单1美国期货市场之法规有a.其它相关行政命令、法院判例b.期货

交易实务法案c.商品交易法d.商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶

由高至低应为()

A.abcd

B.bacd

C.dbca

D.cdba

正确答案：D

171、单选美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的

报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于()

A.24小时

B.48小时内

C.72小时内

D.5日内以电传通知CFTC

正确答案：八

172、单选证券商申请兼营期货业务，其资格()

A.并无规定可办理兼营

B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可

C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分

D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可

正确答案：B

173、单选期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？

()

A.强制期货交易所设立公益董监事

B.不得发行股票

C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营

D.不适用公司