资产管理合同管理制度

资产管理合同管理制度一、总则（一）目的为加强公司资产管理，规范资产管理合同的签订、履行、变更、终止等行为，保障公司资产的安全与完整，提高资产使用效益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有涉及资产管理合同的签订、执行及相关活动，包括但不限于固定资产、流动资产、无形资产等各类资产的租赁、购买、出售、委托管理等合同。（三）基本原则1.合法性原则资产管理合同的签订、履行等必须遵守国家法律法规及相关政策规定。2.平等自愿原则合同双方在平等、自愿的基础上签订合同，任何一方不得将自己的意志强加给对方。3.公平公正原则合同条款应体现公平公正，保障双方的合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。4.诚实守信原则合同双方应诚实守信，全面履行合同约定的义务，不得擅自变更或解除合同。二、合同签订管理（一）合同立项1.资产管理部门根据公司业务需求，提出资产管理合同立项申请，明确合同的资产内容、交易方式、预计金额、期限等基本信息。2.申请需经部门负责人审核同意后，提交至公司分管领导审批。（二）合同起草1.合同立项获批后，由资产管理部门负责起草合同文本。合同文本应包含当事人的名称或者姓名和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等基本条款。2.对于复杂的资产管理合同，可聘请法律顾问或专业律师进行起草，确保合同条款的合法性和严谨性。（三）合同审核1.合同起草完成后，提交至公司法务部门进行合法性审核。法务部门重点审核合同条款是否符合法律法规要求，是否存在法律风险。2.同时，将合同文本分送财务部门、审计部门等相关部门进行审核。财务部门审核合同的财务条款，如价款支付方式、结算周期等；审计部门审核合同的合规性和效益性等。3.各审核部门应在规定时间内提出审核意见，资产管理部门根据审核意见对合同文本进行修改完善。（四）合同审批1.经审核修改后的合同文本，按照公司内部审批流程进行审批。审批流程一般包括资产管理部门负责人、分管领导、总经理等层级。2.审批人应认真审查合同内容，签署审批意见。对于重大资产管理合同，需经公司董事会或股东会审议通过。（五）合同签订1.合同审批通过后，由公司法定代表人或其授权代表与对方当事人签订合同。签订合同时，应确保合同双方签字（盖章）齐全，合同文本一式多份，分送相关部门存档。2.合同签订后，资产管理部门应及时将合同副本送财务部门、审计部门等备案，以便各部门履行相应职责。三、合同履行管理（一）合同执行计划制定1.资产管理部门根据合同约定，制定详细的合同执行计划，明确各阶段的工作任务、责任人、时间节点等。2.合同执行计划应报公司分管领导审批后实施，并定期向公司领导汇报执行情况。（二）资产交付与接收1.对于涉及资产交付的合同，资产管理部门应按照合同约定的时间、地点和方式，组织资产的交付工作。交付过程应进行记录，双方签字确认。2.接收方应按照合同要求对资产进行验收，验收合格后签署资产接收确认书。如发现资产存在质量问题或与合同约定不符，应及时通知对方并协商解决。（三）价款支付与结算1.财务部门按照合同约定的价款支付方式和结算周期，及时办理价款支付手续。在支付价款前，应审核相关凭证，确保支付的准确性和合规性。2.对于分期付款的合同，财务部门应跟踪款项支付情况，提醒相关责任人按时付款，避免逾期付款产生违约责任。（四）合同履行监督与检查1.资产管理部门负责对合同履行情况进行日常监督检查，及时发现并解决合同履行过程中出现的问题。2.定期对合同履行情况进行总结分析，向公司领导汇报合同执行进度、存在的问题及解决方案等。对于重大合同履行情况，应形成专项报告。3.审计部门不定期对合同履行情况进行审计监督，检查合同执行的合规性、效益性等，发现问题及时督促整改。四、合同变更管理（一）变更申请1.在合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同内容的，合同一方应及时向对方提出变更申请。2.变更申请应详细说明变更的原因、内容、对合同履行的影响等，并提供相关证明材料。（二）变更审核与审批1.变更申请提交后，由资产管理部门进行初审，审核变更的必要性和合理性。初审通过后，送法务部门进行合法性审核。2.法务部门审核通过后，变更申请按照公司内部审批流程进行审批。审批流程与合同签订审批流程一致，重大变更需经董事会或股东会审议通过。（三）变更协议签订1.合同变更申请经审批通过后，合同双方应就变更事项协商一致，签订变更协议。变更协议应作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。2.变更协议签订后，资产管理部门应及时将变更协议副本送财务部门、审计部门等备案。五、合同终止管理（一）终止条件1.合同期满，双方不再续签的，合同自然终止。2.合同履行过程中，因不可抗力或双方协商一致等原因，导致合同无法继续履行的，合同可以提前终止。3.一方严重违反合同约定，另一方有权解除合同，合同自解除通知送达对方时终止。（二）终止通知合同一方决定终止合同的，应及时向对方发出终止通知，明确终止的原因、时间等。（三）资产清理与结算1.合同终止后，资产管理部门应组织对相关资产进行清理，确保资产的安全与完整。2.财务部门按照合同约定进行价款结算和账务处理，结清双方的债权债务关系。（四）资料归档合同终止后，资产管理部门应将合同签订、履行、变更、终止等全过程的相关资料进行整理归档，保存期限按照公司档案管理制度执行。六、合同风险管理（一）风险识别与评估1.建立合同风险识别机制，定期对资产管理合同进行风险排查，识别可能存在的风险因素，如法律风险、市场风险、信用风险等。2.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。对于法律风险，加强合同审核，聘请法律顾问提供专业支持；对于市场风险，加强市场调研和分析，合理确定合同条款；对于信用风险，对合作方进行信用评估，要求提供担保或采取其他风险防范措施。2.定期对风险应对措施的执行效果进行评估，根据评估结果及时调整和完善风险应对策略。七、合同档案管理（一）档案收集1.资产管理部门负责收集合同签订、履行、变更、终止等过程中形成的各类文件资料，包括合同文本、审批文件、执行记录、变更协议、终止通知等。2.收集的资料应确保真实、完整、有效，按照时间顺序和类别进行整理。（二）档案整理与归档1.对收集的合同资料进行整理，分类编号，编制目录。2.将整理好的合同档案按照档案管理制度的要求，及时归档至公司档案管理部门。档案管理部门应建立专门的合同档案台账，对合同档案的出入库情况进行详细记录。（三）档案查阅与借阅1.公司内部人员因工作需要查阅合同档案的，应填写档案查阅申请表，经所在部门负责人审批后，到档案管理部门查阅。查阅过程中应遵守档案管理规定，不得擅自涂改、复印、转借档案资料。2.因特殊情况需要借阅合同档案的，需经公司分管领导审批，并办理借阅手续。借阅期限不得超过规定时间，借阅人应妥善保管档案，按时归还。八、监督与考核（一）监督检查1.公司审计部门定期对资产管理合同的签订、履行、变更、终止等情况进行监督检查，检查合同执行的合规性、效益性等。2.对于监督检查中发现的问题，审计部门应及时下达整改通知书，要求相关部门限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）考核评价1.建立资产管理合同考核评价机制，对各部门在合同管理工作中的表现进行考核评价。考