环境职业健康安全程序文件新

园林工程有限公司

LZ/EH-CX-A-O-(01-22)-2011

程序文件

编制：樊

审核：

批准：

分发号：002

目录

文件控制程序........................................................1

记录控制程序........................................................6

法律法规和其他要求控制程序..........................................9

合规性评价控制程序.................................................11

方针和目标管理方案控制程序.........................................13

环境因素及危险源识别、评价控制程序.................错误!未定义书签。

人力资源控制程序...................................................23

协商与信息交流管理程序.............................................27

管理评审控制程序...................................................30

对相关方施加影响的控制程序.........................................46

健康、安全与环境控制程序...........................................49

应急准备和响应控制程序.............................................61

监视和测量控制程序.................................................66

内部审核控制程序...................................................69

不合格品控制程序...................................................75

纠正措施控制程序...................................................77

预防措施控制程序...................................................80

事故管理控制程序...................................................82

园林工程有限公司文件控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-01-2011

文件控制程序

1目的

对EH管理体系所要求的文件的编制、评审、批准、编号、发放、使用、更改、回收、归

档、分类和作废等活动进行有效的管理和控制。

2适用范围

本程序适用于本公司EH管理体系文件的管理和控制。

3职责

3.1行政部是本程序的归口行政部门，负责公司EH管理体系文件的管理和控制。

3.2各部门负责对本单位的文件进行管理和控制。

4工作程序

4.1文件的分类

4.1.1内部文件和外部文件

4.1.1.1内部文件包括：

(1)形成文件的EH方针和目标、《EH管理手册》；

(2)《EH程序文件》；

(3)三级文件：指为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；

•支持性管理文件(主要指公司通过的制度、规定、办法等)。

•支持性作业文件(主要指相关专业技术文件、作业指导书管理方案、应

急预案、各种评价报告、EH计划书等作业文件)。

(4)体系所要求的记录：如检查表、各种EH工作报表等。

4.1.1.2外部文件包括：

(1)上级有关EH的文件；

(2)外购文件(主要指法律、法规、标准等)；

4.1.2文件可以保存为任何媒体形式，如电子文档。

4.1.3对承载媒体是电子文档的文件，行政部留有备份。

4.2文件的编制,审批和发布

4.2.1公司《EH管理手册》由行政部组织有关部门和人员编制，管理者代表审核，总经理批

准发布。

4.2.2《程序文件》由行政部组织有关部门和人员编制，管理者代表审核，总经理批准发布。

4.2.3EH管理体系的三级文件由各部门人员编制，部门领导审核，公司主管领导批准。

4.3体系文件的编号

4.3.1健康、安全及环境管理手册的编号：

1

园林工程有限公司文件控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-01-2011

LZ/EH-SC-□□□□一□一□

I_____＞版本号，如A,B.......

X修订状态：0,1,2……

____________________＞颁布年号：2011,.......

_______________________________＞手册代号

________________________________________＞健康安全与环境

---------------------------------------------＞本公司代号

如：LZ/EH-SC-201b0-A,代表本公司2011年颁布的A版《EH管理手册》，第0次修订。

4.3.2程序文件的编号：

LZ/EH-CX-□一□-□□-□□□□

____＞发布年号：如2011,•••

_____________►代表程序文件编号，如01,02-

__________________►修订状态：0,1,2……

_______________________＞版本号：如A,B,……

_____________________________►程序文件代号

__________________________________►健康、安全与环境

-----------------------------------------＞本公司代号

如LZ/EH-CX-A-0-01-20n,代表本公司2011年颁布的A版第01号程序文件，第0次修

订。

4.3.3管理体系支持性文件：

（1）EH支持性文件（三层次文件）按如下编码方式进行编号；

2

园林工程有限公司文件控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-01-2011

LZ/EH-003-DQ

（2）各类外来文件、标准、法规的编号遵照原文件编号；

（3）合同的编号，和顾客签订的合同按照甲方的编码方式进行编号，其他类合同，按照

日期编码方式编号。

4.3.4记录的编号：

LZ/EH-JL-□□

如：LZ/EH-JL-01表示：第01号记录《受控文件清单》。只有健康、安全与环境管理体

系记录使用前缀/EH；对使用国家、行业规定和顾客提供的记录，公司不作统一编号，按有

关规定执行使用。

4.4文件的评审

文件编制初期或更改后由主管领导对文件的充分性、适应性和可操作性进行评审，评审

方式以文件批准签名为准。每年管理评审会议上对文件进行评审，时间间隔不超过12个月。

4.5文件的状态标识

4.5.1公司的EH管理体系文件应进行标识，其标识状态有“受控”、“作废”，其标识方式以

编号、印章进行标识。

4.5.2凡现行有效的公司自行编制的文件：《健康、安全及环境管理手册》、《健康、安全及

环境管理控制程序》和支持性文件，均应编号并加盖“受控”印章进行标识。

4.5.3对于提供给政府部门、供方、承包方、顾客和咨询机构的文件，不加盖“受控”印章。

4.5.4对于其它外来的技术性和业务性文件，需识别其适应性，并由行政部控制分发，列入

3

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《受控文件清单》中，以确保其得到有效控制。

4.5.5凡已失效或宣布作废的文件，均应加盖“作废”印章进行标识。

4.5.6对于“作废”而需存档保留的文件，均应加盖“保存”印章进行标识。

4.6文件的收发

4.6.1进入各部门的受控文件，应进行登记，填写本部门《受控文件清单》，并负责及时传

送。

4.6.2公司及各部门所制定的EH文件，在发放前报行政部备案，统一由行政部进行编号标

识，并按文件审批权限，填写《受控文件清单》。

4.6.3行政部负责EH管理体系文件的发放，所有EH文件发放时，均应进行登记填写《文件

发放登记表》，确保对EH管理体系有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料

的现行版本。

4.6.4公司各部门发放文件时，应收回失效或作废的文件。

4.7文件的更改

4.7.1使用部门发现文件中部分条款有不适应时，应及时反馈给文件编制部门，由其提出书

面更改意见，并报有关领导审批。

4.7.2更改意见的审批

4.7.2.1《EH管理手册》的更改，由行政部提出书面更改意见，报管理者代表审批，总经

理批准。

4.7.2.2程序文件的更改，由行政部组织提出书面更改意见，报管理者代表审批，总经理批

准。

4.7.2.3其它与EH管理有关的文件的更改，由文件的编制部门及人员提出更改意见，报主

管领导审批。

4.7.2.4更改文件时，负责更改的人员应填写《文件变更申请单》，并将更改后的内容按受

控文件的发放要求通知到相关部门。

4.7.2.5当文件的某页更改量较多时，应进行换页更改，由文件编制部门统一进行换页，原

页收回，并报有关领导批准进行销毁。

4.8文件的归档和保管

4.8.1文件正式发布后，由归口各部门存档管理。

4.8.2各部门文件管理负责人应及时将文件按类别，发生日期顺序组卷，存入相应的文件

（夹）袋或档案袋（盒）内，并保存于指定的场所。

4.8.3各文件夹（袋）或档案袋（盒）应进行标识，以便检索或查找。

4.8.4应切实妥善地保管好文件，并注意防潮、防火、防霉变、防虫害、防丢失。

4.9文件的借阅

4.9.1借阅文件时，借阅人必须填写《文件借阅登记表》，并经文件行政部门负责人审批后,

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园林工程有限公司文件控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-01-2011

方可借阅，用完后及时交还。

4.9.2借阅机密文件，由总经理或管理者代表审批，借阅人不得以任何理由或借口转借机密

文件。

4.10文件的复制

4.10.1复制文件应由主管领导批准，复印件不得转借或再复印。

4.10.2机密文件需要复印时，由总经理或管理者代表批准。

4.11文件的处理和销毁

4.11.1凡已失效或作废的文件应盖“作废”印章，原受控印章自动失效。

4.11.2文件的作废审批权限与本程序4.7文件更改审批权限相同，作废文件应由通知发出

部门指定专人负责及时回收或由作废文件的持有人送交发出部门，严禁误用。

4.11.3作废文件收回后，需销毁的经主管领导审批后必须填写《文件销毁登记表》，若因需

要保留时，应加盖“作废”印章标识，归档保存。

4.12外部文件的控制

4.12.1对于上级有关EH文件，经主管领导审批确认其受控状态后，由行政部填写《文件发放

（回收）登记表》，按受控文件的要求发送至有关部门；

4.12.2对于其他有关EH文件，经行政部确认其受控状态后，填写《文件发放（回收）登记表》，

按受控文件的要求发送至有关部门；

4.12.3有关部门接到文件后，登记在《受控文件清单》上，并及时阅办。文件使用完毕，行

政部收回并做好记录。

5相关文件

6相关记录

《受控文件清单》

《文件发放（回收）登记表》

《文件借阅登记表》

《文件变更申请单》

《文件销毁登记表》

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记录控制程序

1目的

为建立和保持EH管理体系有关各类记录，以提供EH管理体系有效运行的证据，确保记

录得到有效控制。

2适用范围

本程序规定了EH管理体系运行中各类记录的管理和控制方法，适用于本公司受控EH管

理记录的管理和控制。

3职责

3.1行政部负责记录的归口管理，负责建立职业健康安全与环境记录目录。

3.2各部门负责各部门职业健康安全与环境管理记录的填写、标识、收集、编目和保存工作。

3.3记录的产生单位和填写人对记录的正确性、真实性负责，并负责保存记录。

4程序内容

4.1记录以收集、标识、编目、归档、贮存、保护和处理进行控制。

4.2记录的形式有：记录、报告'表格、单据、电子文档、照片等。

4.3记录格式

4.3.1各部门的记录尽可能表格化。

4.3.2各部门根据其作业要求及特点，可自行编制和使用相应的记录格式，新增记录或需变

更记录格式，必须报行政部备案编号。

4.3.3对所使用的记录若有国家、行业上级主管部门规定的、或顾客提供/指定的，应按照有

关规定要求执行使用。

4.4EH记录的控制范围

初始评审报告、能力评价报告、风险评价报告、风险削减措施，项目（过程）EH策划报

告、变更报告、监测报告、事故报告等、检查记录、评价报告、会议记录、信息交流记录、

“三同时”记录、指标完成情况表、体检表、年度计划表等。

4.5记录的填写

4.5.1各部门及项目部必须按照程序文件规定的记录内容和格式要求填写记录，数据真实可

mm。

4.5.2记录要求填写齐全，内容完整，表达准确，字迹清楚。

4.5.3记录应使用黑或蓝黑墨水填写。

4.5.4记录应有填表人签字及填表日期，重要记录应经有关人员审核。

4.6记录的管理

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4.6.1行政部负责建立并保存公司《记录清单》和本部门《记录清单》。各部门负责建立并保

存本部门《记录清单》。

4.6.2EH记录的标识

a）EH记录的标识由公司统计确定，各种记录的标题应正确反映所记录的内容，以便于

识别、查阅。

b）EH记录都应具有可追溯性，根据需要，记录的编号按《文件控制程序》执行。对使

用国家、行业规定和顾客提供的记录，公司不作统一编号，按照有关规定执行使用。

4.6.3新改扩建项目完成后其记录由主管部门保存。

4.6.4在各部门产生的记录，由其自行保存。

4.7记录保存期的确定

4.7.1EH记录应按重要性分二级保存

a）一级EH记录内容，系重点的EH活动、与EH跟踪有证实作用，对生产制作经营和EH

活动有长期指导意义，有长期保存价值，其保存期为5年或5年以上。

b）二级EH记录内容，系在一定时期内对公司有指导意义的EH记录，其保存期为3年或

3年以上。

4.7.2记录保存的要求

a）记录保存部门应编制索引，以便查询；

b）记录保存应齐全完整，防止遗失和人为损坏；

c）记录保存应加强保护措施，防止水浸、虫蛀、鼠咬。

4.8记录的收集、整理和编目。

各部门负责按照职能分配表中的主管条款收集相关的记录并进行整理、编目，形成《记

录清单》。

4.9记录的归档、贮存和保管。

4.9.1各部门的记录由各部门负责整理、归档。

4.9.2记录的保存按照4.7的要求进行。

4.9.3记录在贮存时，应提供适宜的环境和设施，对记录进行保护，防止记录在贮存中有

损坏、虫蛀、丢失等。

4.10记录的借阅

4.10.1各部室内的借阅，借阅者需经记录的保存单位同意后方可借阅，保存单位按《文件控

制程序》的要求做好借阅登记。

4.10.2属于顾客或第三方要求提供的记录，由记录的需求部门提出申请，经管理者代表批准

后，向顾客提供。

4.11记录的更改

4.11.1各部门负责主管程序中涉及有关记录表格的适用性的修改,记录的修改需经主管部门

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司记录控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-02-2011

负责人审批后报行政部备案。具体程序按照《文件控制程序》中文件的更改程序进行。

4.11.2填写完的记录不得随意进行更改。

4.12到期记录的销毁

4.12.1按规定保存到期的记录，由记录的保存部门负责销毁。

4.12.2记录销毁需经主管部门负责人签字审批，销毁人、监销人签字确认，填写《文件销毁

申请单》，具体执行《文件控制程序》。

5相关文件

《文件控制程序》

6相关记录

《记录清单》

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司法律法规和其他要求控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-03-2011

法律法规和其他要求控制程序

1目的

为使公司健康安全与环境管理体系运行合法有效，符合法律法规及其他要求，确保体系

有效运行，制定本程序。

2范围

本程序规定了本公司健康安全与环境法律法规获取、适用性、变更管理，适用于本公司健

康、安全与环境法律法规及其他要求的控制和管理。

3职责

3.1行政部是本程序的归口行政部门，负责法律、法规及其他要求的获取、适用性确认、合

规性评价及对各项目部遵守情况实施检查。

3.2各部门应遵守已确认的法律、法规及其他要求。

3.3各部门负责将相关法律、法规和要求传达给员工并遵照执行。

4程序内容

4.1法律法规的收集和识别的范围

a）国际公约，以及所在国家的法律、法规、规章及标准

b）国家、地方的法律、法规、标准及规范；

c）行业主管部门的通知、制度、管理办法；

d）其它要求：如合同规定、相关方的要求。

4.2法律、法规的收集途径：

a）获取渠道：政府主管部门；上级主管部门；书刊、新闻、网络媒体等；

b）各部门都应主动收集与其业务有关的健康安全环境保护的法律、法规，并将有关信息

传递到行政部。

c）其它相关要求，如顾客、社区居民等。

4.3适用性确认：

4.3.1适用性由行政部确认，确认依据如下：

a）与公司活动、产品和服务相关的；

b）与公司的环境因素和危险源因素有关的；

c）必须是法律、法规或其他要求的有效版本；

d）结合本单位的现实情况。

4.3.2行政部组织公司相关人员确定法律法规和其他要求如何应用于本公司的危险源因素和

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司法律法规和其他要求控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-03-2011

环境因素。

4.3.3经确认适合公司的健康安全环境法律、法规及其他要求，填写《法律法规和其他要求

清单》；各部门填写适用于本部门的《法律法规和其他要求清单》，由行政部进行分发。

4.4更新'替换：

4.4.1行政部于每年年初组织一次对已获取的法律、法规及其他要求进行确认，并及时更新

有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。

4.4.2行政部将更新后的《法律法规和其他要求清单》和相关的法律、法规及其他要求文件

分发给相关部门，同时将旧文件收回，并按《文件控制程序》进行管理。

4.4.3法律法规获取的频次：

行政部通过下列渠道负责对法律法规及时更新

a）定期（每半年）与政府相关部门进行沟通；

b）定期（每月度）通过网上查询；

c）通过报刊杂志法律法规报道；

d）定期向提供法规更新的专业机构索取最新信息。

5相关文件

《文件控制程序》

6相关记录

《法律法规及其他要求清单》

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司法律法规和其他要求控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-03-2011

合规性评价控制程序

1目的

为使公司健康安全与环境管理体系运行合法有效，符合法律法规及其他要求，确保体系

有效运行，制定本程序。

2范围

本程序规定了本公司健康安全与环境法律法规获取、适用性、变更管理，适用于本公司健

康、安全与环境法律法规及其他要求的控制和管理。

3职责

3.1行政部是本程序的归口行政部门，负责法律、法规及其他要求的获取、适用性确认、合

规性评价及对各项目部遵守情况实施检查。

3.2各部门应遵守已确认的法律、法规及其他要求。

3.3各部门负责将相关法律、法规和要求传达给员工并遵照执行。

4程序内容

4.1环境法律法规的合规性评价范围

a）遵循国家的或国际性的法律法规要求的情况；

b）遵循省部级的法律法规的要求的情况；

c）遵循地方性法律法规的要求的情况。

d）遵循其他要求的情况。其他要求一般包括：和政府机构的协定；和顾客的协议；非

法规性指南（如国家有关部门发布的规定、通知、标准、行业设计规范）；自愿性原

则或业务规范；自愿性环境标志或产品护理承诺；行业协会的要求；和社区团体或非

政府组织的协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求等。）

4.2评价频次

4.2.1管理者代表每年至少组织一次由相关部室有关人员参加的合规性评价会议，两次合规

性评价的时间间隔不得超过12个月。

4.2.2当公司发生重大事故或其他有关法律法规的变化时，由管理者代表决定是否增加合规

性评价的次数。

4.3合规性评价的方式：采用定期的、集中评价的方法。

a）对记录的评审；

b）对设施的检查；

c）和有关人员面谈；

d）设施巡回和观察；

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司法律法规和其他要求控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-03-2011

e）运行控制；

f）检测和测量；

g）内部审核；

h）管理评审。

4.4评价人员的要求：

执行评价的人员应具有相关的法律法规和其他要求的知识；了解本公司的实际实施状况。

4.5.合规性评价的过程：

a）针对每项与法律法规相关的环境因素，列出所适用的条款要求，或应遵守的排放标准

要求；

b）调查收集相关的事实记录和资料，如环评报告、三同时报告、危险废弃物转移联单等;

c）收集相关的监测数据，如污染物排放检测结果；

d）现场检查实际运行情况，如危险化学品的储存条件，消防设施的配备状况等；

e）对照每项适用法律法规要求进行评价，并得出结论。

4.6评价的实施

4.6.1生产制作过程中是否遵循环境法律法规或有违法的行为的判别：

1）本公司产品生产制作、服务活动中是否有违反法律、法规要求的活动，受到政府执法

部门的处罚；

2）是否受到顾客、相关方有关法律、法规方面的投诉和合理抱怨；

3）因为违反相关环境法律法规而造成物业管理活动中产生健康、安全与环境的重大事故。

4.6.2召开评审会议，由参加评价人员根据4.3.1的要求，对照《适用法律法规和其他要求

清单》，评价在环境有关的生产制作、活动和服务中是否遵守适用的法律、法规和其他要求。

4.6.3由行政部根据评价会议记录的内容，编制《合规性评价报告》，经管理者代表审批后,

下发到相关部室。

4.6.4当证实公司在生产制作和服务活动中存在不遵守法律法规和其他相关要求时，由行政

部通知并监督责任单位，制定纠正措施实施整改，实施过程执行《纠正措施控制程序》。

4.6.5合规性评价的结果形成《合规性评价报告》，作为管理评审输入，提交管理评审。

5相关文件

《文件控制程序》

6相关记录

《法律法规及其他要求清单》

《合规性评价报告》

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司方针和目标管理方案控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-04-2011

方针和目标管理方案控制程序

1目的

为了保证本公司健康安全环境承诺、方针和目标的适宜性、可行性和有效性，以及健康

安全环境管理方案有效实施，制定本程序。

2范围

本程序适应于本公司承诺、方针、目标和管理方案的策划、制定、审批、实施、评价和

变更的控制。

3职责

3.1行政部是本程序归口行政部门，负责组织策划和制定健康安全环境的承诺、方针、目标

和管理方案，并负责方针目标和管理方案的宣传、分解、落实、检查、考核。

3.2公司各部门负责所承担的目标、指标和管理方案制定的实施。

4程序内容

4.1承诺、方针和目标的制定依据

a）国家、地方的有关法律、法规、条例、标准和政策；

b）本行业标准、规范、管理制度；

c）风险识别和初始评价结果；

d）相关方期望和要求；

d）企业财务运行与经营要求和可选的技术方案。

4.2承诺'方针和目标的制定原则

a）承诺应包括对持续改进和污染预防的承诺，遵守法律法规的承诺，建立和评审目标、

指标的框架。并体现顾客和全体员工共同利益和意愿，符合现有资源保证能力，有利于向社

会树立良好的企业形象。

b）方针应适用于本公司活动、产品或服务的性质、规模、风险与环境影响，并体现本公

司对健康、安全与环境持续改进的承诺；

c）目标应符合健康、安全与环境方针，并体现对持续改进的承诺，应具有可行性、先进

性和渐进性。如可行，目标应尽可能量化，并做到可分解、可考核。

d）应保持健康、安全与环境承诺、方针和目标的一致性和连续性，并与本公司的其他方

针、目标和上级的方针、目标保持一致。

4.3承诺'方针和目标的策划、制定和审批

4.3.1行政部根据本公司现状和初始评价结果负责组织策划并提出健康安全环境承诺、方针

和目标草案。

4.3.2由管理者代表召集各部门、员工及其代表对行政部提出的承诺、方针和目标草案进行

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司方针和目标管理方案控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-04-2011

可行性评估后，由本公司经理批准发布。

4.4目标的制定、分解与实施

4.4.1年度目标的制定和分解

a）根据本公司承诺、方针和目标及上级部门相关文件，制定年度健康安全环境目标，并

将年度目标进行量化后分解为各单位和各部门年度控制指标。

b）各部门根据分解的年度控制指标，分解落实到各岗位。

4.4.2在承诺、方针和目标的实施之前通过以下形式向员工宣传。

a）培训；

b）专题会议；

c）文件传达；

d）对外宣传。

4.4.3宣传要深入人心，以成为企业文化的有机组成部分。

4.5目标实施情况的考核与评审

4.5.1每年年底,行政部会同有关部门在管理者代表的领导下按年初制定的目标对各部门目

标执行情况进行一次考核，根据目标完成情况提出奖罚建议。

4.5.2行政部负责将目标的完成情况以书面形式提交经理评审以评价目标的适宜性、可行性

和有效性。具体执行《管理评审控制程序》。

4.6EH管理方案的制定与实施

4.6.1行政部组织相关部门依据本公司目标和指标以及风险等级制定公司EH管理方案，并对

管理方案的实施进行跟踪验证，填写《管理方案跟踪实施表》，经管理者代表审核，最高管

理者批准后下发，由责任部门负责组织实施。

4.6.2EH管理方案中应包括以下内容：

a）需实现的目标和指标，包括分解到相关职能和层次的指标；

b）实现目标指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；

c）适当的资源要求；

d）规定的职责和权限；

e）实施目标的时间表和进度计划。

4.6.3行政部负责EH管理方案的验证和跟踪，发现的不符合执行《纠正措施控制程序》。

4.7承诺、方针、目标和管理方案的变更

4.7.1当出现下列情况时，依据《变更管理程序》可进行承诺、方针和目标的变更。

a）出现严重的健康、安全和环境问题；

b）与国家、地方、修改后的法律、法规、政策相矛盾时；

c）体系运行中发现重大不符合项时；

d）资源、技术条件有重大变化时；

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司方针和目标管理方案控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-04-2011

e）相关方有合理抱怨及重大投诉时；

f）经理认为有必要时。

4.6.2变更后的承诺、方针、目标和EH管理方案，仍执行本程序的审批规定。

5相关文件

《管理评审程序》

《变更管理程序》

《纠正措施控制程序》。

6相关记录

管理方案

管理方案实施跟踪表

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北京绿洲锦绣园林工程有限公司风险识别和评价控制程序编号：LZ/EH-CX-A-0-05-2011

环境因素及危险源识别、评价控制程序

1目的

为识别、评价公司生产制作和服务的提供过程中能够控制以及可施加影响的环境因素和

危险源因素，并确定、更新重要环境因素和重大危险源因素，对其进行控制管理，制定本程序。

2范围

本程序适用于本公司生产制作和服务活动中危险源因素和环境因素的识别、评价、更新

和管理。

3职责

行政部是本程序的归口行政部门。负责危险源因素和环境因素识别与评价的组织与协调

工作，负责对危险源因素和环境因素进行综合评价,组织有关部门制定风险削减措施,并对风

险削减措施的落实工作进行监督。

4程序内容

4.1环境因素的识别与评价

4.1.1环境因素识别的范围与内容

4.1.1.1对生产制作过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行的识别、确认。在进行识

别时应考虑

a）三种状态：正常、异常和紧急状态所伴随的环境影响；

b）三种时态：过去、现在和将来所造成的环境影响；

c）八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和资源的消耗、

植被和自然生态环境的破坏、对社区和其他相关影响。

4.1.1.2环境因素识别以污染预防、控制和减少事故发生为指导思想，采用过程分析法、现

场观察法、查阅记录及调查表等方法，对涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关识别的

内容：

a）生产制作过程中环境因素和影响；

b）生产制作设备、装置；

c）有害作业部位（粉尘、毒物、噪音）；

d）各项制度（人为因素违反环境管理要求）；

e）生活设施和应急；

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f）以往活动遗留下来的潜在环境因素和影响；

g）生产制作中涉及到的全部环境因素，找出有关大气、水体、丢弃、排放废物、气候、

地理和自然资源的环境因素，分析其对环境造成的影响。

4.1.2环境因素识别

行政部应组织各部门根据生产制作、活动和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因

素和环境影响，考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素，

进行调查、识别，并针对调查的环境影响制定削减措施形成《环境因素清单》，整理汇总后填

写公司的《环境因素清单》。采用输入输出平衡法、生命周期法进行识别。

4.1.3环境因素的评价

4.1.3.1环境因素评价的依据

a）我国参与签署的相关国际公约；

b）相关国家和地方环保法律、法规及其它要求；

c）所在地政府有关环境保护、能源、资源使用等要求；

d）环境影响的规模、程度、发生频率、控制现状；

e）相关方利益。

4.1.3.2环境因素评价的方法

用是非判断法与打分法相结合的办法来确定重要环境因素,对所有识别出来的环境因素

先用是非判断法来直接判断，被判为“非”者再用打分法评价。

（a）是非判断法：

重要环境因素判定依据：满足其中任何一条则视为重要环境因素：

1）凡不符合法律、法规要求的环境行为；

2）紧急状态下的环境因素；

3）国家重点控制的危险化学品、危险废弃物的处置；

4）污染物排放指标接近国家规定的排放标准；

5）相关方有合理的抱怨等。

（b）评价环境因素分值表

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介因素

abCde

符合法律及

等级划发生频率影响程度恢复能力公众关注程序

标准程序

每天或连续影响到厂区社会极度

5超标或违规不可恢复

发生以外关注

半年以上社会一般

4每周一次偶然超标影响到工厂

可恢复关注

一般每月一周至半地区性一般

3基本不超标影响到本部门

发生一次年可恢复关注

很少发生影响小（操作者一周内可

2不超标可能关注

（半年内一次）可处理）恢复

几乎不发生（或一天内可

1没规定根本没影响不关注

一年至多一次）恢复

计算方法为：X：环境影响的分值；M：是取b、c、d、e中最大的一项；X=aM

评价标准：M=5或X>9时，为重要环境因素；乂=5或乂=15,为紧急优先项

M=5或X=14—12,为高度优先项；X=11—10,为中度优先项

XW9,为低度优先项。

4.1.3.3行政部组织对公司环境因素进行评价，确定重要环境因素，填写《重要环境因素清

单》，报管理者代表批准，并按照《文件控制程序》规定，发放到相关部门，作为建立目标、

指标和管理方案和运行控制程序的依据。

4.1.4环境因素的控制

a）一般环境因素由行政部组织有关部门制定和实施预防和削减措施来加以控制，由所在

部门或项目部实施；

b）重要环境因素由行政部纳入目标进行管理，制定《EH管理方案》或制定相应的运行

控制及应急准备和响应的计划加以控制。

c）各部门负责将识别的环境因素和行政部下发的和“重要环境因素清单”向员工交底，

使员工了解本岗位的环境因素以及削减措施和应急措施。

4.2危险源因素的辨识

4.2.1危险源因素辨识的范围

辨识的范围包括：常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的

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设施，事故及潜在的危险源和影响，以往活动的遗留问题等。

4.2.2危险源因素的辨识的要求

a）在进行危险源因素辨识时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三

种时态。

b）机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机因素（生理、心理）。

c）应考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。

4.2.3作业活动信息的收集

对于每项作业活动，在进行危险源辨识前要收集作业活动的相关信息：

a）新改、扩建项目中的设计、制作、试运行、操作；

b）常规情况下生产制作制作设备、设施的安全运行情况；

c）工艺流程的设计或改变；

d）物料的物理形态、化学特性，以及物料要用手移动的距离和高度；

e）设备、设施的报废、废弃、拆除；

f）员工的不良习惯、心态、健康状况及其违章操作行为等；

g）设备、设施之间的安全距离，工作间的采光、通风、防爆状况等；

h）生产制作过程中的高温、高压、易燃、易爆、噪声、粉尘等；

i）生产制作过程中使用或产生的易燃物、有毒气体等；

J）自然条件中的气象及其地质现象，如雷击、暴雨、洪水、地震等；

k）生产制作过程中的有害气体与主风向的关系；

1）机动车在道路行驶可能遇到的人员、路况、车况、气候等影响等

m）发生过和与该作业活动有关的事件和事故的经过。

4.2.4危险源因素辨识

a）危险源因素辨识以事故预防，控制和减少事故发生为指导思想，采用安全检查表、现

场观察、查阅记录、工作安全分析（JSA）等方法，对涉及到的全部危险源因素进行辨识。工

作安全分析法是把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危险源及其程度。工作

安全分析的步骤：

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b）行政部应组织各部门对生产制作过程中已经存在或可能存在的危险源因素进行识别、

调查，进行确认，制定削减措施，汇总后填写公司的《危险源因素清单》，汇总时应注意合并

同类项。

4.2.5危险源因素的评价方法

用是非判断法与LEC法相结合的办法来确定重大危险源因素，对所有识别出来的危险源

因素先用是非判断法来直接判断,被判为“非”者再用打分法评价。

（a）是非判断法：

重大危险源因素判定依据：满足其中任何一条则视为重大危险源因素：

1）不符合法律、法规要求的环境行为；

2）高空坠落、触电、火灾爆炸；

3）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；

4）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施；

5）相关方有合理的抱怨等。

（b）采用LEC法（作业条件危险性评价）来评价作业条件的危险性。

L事故发生的E暴露于危险环境的C发生事故产生的

分值可能性L分值频繁程度E分值后果c

10完全可以预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡

6相当可能6每天工作时间内暴露40灾难，数人死亡

3可能，但不经常3每周一次或偶然暴露15非常严重，一人死亡

1可能性小，完全意外2每月一次暴露7严重，重伤

0.5很不可能，可以设想1每年几次暴露3重大，致残

0.2极不可能0.5非常罕见的暴露1引人注目，需要救护

针对被评价的具体作业条件，由相关人员组成小组，依据过去的经验、有关知识经充分

讨论，估定L、E、C的分数值。然后通过口=0^来计算三个指标的乘积得出危险性分数值。

下表所列的分数来定义风险等级。

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D值危险程度风险等级

>320极其危险，不能继续作业1

I重大

160-320高度危险，要立即整改2

70-160显著危险，需要整改3n中度

20-70一般危险，需要注意4

m轻微

<20稍有危险，可以接受5

4.2.6行政部负责组织相关人员包括员工代表，采用作业条件危险性分析（LEC）法对确定的

危险源因素进行评价，从中评价出重大危险源因素和中度危险源因素，填写《重大危险源因

素清单》，报管理者代表批准执行。行政部负责将《重大危险源因素清单》发放到有关部门。

4.2.7危险源因素的控制

a）HI轻微危险源因素由部门加以控制，由兼职EH监督员来检查。

b）II中度危险源因素由行政部组织制定和实施预防和削减措施来加以控制，由EH监督

员检查措施实施效果；

c）I重大危险源因素由行政部组织纳入目标进行管理，制定《EH管理方案》或制定相

应的运行控制及应急预案加以控制。

d）各部门负责将行政部下发的《危险源因素清单》和《重大危险源因素清单》向员工交

底，使员工了解本岗位的危险源因素以及削减措施和应急措施。

e）行政部定期组织对公司各项活动中的危险源因素控制和管理方案的实施情况进行监督

检查。具体执行《绩效监测和测量控制程序》。

4.3危险源因素和环境因素的更新

4.3.1公司在体系建立初期进行初始风险评价,体系正常运行时，危险源因素和环境因素的

识别、评价每年进行一次，时间间隔不得超过12个月。

4.3.2遇有下列情况，及时更新危险源因素和环境因素的信息：

1）有关的法律、法规与标准提出新的要求时；

2）公司的生产制作、经营活动性质发生了较大的变化时；

3）危险源因素和环境因素的识别有遗漏时；

4）相关方或管理评审有要求时。

4.3.3发生4.3.2任一情况时，行政部组织相关部门依据上述程序，在15日内对发生变化

的危险源因素和环境因素进行识别、评价，经管理者代表审批后发放到相关部门，具体执行

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《文件控制程序》。

5相关程序

《文件控制程序》

《监测和测量控制程序》

6相关记录

环境因素清单

危险源因素清单

重要环境因素清单

重大危险源因素清单

环境因素评价表

危险源因素评价表

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人力资源控制程序

1目的

为了加强企业员工健康管理，不断提高员工健康水平，保护员工在工作活动中健康与安全，

通过培训及能力评价等措施使其满足能力规定，以实现公司的方针和目标，达到相关方满意。

2范围

本程序适用于公司从事与安全、健康和环境有影响的工作的所有人力资源的配置，包括临时

雇佣的人员，必要时包括供方和分承包方人员。

3职责

3.1行政部是本程序的归口行政部门，负责公司人力资源的管理和控制，并组织相关部门对公

司员工有关EH的教育培训和能力评价，参加的职工日常年度考评，并提出奖惩意见，以保证提

供合格的人力资源；

3.2行政部负责员工的培训工作；负责编制、实施年度职工培训计划。组织相关部门。

3.3行政部负责对职工的综合管理，组织有害作业场所治理和劳动保护用品管理。编制职工年

度培训计划，教育培训、员工的健康管理并监督其劳保用品的管理。

4程序内容

4.1公司员工健康管理实行两级管理负责制，最高管理者是公司员工健康的第一责任人，全面

负责领导公司员工健康管理工作。各项目部第一责任人向最高管理者负责，落实公司员工健康管

理工作规划、计划。

4.2人力资源需求

4.2.1岗位职责

4.2.1.1对EH有影响的各岗位规范的确定可从教育、培训、技能和经验四个方面予以考虑。

4.2.1.2最高管理者负责根据确定的职责制定并批准《岗位职责和任职要求》。

4.2.2人力资源需求的申请

各部门根据岗位职责、现有人力资源状况及生产制作经营任务的需要，确定人力资源需求，

由行政部向总经理报告批准后招聘。

4.3人力资源配置

4.3.1配置方式

4.3.1.1内部调配

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行政部应优先考虑对现有人力资源进行开发，针对每个人的具体情况，考虑到各自的教育、

培训、技能和经历状况，合理安排其适合的工作岗位，提高人力资源整体运用效率。

4.3.L2对于内部合理调配后经确认或考核仍不能达到岗位资格要求的，可安排上岗培训I。

4.4员工能力评价

4.4.1能力评价范围

在EH工作中起关键作用的所有人员，包括：

a）管理人员：项目部管理者、体系管理人员、内部审核人员、安全监督员等；

b）应急人员：应急指挥人员、现场应急反应人员；

c）从事技术、管理的专业技术人员；

d）关键岗位和关键设备操作人员。

4.4.2能力评价依据

a）岗位职责要求与职责考核结果；

b）员工技能鉴定的结果；

c）特种作业人员的考核或复查结果；

d）员工体检结果；

e）员工EH意识和持续改进的能力；

f）各类操作规程及EH管理的有关规定；

g）能力评价标准（见《岗位职责和任职要求》）

4.4.3评价实施

由行政部组织对员工能力进行评价：

a）领导层中有关人员的能力评价：采取员工评议、组织评价方式进行；

b）管理人员和专业技术人员的能力评价：采取个人总结、员工评议、主管领导综合评价的方

式进行；

c）操作人员的能力评价采用技能考试、考核评议、项目部审议的方式进行。

4.4.4评价时间

新员工试用期满后，一般员工每年进行一次能力评价，填写《员工能力评价表》。

4.4.5问题与纠正

能力评价为“不能胜任本岗位工作”的，由行政部组织培训，在经考核合格后，方可重新聘

用上岗，如考核仍不合格，可采取待岗等办法。

4.5培训管理

4.5.1培训计划

a）各部门根据本部门培训需求，上报行政部。

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b）行行政部根据各部门的培训需求、公司生产制作和服务实际，以及EH管理体系有效运行

的需要，制定全公司的《培训计划》，报公司管理者代表审批后，下发至各部门。

C）培训计划如有变化，按《文件控制程序》执行。

4.5.2培训内容

培训内容应有针对性，不同层次、不同岗位的人员应接受不同的培训内容，针对不同的管理、

技术、操作人员的培训需求，确定不同的培训内容，以使其胜任所负担的工作。

a）每次培训结束后，由行政部对培训效果进行评价与总结，必要时提出改进措施。

b）凡属与EH管理体系有关人员都要进行EH管理体系标准、体系文件要求等方面的培训。

4.5.3内部培训

各单位按公司年度培训计划和本单位的培训计划开展培训。

每次培训皆需记录于《培训记录表》内。

4.5.4外部培训

凡外出培训者，报行政部，总经理审核批准后实施。

4.5.5三级安全教育：

a）公司级教育：国家安全、环保方针、政策法令、法规和标准、企业概况、生产制作和服务

性质、规章制度、典型事故案例等；

b）部门级教育：本部门生产制作和服务概况、生产制作的产品、工艺流程与特点，规章制度、

事故多发部位、原因，特殊的安全规定与安全要求，安全环保技术基础知识等；

c）项目部级教育：将从事的生产制作和服务岗位性质、职责和范围、本岗位安全与环保规章

制度和注意事项、本岗位机器设备和工具的性能的特点，及本岗位安全操作规程。

三级安全教育填写《三级安全教育卡》。

4.5.6在岗培训

a）调换工种的工人必须经三级安全教育培训，由行政部负责组织；

b）岗位不发生变动的岗位员工，应按规定进行定期培训I,进行岗位安全技术操作规程教育，

并进行事故防范措施和事故应急处理的培训；

c）采用新技术、新工艺、新设备的作业人员必须重新进行岗位技能培训，考核合格后准予上

岗操作。

4.5.7培训要求

a）规定应参加培训的人员必须参加培训；

b）对每次培训应进行相应的考核或考试；

c）培训组织部门应做好培训资料（培训计划、考核记录、总结等）的管理工作。

5相关文件

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《变更管理程序》

《岗位职责和任职要求》

6相关记录

《员工能力评价表》

《培训计划》

《培训记录表》

《三级安全教育卡片》

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