技术管理制度

石家庄轨道交通1号线05标项目经理部

技术管理制度

2014年11月20日

目录

一、制度内容及适用范围...................................2

二、项目部工程管理系统技术岗位职责.......................2

三、技术交底制度........................................14

四、专项方案管理制度....................................18

五、质量管理制度........................................22

六、测量复核制度........................................63

七、试验室管理制度......................................71

八、测量及试验仪器管理制度..............................81

九、监控量测管理制度....................................85

十、调度/计划/统计工作管理制度..........................90

十一、技术资料管理制度..................................95

十二、技术工作责任追究制度..............................97

十三施工组织设计管理制度..............................110

十四、落实技术标准制度.................................114

十五、设计文件审核制度.................................116

十六、工程设计变更管理制度.............................118

十七、科技管理制度.....................................121

十八、节能减排制度.....................................123

十九、相关表格.........................................125

石家庄地铁1号线05标段项目部施工

技术管理制度

一、制度内容及适用范围

本制度主要内容为：（1）技术岗位职责；（2）技术交底制度；

⑶专项方案管理制度；（4）质量管理制度；（5）测量复核制度；

（6）试验检测管理制度；（7）测量及试验仪器管理制度；（8）监控

量测管理制度；（9）调度/计划/统计工作管理制度；（10）技术资

料管理制度；（H）技术工作责任追究制度；（12）施工组织设计

管理制度；（13）落实技术标准制度；（14）设计文件审核制度;

（15）工程设计变更管理制度；（16）科技管理制度（17）节能

减排管理制度

本制度适用于石家庄地铁1号线05标段的技术管理。

二、项目部工程管理系统技术岗位职责

2.1项目工程部职责

2.1.1项目部工程部工作职责

1.严格执行公司技术管理文件，编制内部技术、质量管理制

度；为项目实施提供技术服务和进行过程控制；指导生产系统以

2

技术手段确保质量、环境、职业健康安全目标的实现；接受上级

部门和项目领导的安排，完成相关任务。

2.负责项目产品清单编制；负责设计图交底前的复核工作；

编制汇总项目策划书、总体施工计划和实施性施工组织设计，并

在施工过程中组织实施；编制重大、专项施工方案，并指导、检

查实施情况：制订作业指导书、技术交底，保证其要有操作性。

3.全面动态了解和掌握项目进展情况，定时采集相关信息，

建立相关台帐；对在施工过程中发现的问题从技术措施上予以指

导和帮助；及时、准确向项目领导、上级调度汇报施工生产情况;

根据项目领导安排，下发相关调度通知。

4.定期编制项目月、周、日施工计划，并制订相关技术措施

确保计划的真实性、可行性、合规性；根据施工计划，按时编制

主材申请计划。

5.负责项目测量、试验、量测工作，按“三级复核制”及“有

见证取样送检”等制度要求开展工作；建立项目测量、试验仪器

动态台帐，按相关要求定期送检并标识，确保仪器处于有效状态。

6.对项目施工进行相应过程控制，实施系统管理，负责过程

产品的标识和可追溯性控制，负责工序的质量自检与报检，负责

分项、分部、单位工程的自检，参加相应的验收。

3

7.负责项目的科技创新工作；参加在施工中采取的新技术、

新材料、新设备、新工艺的调查与研究；负责项目科技创新计划

及工法立项计划的申报；对立项后通过的项目，按计划开展相应

工作。

8.负责项目竣工资料的编制；参加工程竣工验收和交付。

9.参与项目环境因素识别与评价控制、施工过程中危险源辨

识，参与重要环境因素、重大危险源的评价及应对预案的制定、

实施。

10.参与项目的分包管理，参与项目的分包招标、分包单位

的资质审核、分包合同审核，确保分包合法、合规；负责分包过

程验工的工程量审核，保证有效实作；参加项目部成本分析并

提供有关资料，协同作好二次经营工作。

11.结合项目实施情况，及时编制合理化建议、技术总结。

12.随时掌握各种规范、标准的更新发布情况，保证以有效

文件指导技术工作。

13.完成领导交办的及与其他部门的配合的相关工作。

2.L2项目部工程部安全职责

1.认真学习、贯彻执行国家和上级有关安全技术及安全操作

规程规定。

4

2.在编制项目年、季、月生产计划时，村立“安全第一”的

思想，组织均衡生产，保障安全工作与生产任务协调一致。在生

产任务与安全保障发生矛盾时，优先安排解决安全工作的实施。

3.在编制施工组织设计、施工方案、措施、作业计划时，必

须同时制订施工安全措施；重点工程或技术复杂、危险性大的项

目，必须编制专门安全措施并进行技术交底，经常检查其实施情

况。

4.参加项目部的安全检查，对施工中发现和存在的施工安全

问题提出改进措施，并督促及时解决。

5.参加安全事故中技术性问题的调查，分析事故原因，从技

术上提出防范措施。

2.2项目部工程部部长（副总工）职责

2.2.1项目部工程部部长（副总工）岗位职责

1.在项目总工程师领导下，认真贯彻执行国家技术标准、技

术规程、技术规范，以及公司管理手册和程序、作业文件；全面

负责工程部各项工作。

2.负责技术管理具体工作，负责部门内人员分工，落实技术

复核制，并对总工负责。

3.负责各项管理制度的审核，报主管领导批准后下发。

5

4.参与工程项目的总体策划，组织编制质量计划、试验计划、

监视测量计划，并负责组织编制项目的年、季、月施工生产计划。

5.负责编制单位工程、分部、分项工程的施工组织计划，监

督检查技术交底的落实情况，确保工程质量。

6.深入工地，坚持技术工作贯彻于施工全过程，检查工程质

量和技术安全措施，及时处理施工中出现的技术难题。

7.组织工程部全体人员学习有关施工规范、规程，并定期对

技术干部的技术业务进行考核。

8.参加有关技术会议、生产会议及工程质量事故分析会；参

加设计文件会审。

9.负责组织测量和试验工作，并对控制测量成果、重要试验

数据及施工技术交底进行复核。

10.参与项目分包队伍初审，并对分包务队伍在施工过程中

各项信息进行收集，作出评价。

11.参与工程质量的最终检验、交验和竣工结算，负责组织

竣工测量，绘制竣工图纸，参加施工技术总结工作。

12.积极组织合理化建议活动，突出方案和措施优化，指导

“QC”小组，应用推广新技术、新工艺、新材料，提高技术对经

营效果的贡献率。

6

13.负责完成全面预算及责任成本工程部主责及配合工作；

参加项目部成本分析会并配合做好成本控制；协同做好二次经营

工作。

14.完成领导交办的其他工作。

2.2.2项目部工程部部长（副总工）安全职责

L配合项目总工程师做好安全方案、措施的编制工作，并对

编制的方案、措施的科学性、安全性负责。

2.负责对所编制的安全及专项施工措施和方案向相关人员

进行安全交底，并在施工中督促落实。

3.在编制项目年、季、月生产计划时，树立“安全第一”的

思想，组织均衡生产，保障安全工作与生产任务协调一致。在生

产任务与安全保障发生矛盾时，优先安排解决安全工作的实施。

4.坚持“一岗双责”的原则，现场发现安全隐患、违规操作

必须立即制止并及时上报。

5.参加项目部的安全检查工作。

2.3项目部测量主管职责

2.3.1项目部测量主管岗位职责

1.根据施工组织设计和总体进度安排，编制项目工程的监视

测量计划、方案及相关管理制度，带领全体测量人员按计划和方

案实施。

7

2.执行有关测量规范，按规范技术要求进行测量设计、作业

和检测，坚持“测量三级复核制度”、测量换手复核、测量记录

现场据实记录等制度开展测量工作，保证各项测量成果的精度和

可靠性。

3.全面负责项目部所建工程的交接桩、控制测量；按有关规

定向上级测量机关申请复核；积极和监理方测量工程师联系，沟

通、配合、满足测量监理工程师提出的测量技术要求及意见。

4.熟悉各主要控制标志的位置，保护好测量标志。经常对测

量标志进行检查复核，确保测量标志位置正确。如因测量标志变

位而造成损失，测量工程师应负主要责任。

5.做好施工现场的测量工作，各次测量闭合，标高、坐标、

定位、放线、角度、引线等各测量项目符合技术要求和有关规定,

做到每次测量的原始数据，资料满足施工要求。针对关键部位的

施工放样工作，必须实行一种方法测量、多种方法复核观测程序,

做好记录报监理签认。

6.负责问施工现场交付测量标志和测量结果，实行现场测量

交底签认制度。

7.制定测量仪器专人保管、定期保养等规章制度，确保仪器

处于良好状态，建立仪器设备台帐。指导测量人员正确使用测量

仪器，严禁无关人员和不了解仪器性能人员动用仪器。

8

8.负责保护好测量仪器，定期进行检查，做好仪器防腐、防

晒、防雨、防尘工作，确保仪器处于良好状态，不得使用缺损的

仪器进行测量。

9.做好测量结果的整理，测量图的绘制、递交、保管，各个

数据资料准确无误真实可靠。

2.3.2项目部测量主管安全职责

1.负责监测数据的收集、整理、分析，并将信息及时反映给

相关的领导和部门。

2.坚持“一岗双责”的原则，现场发现安全隐患、违规操作

必须立即制止并及时上报。负责工程事故的测量和监测工作。

3.参与项目安全检查工作。

2.4项目部试验室主管职责

2.4.1项目部试验室主管岗位职责

详见后“七、试验检测管理制度”

2.4.2项目部试验室主管安全职责

1.做好设备的维护、保养。

2.做试验室的清洁和安全检查工作。若需班组人员配合的工

作，应针对该工作提出安全注意事项。

3.参加有关工程质量检查及事故分析，提出相关处理意见。

9

4.坚持“一岗双责”的原则，现场发现安全隐患、违规操作

必须立即制止并及时上报。

2.5项目部工程调度职责

2.5.1项目部工程调度岗位职责

1.熟悉设计图纸、合同文件，具体掌握各分项工程特点。

2.在总工程师和工程部长的领导下，根据施工组织设计和技

术组织措施，编制项目施工计划。

3.及时掌握施工现场的施工人员、机械设备、材料等资源配

备供给情况，以及施工干扰、有关部门要求等，进行调度分析。

4.熟悉施工现场及其进度情况，绘制形象工程进度示意图

表，建立各种调度台帐。

5.及时、准确地上报日、周、月、季调度报表，在生产调度

会上通报上期生产进度，并针对有关施工生产情况，提出薄弱环

节的施工措施、方案建议。

6.接受、传达本单位领导和上级调度的命令、通知以及传递

本单位的调度报告，监督、检查执行情况并及时汇报。

7.负责按月度、年度定期及时地向相关部门提供经相关单位

签证的已完工程量（工作量）报表和有关统计资料。

8.参与编制竣工资料及工程验收。

2.5.2项目部工程调度安全职责

10

1.了解本地区气候特征，掌握有关的气象、水情，注意防洪、

防暑、防风、防火工作，及时提出平衡调节措施凡上级命令、通

知及施工中重大问题，要及时向主要（管）领导汇报、请示，及

时将处理意见转达。

2.在编制项目年、季、月生产计划时，树立“安全第一”的

思想，组织均衡生产，保障安全工作与生产任务协调一致。

3.坚持“一岗双责”的原则，现场发现安全隐患、违规操作

必须立即制止并及时上报。

2.6部门内业管理员职责

2.6.1部门内业管理员岗位职责

1.在总工程师和工程部长的领导下，编制内业资料管理制度

并实施。

2.熟悉现场施工情况，结合现场实际督促检查现场资料制作

及填写情况，保证资料填写及时、完善、正确。

3.收集所有技术资料（含施工现场记录、质检资料、技术变

更、洽商记录、会议纪要、影像资料、施工日志、施工总结、施

工图纸、二次经营资料、试验资料、测量资料、调度资料等），

并负责对各项资料间闭合性进行检查，存在问题者责令整改。

■I

4.根据其形成特点和规律进行系统整理，建立健全资料管理

台帐，定期对库藏资料进行清理、核对，保证资料不遗漏、不缺

失。

5.熟悉掌握各类资料储藏情况，做到准确迅速地提供查询和

利用，利用完成后及时复位。

6.按照业主及档案馆要求编制竣工资料，工程完工后负责竣

工资料的移交。

7.贯彻执行党和国家关于保守党和国家机密的规定，维护涉

密资料的安全。

2.6.2部门内业管理员安全职责

1.收集工程技术档案资料，做到及时完整，发现问题及时汇

报。

2.坚持“一岗双责”的原则，现场发现安全隐患、违规操作

必须立即制止并及时上报。

2.7项目部技术主管职责

2.7.1项目部技术主管岗位职责

1.项目总工程师和工程部长领导下，认真贯彻执行国家有关

工程质量、安全生产的方针政策，全面贯彻执行集团公司、京隧

建公司的质量管理手册、程序和作业文件。

12

2.负责本标段项目的技术管理工作。对主管的工区的施工质

量、进度、安全实施指导、监督、检查。了解本项目其他各分部

工程施工进展情况、质量动态和施工工艺，掌握各项施工技术。

3.熟悉领会设计文件，绘制自己所负责工区有关细部大样图

及施工辅助图，主持复测、控制测量及竣工测量，督促并检查本

分部技术人员作好技术交底。

4.坚持施工第一线，善于发现问题、处理问题；参加重大技

术方案讨论及技术攻关。

5.提出年、季、月度施工计划建议，督促检查执行情况；定

期对施工队完成的实物工作量进行核对和签认；提供所管工程项

目的材料使用计划，填写所负责项目的施工原始资料并办理与驻

地监理申报签认手续，为工程计量提供准确的原始资料。

6.负责收集主管的工区的差、错、漏项及不可预见因素引起

工程变更的有关资料。

7.负责收集工程技术资料，主持主管工区竣工文件编制。

8.认真学习、掌握设计文件、技术标准、规范等施工技术资

料，组织技术人员研究解决本项目施工中遇到的施工难题。积极

学习掌握新技术、新工艺，加强相互间的技术交流，提高整体技

术水平。

2.7.2项目部技术主管安全职责

13

1.负责编写安全技术交底和安全操作规程，对施工中存在的

安全隐患从安全、技术上提出建议。

2.参加项目部的安全检查工作，督促安全技术措施的落实。

三、技术交底制度

3.1总则

为确保施工过程标准化和合规性，所有工序实施前，应当进

行书面技术交底，以实现过程控制的精细化管理。

3.2技术交底依据

现行的规范、规程、验收标准，设计文件、合同文件等具有

法律依据的文件都作为技术交底的依据。习惯做法、个人主观观

点、各级管理人员不负责任的口头指令不能作为交底的依据，更

不能形成文字材料指导施工。

3.3技术交底要点及重点

1、要点

序号编制内容编制要点

在项目工程开工前，项目部应主动邀请设计单位进行设计交底，

接受设计技应了解：设计意图和设计特点以及应注意的问题；工程难点和设

1

术交底计采用四新技术的情况以及相关要求；对施工条件和施工中存在

问题的意见。

14

1.工艺设计包括操作流程和作业大样图，编制流程步骤适合性操

作内容，明确作业内容和标准，对达标、施工工艺是否与施工总

施工工艺设

2体方法或本单位施工水平相适应进行设计。

计2.工艺设计前应由技术负责人召集专业工程师及有经验的技术工

人进行工艺论证，必要时邀请专家参加。

L技术交底要根据施工项目的特点、环境条件、季节变化等情况

确定具体办法和方式，交底应注重实效。

技术交底编2.技术交底过程中，应结合项目特点针对特殊工程项目、关键工

3序、关键技术编制。

制

3.由项目职能部门或专业工程负责编制。

4.可邀请上级职能部门给予指导。

1.项目技术负责人负责审批本单位总体施工技术交底书，并主

持工程总体交底以及重大、关键和技术复杂的施工项目技术交底。

2.主管安全的项目负责人负责审批安全专项技术交底，参与施

工技术交底安全措施审核，主管设备的项目负责人负责审批设备

使用及维护专项技术交底，参与施工技术交底设备使用交底的审

编制审核

4核。

3、项目部职能部门负责本专业技术交底的编制。

4、工区负责编制专业和工序作业技术交底。技术负责人负责审批,

专业工程师负责分专业（工序）技术交底。

项目部交底采用三级制度。

1、项目工程总体交底-项目部级交底

本级交底由项目总工进行交底，项目部各部门负责人为接收人。

2、专业交底-工区级交底

5交底

本级交底由工程部进行交底，工区管理人员为接收人。

3、操作交底-班组级技术交底

本级交底由工区技术主管进行交底，作业班组管理人员及全体作

业人员为接收人。

各级生产责任人应随时对交底落实情况进行监督，各级技术负责

6实施

人和技术管理部门应定期检查督促。

2、重点

15

技术交底应对设计图和施工标准等资料进行分解，并附加解

释，对施工要点及可能疏忽的细节要特别说明，提出工艺标准、

质量标准和克服通病的措施。技术交底应内容完整、表述清楚，

要绘制简图并标注各部尺寸。

项目工程总体交底是项目部对本项目工程的施工及技术、安

全等综合性整体安排，主要内容一般如下：

1.本项目工程主要内容及总体施工组织规划。

2.项目设计意图、工程特点及重难点，明确关键工序和特殊

过程。

3.质量、安全、工期、成本、环境目标分解及专项控制措施。

4.施工及技术管理制度、程序及逐级技术责任制。

5.安全、设备、合同等专项管理内容。

专业技术交底一般为本专业范围内施工和技术管理的整体

性安排，主要内容一般如下：

1.本工区施工范围及其主要单位（项）工程概况，单位（项）

工程WBS分解及各班组施工任务、范围划分；

2.工程设计意图特点、重难点、特殊过程和关键工序；

3.施工方案、施工方法、施工工艺流程，关键工序及特殊过

程作业指导书，专项施工方案；

16

4.施工质量验收标准、施工规范、企业标准、安全技术标准、

环境保护标准，涉及的与本工程相关法律法规等。

操作交底（工序或分工序交底）是项目实施全过程用以具体

指导单位工程分工序施工的操作性技术文件，主要内容参考如

下：

1.施工内容；

2.施工准备（人员、材料、机具、施工图及施工条件）；

3.施工进度、施工工艺、施工流程；

4.安全、质量、环保、文明施工标准及针对性措施；

5.施工记录和验收标准。

3.4技术交底发放签字程序

工序交底应交到现场管理及作业人员手中，对于涉及试验相

关的内容还应交到试验人员；安全质量专项技术交底必须交到参

与施工的现场管理人员、技术人员、安全质量管理人员、作业人

员手中。所有交底需进行书面签字程序。

3.5动态调整

技术交底应根据实际需要分阶段进行。施工人员应按技术交

底要求施工，不得擅自更改技术交底要求的施工方法和质量标

准。当发生施工人员、环境、季节、工期的变化或技术方案的改

17

变时应重新交底。重新交底时，应经交底人请示技术负责人审批

后方可实施。

3.6技术交底归档

1、技术交底暂定下发四份，档案室存档一份，交底人留存

一份，工区主任留存一份，作业队负责人留存一份。如果因轨道

公司归档需要提交数量发生变化另行通知。

2、技术交底签发后，原件留存工程部存档；会议交底随交

底记录存档；存档时由内业负责人检查交底人、复核人、签发人、

接收人是否签字齐全，接收人不只一人时，在接收栏中逐个签字;

签收不全的技术交底不得归档，督促交底人完善签收手续后归

档。

3、技术主管必须及时负责给内业负责人提供其编制的电子

版技术交底及签字齐全的技术交底、安全技术一份，如果因轨道

公司归档需要提交数量发生变化另行通知。

4、格式

(1)技术交底格式见附件lo

(2)安全技术交底格式见附件2。

四、专项方案管理制度

18

4.1总则

1、根据项目依据设计原则及施组总方案，针对对施工难度

大、工艺复杂、安全风险高、危险性较大的分部、分项工程编制

施工专项方案，从而使施工以最低的成本取得最大的技术经济效

果。实现施工阶段的精细化管理。

2、所有分部分项工程均应编制专项施工方案，未编制专项

施工方案，或专项方案未按规定程序获批的工程不得开工。

4.2专项方案编制时限

1.项目经理部在施工组织设计中，识别出本项目需要编制专

项方案的工程件名、编制时限以及审批权限，形成《专项施工方

案编制审批计划表》。经公司工程、设备和安全质量管理部门确

认后，报上级单位审批。

2.项目部在分部分项工程开工前完成专项方案编制工作，同

时应满足内外部审批时间的要求，并按程序上报公司审批。

4.3专项方案的编制及审批

1.专项方案编制前需由项目总工主持召开研讨会，项目经

理、项目部行政领导、各职能部门和主要施工班组负责人参加，

以确定总体思路，论证经济合理性。

19

2.在项目经理的领导和组织下，项目工程部门牵头，项目各

部门共同参与，按照《专项方案》编制要点进行编制，完成初稿

的编制工作。

3.超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案

应上报至集团公司审批，危险性较大分部分项工程专项施工方

案、一般性专项施工方案应上报子分公司审批，一般施工技术方

案由项目总工程师审批。建设单位和地方政府另有要求的，从其

规定。

4.专项施工方案编制完成后，由项目总工程师组织召开自评

会，项目总工程师、项目经理审批后按照公司相关文件要求，逐

级报批。项目总工程师负责根据上级审查意见，在规定的时间内

组织修改完善。

4.4专项施工方案编制的重点

要进行充分的方案比选，保证施工方案的安全性、先进性、

经济合理性。要特别重视结构检算、工序能力计算、临时工程设

计等。

20

4.5专项方案经济比选

在专项方案编制时，工程部门拟定两套及以上技术可行、便

于施工组织的施工方案，分别计算工料机及施工措施投入，工经

部门据此计算对应方案成本，经项目经理组织有关人员评估后以

成本最优的方案作为最终方案。

4.6专项方案编制内容

序号编制内容编制要点

包括：管理相关要求、批准的施工组织设计、建设单位提供的工程

1编制依据

设计文件和图纸、工程现场施工调查报告、有关的专家评估报告等。

包括：1.贯彻执行国家的方针、政策及相关的工程施工规范、规定，

当地政府的相关制度；

2.确保满足建设单位、监理单位、设计单位管理要求；

2编制原则3.严格按照专项方案合理编制，确保履约；

4.符合国家和地方关于环境保护、职业健康安全、水土资源及文物

保护、节能减排的要求；

5.对本项目职业健康危害主要影响因素进行识别以及采取的措施。

包括：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求

3工程概况

和技术保证条件。

4施工计划包括施工进度计划、材料与设备计划。

5施工工艺技术包括：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。

6施工安全保证措施包括：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。

7劳动力计划包括：专职安全生产管理人员、特种作业人员配置等。

8计算书及相关图纸包括：经过审核、确认的结构、受力等计算书以及有关图纸。

21

实施过程中严禁任何人随意改变已批准的专项方案。原则上

不变更专项施工方案，确实需要变更方案的，必须履行变更方案

手续，严格按照原审核、审批程序重新审批后方可实施。

1.对于修改完善后的专项施工方案，项目总工程师负责组织

召开方案技术交底会，项目班子成员、相关部门和班组负责人参

加。

2.专项施工方案实施过程中，项目经理组织项目部有关人员

及部门结合月度生产例行检查、关键节点转序，对专项方案实施

的全过程监控与管理，对不符合其要求的行为及时纠正。

3.项目技术管理部门对施组方案的编制、审核、发放、修改

等情况，建帐管理，及时跟踪。项目部应每月组织监督检查施组

方案的执行情况，形成记录。

4.项目部每季度填写专项方案管理及实施情况汇总表（含专

项方案管理及实施情况，格式见公司相关规定）报公司工程部。

附件3；《专项施工方案管理台帐》

附件4：《专项施工方案编制审批计划表》

五、质量管理制度

5.1总则

22

L为了强化项目部的质量管理工作，提高工程质量管理水

平，减少和防止事故的发生，特制定本管理制度。

2.工程质量管理坚持“百年大计，质量第一”的思想。

3.项目部全体员工必须遵守本制度和其它有关质量管理的

法律、法规、规范及标准，加强质量管理，建立健全质量管理体

系，开创快速、有序、优质、高效的质量管理新局面，形成良好

的质量管理风气，保证工程质量，实现对顾客的承诺。

4.实行质量终身负责制。

5.工程质量实行全员、全过程及全方位控制。

6.提倡依靠科技进步和质量管理推动工程创优，对在工程创

优、开展质量管理小组攻关活动和贯彻执行IS09000标准过程中

成绩显著的单位和个人，给予奖励。

5.2质量方针和目标

5.2.1质量方针

筑造精品工程，维护生态环境；构造和谐企业，坚持持续改

进。

5.2.2质量目标

严格按照国家、地方、行业现行规范和标准以及业主（招标

文件）的要求组织施工，工程质量等级为合格，单位工程一次验

收合格率100%,杜绝一般及以上质量事故，杜绝因质量事故造

23

成的人员伤亡事故、工程不可弥补的质量缺陷、使用功能的降低,

争创国家“鲁班奖”。

5.3质量保证体系

5.3.1质量保证体系的建立

以保证和提高工程质量为目标，以强化责任和管理、施工过

程控制为手段，建立一个从安全质量、施工环保、综合协调、

奖罚保证、物资设备采购，再到工程试验检验、施工保证、工程

验收的质量保证系统，把质量管理各阶段、各环节的质量职能严

密组织起来，形成一个既有明确任务、职责、权限，又能互相协

调、促进的质量保证体系。质量保证体系见图1。

24

图1质量保证体系

25

5.3.2质量管理组织机构

项目部成立以项目经理为组长，项目书记、总工程师、项目

副经理组成质量管理领导小组，负责策划、组织实施本工区施工

和维护的全面质量管理工作。工程部负责质量监控、指导与缺陷

纠正，施工现场由质检工程师负责施工质量的落实、控制和存在

问题的处理。

5.4质量管理基础工作

1.实施质量教育和培训：工区要分别对全体员工进行质量教

育和培训，包括质量意识宣传教育、全面质量管理和验收标准知

识的学习和教育、质量认证和规范等标准的学习应用、《产品质

量法》《建筑法》等政策法规的学习教育、质检工程师和内审人

员进行专业知识的教育培训、现场操作人员的岗位培训等。

2.制定质量方针和目标：项目部要结合实际制定质量方针和

目标，要针对工程规模及特点制定本工区质量目标。

3.质量策划：项目部在工程开工前要制定施工组织设计/质

量计划，编制关键工序作业指导书，并严格遵照执行。公司要对

项目部制定的施工方案进行把关，并提供必要的人力、设备等资

源，以保证目标实现。

4.质量控制：项目部要对质量进行全过程的控制，通过检验、

测量、试验、技术指导、质量检查、质量管理(QC)小组攻关、

26

贯彻质量检验标准、记录等手段严把每道工序质量，提高工程质

量，实现创优目标。

5.质量保证：项目部要建立质量保证体系，设质量检查小组

并配备专职质检工程师，制定项目部质量管理办法和规章制度并

严格贯彻执行。质检工程师应进行培训和考核，做到持证上岗。

6.工程创优：参加施工的各方面要密切配合，加强创优工作

的组织与管理，实现建设、监理、设计、施工全体创优，提高创

优效果。

7.质量改进：通过内审、管理评审、征求顾客意见和对不合

格品的控制，找出体系运行中存在的问题，制定纠正和预防措施,

实现持续的质量改进。

5.5质量管理机构职责及责任制

1.根据国家质量认证标准要求，各级应建立健全质量保证体

系，设置质量管理机构，配置专职质检工程师。

2.各级专职质检工程师挑选责任心强、能坚持原则、并有一

定的技术水平和施工经验，经过专门培训持《质量检查证》的人

员担任，并保持相对稳定。

3.建立各级管理人员责任制和工程质量终身负责制制度。具

体如下：

27

(1)建立项目经理责任制。项目经理要对工程质量负全面

和直接责任。工区主任必须具备相应的政治、业务素质和组织能

力，具备工区管理的实际经验。

(2)建立项目技术负责人责任制。项目必须设技术负责人,

并配备相应的技术人员，由技术负责人对工程质量负全面的技术

责任。

(3)建立工程质量终身负责制和责任人档案制。参加施工

的各级管理人员都要按各自的职责对其经手的工程质量负终身

责任。如发生重大工程质量事故，不管调到哪里，担任什么职务

都要追究相应的行政和法律责任。

4.项目经理对本项目部工程质量负全面责任和直接责任，其

职责是：

(1)认真贯彻落实上级质量方针和目标，负责项目部质量

体系的有效运行。

(2)组织编制项目部施工组织设计/质量计划，明确管理目

标和规划。听取质量管理情况汇报，掌握工区工程质量动态，主

持质量工作会议，组织工程质量评定。

(3)对本项目部全体职工的质量教育和培训工作负领导责

任。

28

(4)积极支持质量监督人员工作，坚决制止一切不重视质

量的行为。

(5)负责本项目部施工中出现的质量事故的调查处理，对

因指导不当、决策失误、盲目抢进度而造成的质量事故负全面责

任和直接责任。

(6)对本项目部外部劳务、材料采购、设备等采购、使用、

管理负领导责任。

5.项目部技术负责人对项目部工程质量负全面技术责任，其

职责是：

(1)贯彻落实质量方针和目标，负责施工技术规范、质量

验收评定标准及质量认证标准的有效实施。

(2)主持编制施工组织设计/质量计划、关键工序作业指导

书，并督促检查贯彻落实。

(3)负责项目部的技术、质量、科技工作，有权制止不重

视质量的行为，对不合格的工程或违反操作规程的施工有权令其

停工或返工。

(4)除正常的质量检查外，每月组织职能部门对各工区进

行检查评比，签发检查通报。

(5)对施工中存在的质量问题、内外审中的不合格项，组

织有关人员进行原因分析，制定整改措施和处理方案，并限期整

29

改完毕。参加质量事故的调查处理，从技术上分析原因，提出整

改意见。

(6)主持质量工作会议，组织质量检查和评定，选择QC小

组活动课题，组织QC小组成员开展QC小组活动，评选优秀成果

参加公司成果发表会。

(7)对因技术交底、测量、试验、质量监督、施工方法不

当造成的质量事故负领导责任。

生产经理质量职责

6.协助项目技术负责人贯彻质量生产计划，对负责施工的工

程质量负次要领导责任。

(1)坚持深入施工现场，了解施工情况，负责对施工工程

质量体系文件执行情况进行监督检查。提出解决重大问题的意见

及保证工程质量和安全的技术措施。

(2)对施工过程进行控制，合理组织施工力量，保证工程

质量和工期。

(3)主持召开施工生产会议及质量分析会议，研究施工工

艺、技术管理中存在的问题。

7.质检工程师职责

30

(1)在工程部的领导下，做好质量管理工作。对因不坚持

原则、工作失误造成的质量问题或事故承担直接责任，对弄虚作

假、隐瞒事故的行为追究其责任。

(2)对工程质量实施监督检查，参与验工计价并负责质量

签证。参加对工程质量事故的处理。

(3)负责项目部质量记录的汇总和管理。

(4)原始记录经复核后，用碳素墨水填写或打印检测报告

并按规定整理归档、保存。

8.工区技术主管的职责：

(1)熟悉本工区负责工程的设计图纸及有关规范、规程和

技术文件。

(2)负责本工区日常的技术交底工作。

(3)负责本工区进场材料质量或质量合格证的查验，并有

权拒收质量不合格的材料。

(4)注意并督促值班技术人员认真填写技术值班日志，重

点检查可能存在的安全、质量隐患，并及时采取纠正或预防措施。

(5)协助本工区生产管理者做好工区年度、季度和月度生

产计划，并监督。

(6)协助工区生产管理者做好成本核算。

31

9.工区技术员对所管工程质量负直接技术责任，其主要职责

是：

(1)对初支、围护结构、主体结构、隐蔽工程等关键部位、

重点工序的施工过程进行旁站。

(2)负责所管工区的质量记录的填写和归档。

5.6工程质量检查评定及验工签证

5.6.1工程质量检查

工程质量检查是施工过程中必不可少的工作，各项检查制度

如下：

1.开工检查制度及内容

(1)开工报告必须经监理批复。

(2)设计文件、施工图纸能满足开工需要。

(3)坚持施工前进行工地调查、测量复测制度。

(4)开工前编制施工组织设计/质量计划及关键工序作业指

导书制度。

(5)施工所需的人员、设备、材料、资金等按工程所需进

场。

2.竣工检查制度及内容

(1)结构的各部尺寸、强度必须符合设计要求，质量达到

验标规定。

32

(2)内业资料全部达到标准，同工程同步交付。

(3)复查质量评定记录，核定质量评定等级。如发现问题,

应列项处理，限期完成。

3.隐蔽工程检查签证制度

(1)隐蔽工程由质检工程师先行自检，符合要求后通知监

理单位验收。对于重要构筑物的地基基础、特殊结构和系统，在

相应阶段，还应通知勘察设计单位参加验收，对现场情况进行确

认，三方共同签认后进行下道工序施工。影响安全的基础工程签

证后应立即封闭，避免地质变化危及安全。

(2)隐蔽工程未经监理工程师签证而自行覆盖者，应揭盖

补验，由此产生的施工损失由同意覆盖者承担。

(3)施工中发现地质与设计不符，监理工程师无法处理的,

应及时上报建设单位，必要时邀请设计单位共同研究处理。

4.关键工序旁站制度

严格施工过程控制，对关键部位、重点工序技术人员必须旁

站，并记录于工程日志中。

5.定期工程质量检查制度

项目部每月底组织工程质量综合检查评比，并将检查情况进

行通报，同时将检查结果作为对施工计价依据，实行优质优价。

6.不定期质量检查制度

33

工区要不定期对施工队进行工程质量检查和抽查，发现问题

及时记录，分析原因，提出整改措施并整改合格。

7.工程质量预控制度

工程开工前，由项目部技术负责人负责根据以往施工经验，

结合工程实际，制定本工区预防措施并严格遵照执行，防止发生

不合格项。

5.6.2检验批、分项、分部、单位工程质量验收及检查评定制度

1.各级主管领导、施工技术人员和质量检查人员均应熟悉和

掌握有关工程质量验收及评定标准。

2.对已完工的检验批、分项、分部、单位工程的施工质量，

由工区组织验收并检验评定。

3.凡经检验合格的工程，须按规定填写检验批、分项、分部

和单位工程质量检验评定表，质量等级作为验工计价和优质优价

的依据；检验不合格的工程，按未完工处理。

5.6.3验工签证制度

验工签证是控制工程质量的重要手段，由工程部负责检查签

证，未经质量检查、监理人员签证的工程项目和数量，不得予以

计价和拨款。有下列情形之一者，不予验工签证。

1.工程质量不合格须返工或待处理者；

34

2.腔、砂浆及填土夯实密实度未按规定进行试验，或试验报

告不能判定其质量状态者；

3.返工工程未按规定填报质量事故报告者；

4、由于施工错误或处理质量事故而增加的工程量；

5.缺少应具备的隐蔽工程检查证或未经检查签证者；

6.成品、半成品或原材料未进行进货检验和试验者；

7.未办变更设计手续，擅自变更设计者。

5.7质量管理(QC)小组活动

1.质量管理(QC)小组是质量管理的群众性组织，基本任务

是围绕企业的方针目标，运用质量管理的理论和方法，解决施工

过程中出现的各种质量问题，达到改进和提高工程质量、降低消

耗、改善管理、提高顾客满意度、提高经济效益和人员素质的目

的。

2.活动选题应坚持“小、实、活、新”的原则。“小”即课

题小，解决的时间短，见效快；“实”即选题结合实际，活动讲

究实效；“活”即开展活动生动活泼，形式灵活多样；“新”即要

有创新精神，不断学习、借鉴国内外先进的质量管理经验，恰当

应用数理统计方法及“新老七种工具”来解决问题的科学方法。

3.小组组建提倡操作人员、技术干部和管理人员“三结合”

的原则，小组人数以3至10人为宜。

35

4.确定小组活动课题后，应于每年3月初或工程刚开工，向

公司质量管理部门进行注明登记。

5.小组活动时间控制在6个月以内，每月活动不少于2次，

每次活动时间由小组自定,小组成员参加活动率应达到90%以上。

6.每次活动应指定专人做好活动记录，记录内容包括时间、

地点、参加人员、主持人、记录人、活动内容、现状分析、对策

措施、实施情况、解决问题等。活动记录讲究真实，有可追溯性,

越原始越好，禁止打印。

7.活动应遵循PDCA循环，按照四个阶段、八个步骤开展活

动，循序渐进，阶梯上升。四个阶段即P——计划阶段，D——

执行阶段，C——检查阶段，A——总结阶段；八个步骤即P阶段

的找出存在的问题，分析产生问题的原因，找出主要原因，制订

对策；D阶段对策实施；C阶段检查所取得的效果；A阶段制定

巩固措施，提出遗留问题及下一步打算。

8.活动课题完成后，小组应指定1-2名小组成员总结成果材

料，并于9月上旬上报公司质量管理部门参加质量管理小组成果

发表会。同时应选择新的活动课题，保持活动的连续性。

9.上报成果材料还应附原始活动记录本、QC小组注册登记

表、QC小组课题登记表、QC小组成果认证表、小组活动照片等。

36

10.QC小组活动成果发表，其目的是交流经验，相互启发，

共同提高。发表人必须是小组成员，发表时间不超过15分钟，

评委提问时间为5-10分钟，发表时应自制投影胶片。

11.对取得公司优秀质量管理小组成果奖的小组及主要成员

进行奖励，对未按时上报成果材料的单位进行惩罚。

5.8工程创优

1.开工前，项目部应根据工程规模和投资大小确定工程创优

等级及质量保证措施，上报公司质量管理部门。

2.加强质量监督检查，实行隐蔽工程逐级检查签证、关键工

序旁站制、定期和不定期的质量检查，保证工序质量，做到一次

成优，实行工程质量优质优价制度。

3.做好施工过程中关键工序施工照片、录像带的拍摄、录制

和整理，待工程竣工后同申报资料一起上报。

4.优质工程申报条件

(1)单项工程：主体工程必须达到优良，分部工程优良率

应达90%以上。

(2)综合工程：主体工程必须达到优良，单位工程及附属

工程必须全部合格，单位工程优良率应达90%以上。

(3)施工中无任何安全、质量事故。

37

(4)施工过程中积极开展QC小组活动，获公司优秀质量管

理小组成果奖。

(5)必须是已竣工且评定为优良的工程。

5.优质工程规模

(1)中国建筑工程鲁班奖(国家优质工程)

6.优质工程评审

包括现场评审和资料检查两部分，主要内容有实物工程质

量、中标合同、开竣工报告、施工过程质量控制记录、竣工验收

报告等。

5.9工程质量事故的报告和处理规定

5.9.1工程质量事故分类

1.凡因设计错误、测量错误、违章指挥、违章操作或不按设

计和规范、规程的要求施工，使用不合格的材料、构件、半成品、

成品和设备而造成工程质量低劣，强度不够，结构尺寸或建安位

置错误，不符合设计要求，达不到本工程所采用的质量标准，一

般需做返工、加固处理的均构成质量事故。

2.建设工程质量事故分为一般事故和大事故、重大事故、特

别重大事故。

(1)特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人

以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；

38

(2)重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者

50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接

经济损失的事故；

(3)较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者

10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直

接经济损失的事故；

(4)一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重

伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。

本等级划分所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本

数。

5.9.2工程质量事故报告

1.当发生工程质量大事故后项目部必须在12小时之内向建

设管理单位报告，并通知有关单位和质量监督机构。并在事故发

生后24小时内由集团公司项目部或指挥部向集团公司报告。

2.事故发生后项目部应指定专人负责，及时采取有效和隔离

措施，防止事故扩大，并保护好事故现场。

5.9.3事故的处罚

事故发生后隐瞒事故不报、谎报、故意拖延报告期限的，故

意破坏现场的，阻碍调查工作正常进行的，无正当理由拒绝调查

组查询或者拒绝提供与事故有关情况、资料的，以及提供伪证的,

39

项目部或公司主管部门按有关规定给予行政处分；构成犯罪的，

由司法机关依法追究刑事责任。

对造成重大事故的责任者，由项目部主管部门按有关规定给

予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

5.9.4事故的调查处理

坚持“四不放过”原则，即查不出事故发生的原因不放过；

找不出责任单位及主要责任人不放过；拿不出解决办法和防止类

似事故再次发生的措施不放过；事故处理意见落实不到具体人不

放过。

5.10上报工程质量报告和总结程序

1.项目部每月25日前向公司质量管理部门上报工程质量报

表一及当月工程质量简要情况。6月25日及12月25日前上报

工程质量报表二及半年和全年工程质量工作总结。

2.报表的主要内容包括：腔和砂浆制作组数及合格率、分项

工程和单位工程检查评定项数及优良项数、分项工程和单位工程

一次检查优良率。

质量总结：自查自纠、体系运行及执行情况、上级单位检查

表彰情况、工区本身检查做得好的方面；存在问题，如质量管理

过程中及施工现场容易发生质量隐患的部位；下一步打算、预防

措施、工作计划、对质量管理工作有哪些建议等。

40

5.11现场质量管理流程

每个工区设技术主管，下设技术员，负责工区内各作业班组

的质量管理工作，技术主管受工程部领导。

每分项工程或每道工序开工前，必须由技术主管下发技术交

底和安全技术交底，作业班组接到交底并理解交底意图后方可组

织施工。施工时严格按照技术交底、规范要求进行施工，技术人

员在施工过程中进行全过程的质量控制，施工作业流程见图3。

5.12工程质量奖惩规定

5.12.1现场质量管理奖励

1.连续三个日历整月实现无质量问题的，经项目部领导批

准，奖励劳务协作队伍（作业班组）1000-2000元，奖励工区

主任及技术主管200-500元，奖励技术员100〜300元。

2.提出正确的建议，避免质量事故的人员，经项目部领导批

准，每人奖励500元/次。

3.在各级质量检查中获得好名次或受到表扬，奖励项目部领

导500-1000元，奖励相关劳务协作队伍（作业班组）1000〜2000

7Qo

5.12.2现场质量管理处罚

41

L劳务协作队伍（作业班组）要作内部的自检、互检、交接

检，表格由劳务协作队伍（作业班组）自己制定，必须正规，严

格执行“三检制”。

2.劳务协作队伍（作业班组）质量员必须积极组织自检工作、

作好自检记录备查，配合工区质检员的验收工作。不自检、无自

检记录、自检质量达不到合格标准就报验的，工区质检员有权不

验收，所造成的损失由劳务协作队伍（作业班组）自负，并对劳

务协作队伍（作业班组）处以500元〜1000元/次罚款。

3.未经工区质检人员工序检验的工程一律不得进入下道工

序施工，否则必须拆除重做，同时承担相应的经济损失，并处以

1000-2000元/次罚款。

4.对于施工过程中出现质量问题，工区质检人员提出后，劳

务协作队伍（作业班组）应该立即组织整改或答复，如果在验收

时仍然出现，将对劳务协作队伍（作业班组）质检人员处以100〜

500元/次罚款。并且工区质检人员有权不进行验收。

5.任何部位拆除模板支撑之前必须申请，经批准后方可拆

除，未经批准擅自拆除，每次罚款500〜1000元。

6.如在验收时发现劳务协作队（作业班组）未事先与工程部

沟通即随意更改施工方案或未按要求（包括施工图纸、变更洽商、

技术交底）施工，工区有权拒绝验收，所完工程必须返工，并可

42

处以500〜5000元/次罚款，经济损失劳务协作队（作业班组）

自负。

7.所有试验项目均应按照试验员要求派人制作或实体上截

取试件，如因配合人员不到位或操作不符合要求，导致试件未及

时制作或制作不合格，劳务协作队（作业班组）必须承担由此引

发的额外检验试验费用（如超声回弹、钻芯取样等），并同时处

以500-1000元/次罚款。

8.劳务协作队（作业班组）有义务配合好工区测量组的放样

工作，每破坏一处测量点罚款500元。

9.对于每周监理例会、每周项目周例会上提出的质量问题，

在本周内要及时进行整改，如未及时进行整改，给予相关责任人

50〜200元的罚款，如同样的质量问题连续被指出，将给予相关

责任人100〜400元的罚款。

10.在质量监督站、业主组织的质量检查中，对检查出的质

量问题，视情节严重情况给予劳务协作队（作业班组）500〜1000

元的罚款；如在今后检查中依然存在类似质量问题的，将视情况

的严重性给予劳务协作队（作业班组）1000〜2000元的罚款。

11.由于现场的质量问题，监理口头通知要求整改的，未进

行及时整改或整改不到位的，将对劳务协作队（作业班组）500〜

1000元的罚款，若因此产生了监理通知单，给予劳务协作队（作

43

业班组）1000〜2000元的罚款；如今后仍存在类似质量问题的,

给予劳务协作队（作业班组）1000〜3000元的罚款。

12.由于相关人员的失职而造成的质量事故，由项目部组织

召开质量事故分析会，并根据情节严重程度给予相关责人100〜

1000元的罚款。

13.现场质量管理处罚是对违反质量管理制度的惩戒手段，

起到批评教育的目的，避免发生影响工程质量的事故，若经过处

罚后施工质量仍然不能达到合格标准的劳务协作队（作业班组）,

则必须进行停工整顿。

5.12.3检验批验收时的具体处罚细则

1.测量放线

（1）定位放线之前须复测各轴线控制桩是否位移，无误后

方可进行，如检查不到位造成轴线位移超过3mm,罚款100元〜

300元/次，并立即恢复。

（2）每次顶板浇筑前应将50cm控制线用红漆注在节点钢筋

上，未标注完，不得进入下道工序，如误差超过正负2mm,每

点罚50元。

2.钢筋工程

（1）钢筋下料

44

按料表尺寸下料(箍筋除外)允许偏差为10mm,超过允许

偏差，每根扣10元。

钢筋在切断时端部出现弯曲扣10元/根。

箍筋成型后，按料表尺寸正负误差2mm,超过允许偏差按5

元/个计算。

箍筋135度角弯钩平行，平直长度10d,允许偏差为5nim,

超过允许偏差罚10元/个。

钢筋弯起点位置允许偏差15mm，超过允许偏差，每点10元。

钢筋成型后码放、标识，未标识一处扣10元。

箍筋按大小顺序排列码放进行标识，如大小混放，每处罚

10元。

(2)现场清理

每天工作完毕后，将切断机、弯曲机口清理干净，机口的短

料按钢筋大小规格长短码放，后台清理干净，以上的任何一条不

合格处以50元/处罚款。

(3)钢筋绑扎

钢筋规格、级别、数量错误，上述每条每处罚500元。

受力主筋的间距，允许误差10mm,超过允许偏差，每个10

7Qo

受力主筋排距，允许误差5mm,超过允许偏差，每个10元。

45

箍筋间距，允许误差10mm,超过允许偏差，每个10元。

墙筋网格尺寸，允许误差10mm,超过允许偏差，每个10元。

钢筋锚固或搭接长度不足，每根钢筋罚10元。

搭接或直螺纹接头位置错误，每根罚10元。

搭接接头或直螺纹接头相邻错开距离小于规定要求，每对罚

10元。

直螺纹接头外露丝扣超过1扣，每个接头罚款50元。

直螺纹接头拧紧力距未达到规定要求，每个罚款50元。

柱箍筋接头四周螺旋形错开，框架梁箍筋接头在梁上部两边

错开如有连续二个接头在一个位置罚5元。

绑丝甩头朝内，未按要求扣0.5元/个。

每个箍筋相交处绑扎严禁漏扣，每漏一个扣罚0.5元。

保护层允许误差3mm,超出允许偏差每个构件50元。

漏放S钩和保护层垫块每处扣10元。

漏放马凳、梯子筋、双F卡、定位框等，每处罚款10元。

模板内撑筋及顶模定位措施筋端头未刷防绣漆，每处扣5

7Qo

所有主筋严禁点焊，必须焊接时应通知项目有关部门并按要

求焊接。如出现一处罚50元。

46

绑扎结束后将所有不用的钢筋、保护层垫块及火烧丝全部回

收清理干净，如发现一根钢筋未清理运走扣0.5元，垫块一块扣

0.5元，扎丝一根0.1元。

3.模板工程

(1)柱、梁、墙的轴线位移允许偏差3mm,超过允许偏差

每个构件罚款50元。

(2)底模上表面标高允许偏差3mm,超过允许偏差每个构

件罚款50元。

(3)模内截面尺寸允许偏差3mm,超过允许偏差每个构件

罚款50兀。

(4)层高垂直度允许偏差3mm,超过允许偏差每个构件罚

款50元。

(5)墙、柱下的楼板混凝土面30cm宽范围内未压光，每处

罚款50元；压光的平整度大于2mm,每处罚款10元。

(6)墙、柱根部，洞口模板侧面，顶模与墙、柱交接处等

按方案要求应粘贴海绵条处，每漏粘一处罚款5