建设工程安全生产管理

(6)建设工程平安生产管理

第一章建设工程平安生产管理概述

平安生产关系人民群众的生命财产平安，关系改革发展和社会稳定

大局。建设工程平安生产不仅干脆关系到建筑企业自身的发展和收益，更

是干脆关系到人民群众包括生命健康在内的根本利益，影响构建社会主义

和谐社会的大局。在国际经济交往与合作越加紧密的今日，平安生产还关

系到我国在国际社会的声誉和地位。近年来，我国建筑企业仔细贯彻“平

安第一、预防为主”的平安生产方针，仔细实行党中心、国务院关于平安

生产工作的一系列方针、政策，坚固树立科学发展观，依据构建社会主义

和谐社会的总体要求，全面落实平安生产责任制，加强建设工程平安法规

和技术标准体系建设，主动开展专项整治和隐患排查治理活动，着眼于建

立平安生产长效机制，强化监管，狠抓落实，从而取得全国建筑施工平安

生产形势总体趋向稳定好转，施工作业和生产环境的平安、卫生与文明工

地状况得到明显改善的成效。

目前，我国正在进行有史以来最大规模的工程建设，随着工程建设

项目趋向大型化、高层化和困难化，给建筑业的平安生产带来了挑战：我

国每年由于建筑事故伤亡的从业人员超过千人，干脆经济损失逾百亿元，

建筑业已经成为我国全部工业部门中仅次于采矿业的最危急行业。因此，

提高建筑业的平安生产管理水平、保障从业人员的生命平安意义重大，同

时，我国提出要在2020年实现全面建设“小康社会”的奋斗目标，其中

提高和改善建筑业的平安生产状况成为全面建设“小康社会”的重要内

容之一。

1.1建设工程平安生产的特点

建筑业从广义的概念来说是从事建筑安装工程的生产活动，为国民经济各

部门建立房屋和构筑物，并安装机器设备。长期以来，由于人员流淌性大、

劳动对象困难和劳动条件变更大等特点，建筑业在各个国家都是高风险的

行业，伤亡事故发生率始终位于各行业的前列。尤其是现代社会建设项目

日趋大型化、高层化、困难化，加之建设场地的多变性，使得建设工程生

产特殊是平安生产与其他生产行业相比有明显的区分，建设工程平安生产

的特点主要体现在以下几个方面：

(1)建筑施工大多数在露天的环境中进行，所进行的活动必定受到施工

现场的地理条件和气象条件的影响。恶劣的气候环境很简洁导致施工人员

生理或者心理上的疲惫，留意力不集中，造成事故。

(2)建设工程是一个浩大的人机工程，这一系统的平安性不仅仅取决于

施工人员的行为，还取决于各种施工机具、材料以与建筑产品(统称为物)

的状态。建设工程中的人、物以与施工环境中存在的导致事故的风险因素

特别多，假如不与时发觉并且解除，将很简洁导致平安事故。

(3)建设项目的施工具有单一性的特点，不同的建设项目所面临的事故

风险的大小和种类都是不同的。建筑业从业人员每一天所面对的都是一个

几乎全新的物理工作环境，在完成一个建筑产品之后，又转移到下一个新

项目的施工。项目施工过程中层出不穷的各种事故风险是导致建筑事故频

发的重要缘由。

(4)工程项目施工还具有分散性的特点,建筑业的主要制造者一一现场

施工人员，在从事工程项目的施工过程中，分散于施工现场的各个部位,

当他们面对各种具体的生产问题时一般依靠自己的阅历和学问进行推断

做出确定，从而增加了建筑业生产过程中由于担心全行为而导致事故的风

险。

(5)工程建设中往往有多方参与，管理层次比较多，管理关系困难。仅

施工现场就涉与建设单位、总承包单位、分承包单位、供应单位和监理单

位等各方。各种错综困难的人的担心全行为，物的担心全状态以与环境的

担心全因素往往相互作用，构成平安事故的干脆缘由。

(6)目前我国建筑业仍属于劳动密集型产，技术含量相对偏低，建筑业

中部分从业人员的文化素养较一般行业人员低。尤其是大量的没有经过全

面职业培圳和严格平安教化的农夫工，其数量占到施工一线人数的80%。

(7)建筑业作为一个传统的产业部门，工期、质量和成本的管理往往是

项目生产人员关注的主要对象。部分建筑业管理人员认为建筑平安事故完

全是由一些偶然因素引起的，因而是不行避开的，无法限制的，没有从科

学的角度深化相识事故发生的根本缘由并实行主动的预防措施，造成了建

设项目平安管理不力，发生事故的可能性增加等问题。

1.2我国建设工程平安生产状况

1.2.1我国建设工程平安的基本状况

目前我国正在进行历史上也是世界上最大规模的基本建设，在将来相当长

的一段时间内将保持较快的增长速度。但由于行业特点、工人素养、管理

水平、文化观念、社会发展水同等因素的影响，造成我国建筑业的平安生

产形势特别严峻：依据国家平安生产监督总局的统计，我国2001〜2。。7

年的建筑业（包括铁道、水利、交通等专业工程）事故与其死亡人数都在千

次与千人以上，具体数据见表1—1。总体来讲，我国建筑业每年由于损害

事故丧生的从业人员超过千人，干脆经济损失逾百亿元，建筑业已经成为

我国全部工业部门中仅次于采矿业的最危急的行业。

里内地建筑业死亡人数及死亡事故数统计表1-

1死亡人数■

年吩死亡事故数

200116?4J647

年份死亡人数死亡事故数

200220421948

2(X)327882634

200427772581

200526072288

200625382224

200727222278

依据住房和城乡建设部的最新统计，2007年全国共发生房屋建筑和市

政工程建筑施工事故859起、死亡1012人，与2006相比，事故起数下

降了3.27%,死亡人数下降了3.44%,其中共发生建筑施工较大与以

上事故（一次死亡3人与3人以上事故）35起、死亡144人（其中重大事故2

起，死亡21人），与2006相比，事故起数下降了10.26%,死亡人数

下降了1.37%,具体如图1—1和图1-2.

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图1-12006年,2007年建筑施T死亡事故起数比较

«-20H6；卜卡应起找T2uO7年事笊纪教

no?

图1-22006年、2007年建筑施工事故死亡人数比较

从图1-1和图1-2对近年来的事故统计比较来看，我国建筑平安总体状

况保持稳定，主要表现在：一是事故总量下降，2007年全国共发生建筑

施工事故859起，比2006年下降3.27%;二是事故造成的死亡人数下

降，2007年全国建筑施工事故共造成1012人死亡，比2006年下降

3.44%；三是较大与较大以上事故下降，2007年全国建筑施工较大与以

上事救35起、死亡144人，分另肚匕2006年下降10.26%和1.37%：

虽然我国建设工程平安生产整体状况有所好转，但建筑平安生产形势仍

旧比较严峻。主要表现在：一是事故总量仍旧较大，2007年建筑施工事

故死亡人数仍在千人以上；二是下降幅度趋减，2007年事故下降幅度为

3%左右，与前几年的平均下降幅度10%左右相比明显变小；三是重特大

事故多发，2007发生再特大事故7起，死亡154人,同比分别增加6起,

143人。这表明我国仍处在建筑施工事故频繁发生的时期，我国的建筑平

安生产形势又将面临新的考验。

1.2.2近年来我国建设工程事故特点与规律分析

1.事故多发的主要类型

依据《全国建筑施工平安生产形势分析报告（2007年）》中的建筑施工

事故统计分析（图1一3）,目前我国建筑施工伤亡事故类别仍旧主要是高处

坠落、坍塌、物体打击、触电、起重损害等。这些事故的死亡人数分别占

全部事故死亡人数的45.45%、20.36%、11.56%、6.62%、642%,

总计占全部事故死亡人数的90.42%。

值得留意的是，近年来塔吊等起重机械事故多发.2007起重损害发生

较大以上事故23起，死亡90人，分别占建筑施工较大以上事故的22.3%

和17.6%,其中塔吊倒塌较大以上事故发生16起，死亡65人，分别占

起重损害较大以上事故的69.6%和72.2%。

图I-32007年各类型事故死亡人数比例图

2.发生事故部位

2007年，在洞口和临边作业发生事故的死亡人数占总数的15.51%;

在各类脚手架上作业发生事故的死亡人数占总数的11.86%;安装、拆卸

塔吊事故死亡人数占总数的11.86%;模板事故死亡人数总数的6.82%

(图14)o

3.发生事故工程基本建设程序履行状况

(1)履行全部程序的：发生事故368起，占事故起数的42.84%；死亡

419人，占死亡总人数的41.4%。

(2)未履行程序的：发生事故334起，占事故起数的38.88%;死亡

416人，占死亡总人数的41.11%。

(3)部分履行程序的：发生事故157起.占事故起数的18.28%;死亡

177人，占死亡总人数的17.49%。(图1-5)

«比场伦叼m电嫁外:TI电/

6.8二，

图1-42007年各类型事故发生部位死亡人数比例图

辑行部分程序

17.19、

他仃全新程序

■11.40%

未附行停序

图1-52007年各类型事故基本建设程序履行情况死亡人数比

4.发生事故的工程类别分析

(1)新建工程：发生事故785起，占事故起数的91.39%;死亡911

人，占死亡总人数的90.02%。

(2)改扩建工程：发生事故56起，占事故起数的6.52%;死亡72人，

占死亡总人数的7』％。

(3)拆除工程：发生事故18起，占事故起数的2.1%;死亡29人，占

死亡总人数的2.87%。(图1—6)

5.发生事故的工程形象进度分析

(1)施工打算：发生事故2。起，占事故起数的2.33%;死亡26人，

死亡总人数的2.57%.

⑵基础施工：发生事故137起，占事故起数的15.95%;死亡161人,

占死亡总人数的15.91%.

⑶主体结构：发生事故414起，占事故起数的48.2%;死亡505

人,死亡总人数的49.9%。

⑷装饰装修：发生事故264起，占事故起数的30.73%;死亡283

人，占死亡总人数的27.96%。

(5)拆除阶段：发生事故24起，占事故起数的2.79%;死亡37人，

占死亡总人数的3.66%.(图1-7)

折阶Th*

打锂I管

7.Il1%

90.02%

图1-62007年不同工程类别事故死亡人数比例图

柝除阶网

19.：＜0%

图1-72(X)7年不同工程形象进度事故死亡人数比例图

6.发生事故的投资主体分析

(1)政府投资：发生事故U2起，占事故起数的13.04%；死亡126人,

占死亡总人数的12.45%。

(2)企业投资：发生事故443起，占事故起数的51.57%;死亡515

人，占死亡总人数的50.89%。

(3)个人投资：发生事故35起，占事故起数的4.07%;死亡40人,

占死亡总人数的3.95%。

⑷其他：发生事故269起，占事故起数的31.32%;死亡331人，

占死亡总人数的32.71%。(图1—8)

图1-82007年不同投资主体事故死亡人数比例图

7.发生事故的工程结构类型分析

(1)砖混结构：发生事敝213起，占事故起数的24.8%;死亡234

人，占死亡总人数的23.12%。

⑵混凝土结构：发生事故442起，占事故起数的51.46%;死亡522

人，占死亡总人数的51.58%。

(3)钢结构：发生事故38起，占事故起数的4.42%;死亡5。人，占

死亡总人数的4.94%。

(4)砖木结构：发生事故1起，占事故起数的0.12%;死亡1人，占死

亡总人数的。.1%。

⑸钢、混结构：发生事故45起，占事故起数的5.24%；死亡51人,

占死亡总人数的5.04%。

(6)其他：发生事故120起，占事故起数的13.97%;死亡154人，占

死亡总人数的15.22%。(图1-9)

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怪|1-92007年不同1：程结为事故死亡人数比例

8.发生事故的工程性质分析

⑴住宅：发生事故432起，占事故起数的56.77%;死亡496人，

占死亡总人数的57.34%。

⑵公共建筑：发生事故184起，占事故起数的24.18%;死亡215

人，占死亡总人数的24.86%。

(3)厂房：发生事故104起，占事故起数的13.67%;死亡11。人，占死

亡总人数的12.72%。

(4)其他：发生事故41起，占事故起数的5.39%;死亡44人，占死

亡总人数的5.09%。(图1—10)

9.发生事故的地域分析

⑴省会与直辖市(支配单列市)：发生事故342起，占事故起数的

39.81%;死亡396人，占死亡总人数的39.13%。

(2)地级城市：发生事故258起,占事故起数的30.03%;死亡320人,

占死亡总人数的31.62%。

图1-102(X)7年不同匚程性质小故死「人数比例图

(3)县级城市(含县城关镇)：发生事故215起，占事故起数的25.03%;

死亡237人，占死亡总人数的23.42%.

(4)村镇(指村庄和集镇)：发生事故44起，占事故起数的5.12%;死

亡59人，占死亡总人数的5.83%。(图1—11)

1：')1-M

图1-112007♦不同地域事故死亡人数比例图

10.发生事故的区域分析

(1)高校内区：发生事故26起，占事故起数的3.03%;死亡33人，

占死亡总人数的3.26%:

(2)工业科技园区：发生事故39起，占事故起数的4.54%；死亡49

人，占死亡总人数的4.84%。

(3)经济开发区：发生事故90起，占事故起数的10.48%;死亡105

人，占死亡总人数的10.38%。

⑷非园区：发生事故704起，占起数的81.96%;死亡825人，占死

亡总人数的81.52%(图1—12)

涔I1-122007年不，司区球事故先人数比例由

11.发生事故的天气状况分析

⑴晴天：发生事故669起，占事故起数的77.88%;死亡791人，

占死亡总人数的78.16%.

(2)晴天：发生事故132起，占事故起数的15.37%;死亡157人，占

死亡总人数的15.51%:

(3)雨天：发生事故51起，占事故起数的5.94%;死亡58人，占死

亡总人数的5.73%。

(4)雾天：发生事故3起，占事故起数的0.35%;死亡3人，占死亡总

人数的0.3%。

(5)风天：发生事故4起，占事故起数的0.47%;死亡3人，占死亡总

人数的0.3%。

图I-132(X)7年不同大气审故梢况死亡人数比例图

1.3建设工程平安管理相关理论与方法

1.3.1平安管理基本原理与原则

平安管理是企业管理的重要组成部分，因此应当遵循企业管理的普遍规

律，听从企业管理的基本原理与原则。企业管理学原理是从企业管理的共

性动身，对企业管理工作的实质内容进行科学的分析、综合、抽象与概括

后所得出的企业管理的规律。原则是依据对客观事物基本原理的相识而引

发出来的，须要人们共同遵循的行为规范和准则。企业管理学的原则即是

指在企业管理学原理的基础上，指导企业管理活动的通用规则。原理和原则

的本质与内涵是一样的。一般来说，原理更基本，更具普遍意义；原则更

具体和有行动指导性。下面介绍与企业平安管理有亲密关系的两个基本原

理与原则。

1.系统原理

系统原理是现代管理科学中的一个最基本的原理。它是指人们在从事

管理工作时，运用系统的观点、理论和方法对管理活动进行充分的系统分

析，以达到管理的优化目标，即从系统论的角度来相识和处理企业管理中

出现的问题。系统原理要求对管理对象进行系统分析，即从系统观点动身,

利用科学的分析方法对所探讨的问题进行全面的分析和探究，确定系统目

标，列出实现目标的若干可行方案，分析对比提出可行建议，为决策者选

择最优方案供应依据。

平安管理系统是企业管理系统的一个子系统，其构成包括各级专兼职

平安管理人员、平安防护设施设备、平安管理与事故信息以与平安管理的

规章制度、平安操作规程等。平安贯穿于企业各项基本活动之中，平安管

理就是为了防止意外的劳动(人、财、物)耗费，保障企业系统经营目标的

实现。

运用系统原理的原则可以归纳为如下：

(1)动态相关性原则。对平安管理来说，动态相关性原则的应用可以从

两个方面考虑：一方面，正是企业内部各要素处于动态之中并且相互影响和

制约，才使得事故有发生的可能。假如各要素都是静止的、无关的，则事

故也就无从发生。因此，系统要素的动态相关性是事故发生的根本缘由。

另一方面，为搞好平安管理，必需驾驭与平安有关的全部对象要素之间的

动态相关特征，充分利用相关因素的作用。例如：驾驭人与设备之间、人

与工作环境之间、人与人之间、资金与设施设备改造之间、平安信息与运

用者之间等的动态相关性，是实现有效平安管理的前提。

(2)整分合原则。现代高效率的管理必需在整体规划下明确分工，在分

工基础上进行有效的综合，这就是整分合原则。该原则的基本要求是充分

发挥各要素的潜力，提高企业的整体功能，即首先要从整体功能和整体目

标动身，对管理对象有一个全面的了解和谋划；其次，要在整体规划下实

行明确的、必要的分工或分解；最终，在分工或分解的基础上建立内部横

向联系或协作，使系统协调协作、综合平衡地运行。其中，分工或分解是

关键，综合或协调是保证。整分合原则在平安管理中也有重要的意义。整,

就是企业领导在制定整体目标、进行宏观决策时，必需把平安纳入，作为

整体规划的一项重要内容加以考虑；分，就是平安管理必需做到明确分工,

层层落实，要建立健全平安组织体系和平安生产责任制度，使每个人员都

明确目标和责任；合，就是要强化平安管理部门的职能，树立其权威，以

保证强有力的协调限制，实现有效综合。

(3)反馈原则。反馈是限制论和系统论的基本概念，它是指被限制过程

对限制机构的反作用。反馈大量存在于各种系统之中，也是管理中的一种

普遍现象，是管理系统达到预期目标的主要条件。反馈原则指的是：胜利

的高效的管理，离不开灵敏、精确、快速的反馈。现代企业管理是一项困

难的系统工程，其内部条件和外部环境都在不断变更，所以，管理系统要

实现目标，必需依据反馈与时了解这些变更，从而调整系统的状态，保证

目标的实现。管理反馈是以信息流淌为基础的，与时、精确的反馈所依靠

的是完善的管理信息系统。有效的平安管理，应当与时捕获、反馈各种平

安信息，与时实行行动，消退或限制担心全因素，使系统保持平安状态，

达到平安生产的目标。用于反馈的信息系统可以是纯手工系统；但是随着

计算机技术的发展，现代的信息系统应当是由人和计算机系统组成的匹配

良好的人机系统。

（4）封闭原则。在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必需

构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。

该原则的基本精神是企业系统内各种管理机构之间，各种管理制度、方法

之间，必需具有相互制约的关系，管理才能有效。这种制约关系包括各管

理职能部门之间和上级对下级的制约。上级本身也要受到相应的制约，否

则会助长主观臆断、不负责任的风气，难以保证企业决策和管理的全部活

动建立在科学的基础上。

2.人本原理

人本原理，就是在企业管理活动中必需把人的因素放在首位，体现以

人为本的指导思想。以人为本有两层含义：一是全部管理活动均是以人为

本体绽开的。人既是管理的主体（管理者），又是管理的客体（被管理者），每

个人都处在肯定的管理层次上，离开人，就无所谓管理。因此，人是管理活

动的主要对象和重要资源。二是在管理活动中，作为管理对象的诸要素（资

金、物质、时间、信息等）和管理系统的诸环节（组织机构、规章制度等），

都是须要人去掌管、运作、推动和实施的。因此，应当依据人的思想和行

为规律，运用各种激励手段，充分发挥人的主动性和创建性，挖掘人的内

在潜力。

搞好企业平安管理，避开工伤事故与职业病的发生，充分爱护企业职

工的平安与健康，是人本原理的干脆体现。

运用人本原理的原则可以归纳为：

(1)动力原则。推动管理活动的基本力气是人，管理必需有能够激发人

的工作实力的动力，这就是动力原则。动力的产生可以来自于物质、精神

和信息，相应就有三类基本动力：①物质动力，即以适当的物质利益刺激

人的行为动机，达到激发人的主动性的目的。②精神动力，即运用志向、

信念、激励等精神力气刺激人的行为动机，达到激发人的主动性的目的。

③信息动力，即通过信息的获得与沟通产生奋起直追或领先他人的行为动

机，达到激发人的主动性的目的。

(2)能级原则。现代管理引入“能级”这一物理学概念，认为组织中的

单位和个人都具有肯定的能量，并且可按能量大小的依次排列，形成现代

管理中的能级。能级原则是说：在管理系统中建立一套合理的能级，即依

据各单位和个人能量的大小支配其地位和任务，做到才职相称，才能发挥

不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性。管理能级不是人为

的假设，而是客观的存在。在运用能级原则时应当做到三点：一是能级的

确定必需保证管理系统具有稳定性；二是人才的配备运用必需与能级对

应；三是对不同的能级授予不同的权力和责任，赐予不同的激励，使其责、

权、利与能级相符。

(3)激励原则。管理中的激励就是利用某种外部诱因的刺激调动人的主

动性和创建性。以科学的手段，激发人的内在潜力，使其充分发挥出主动

性、主动性和创建性，这就是激励原则。企业管理者运用激励原则时，要

接受符合人的心理活动和行为活动规律的各种有效的激励措施和手段。企

业员工主动性发挥的动力主要来自于三个方向：一是内在动力，指的是企

业员工自身的奋斗精神；二是外在压力，指的是外部施加于员工的某种力

气，如加薪、降级、表扬、指责、信息等；三是吸引力，指的是那些能够

使人产生爱好和爱好的某种力气。这三种动力是相互联系的，管理者要擅

长体察和引导，要因人而异、科学合理地实行各种激励方法和激励强度，

从而最大限度地发挥出员工的内在潜力。

1.3.2事故预防原理与对策

1.事故预防原理的含义

平安管理工作应当以预防为主，即通过有效的管理和技术手段，防止

人的担心全行为和物的担心全状态出现，从而使事故发生的概率降到最

低，这就是预防原理。平安管理以预防为主，其基本动身点源自生产过程

中的事故是能够预防的观点.除了自然灾难以外，凡是由于人类自身的活

动而造成的危害，总有其产生的因果关系，探究事故的缘由，实行有效的

对策，原则上讲就能够预防事故的发生。由于预防是事前的工作，因此正

确性和有效性就特别重要。

事故预防包括两个方面：第一，对重复性事故的预防，即对已发生事

故的分析，寻求事故发生的缘由与其相互关系，提出防范类似事故重复发

生的措施，避开此类事故再次发生；其次，对预料可能出现事故的预防，

此类事故预防主要只对可能将要发生的事故进行预料，即要查出由哪些危

急因素组合，并对可能导致什么类型事故进行探讨，模拟事故发生过程，

提出消退危急因素的方法，避开事故发生。

2.事故预防的基本原则

(1)偶然损失原则。事故所产生的后果(人员伤亡、健康损害、物质损失

等)，以与后果的大小如何，都是随机的，是难以预料的。反复发生的同类

事故，并不肯定产生相同的后果，这就是事故损失的偶然性。关于人身事

故，美国学者海因里希(Heinrich)调查指出：对于跌倒这样的事故，假如

反复发生，则存在这样的后果：在330次跌倒中，无损害3。。次，轻伤

29次，重伤1次。这就是闻名的海因里希法则，或者称为“事故三角形法

则”。该法则的重要意义在于指出事故与损害后果之间存在着偶然性的概

率原则。

依据事故损失的偶然性，可得到平安管理上的偶然损失原则：无论事

故是否造成了损失，为了防止事故损失的发生，惟一的方法是防止事故再

次发生。这个原则强调，在平安管理实践中，肯定要重视各类事故，包括

险肇事故，只有将险肇事故都限制住，才能真正防止事故损失的发生。

(2)因果关系原则。事故是很多因素互为因果连续发生的最终结果。一

个因素是前一因素的结果，而又是后一因素的缘由，环环相扣，导致事故

的发生。事故的因果关系确定了事故发生的必定性，即事故因素与其因果

关系的存在确定了事故或早或迟必定要发生。驾驭事故的因果关系，砍断

事故因素的环链，就消退了事故发生的必定性，就可能防止事故的发生。

事故的必定性中包含着规律性。必定性来自于因果关系，深化调查、了解

事故因素的因果关系，就可以发觉事故发生的客观规律，从而为防止事故

发生供应依据。应用数理统计方法，收集尽可能多的事故案例进行统计分

析，就可以从总体上找出带有规律性的问题，为宏观平安决策奠定基础，

为改进平安工作指明方向，从而做到“预防为主”，实现平安生产。从事

故的因果关系中相识必定性，发觉事故的规律性，变担心全条件为平安条

件，把事故歼灭在早期起因阶段，这就是因果关系原则。

(3)3E原则。造成人的担心全行为和物的担心全状态的主要缘由归结为

四个方面：第一，技术的缘由。其中包括：作业环境不良(照明、温度、湿

度、通风、噪声、振动等)，物料堆放杂乱，作业空间狭小，设备工具有缺

陷并缺乏保养，防护与报警装置的配备和维护存在技术缺陷。其次，教化

的缘由。其中包括：缺乏平安生产的学问和阅历，作业技术、技能不娴熟

等。第三，身体和看法的缘由。其中包括：生理状态或健康状态不佳，如

听力、视力不良，反应迟钝，疾病、醉酒、疲惫等生理机能障碍；怠慢、

抗拒、不满等心情，消极或亢奋的工作看法等。第四，管理的缘由。其中

包括：企业主要领导人对平安不重视，人事配备不完善，操作规程不合适,

平安规程缺乏或执行不力等。

针对这四个方面的缘由，可以实行三种防止对策，即工程技术

(Engineering)对策、教化(Education)对策和法制(Enforcement)对策。

这三种对策就是所谓的3E原则。

(4)本质平安化原则。木质平安化原则来源于本质平安化理论。该原则的

含义是指从一起先和从本质上实现了平安化，就可从根本上消退事故发生

的可能性，从而达到预防事故发生的目的。本质平安化是平安管理预防原

理的根本体现，也是平安管理的最高境界，事实上目前还很难做到，但是

我们应当坚持这一原则：本质平安化的含义也不仅局限于设备、设施的本

质平安化，而应扩展到诸如新建工程项目，交通运输，新技术、新工艺、

新材料的应用，甚至包括人们的日常生活等各个领域中。

3.事故预防对策

依据事故预防的“3E”原则，目前普遍接受以下三种事故预防对策，

即技术对策是运用工程技术手段消退生产设施设备的担心全因素，改善作

业环境条件、完善防护与报警装置，实现生产条件的平安和卫生；教化对

策是供应各种层次的、各种形式和内容的教化和训练，使职工坚固树立

“平安第一”的思想，驾驭平安生产所必需的学问和技能；法制对策是利

用法律、规程、标准以与规章制度等必要的强制性手段约束人们的行为，

从而达到消退不重视平安、违章作业等现象的的目的。

在应用3E原则预防事故时，应当针对人的担心全行为和物的担心全状

态的四种缘由，综合地、敏捷地运用这三种对策，不要片面强调其中某一

个对策。技术手段和管理手段对预防事故来说并不是割裂的，而是相互促

进的，预防事故既要接受基于自然科学的工程技术，也要实行社会人文、

心理行为等管理手段。否则，事故预防的效果难以达到志向状态。

1.3.3国内外事故致因理论

为了探究建筑业伤亡事故有效的预防措施，首先必需深化了解和相识事故

发生的缘由。国外对事故致因理论的探讨成果特别丰富，其探讨领域属系

统平安科学范畴，涉与了自然科学、社会科学、人文科学等多个学科领域,

应用系统论的观点和方法去探讨系统的事故过程，分析事故致因和机理，

探讨事故的预防和限制策略、事故发生时的急救措施等。事故致因理论是

系统平安科学的基石，也是分析我目建筑业事故多发缘由的基础。

1.单因素理论

单因素理论的基本观点认为，事故是由两个因素引起的，因素是指人或

环境(物)的某种特性，其代表性理论主要有：事故倾向性理论、心理动力

理论和社会环境理论。

(1)事故频发倾向性理论探讨。

1919年英国的Greenwood和WoodsH.H对很多工厂里的伤亡事故

数据中的事故发生次数按不同的分布进行了统计。结果发觉，工人中某些

人较其他人更简洁发生事故。从这种现象动身，1939年Farmer等人提

出事故频发倾向概念。所谓事故频发倾向，是指个人简洁发生事故的、稳

定的、个人的内在倾向。而具有事故频发倾向的人称为事故频发者，他们

的存在被认为是工业事故发生的缘由,1964年海顿等人进一步证明易出事

故的个人事故倾向性是一种长久的、稳定的特性特征。关于事故频发者存

在与否的争议持续了半个多世纪，其最大的弱点是过分强调人的特性特征

在事故中的影响，无视教化与培训在平安管理中的作用。近年来的很多探

讨结果已经证明，事故频发者并不存在，广泛的指责使这一理论受到排斥。

(2)心理动力理论的探讨。

这个理论源于弗洛伊德的特性动力理论，认为工人受到损害的主要缘

由是刺激所致。其假设是，事故本身是一种无意识的愿望或期望的结果,

这种愿望或期望通过事故来象征性地得到满意。要避开事故，就要更改愿

望满意的方式，或通过心理分析消退那些破坏性的愿望。这种理论因为无

法证明某个特定的机会引起某个特定的事故而被认为是不行行的。

(3)社会环境理论的探讨。

这理论在1957年由科尔提出的，又称“目标一敏捷性一机警”理论，

即一个人在其工作环境内可设置一个可达到的合理目标，并可具有选择、

推断、确定等敏捷性，而工作中的机警会避开事故，其基本观点是：一个

有益的工作环境能增进平安，认为工人来自社会和环境的压力会分散留意

力而导致事故，这种压力包括：工作变更、更换领导、婚姻、死亡、生育、

分别、疾病、噪声、照明不良、高温、过冷以与时间紧迫、上下督促等。

但科尔没有说明每个因素与事故发生的关系，也没有给“机警”下一个定

义，使其理论价值大打折扣。

2.事故因果链理论

事故因果链理论的基本观点是事故是一连串因素以因果关系依次发生。

就如链式反应的结果。该理论可用多米诺骨牌形象地描述与导致损害地过

程，其代表性理论有：Heinrich事故刚果连锁论、FrankBitd的管理失

误连锁论等。

(l)Heinrich事故因果连锁理论。

20世纪二三十年头，Heinrich把当时美国工业平安实际阅历进行总

结、概括，上升为理论，提出了所谓的“工业平安公理”，在1941年出

版了《工业事故的预防》一书，首先提出了闻名的事故发生的连锁反应图

(图l-14)oHeinrich提出的分析伤亡事故过程的因果链理论(又称为多

米诺骨牌理论）认为，伤亡事故是由五个要素按依次发展的结果。社会环境

和传统、人的失误、人的担心全行为和事务是导致事故的连锁缘由，就像

闻名的多米诺骨牌一样，一旦第一张倒下，就会导致其次张、第三张直至

第五张骨牌依次倒下，最终导致事故和相应的损失。Heinrich同时还指

出，限制事故发生的可能性与削减损害和损失的关键环节在于消退人的担

心全行为和物的不发全状态，即抽去第三张骨牌就有可能避开第四和第五

张骨牌的倒下。只要消退了人的担心全行为或物的担心全状态，伤亡事故

就不会发生，由此造成的人身损害和经济损失也就无从谈起。这一理论从

产生伊始就被广泛应用于平安生产工作之中，被公认为平安生产的经典理

论，对后来的平安生产产生了巨大而深远的影响。施工现场要求每天工作

起先前必需仔细检查施工机具和施工材料，并且保证施工人员处于稳定的

工作状态，正是这一原则在建筑业平安管理中的应用和体现。

他阐述了事故发生的因果连锁论，事故致因中的人与物的问题，事故

发生频率与损害严峻度之间的关系，担心全行为的产生缘由，平安管理工

作与企业其他管理工作之间的关系，进行平安工作的基本责任，以与平安

生产之间的关系等平安中最基本、最重要的问题。

Heinrieh用因果连锁链理论说明事故致因，虽然显得过于简洁，且追

究遗传因素等缘由，反映了对工人的偏见，但其对事故发生因果等关系的

描述方法和限制事故的关键在于打断事故因果连锁链中间一环的观点，对

于事故调查和预防是很有帮助的。

图1-14Heinrich事故发生的连锁反应图

(2)FrankBird的管理失误理论。

Heinrich的事故因果连锁理论在学术界引起轰动，很多人对此理论进

行改进探讨，其中最胜利的是FrankBird提出的管理失误连锁理论。此

理论不是过分地追求遗传因素，而是强调平安管理是事故连锁反应的最重

要因素，是可能引起损害事故的重要缘由。他认为，尽管人的担心全行为

和物的担心全状态是导致事故的重要缘由，必需仔细追究，却不过是其背

后缘由的征兆，是一种表面现象。他认为事故的根本缘由是管理失误。管

理失误主要表现在对导致事故的根本缘由限制不足，也可以说是对危急源

限制不足。

⑶“4M”理论。

“4M”理论将事故连锁反应理论中的“深层缘由”进一步分析，将其

归纳为四大因素，即人的因素(Man)、设备的因素(Machine)、作业的因

素(Media)和管理的因素(Manage—merit)(表1—2)。

“4M”理论中事故原因的具体内容

①心理的J京因:忘却,烦恼、无意识行为、危险感觉空路行为、匣测判断

人的因素

②生理的摩困：疲劳、睡眠不足、身体机能障碍、疾病.年龄噌K等；

(Man)

③职业的原因：人际父系，领导能力,团队将神以及沟通能力等

①机械，设备设计上的缺陷；

②机械,设备本身安全性号虑不足；

设价-物

③机械、设备的安全操作规料或标准不健全；

(Machine)

④安全防护设备有缺陷；

⑤安全防护装备供给不足

工相美作业伍且不切实际;

2.作业姿势、动作的X缺；

H

③作业方法的不切.买M；

(Media)

工不良的作业空间；

⑤不良的作业环境条件

丁管理组织的欠缺；

2安全规程、「刑的欠缺；

③小良的女令竹现计划:

管理

T女作教育＞培训的小星;

(Manag<*!ncnt)

安全监4、"j指中小足；

6、人员配苗不够介理；

⑦不良的职业健康管理

结合Heimich、FrankBird以与“4M”理论事故链理论的探讨成果,

可以将事故连锁反应表示为五个前后连接并有因果关系的不同因素，分别

是①“损害”，即事故带来的各种损失，包括人员伤亡和经济损失；而导

致“损害”的缘由是②“事故”的发生，即人员与危急物体或环境相接触

产生，而导致“事故”的缘由是③“人的担心全行为和物的担心全状

态”，即诱发事故的干脆缘由；再向前追溯到诱发事故的深层缘由，即由

④“人、设备、作业与管理的不良因素”造成；归根究竟导致事故发生的

根本缘由是5“平安管理存在缺陷”。依据逻辑关系可以将事故连锁反应

归纳为“平安管理缺陷“一（产生）一“深层次缘由“一（引发）一“干脆缘

由”一（导致）“事故”（造成）一“损害”（图1—15）o即:

损害——生命、健康、经济上的损失；

事故——人员与危急物体或环境接触；

干脆缘由一一人的担心全行为和物的担心全状态；

深层缘由——人、设备与管理的不良因素；

根本缘由——平安管理的缺陷。

3.多重因素——流行病学理论

所谓流行病，是一门探讨流行病的传染源、传播途径与预防的科学。

它的探讨内容与范围包括：探讨传染病在人群中的分布，阐明传染病在特

定时间、地点、条件下的流行规律，探讨病因与性质并估计患病的危急性,

探究影响疾病流行的因素，拟定防疫措施等。1949年葛登提出事故致因

的流行病学理论。该理论认为，工伤事故与流行病的发生相像，与人员、

设施与环境条件有关，有肯定分布规律，往往集中在肯定时间和地点发生。

葛登主见，可以用流行病学方法探讨事故缘由，与探讨当事人的特征（包括

年龄、性别、生理、心理状况），环境特征（如工作的地理环境、社会状况、

气候季节等）和媒介特征。他把“媒介”定义为促成事故的能量，即构成事

故损害等的来源，如机械能、热能、电能和辐射能等。能量与流行病中媒

介（病毒、细菌、毒物）一样都是事故或疾病的瞬间缘由。其区分在于，疾

病的媒介总是有害的，而能量在大多数状况下是有益的，是输出效能的动

力。仅当能量逆流外泄于人体的偶然状况下，才是事故发生的源点和媒介。

接受流行病学的探讨方法，事故的探讨对象，不只是个体，更重视由

个体组成的群体，特殊是“敏感”人群。探讨目的是探究危急因素与环境

与当事人（人群）之间相互作用，从困难的多重因素关系中，揭示事故发生

与分布的规律，进而探讨防范事故的措施。

这种理论比前述几种事故致因理论上的先进性。它明确承认因素间的

关系特征，认为事故是由当事人群、环境与媒介等三类变量组中某些因素

相互作用的结果，由此推动这三类因素的调查、统计与探讨。该理论不足

之处在于上述三类因素必需占有大量的内容，必需拥有足量的样本进行统

计与评价，而在这些方面，该理论缺乏明确的指导。

4.系统理论

系统理沦认为，探讨事故缘由，须运用系统沦、限制论和信息论的方

法，探究人一机一环境之间的相互作用、反馈和调整，辨识事故将要发生

时系统的状态特性，特殊是与人的感觉、记忆、理解和行为响应等有关的

过程特性，从而分清事故的主次缘由，使预防事故更为有效，通常用模型

（图、符号或模拟法）表达，通过模型结构能表达各因素之间的相互作用与

关系。较具代表性的系统理论有：轨迹交叉理沦、瑟利的人的失误模型与

其下属扩展、P理论、能量释放理论、事故致因突变理论等。

（1）轨迹交叉理论。

日本劳动省在分析大量事故的形成过程的基础上，提出了“轨迹交叉

理论”。该理论认为，事故的发生是人的运动轨迹与物的运动轨迹异样接

触所致，是物干脆接触于人，或是人暴露于有害环境之中。这两类异样接

触表示了事故类型。人与物两运动轨迹的交叉点（即异样接触点）就是事故

发生的时空。在此模型中，物的缘由被表示为“担心全状态”。存在这种

状态的物体叫“起因物”，干脆接触于人施以损害的物体叫“施害物”。

人的缘由被表示为“担心全行为”。人的担心全行为与物的担心全状态是

造成事故的干脆缘由。多数状况下，在干脆缘由的背后，往往存在着企业

经营者、管理监督者在平安管理上的缺陷，这是造成事故的本质缘由.因

为发生事故，问题必定是发生事故的人或有关人员不知道、不会做或不去

做，而全部这些问题本应当可以通过培训或管理监督来解决。就事故而言,

问题的关键在于为什么会产生担心全状态和担心全行为，最重要的是探讨

管理者能否在事故前实行预防措施。上述问题不解决，事故势必还会重演。

（2）人的失误模型与其扩展探讨。

J瑟利于1969年提出S-O-R模型，对一个事故，瑟利模型考虑两组

问题，每组问题共有三个心理学成分：对事务的感知（刺激，S）;对事务的

理解（认知，0）；对事务的行为响应（输出，R）。第一组关系到危急的构成,

以与与此危急相关的感觉的相识和行为的响应，其次组关系到危急放出期

间不能避开危急，则将产生损害或损失。

（3）P理论（扰动理论）。

P理论是“扰动理论”的简称，扰动（perhirbalion）指外界影响的变更。

人和机械（设备）有适应外界影响变更的实力，有响应外界影响的变更做出

调整的实力，使过程在动态平稳状态中稳定地进行。但这种实力是有限度

的。当外界影响的变更超过了行为者（人、机）的这种适应调整实力限度，

就会破坏动态平衡过程，从而起先事故过程。Benner和Lawrence指出，

用有限的几颗骨牌，只能反映事故不同层次缘由间的连锁关系，而不能反

映事故发生全过程。事故是由众多缘由经验相当困难的过程，包含很多串

联或者并联的因果关系，包含多重中断或没有中断的发展过程。事故过程

中的一个事务（如某一行为者相继受到损害或损坏），可能导致下一个事务

发生（如导致另一个行为者相继受到损害或损坏），直到事故过程结束。这

种把事故看作由扰动起先，相互关联的事务相继发生，直到损害或损坏而

结束的过程，就是P理论的观点。被称为“扰动”的外界影响的变更包括

社会环境变更、自然环境变更、宏观经济和/或微观经济的变更、时间的

变更、空间的变更、技术的变更、劳动组织的变更、人员的变更和操作规

程的变更等。

（4）能量意外释放论的探讨。

能量在生产过程中是不行缺少的，人类利用能量做功以实现生产目的。

人类为了利用能量做功，必需限制能量。在正常生产过程中，能量受到种

种制约的限制，依据人们的意志流淌、转换和做功。假如由于某种缘由能

量失去了限制，超越了人们设置的约束或限制而意外地逸出或释放，则称

发生了事故，这种对事故发朝气理的说明被称做能量释放论。美国矿山局

的MZabetakis调查了大量伤亡事故后发觉，人多数伤亡事故发生都是

由于过量的能量或干扰人体与外界能量交换的危急物质的意外释放引起

的，并且毫无例外地，这种过量的能量或危急物质的释放都是由于人的担

心全行为或物的担心全状态引起的。即人的担心全行为或物的担心全状态

破坏对能量或危急物质的限制，是导致能量或危急物质意外释放的干脆缘

由。

1961年Gibson提出了“事故是一种不正常的或不希望的能量转移”

的观点，1966年美国运输部国家平安局局长Haddon引出了这个观点，

各种不同形式的能量是工业生产的重要动力，但一旦产生逆流，与人体接

触，就可能导致损害。Haddon认为，在肯定条件下，某种形式的能量逆

流于人体能否导致损害，造成损害事故，应取决于：人碰触能量的大小、

接触时间与频率、力的集中程度。由此，他提出预防能量转移的平安技术

措施可用屏障树（即防护体系）的理论加以阐明，并认为屏障设置越早，效

果越好。目前屏障树理论在防止不希望的能量转移方向，已获得广泛应用。

例如，运用限制运动、转动的速度，限制电压，限制浓度等来限制能量；

用熔丝、接地、尖端放电等防止能量积蓄；用密封、绝缘、平安带等防止

能量释放；用平安阀、减振装置、消声器等对能源设置屏障；用栏杆、防

火门等在人与能源间设置屏障；用平安帽、防护靴、防毒面具等在被爱护

对象上设置屏障；用耐火材料、提高人员的生理心理素养等来提高承受能

量的阀值。这些平安防护技术的胜利运用，避开了大量损害事故的发生。

总之，把损害事故的缘由归结为“不正常、不希望的能量转移”，简

明客观。由此可针对一种能量的形式探讨出通用的防护措施；按不同形式

的能量区分事故模式，比惯用的统计分类更明白；对某种能量形式，可以

清晰地评价其危急性并制定相应的预防措施；可以像分析系统能量传递那

样追踪能源；使人们更加留意能量积蓄与释放的机理；提示人们留意在生

产建设过程中全部种类能量的运用变更与相互作用。问题是大多数损害事

故是由动能失控引起的，这给伤亡事故的统计分析带来困难。

(5)事故致因突变模型的探讨。

一些学者探讨系统平安时引入突变理论，从而建立事故致因的突变模

型。目前，突变理论应用到系统平安中，主要是尖点突变模型。事故致因

突变的模型认为事故的发生是由于人的因素(人的心理与生理状态、平安

意识、平安教化、管理水平、应变实力、身体素养等)共同作用的结果。

把人的因素H和物的因素M作为两个限制变量，把生产实力或系统功能

F作为状态参数。事故致因的突变模型较以往的事故致因理论有所改进，

主要表现在它能说明系统连续变更过程中系统状态出现的突然变更。有关

文献对用这一模型来描述突变时系统状态变更进行了论证和可行性分析。

5.其他事故致因理论

(1)Whittington的失效理论

Whittington等人将事故致因过程简化成为失效发生的过程，包括个

体失效、现场管理失效、项目管理失效和政策失效。他们认为不明智的管

理决策和不充分的管理限制是很多建筑事故发生的主要缘由。

(2)Reamer的事故致因理论

Reamer在他的建筑事故致因模型中（图1-16）将事故的缘由分成了

干脆缘由和间接缘由，但并没有指出两类缘由之间的关系。方东平在对建

筑平安事故致因进行简化的基础上，提出了干脆缘由可以完全被间接缘由

加以说明的假设（图1-17）。

直接原因事故：晅

人的不安个行为呸落,滑倒，滑动，碰撞.受，均

女全教仃不充分；.

不使用提供的防护设备或装置;困于喷发爆件、失生占灾

危险的操作方式:尽管座以使用适少安全计划；木纠

!当的」员,却使用重要的r具或设装备；

▼

.备;危险达动;嬉戏打闹等；事故后果!

物的不一个状态例乏安全意识;缺I

安全设齐失效；缺少必要的安全:迟缓;粗心大意;赠

激动等

设备；危险的内务管理；设赛、匚烦恼;，作延迟；一”

乂或机械缺陷；不正确的，作在

质疑低劣;财产损失;轻伤;

装；不正确的照明、通风等极度疲劳；作；弱祖

市⑫工死「事故—状况;懈或者其他W

图1-16Reamer的建筑事故致因模型

（3）Steve的建筑事故致因随机模型。

Steve从约束一反应的角度提出了建筑事故致因随机模型，并利用事故

记录对模型的有效性进行了验证（图1-18）。

（4）留意力分散模型。

留意力分散模型认为，物理危急或工人精神不集中导致留意力分散是

导致建筑事故发生的主要缘由（图1-19）。

图1-17由故间接致因模型

间接因素

i还应状况或片痴纤向"丽反应|

不适当的施.L规划I不适当的施匚管理

二三二

■----------1

不适当的现场物理

一上不适'!1的操作«…不适当的操作

条件

意外小故

，不希里发t的小件

G•里发工的,后续小件

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|「中如I"见的结果

图1-18Suraji的建筑事故致因随机模型

A；了离；/

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,二危险।「___________

.一分心犷情：

低|岛度危险源|

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图1-19精神分散理论在危险环境中的应用

1.3.4发达国家建设工程平安管理阅历的总结

建筑业在发达国家同样是比较危急的行业。英国2001年建筑业死亡人数

为71人，占总死亡人数的31%。美国2004年建筑业死亡人数累计达

1268人，占全部行业死亡总人数的22%（尽管各发达国家建筑业从业人

数比例占总就业人数的比例都不足10%）O

和我国不同，绝大多数发达国家并没有独立的建筑业行政主管部门，

政府对建筑业的管理，主要是接受法律手段和经济手段而较少依靠行政