认证基础考试题库

认证通用基础考试题库

（目标：通过20XX年5月CCAA考试）

目录

第一篇：审核（165道题）

第二篇：合格评定（161道题）

第三篇：相关法规（141道题）

第四篇：综合（583道题）

第五篇：20XX年05月份考试试卷（64道题）

第六篇：精华考点狂背不舍

第一篇：审核

单选题

L审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性，审

核的原则包括（D）0

A诚实正直、公正表达，具有独立性B有职业素养、遵守保密原则

C基于证据和风险的方法D以上全部

解析（原文）：

二、审核遵循的原则

作为规范审核、审核管理和审核人员要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理

体系审核指南》标准描述了管理体系审核的原则。审核原则是审核员、审核方案管理入员和

实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作

风、业务水平的明确耍求，也是规范审核工作的重要指导思想。遵循这些原则是确保审核的

客观性、符合性和有效性的基础。

审核原则包括以下内容：

（一）诚实正直:职业的基础

（二）公正表达:真实、准确地报告的义务

（三）职业素养:在审核中勤奋并具有判断力

（四）保密性:信息安全

（五）独立性:是审核的公正性和审核结论客观性的基础

（六）基于证据的方法

（七）基于风险的方法

2.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（D）。

A审核准则B审核证据

C审核发现D审核结论

3.审核准则不可以是（B）。

A标准和法律法规要求B供应商的产品技术要求或规范

C合同要求D管理体系要求

4.以下明显属于第二方审核的是（B）。

A某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核

B认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核

C某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核

D认证机构代表政府主管部门］对其行业内组织的评优审查

5.审核员应诚实正直、公正表达，以（A）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。

A客观事B审核准则C审核为证据D方针、规则和程序

6.质量管理体系审核是用来确定（C）o

A组织的管理效率B产品和服务符合有关法律法规要求的程度

C质量管理体系满足审核准则的程度D质量手册与标准的符合程度

7.当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是（B）„

A第一方审核B第二方审核C第三方审核D以上都不是

8.一次审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（B兀

A联合审核B结合审核C一体化审核D合并审核

9.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（C）。

A审核准则B审核证据C审核发现D审核结论

10.第二方审核目的可以是（D）o

A合同签订前选择合格供方

B在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行

C沟通和加强供需双方对质量要求的共识

D以上都是

11.审核的对象可以是（C）。

A产品、管理体系B产品、过程和服务

C产品、过程和服务、管理体系D产品、过程、管理体系

12.在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（D）

A）GB/T24001-2016标准B组织编制的环境管理体系文件

CGB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》D以上都是

13.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（D）0

A审核过程中的抽样B法律法规问题和责任问题

C获证客户做出的误导性声明D以上全正确

14.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是（C）。

A审核证据B审核方案C审核准则D审核发现

15.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不

可以作为审核证据（B）。

A技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从

不检验数据的正态性”

B受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”

C对受审核组织某供应商进行价记录

D对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录

16.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（A）。

A第一方审核B第二方审核C第三方审核D结合审核

17.遵循审核原则是确保审核的（A）的基础.

A客观性、符合性和有效性B公正性、客观性和符合性

C客观性、符合性和公正性D公正性、客观性和有效性

解析（原文）：二、审核遵循的原则

作为规范审核、审核管理和审核人员要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理

体系审核指南》标准描述了管理体系审核的原则。审核原则是审核员、审核方案管理入员和

实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作

风、业务水平的明确耍求，也是规范审核工作的重要指导思想。遵循这些原则是确保审核的

客观性、符合性和有效性的基础。

18.在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要求实施的

以认证为目的的审核其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求

给出（B）。

A合格声明B书面证明C推荐或不推荐认证D认证结论

解析（原文）：

第三方审核是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织（如被认可的认证机构或其委托

的审核机构）进行的审核。这种审核按照规定的程序和方法进行。在第三方审核中，由被认可

的认证机构或其委托的审核机构，依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核,其结果

通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出书面证明（合格证书）］又

叫认证或注册。

19.如审核目的是为了管理体系认证，（D）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是

否推荐认证的建议。

A审核准则B审核证据C审核发现D审核结论

20.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（B）o

A第一方审核B第二方审核C第三方审核D结合审核

21.以下不属于审准则的是（D）。

A公司与顾客签订的协议B公司生产用工艺卡片

C岗位操作法D向导提供的竞争对手的《生产操作规程》

22.第二方审核目的可以是（D）。

A合同签订前选择合格供方

B在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行

C沟通和加强供需双方对质量要求的共识

D以上都是

23.IS019011/GB/T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为（D）个组织有效

实施确定方针的管理工具的重要性。

A控制B验证C评价和验证D控制和验证

解析（原文）：

5.审核

ISO19011《管理体系审核指南》提供了审核指南。ISO9000和ISO14000系列标准强调了

审核作的控制和验证一个组织有效实施质量和环境管理工具的重要性。审核也是诸如外部认

证/注册等合格评定活动，及对供应链评价和监督必不可少的部分。

24.如果审核准则为法律法规或其他要求，审核发现的表述实际可以理解为（B）。

A符合和不符合B合规和不合规C合法和不合法D满足和不满足

解析（原文）：

GB/T19011标准对审核发现的定义是：“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。”

可以从以下几个方面理解这一定义：

1）审核发现是将已经收集到的审核证据对照审核准则进行比较,从而得出评价结果。需要强

调的是审核发现判定的依据是审核准则，而不能是审核人员个人的经验与偏好。

2）审核发现可以表明其结果是符合或不符合审核准则，因此，审核发现既有正面的，也有负

面的。此外,如果审核的目的有相应规定，审核发现还能用于识别改进的机会。

3）若审核准则为法律法规或其他要求，审核发现的表述实际可以理解为合规或不合规。

4）审核发现带有一定的主观性（人们很难做到完全客观），所以审核员必须意识到，当审核发

现用符合或不符合的样本信息描述时,特别是通过样本信息评价总体时，一定要考虑到这种

主观性给审核结论带来的风险。

25.质量管理体系审核是用来确定（C）。

A组织的管理效率

B产品和服务符合有关法律法规要求的程度

C质量管理体系满足审核准则的程度

D质量手册与标准的符合程度

26.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（C）。

A审核结果B审核证据C良好实践D良好案例

解析（原文）：

CCAA《审核概论》培训课程，基本概念"审核发现”的理解中明确表述:可指明在何处可以改

进管理体系，也可以记录“良好实践”

2.4审核发现（GB/T19011标准中3.4）

定义：将收集的审核证据⑶3）对照审核准则⑶2）

注1：审核发现表明符合或不符合。

注2:审核发现可引导识别改进的机会或记录良好实践。

注3如果审核准则选自法律法规要求或其他要求，审核发现可表述为合规和不合规。

注4:改自GB/T19000-2008,定义3.95。

［理解要点］

审核发现是评价的结果。评价的对象是收集的审核证据，评价的依据是审核准则，评价的结

果可能是符合审核准则的，也可能是不符合审核准则的。当评价的目的是为了发现过程或活

动中的改进需求时，审核发现能够指出改进的机会。

27.审核过程包括的活动有（D）o

A获得审核证据B客观评价C确定满足审核准则的程度D以上全部

28.按认证审核的时期序列审核可分为（B）。

A初次审核、监督审核和换证审核B初次审核、监督审核和再认证审核

C初次审核、监督审核、更审核D初次审核、监督审核、扩大或缩小审核

29.下列有关“审核发现〃的表述错误的是（D）。

A能表明符合或不符合审核准则B是评价的结果

C能指出改进的机会D能得出审核结论

30.审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。（D）

A机构对审核方案的管理需要文件化B审核方案管理贯穿认证过程中

C审核组能力的确认是审核方案管理的一部分

D认证机构的信息管理与审核方案管理无关

31.审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证

据，适用时还包括（B）。

A审核方案的设计B抽样方案的设计C现场审核方案D审核抽样人员

32.针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是（C）活动？

A审核策划B抽样方案C审核方案D审核计划

33.关于审核方案的实施，以下说法错误的是（B）

A审核方案会通过每一单个的审核项目得以实施

B审核方案的策划最终仅以审核计划的方式体现

C选择和确定审核方法属于审核方案实施活动

D审核方案的记录是审核方案实施的结果之一

解析（原文）：

（一）审核方案的主要内容

审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核。可单独实施，也可结合实施。审核

方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及受审核管理体系的性质、功能、复

杂程度、风险和机遇的类型以及成熟度水平。当重要功能在其他组织的领导下外包和管理时,

管理系统的功能可能更加复杂，需要特别注意最重要决策的制定，以及.一

34.对结合审核的审核方案策划时,应覆盖审核范围内每一个（D）所适用的全部范围的活动。

A管理体系标准B技术标准要求C规范D以上全部

35.审核后续活动通常包括（D）o

A受审核方纠正、纠正措施制定B改进措施的确定、实施、实施情况的报告

C审核委托方的评审与验证。D以上全部

36.在审核方案管理中，应优先配置审核方案所确定的（C）以审核管理体系的重大事项。

A审核方法B认证文件C资源D危险因素

37.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核

组能力和评价的指南。（B）

AGB/T19001BGB/T19011CGB/T27021DGB/T14001

38.在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面：（D）

A审核方法B审核方案的风险和机遇

C信息和通信技术的可用性D以上都对

39.以下不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是？（C）

A审核范围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务范围

B审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短

C审核前审核组长组织进行了内部沟通会议

D审核计划不合理，任务分配不当

40：在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现

对其他管理体系中相应或类似准则的（B）。

A关联性B可能影响C不符合D以上全部

41.审核员在审核过程中所发现的不符合应以客观事实作依据，并得到（C）理解、确认。

A审核委托方B审核机构C受审核方D陪同人员

42.审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、（C）。

A确定审核的时间B策划编制审核计划

C确定审核的可行性D确定检查表

43.审核组长应（B）,根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在

现场审核前提交给受审核方。

A依据审核准则B基于风险思维的方法

C基于受审核方的信息D以上全部

解析（原文）：

（三）编制审核计划应考虑的因素

在对受审核方获得适当了解的基础上，审核组长应基于风险思维根据审核方案和受审核方提

供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受审核方。编制审核计划，应便于

审核活动的日程安排和协调，以达到目标。其详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实

现审核目标的不确定因素，例如对于初次审核和随后的监督审核、内部审核和外部审核，内容

的详细程度可以有所不同。应当有充分的灵活性，允许在必要时更改,例如随着现场审核活动

的进展，审核范围的更改可能是必要的。除此以外,对认证的第三方审核计划的编制,还应考

虑认证机构认可的相关要求，如IS0/IEC17021-1《合格评定管理体系审核与认证机构的要求

第1部分:要求》（CNASCC01）《管理体系认证机构要求》及相关的认证规则等，包括:审核类

型和阶段、审核时间的确定、多场所抽样、审核路线等。

44.从审核开始直到审核完成，（D）应对审核的实施负责。

A认证机构B审核机构C审核组D审核组长

45.审核工作文件可以是（D）。

A检查表B审核抽样方案C审核记录和不符合报告D以上全部

46.审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（B）是审核方案的一个组成部分。

A结合审核B审核活动的策划和实施C认证D第三方审核

47.为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（B）。

A审核时间B所分配的工作C审核人员D审核对象

48.建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（D）。

A组织已经识别的风险和机会B组织如何应对这些风险和机会的信息

C组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息

D组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息

49.审核计划中应明确使用的审核方法,包括所需的审核抽样的范围以获得足够的审核证据，

适用时还包括（B）。

A审核方案的设计B抽样方案的设计C现场审核方案D审核抽样人员

50.文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核范围并提供足够的信息来支持（A）„

A审核目标B审核证据C审核发现D审核结论

51.编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所

时，应对（C）进行审核。

A每一个场所进行审核B采用抽样的方式CA或BDA+B

解析（原文）：

4审核多场所（现场）的抽样

编制审核计划时,应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所（也

称为多现场）时，应对每一个场所进行审核，或者采用抽样的方式进行审核。

52.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（B）o

A检查表.B审核计划C审核工作文件D适用的法律法规

53.文件评审如有不符合、不适宜或不充分,应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的

形式通知（D）。

A审核委托方B审核方案管理人员C受审核方DA+B+C

解析（原文）：

（3）评价，包括：对保持的管理体系文件化信息的符合性、充分性、适宜性及其管理，保留

的管理体系文件化信息的客观性、完整性、可追溯性及其管理等的评价。如果在审核计划所

规定的时间框架内提供的文件不适宜，不充分,审核组长应告知审核方案管理人员和受审核

方。应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。

...（2）按照文件评审依据，对照有关标准规范要求作出判断，如有不符合、不适宜或不充分,

应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式,通知审核委托方和审核方案管理人员

及受审核方。

54.结合审核的审核计划，应覆盖审核范围内每一个（D）所适用的全部范围的活动。

A管理体系标准B技术标准要求C规范D以上全部

55.检查表（A）o

A是审核员对审核活动进行具体策划的结果

B应提前交给受审核部门的人员认可

C必须经过管理者代表的批准D有标准规定的统一格式

56.审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（D）规定

的接收人。

A审核程序B审核计划CA+BDA或B

57.审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。（D）

A正确B具有证据支持的符合事项C改进机会D错误

58.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的

和（C）的审核结论。

A可验证B可追溯C可重现D可证实

59.（B）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果.

A审核证据B审核结论C审核方案D审核准则

60.当所有策划的(D)已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。

A审核计划B审核内容C审核方案D审核活动

61.审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面(D兀

A不符合原因分析的准确性B确定了针对性纠正措施计划且可行性

C纠正措施的实施结果可防止不符合再发生D以上全部

解析(原文)：

(五)对纠正措施的验证对纠正措施有效性的验证应关注以下方面:

(1)不符合原因分析是否准确?

(2)是否针过不符合项的原因确定了切实可行的纠正措施计划?

(3)纠正措施计划是否按规定的时间期限实施?

(4)纠正措施的实施情况是否进行了自我验证?是否有效?

(5)纠正措施计划及实施结果是否有相应的记录?纠正措施引起的文件化信息的更改是否形

成文件?是否得以实施?

(6)纠正措施的实施结果能否到防止同类不符合项再次发生的效果?

62.现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化信息所述的体系与

审核准则的符合性、(A)。

A文件控制的有效性B适宜性C充分性D以上全部

解析(原文)：

文件化信息评审贯穿于整个审核过程，只要不影响审核实施的有效性,文件化信息评审可以

与其他审核活动相结合。在审核实施时，审核员应评审受审核方的相关文件化信息,对文件、

记录的调阅审查。其目的是确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性，管理体系文件

控制的有效性，审核员应该考虑:...

63.在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的(B)。

A风险性B局限性C代表性D随机性

解析(原文)：

认证的第3方审核末次会议通常包括以下内容/议程:

(1)与会者签到；

(2)审核组感谢受审核方的支持和配合；

(3)重申审核的目的、准则、范围;

(4)简要介绍审核过程；

(5)报告审核发现;

(6)澄清有关问题:

(7)说明审核抽样的局限性。必耍时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的问题;

64.观察员应承担由审核委托方和受审核方约定的与（B）相关的义务。

A健康安全和保密B健康安全、保安和保密C保密D以上全部

65.（B）是在审核组收集审核证据基础上对照审核准则经过评价得出的结果。

A审核方案B审核发现C审核结论D审核结果

66.审核实施阶段的文件评审，应评审受审核方的相关文件，以（A）。

A确定文件所述的体系与审核准则的符合性B确定文件所述的体系的适宜性

C收集文件实施运行的证据D收集信息以支持审核活动

解析（原文）

6.4.3审核实施阶段的文件评审应评审受审核方的相关文件，以:

一确定文件所述的体系与审核准则的符合性；

一收集信息以支持审核活动。

注:如何进行文件审核的指南见B2.

只耍不影响审核实施的有效性,文件评审可以与其他审核活动相结合,并贯穿在审核的全过

程。

如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核方案

管理人员和受审核方。应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或暂停，直到有关文件

的问题得到解决。

6.4.4审核中的沟通

在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核方、审核委托方、可能的外部机

构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排,尤其是法律法规要求强制性报告不符合的情况。

三、审核实施过程中的文件化信息的评审

文件化信息评审贯穿于整个审核过程，只要不影响审核实施的有效性,文件化信息评审可以

与其他审核活动相结合。在审核实施时，审核员应评审受审核方的相关文件化信息,对文件、

记录的调阅、审查。其目的是确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性，管理体系文

件控制的有效性。审核员应该考虑:

（D文件化信息中所提供的信息是否完整。审核管理体系覆盖范围内相关的所有形成文件的

信息。例如:描述组织管理体系覆盖范围和过程顺序及实施控制的文件化信息、方针、目标、

许可资质证明、产品检验报告等文件;

（2）表明管理体系运行相关证据的所有形成文件化的信息。例如:产品和服务实现过程

此题如果是多选就AD,如果是单选就是A

67.当样本的结果是连续值时使用（C）。

A统计抽样B条件抽样C计量抽样D计数抽样

解析（原文）：

②统计抽样。统计样是指同时具备随机选取样本、运用概率论评价样本结果这两个特征的抽

样方法。统计抽样一般分为四种不同的类型:简单随机抽样，等距抽样（又称为:机械抽样、系

统抽样），分层抽样（又称为:类型抽样），整群抽样。如果决定耍使用统计抽样，抽样方案应

基于审核目标和抽样总体的特征。

a.统计抽样设计使用一种基于概率论的样本选择过程。当每个样本只有两种可能的结果时

（例如正确或错误，通过或不通过）使用计数抽样。当样本的结果是连续值时使用计量抽样。

b.抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当要评价完成的表格与程序规

定耍求的符合性时，可以使用计数抽样。当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，计量抽

样可能更加合适。

68.统计抽样是指同时具备（A）这两个特征的抽样方法。

A随机选取样本、运用概率论评价样本结果

B计数抽样样本、运用概率论评价样本结果

C统计抽样、运用概率论评价样本结果

D条件抽样、运用概率论评价样本结果

69.抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当调查食品安全事件或安全

漏洞的数量时，最适合的抽样方法是（D）。

A统计抽样B条件抽样C计量抽样D计数抽样

解析:计数的就是1个2个3个，计量的就是1.2公斤，2.6千克校对过了百分百选D书上

说的是错的

70.当制定统计抽样方案时,审核员能够接受的抽样风险水平是一个重要的考虑因素。通常称

为可接受的（B兀

A抽样方案B置信水平C风险水平D以上全是

71.（B）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。

A现场观察B面谈C提问D查阅文件

多选题

72.以下哪种情况可以作为审核证据（CD）。

A钢铁生产企业的操作人员自带的午餐

B向导说“公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金”

C化工企业的安全科科长说〃这几年公司在本质安全上投入了大量的资金”

D设计科科长说“我们确实这几年在产品安全性了大量的研发资金”

73.审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性,

审核的原则包括（ABC）。

A诚实正直、公正表达具有独立性B有职业素养、遵守保密原则

C基于证据和风险的方法D以上都不是

解析（原文）：

二、审核遵循的原则

作为规范审核、审核管理和审核人员要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理体

系审核指南》标准描述了管理体系审核的原则。审核原则是审核员、审核方案管理人员和实

施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、

业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想。遵循这些原则是确保审核的客观

性、符合性和有效性的基础。

审核原则包括以下内容。

（一）诚实正直:职业的基础

（二）公正表达:真实、准确地报告的义务

（三）职业素养:在审核中勤奋并具有判断力

（四）保密性:信息安全

（五）独立性:是审核的公正性和审核结论客观性的基础

（六）基于证据的方法

（七）基于风险的方法

74.审核准则可以是（ABCD）。

A标准和法律法规要求B产品技术要求或规范C合同要求D管理体系要求

75.审核过程包括的活动有（ABCD）o

A获得审核证据B客观评价C召开首次会议D确定满足审核准则的程度

76.ISO17000阐述了"合格评定功能法”，合格评定由以下（ABC）功能有序组成。

A选取B确定C复核与证明D监督

解析（原文）：

（一）合格评定功能法的基本构成

合格评定过程由选取、确定、复核与证明、监督（认证方案有规定时）四项功能活动有

序组成。这些功能活动可以证实满足规定要求的需要。

监督不是必须的

77.典型的认证过程的活动包括（AB）。

A认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证

B认证申请、监督审核和再认证

C初次认证策划/审核实施、初次认证决定

D初次认证决定、监督审核

解析:

典型的管理体系认证流程如图4-2所示。

78.随着现场审核的进展，可能会存在以下变更(ABC)

A更改审核范围B修改审核计划C更改审核目的D更改审核对象

79.以下不属于审核方案管理人员的职责的是：(CD)

A确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度

B监视、评审和改进审核方案

C为每次审核编制审核计划

D评价审核组成员的能力

80.以下对于审核方案管理人员的能力要求说法正确的有：(ABCD)

A理解审核原则

B理解审核员的能力以及审核组整体能力的概念

C具有最基本的组织和协调的能力并掌握基本的IT化工具为其对项目的管理提供技术支撑

D了解受审核方活动的相关技术和业务

81.审核方案的输出可能包含以下哪项内容？(ABD)

A申请评审信息B风险评价信息C审核报告D抽样方案

82.对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。(BC)

A核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出的文件

B针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关

C审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见

D审核是按审核计划的安排实施

83.在编制审核计划时审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范

围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括:适当的抽样技术，如(AB)。

A条件抽样B统计抽样C随机抽样D代表性抽样

84.在审核过程中，适当时，审核组长应当向受(AC)通报审送情况。

A受审核方B认证机构C审核委托方D审核方案管理人员

解析(原文)

(二)审核组与受审核方以及审核委托方的沟通

在审核过程中，适当时，审核组长应当向受审核方和审核委托方通报有关情况。通常每天安

排与受审核方进行简短的沟通会议，沟通的内容包括,

L审核进展的沟通

(1)审核计划的实施情况;

(2)审核发现的简述，以及可能的不符合...

85.以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间的因素(ABCD)。

A受审核方规模和复杂程度B技术和法规环境

C场所的数量D审核范围内活动的分包情况

86.建立与受审核的初步联系，包括(ABC)。

A确认实施审核的权限

B提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息

C对审核做出安排

D确定审核计划和审核工作文件

87.GB/T19011《管理体系审核指南》标准中典型的审核活动，对第三方审核全过程可划分

为(ABCD)o

A审核的启动B审核活动的准备C审核活动的实施D审核报告的编制与分发

88.GB/T19011《管理体系审核指南》标准中典型的审核活动，对第三方审核全过程可划分

为(ABCD)。

A审核活动的实施B审核报告的编制与分发

C审核的完成D审核后续活动的实施

89.在审核活动的准备阶段进行的活动包括(ABCD)。

A审核准备阶段的文件评审B编制审核计划

C审核组工作的分配D准备审核工作文件

90.审核准备阶段的文件评审应当考虑(AB)。

A受审核方的组织规模、性质和复杂程度B审核的目的和范围

C审核组成员D以上都是

91.审核计划的内容可包括(ABCD)。

A审核目标

B审核准则和引用文件

C审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程

D审核组成员、向导和观察员的作用和职责

92.关于对现场审核第一阶段的要求正确的是(ACD)。

A通过审核了解受审核方管理体系的概况，现场勘察对受审核方的绩效要求有重大影响的过

程或场所，并与有关人员和作业人员面谈，以便安排第二阶段审核事宜,确定第二阶段审核的

重点

B在第一阶段审核中发现并确定的不符合，必须开出〃不符合报告”，通知受审核方予以纠正,

纠正情况可以在第二阶段审核前或现场审核时验证

C第一阶段审核确定为严重不符合的问题须在该问题得到纠正后，才可以进行第二阶段现场

审核

D第一阶段不要求正式的审核计划。现场审核完成后，审较组应对收集的信息和证据进行分

析，就受审核方对过程等因素确定的充分性与适宜性，，以及对审准备的充分性作出判断，

并分析实施第二阶段审核存在的风险

93.关于检查表说法正确的是(ABCD)。

A检查表是审核员进行审核策划的结果，是在考虑至审核准则要求、对受审核方提供信息的

了解以及有效实施审核的方法、技巧基础上编制的

B检查表可以减少由于审核员的特长或兴趣偏好或情绪和感情等因素而对现场审核所造成

的影响

C按检查表审核，可以按调查的问题及样本的数量分配时间，使审核按计划进度进行，能够

保持审核的节奏和连续性

D检查表将审核内容列出，可确保审核的内容周密、完整，检查表中考虑了审核时间、审

核步骤、审核内容等

94.属于审核的启动活动有(AB)。

A与受审方建立联系B确定审核可行性C准备工作文件D审核组工作分配

95.属于审核活动的准备的是(ABCD)o

A文件化信息的评审B编制审核计划C审核组工作分配D准备工作文件

96.在编制审核计划时，审核组长应考虑(ABD)。

A审核组的组成及其整体能力B适当的抽样技术

C受审核方的实际情况D审核对组织形成的风险

97.编制审核计划应基于风险的思维充分考虑(ABCD)等。

A审核活动对受审核方过程带来的风险和影响B多场所抽样、审核路线

C审核类型和阶段D审核时间

98.实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的(ABCD)。

A完整性B正确性C一致性D现行有效性

99.第一阶段审核的目的可包括(ABCD)o

A审核受审核方的文件化的管理体系信息

B审查受审核方理解和实施标准要求的情况

C确定第三阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点

D收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息

解析(原文)：

第一阶段审核的目的为:

(1)审核受审核方的文件化管理体系信息；

(2)评价受审核方现场的具体情况，并与受审核方人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况;

(3)审查受审核方理解和实施标准要求的情况,特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、

过程、目标和运作的识别情况;

(4)收集关于受审核方管理体系范围的必要信息包括:受审核方的场所、使用的过程和设备、

所建立的控制的水平(特别是客户场所为多场所时)，适用的法律法规要求;

(5)审查第二阶段所需资源的配置情况，并与受审核方商定第二阶段相关细节；

(6)结合管理体系标准或其他规范性文件，充分了解受审核方的管理体系和现场运作，以便为

策划第二阶段提供关注点;

(7)评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证

明受审核方已为第二阶段做好准备。

100.在审核过程中形成的记录，可以有(ABCD)等。

A审核计划B检查表与审核记录C不符合报告D会议记录和审核报告

101.在末次会议前，审核组应(ABCD).

A对照审核目的和审核准则，审核审核发现和审核中获得的任何其他适用的信息，对不符合

分级

B考虑审核过程中内在的不确定性，就审核结论达成一致

C就任何必要的跟踪活动达成一致

D确认审核方案的适宜性或识别任何为将来的审核所需要的修改

102.首次会议的目的是(ACD)。

A介绍审核组成员B确定审核范围

C确认对审核计划的安排达成一致D确保所策划的审核活动能够实施

103.审核结论可陈述的内容(ABCD)。

A管理体系与审核准则的符合程度和其稳健程度

B管理体系的有效实施、保持和改进

C审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况

D为识别趋势从其他受领域获得的相似的审核发现

104.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包

括(ABCD)。

A与员工及其他人员的面谈

B观察活动和周围工作环境和条件

C文件化信息(文件和记录)

D受审核方抽样方案的信息,抽样和测量过程控制程序的信息

解析(原文)：

工作文件应充分关注审核范围内管理体系的所有要素，提供的形式可以是任何媒介。

B.5信息源的选择

可根据审核的范围和复杂性选择不同的信息源。信息源可能包括:

一与员工和其他人员交谈;

一观察活动和周围的工作环境与条件;

一文件，例如方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图纸、合同

和订单;

一记录，例如检验记录、会议纪要、审核报告、监视方案和测量结果的记录;

一数据汇总、分析和绩效指标;

一有关受审核方抽样方案和抽样、测量过程的控制程序的信息;

一其它来源的报告，例如顾客的反馈，外部调查与测量，来自外部机构和供应商评级的其它

信息;

一数据库和网站;

105.审核报告中应包括或引用的内容有(ABCD)。

A审核目标、范围、准则B审核发现和相关证据

C审核结论D审核人员及审核活动日期和地点

106.审核抽样应做到合理抽样随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以下哪些方面(ABCD)。

A样本有一定的数量B分层抽样C适度均衡抽样D审核员亲自独立抽样

107.在编制审核计划时审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范

围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括:适当的抽样技术，如(AB)。

A条件抽样B统计抽样C随机抽样D代表性抽样

108.以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证(ABC)o

A与相关标准、文件化信息对照B通过观察

C通过必要的实际测量D通过受审核方送样

109.下列对审核抽样说法正确的是(ABCD)。

A审核抽样时，应考虑可用数据的质量,因为抽样数量不足或数据不准确将不能提供有用的

结果。应根据抽样方法和所要求的数据类型(为了推断出特定行为模式或得出对总体的推论)

选择适当的样本

B审核抽样对样本的报告应考虑样本量、选择的方法以及基于这些样本和一定的置信水平

做出的估计

C统计抽样设计使用一种基于概率论的样本选择过程。当每个样本只有两种可能的结果时

(例如正确或错误通过或不通过)使用计数抽样

D抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的

110.评价技术是审核的核心技术，由于审核的特征决定了审核基于样本评价的总体，所以综

合评价在实际应用中具有(ABCDE)的作用。

A能够对研究对象进行系统的描述

B能够对研究对象的整体状态进行综合测定

C能够对研究对象的复杂表现进行层次分析

D能够对研究对象进行聚类分析

E能够有效地体现定量分析和定性分析相结合的分析方法

111.审核中审核员收集和文件化信息源可以是(ABCD)。

A方针和目标B合同和订单C检验记录D规范、图纸

112.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需(ABCD)等获得审核证据。

A工作环境、设备设施等条件B活动的运行状况

C环境因素及危险源的分布和控制D相关人员的操作活动

113.当确定审核发现时，应考虑以下内容(ABCD)。

A以往审核记录和结论的跟踪B审核委托方的要求

C样本量D非常规活动的发现，或者改进机会

解析(原文)：确定审核发现时，应考虑以下内容:

一以往审核记录和结论的跟踪;

一审核委托方的要求;

一非常规活动的发现,或者改进的机会；

一样本量；

一审核发现的分类（如果存在这种情况）。

判断题

114.审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行（J）。

115.审核是合格评定的基本活动，是审核的关键技术及核心。从广义上理解，审核将在管理

体系认证、产品认证以及服务认证中得到应用。（J）

116.审核是一项专门的活动。审核的特征决定了这项活动的特殊性和专属性•审核必须遵循

若干原则。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在

相似的情况下得出相似结论的前提。（J）

117.审核活动客观上存在风险。识别和评估审核方案的风险是认证过程管理的重要方面。

（V）

118.审核活动是一个集成的活动。被审核的对象是一个复杂的集合体。一个成功的审核项目

仅与审核现场审核人员的表现有关，与认证机构显性和隐性的认证过程的管理没有太大关系。

（X）

119.为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行

全面策划。（J）

120.初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。（X）

121.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。（J）

122.审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，但不涉及审核方案

的修改。（X）

123.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核,可以单独实施,也可结合实施。

（V）

解析（原文）：

5审核方案的管理总则

应建立可能包括针对一个或多个管理体系标准或其他要求的审核方案，可单独实施，也可结

合实施（多体系审核）。审核方案的范围和程度应基于受审核方的规模和性质，以及审核的管

理体系性质、功能、复杂程度、风险和机会的类型和其成熟度水平。

124.根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一次审核。（J）

解析（原文）：

一、审核方案定义

依据GB/T19011《质量和（或）环境管理体系审核指南》，审核方案的定义是：“针对特定时

间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排”。例如，对管理体系认证而言,

审核方案就是在认证机构与认证客户之间合同规定的时间周期内，为确定认证客户管理体系

满足所选定的管理体系标准而进行的一组（一次或多次）审核。

建立审核方案为审核活动的实施提供一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段,

适用于对不同规模、不同类型和不同范围的组织的审核活动。审核方案的有效实施与审核方

案管理者、审核员密切相关。实施审核的组织应建立审核方案，以保证审核过程的有效性。

审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可单独实施,也可结合实施。

5.3.3确定审核方案的范围和详略程度

审核方案管理人员应确定审核方案的范围和详略程度，审核方案范国取决于文审核方的规模

和性质、受审核的管理体系的性质、功能、复杂程度和成熟度水平以及其他重要事项。

注:在某些情况下，根据组织（受审核方）的结构或活动，审核方案可能只包括一次审核（例

如一个小型项目活动影响审核方案范围和详略程度的其它因素包括:

-―每次审核的范围、目标和持续时间和审核次数，适用时，还包括审核后续活动;

--审核活动的数量、重耍性、复杂性、相似性和地点；

--影响管理体系有效性的因素：

――适用的审核准则，例如有关管理标准的安排、法律法规要求、合同要求以及受审核方承

诺的其他要求;

--以往的内部或外部审核的结论;

--以往的审核方案的评审结果;

一语言、文化和社会因素;

125.审核方案管理流程体现了过程方法和基于风险的思考。（J）

126.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。（J）

127.审核准备活动的充分性是实现成功的现场审核活动的基础。（J）

128.文件评审贯穿审核的全过程，审核准备阶段的文件评审是对受审核方有关文件化信息的

初步审查也可称文件初审，是审核活动的基础。（J）

129.审核准备阶段的文件评审，通常由指定执行本次审核的审核组长进行,也可由指定的其

他审核人员进行，但审核组长应掌握文件评审的结果。（J）

130.组织制订管理体系文件应充分考虑其自身的特点和需求，以及产品和服务的性质，建立

符合相应管理体系标准和组织实际情况。（J）

131.文件化信息评审应能够确认受审核力管理体系框架,文件化的管理体系是否已建立是否

确定了管理体系所需的过程、过程的顺序和相互作用，以及这些过程在整个组织中的应用。

（V）

132.文件化信息评审应考虑受审核方管理体系和组织的规模、性质和复杂程度，以及审核的

目标和范围如，监督审核通常只对更改的文件进行评审;对于具有多个分部的组织的多现场

认证审核可能需要进一步调阅有关各分部的文件。（J）

133.对于初次审核和随后的审核、内部审核和外部审核，审核计划的内容和详略程度可以有

所不同。（J）

134.审核计划应规定使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围以获得足够的审核证据，

适用时还包括抽样方案的设计。（J）

135.第三方审核现场审核的的第一阶段审核主要是收集必要的相关信息，为第二阶段审核的

顺利实施做好充分的准备工作。（J）

136.现场第一阶段审核不需要对标准中所有要素进行审核，也不必对所确定审核要素的所有

方面都进行审核,而是在有限的时间内有重点地审核。（V）

137.第一阶段现场审核审核组长应编写审核报告,但第一阶段的输出不必满足审核报告的所

有要求。（，）

138.根据现场审核第二阶段的审核目的，第二阶段审核应覆盖体系拟认证范围内的所有部门

和活动，关注并重点评价受审核方管理体系和“标准〃所有要求的实施情况，包括，对管理体

系标准要求的符合性和管理体系运行的有效性。（J）

139.检查表确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对审核员实施审核的

提示和参照，是进行审核的策划性成果。（J）

140.检查表列出了审核项目，明确了查什么、怎么查，确定了审核路线和方法、如何抽样及

收集哪些审核证据。按检查表审核可以使审核员不致偏离审核目标和审核主题,也不会忘记

和遗漏审核内容。检查表可起提醒和警示作用。（J）

141.初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组，编制第一、二

阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论。（V）

142.在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现场的活动进行.

（V）

143.第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应至

少部分活动在受审核方的现场进行。（X）

144.如果决定要使用统计抽样抽样方案应基于审核目标和抽样总体的特征。当样本的结果是

连续值时使用计量抽样。（J）

145.审核技术实践中审核员能力通常指:通用能力+某学科的水平+某一特定领域的知识和技

能。（Q

146.ISO17021-1《合格评定管理体系认证机构要求》标准的9.4.4.1条款指出：“在审核

中应通过适当的抽样来获取与审核目的、范围和准则相关的信息（包括与职能、活动和过程

之间的接口有关的信息），并对这些信息进行验证，使之成为审核证据（J）

147.ISO19011《管理体系审核指南》标准中附录B.3〃抽样”条款指出：在审核过程中，如

果检查所有可获得的信息不实际或不经济，则需进行审核抽样。（J）

148.审核抽样的目的是提供信息，以使审核员确信能够实现审核目标。（J）

149.抽样的风险是从总体中抽取的样本也许不具有代表性，可能导致审核员的结论出现偏差,

与对总体进行全面检查的结果不一致,其他风险可能源于抽样总体内部的变异和所选择的抽

样方法。（J）

150.审核员应遵循的原则？

正确答案：（1）诚实正直:职业的基础；（2）公正表达：真实、准确地报告的义务；（3）职业素

养：在审核中勤奋并具有判断力；（4）保密性：信息安全；（5）独立性:审核的公正性和审核

结论客观性的基础；（6）基于证据的方法；（7）基于风险的方法。

问答题

151.（问答题）第一、第二、第三方审核的主要目的和准则？

正确答案：

正确答案：

序号审核类别审核目的审核准则

第一方审核用于管理评审和组织其他内部目的，也可作为组主要是组织自己制定的符

织自我合格声明的基础。合相关标准要求的管理体

1系文件和相关联产品的法

律、法规、标准及其合同

等。

第二方审核①合同前的评定（选择合格供方）。②在有合同关主要是合同，适用的法律

系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行法规和标准等。

2管理体系和产品质量能否持续满足要求，从而促进

供方改进管理体系，给组织以持续的信心。③沟通

和加强供需双方对质量要求的共识。

被认可的认证机构或其委托的审核机构，依据认证主要是管理体系标准和与

第三方审核方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通产品有关的标准及其他规

常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符定要求，其次还包括受审

合规定要求给出书面证明（合格证书），又叫认证或核方的管理体系文件和适

注册。用的法律、法规、标准及

①确定管理体系是否符合规定要求；其他要求等。

3②确定管理体系实现规定目标的有效性；

③确定受审核方是否可以认证/注册；

④为受审核方提供改进的机会，体系文件和适用的

法律、法规、标准及其他要求等；

⑤为潜在的顾客提供信任；

⑥减少重复的第二方审核；

⑦确定满足适用的法律、法规及合同要求的能力。

152.审核的类型？

正确答案：审核的类型基于审核的定义。根据ISO19011《管理体系审核指南》审核定义的

注释和1S0/IEC17021»审核分类可：

（A）按审核委托方分为内部审核（第一方审核）和外部审核（包括第二方和第三方审核）；

（B）按认证审核的时期序列分为初次审核、监督审核和再认证审核；

（C）在特殊情况下的审核包括结合（多体系）审核、联合审核及认证范围审核、提前较短时

间通知的审核。

（D）审核还可以按认证领域来进行分类（质量、安全、环境、能源等等）。

153.审核、审核准则、审核证据、审核