基金法律法规相关题目

【答案】A

基金法律法规相关题目（一）5、A基金公司拟开通版下货币基金的快速赎回业务.关于此项业务.下列表述惜误的是

（）。

<©分100分.与训8代90分钟A、设置快速赎回份额的限额

顾号—总分阅卷人B、快运赎回份颔收取一定的手续费

C、赎回份额不能享受赎回当日的投资收益

分值100100D、可以将•客户备付金用于基金快速吃回的垫支

【答案】D

得分6、假设市场期望收益率为8%,某只股票的贝塔值为1.3.无风险利率为2%,依据证

券市场线制出的这只股票的预期收益率为（>.

A、7.8%

■仔细依。米卷和芥题纸.加自同题立即举手前同.在开学前报告监号老师.B、12.4%

■答题必须注标准和理卡上作容，凡答窠写在试卷、密抬、草稿纸上一律无效，C、10.6%

■考试结束小号发出后，娈立即停笃并起立.D、9.3%

一、单项选择题（每小题2分，共100分）【答案】D

7、中国证监会依法履行的职贡不包括O。

1.关于城金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。A、办理基金备案

A、用户密码定期更换B,对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对建

B,数据库密码和操作系统密码分人保管法行为进行修处，并予以公告

C、软件开发人员介入实际的业务操作C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

依信息次术系统应当定期褶核检任，克出业务数期保咨等安仝措施仄任用、解物基金经埋

【答案】C【答案】D

2,为了使基金从业人员树立正确的职业道存观念，基金职业道德教育的内容主要包括8、参加基金份施持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基

（）.I.培养班金职业道德观念H.灌输基金职业道蚀规范IH.提升基金业务专业金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、。个月以内,就原定审议事项重新召集基

能力N.加强基金行业监怦管理金份额持有人大会。

A、1xII,IILNA、2：3

B、1、II、IIIB、2：6

C、1、II、IVC、3：1

D、1、IID、3：6

【答案】D【答案】D

3、（）的买荚价格不受二级市场供求关系的影晌.9、某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%,年

A、股票基金年付息一次，则其当前收益率为（）,

B,封闭式粕金八、12%

C,开放式基金B、10%

D.ETFC、11.11％

【答案】CD、9%

4、分级基金中的定期折算条款，旨在将（）的约定收益分f给其持有人.恪案】C

A、A类份额10.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前OR公告基金份额持有人大会的

B、B类份额幺开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项.

C,C类份额A、10

D、D类份额

B、15B、督察长对公司钱营管理的业务进行监督

C、20C.督察长有充分的知情权和独立调查权

D、30D、悌卷长俎织公司监察稽核的工作

【答案】D【答案】B

Ik基金主要投资的有价证券不包括（）.17.合规独立性中最为更要的是（）.

A、黄金As合封部门的独立性

B、债券B、合理机制的独立性

C、货币C、合理何责的独立性

D、金融衍生工具D、合规管理的独立性

【答案】A【答案】A

12,基金产品的募集者和管理者是（）.18、证券投资基金在（）被称为共同基金.

A、将金汾额持有人A、美田

B、拓金笆理人B、英国

C,基金无管人C、中国香港

D、基金的出资人D、日本

【答案】B【答案】A

13、一只基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%,在标准正态分布下，住95%19、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的

的概率R月度净假增长率在以卜.（）区间。文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求.

A、+7%〜-2%A、合规章程

B,+7%〜T%B、合在规范

C.+11%〜-5%C、合班规则

D、+13%〜-5%D、合规政策

【答案】c【答案】D

14、卜列关二基金职业遒德修养的说法中,不正确的是（）.20、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起（）

A、若金观业道博修养，是指墙金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我n内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局就案。

完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道迩情感、认知和信念，使A、1

自己形成良好的职业道第品质和达到一定的职业道德境界B、2

B、任何一个从业人员职业造镌素质的提符，需要停他律的约束，即社会的培养和组织C、5

的教育D、7

C,从业人员职业道德素质的提高,也需要自己的主观努力，即自我修养【答案】B

D,社会的培养、组织的教育和自我修养，两个方面缺一不可，而且前者更加武要21、在评价企业的整体业绩时，垂点在于企业的净利涧，即（）。

【答案】DA、息税前利润减去利息费用

15,（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制.B、息税前利润减去税费

A、风险及制教内C、息税前利润诚去利息费用和我协

B,投资决策数育D、息税前利润减去利息费用、税费和资本公积

C,费产配置教育【答案】c

D、权益呆护教行22、下列关于资产管理行业对宏观经济的作用，说法错误的是（）。

【答案】CA、为市场经济体系有效配置资源

16、关于螫袋长的合规贵任，下列表述错误的是（）.B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本

A、督察氏的职责范围应该涵蕊公司所有业务C、通过资产管理行业专业的管理活动，使投资融资更加便利

D、对金酸资产合理定价C、1

【答案】BD.2

23、（）是指以股黑、债券、货币等伯统资产以外的资产作为投资标的幽金。【答案】C

A、另类发资基金29、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定口逾期不改正的，中国证监会

B、证券发资基金有权对其采取的监管措施是（）.

C、对冲基金A、没收有关股东的股权及红利

D、私骡股权基金B、限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利

【答案】RC、限制业务活动.责令暂停部分或者全部业务

24、关于货后市场基金宣传推介，下列活动存•在违规情况［勺是（）。【.荔金销售支付结D、对蚤事、监事、高级管理人员处以罚款

算机构以“•站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金H.一传材料中,没有将货【答案】C

币市场基金与银行存款的投资收益进行比蛟III.互联网营销平台发放自身制作的货币市30、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行.

场基金的立传推介材料IV.某银行以理财账户的名义代替基金名称,开展货币市场基金A、基金托管机构确认的数据

宣传推介活动B、矩金销辔机构确认的数据

A、1、II、IIIC、基金估值机构确认的数据

B.1、III.WD、注册登记机构确认的数据

C,][、IILIV【答案】D

D,1>II,HLIV31、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建

【答案】B议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以匕最近

25、据金运作信息披露文件不包括（）,•个会计年慢管埋的证券资产不少于《）亿美元或等值货币。

A,基金，争值公告A、10

B、基金定期公告b、bO

C、恭金上市交易公告书C、100

D、基金田募说明书D、20

【答窠】D【答案】C

26、下列基佥品种中，目前不需要披露上市交易公告书的是（）,32、在某基金公司的展会上，投资经理A提到：“可以过过投资股票、债券、期货等来

A、封闭式基金分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上分散系统性风险.”投资经理B补充道：

B、上市开放式基金“系统性风险主要受宏观因素影响・应该加强对经济'政治和法律等因素的关注。”关

C、交易型开放式指数携金于两人的说法，下列表述正确的是《）.

D、分线K金母份额A、两者均正确

【答案】DB、A经理的说法错误.B经理的说法正确

27、下列不属于基金客户的是（）.C、A经理的说法正确，B经理的说法错误

A、基金管理人I）、两方均不正确

B.基金吩额的持有人【答案】B

C、荔金产品的投资人33、我国分级基金的募柒包括（）两种方式。

D、葩金发资回报的受益人K合声募集和分开募集

【答案】RB、现金募集和非现金募集

28、开放式些金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）元人民币，申购金额应当C、场内募集和场外募集

为其整数倍.D、直销募集和分销募集

A、0.1【答案】A

B、0.534、不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图狂制某指数表现的基金是（）。

A、开放式基金【答案】A

B、封闭式基金40、（）是商投资产品和服务做出选择的行为或过程,是熨个投资者教育体系的基础.

C、主动型基金八、风降控制

D、指数■金B、投资决策

【答案】DC、资产配置

35、根据£口华人民共和国证券投资荔金法》K私募投资解金监件管理新行办法》等法律D、权益保护

法规规定，私募基金管理机构可以从事的业务包括《）。i.私舞证券投资基金的募集【答案】B

和管理II.私募股权投资基金的募集和管理川.创业投资基金的募型和管理41、关千开放式证券投资基金的认醺,下列表述正确的是（＞.

A、I八、采用金额认购方式

B、IKIIIB、都收取认购费用

C,I.IIC,采用份额认购方式

D,I、II、IIID、只船采用前端收交模式

【答案】D【答案】A

36、下列关二基金的说法,惜误的是（》.42、根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（）.

A、基金反映的是一种信托关系A、稔健型基金

B、拓金是•种受益凭证B、平衡型基金

C,基金妞一种直接投资工具C、增长型基金

D、基金所好集的资金主要投向有价证券D、收入型基金

【答案】C【答案】A

37、商业侬行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金俏售机43、（＞的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以

构以及中国If监公认定的其他机构从事基金弟出求务的•曲向_L的注明登记所住地的（）便止金融机构股东之外的共他人不受损失。

进行注朋并取得相应资格。A、适度监管

A,中国证监会B、依汰监管

B、证券交易所C、审慎监管

C、中国正监会派出机构D、公开、公平、公正监管

D、基金业协会【答案】C

【答案】C的、衡量企业时于长期债务利息保障程度的是（）.

38、轮金管理公司不能直接从事的资产管理业务是《）。A、资产负债率

A,私募股权基金管理业务B、权益乘数

B、非公开募集证券投资基金业务C、负fit权益比

C、公募证券投资基金管理业务D、利息倍数

D、公募正券投资基金的募集业务【答案】D

【答案】R45、某投资者通过场外投资100000元某开放式基金.线设基金合同规定的申购费率为

39、一般地，潜在客户与•押销人员的关系有宜接关系型、间接关系型和附生关系型,针1.双，申赎当日墙金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）.

对这三种不问关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和A、792D7.92份

＜）.B、100）00份

A,陌生拜访法C、80CW0份

B、曲机近择法D、990）9.90份

C,样本啼选法【答案】A

D、二次弱分法46、基金份额净值计价锚误金额达基金份颤净值的（）时,可认定为基金的重大事件.

A、0.05%

B,0.1%

C、0.5%

D,0.0%

【答案】C

47,中国证拓会对基金托管人的监管措破不包括O。

A、对基金托管人职也终止的监管措施

B、追究堵金托管人相关责任人的刑事责任

C,取消壬管资格措施

D、也令整改措施

【答案】B

48、预期收益率与<)的关系式可以表示成证券市场找。

A、阿尔法系数

B、贝塔系数

C、伽马系数

D、戢大收益

【答案】B

49、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事

基金销售活动。

A、基金管理人或基金销售机构

B、中国无券投资基金业协公或基金蝌售81构

C、中国正监会

D、中国证券投资基金业协会或基金管理人

【若窠】R

5。、道也和法律都是行为规范，都是戒要的社会调控手段，都讽于<)他防，

A、经济拉础

B、上层建筑

C,自我为束

D、强制r•段

【答案】B

基金法律法规相关即目（二）D、合理，掂金销存机构可以和菜金管理人约定基金铜生支付报酬的方式

■fiftlOOfl-,号WE长的分钟）［答案］C

5、下列有去我国证券交易所的说法中，正确的是（）。I.为证券集中交易提供场所

题号—总分阅卷入

和设施n.组织和监督证券交易ni.实行自律管理iv.设立和解敝由中国证监会决定

八、I、III、IV

分位1U0100B、II、IlkIV

c、【、H、III

得分D、kII.IV

【答案】c

■仔细依杳试卷和答虺纸•如有M即立即举手询问.在开考前报衿监考老，•6、投资风险不包括（）,

■答题必须在标准答题卡上作答.凡拧窠写在试卷.碎卷、草福纸上.一•律无效.A、操作风险

■考试结束唁号发出后，要立即伶定并起立。B.流可性风险

C、信用风险

一、单项选择fg（每小题2分，共100分）D、市场风险

1.更换基金管理人或者基金托管人•应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人【答案】A

所持表决权的（）以上通过〃7、下列不加于超金销售机构促销策略的是（）.

A,1/4A、派发各种宣传资料

B,1/3B、设L费用优思政策

C,1/2C、费率打折

D,2/3D、基金产品推介会

【答案】D【答案】B

2、基金管理人收取销件服务吠的，对持续持有期少于30口的投资人收取不低于•（）的8、眼金投资跟踪与评价的核心是《）。

赎回费。A、何访投资者，解答投资者的疑问

A.2%B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为

B,1.5%C、对基金销华业务以及人际关系的维护

C,1%D、建立应急处理措施的管理制度

D,0.5%【答案】C

【答案】D9、不主动寻求取得超越市场表现的携金是（》，

3、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：•是商业秘密：二是客户资A、积极成长基金

料：三是（）.B、主勾型基金

A、技术花息C、灵活配区墙金

B、经营皆息I）、指照基金

C、内幕皆息【答案】D

D、行业发展政策信息10、（＞不限于・我国基金销件机构的铸售策略。

【答案】CA、产品策略

4,某银行馆售A公E基金，双力口头约定，如果销售区史1000万元以上，由八公司遨B.价格策略

请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确「勺是（）。C、投资策略

A、不合视，口头约定无效，需要签订协议才有效D、促销策略

B、合规因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵原执行【答案】C

C,不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励11、下列选项中,（）表明投资者对基金合同的承认和接受。

A、投资各交纳基金份额认购款项【答案】D

B、投资者签詈基金合同18、政策性金融机构不包括（）.

C、投资者向管理人提交认购基金的中清单八、国家开发银行

D、投资各签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请总B、中国进出口银行

【答案】RC、中111T•商银行

12、下列选项中，属于潦动负债的是（）。D、中国农业发展银行

A、现金及现金等价物【答案】C

B、应付票据19、合并舞集的分级基金.总笔认股/申败金额不得低于（）万元：分开葵型的分级基

C、应收票据金，B类份艘单组认购/申购金额不得低于（〉万元。

D、存货A、2；5

【答案】BB、5：5

13、基金客户服务具有的特点不包括（》.C、5；2

A、时效性D、10；10

B、专业性【答案】B

C.规范呼20、金融资产的定义是（）.

D、灵活性A、金融资产是无形的，没有明确的价值

【答案】DB、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

14、（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务.C、金融资产表明了交易双方的信托关系

A、电话服务中心D、分为股权类金融资产和其他衍生品资产

B、邮寄服务【答案】B

C、自动选其、电于信箱与手机垃信Zl、tw-fjU的规定，只的资金达到一定现权的投贲者才能参与山卜一级巾场的实物

D、“一对一”专人服务申购、赎回。

【答案】DA、最大申购、最大赎1可

15、（）中臼证监会颁布了d合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法机B、最大中照、最小赎回

A、2004年C、一小申购'赎回份额

B、2006年D、最大申购、赎回份额

C、2007年