2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案

2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案

单选题（共400题）1、（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。A.股票首次公开发行B.股票首次非公开发行C.股票公开发行D.股票非公开发行【答案】A2、（2019年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A3、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A4、股权投资基金清算的主要程序不包括（）。A.通知债权人B.确定清算主体C.清理和确认基金财产D.资产核算【答案】D5、（2019年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A6、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】B7、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A8、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B9、按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业有2个以上50个以下合伙人设立，由至少（）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】B10、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A11、（2018年真题）拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是（）A.利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度B.利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资C.利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券D.利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易【答案】D12、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】C13、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C14、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其（）A.适时性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.执行有效性原则【答案】C15、我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国银保监会【答案】A16、（2020年真题）股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）A.低风险、高期望收益B.低风险、稳定收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D18、《创业投资企业管理暂行办法》中规定，国务院管理部门为（）。A.商务部B.国家发展改革委C.财政部D.中国人民银行【答案】B19、股权投资母基金甲，投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，下列说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务C.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资D.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资【答案】D20、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.全面性原则【答案】A21、有投资者A，实缴投资本金3000万元。在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（）。A.2100万元B.5100万元C.1920万元D.4920万元【答案】C22、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值B.与NIRR相比，GIRR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚C.GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金的回报水平D.从基金角度，通常情况下GIRR＞NIRR【答案】B23、（2018年真题）（）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】A24、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A25、（2018年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D26、国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（）。A.国家对创业投资基金的政策支持B.为创业投资基金配置专门的监管机构C.对创业投资基金设置较少的监管指标D.委派专人参与创业投资基金的运作【答案】A27、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（）。A.发起B.协商C.执行D.销售【答案】D28、（2018年真题）股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）。A.一般是投资分单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】A29、股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人【答案】D30、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D31、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B32、创业投资基金是指投资于______创业企业的______投资基金。（）A.上市；股权B.未上市；股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】B33、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B34、股权投资基金增值服务的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C35、关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。A.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制C.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分D.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让【答案】A36、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括（）。I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C37、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D38、下列属于股权投资基金管理人的职责的是（）。A.依照规定开设基金资金账户B.拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】B39、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C40、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。C.行业自律是对政府监管的积极补充。D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束【答案】D41、影响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、公司型基金设立的第一步是（）。A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】B43、（2019年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】C44、狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.政府监管机构B.行业自律组织C.基金机构内部监督部门D.社会力量【答案】A45、(2017年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（）。A.资源导入B.规范管理C.业务开拓D.后续再融资【答案】A46、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B47、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】D48、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D49、股权投资基金的闲置资金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段。A.项目退出B.投资后管理C.募集与设立D.投资【答案】B51、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费【答案】A52、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】B53、股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（）A.流动性、连续性、稳定性B.安全性、及时性、非流动性C.重要性、连续性、稳定性D.流动性、及时性、稳定性【答案】A54、公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、股权投资基金起源于（）。A.美国B.英国C.丹麦D.日本【答案】A57、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D58、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A59、下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率B.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构D.充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况【答案】D60、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、（2020年真题）关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B62、（2017年真题）私人股权投资基金一词中，私人是指（）。A.仅指基金是私募的B.股权是非公开发行和交易，基金是私募的C.仅指股权是非公开发行和交易D.投资者为非国有或集体所有的机构或个人【答案】C63、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式，下列关于境外直接上市说法正确的是（）。A.境外直接上市是指企业直接以国外股份有限公司的名义向国内证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市B.我国企业选择境外直接上市，不需要向中国证监会提出申请C.由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业D.不可直接进入境外资本市场【答案】C64、关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】C65、关于基金合同，下列说法错误的是()。A.公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程B.合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动D.基金份额持有人作为基金管理人的，在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限连带责任【答案】D66、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D67、（2020年真题）根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C68、（2021年真题）以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】A70、股权投资基金的（），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】D71、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B73、（2018年真题）在契约型股权投资基金中，（）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金销售机构B.基金销售机构／基金份额登记机构C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份额登记机构【答案】C74、下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构B.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务【答案】C75、估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】C76、下列不属于股权投资母基金主要业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.三级投资【答案】D77、下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品C.基金的募集分为委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议【答案】C78、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D79、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C81、（2017年真题）下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金具有较高的杠杆率【答案】D82、基金管理人进行登记与备案，应遵循（）A.及时性B.有效性C.公开性D.会员优先性【答案】A83、关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（）A.不同行业企业的估值方法可以相同B.投资人将拟投资企业估值估的越低越好C.DCF估值法被欧美企业广泛应用，但有局限性D.估值的多少可以随着双方谈判调整【答案】B84、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是()。A.募集阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B85、（2020年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C86、根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》规定B.基金份额持有人不少于200人C.基金募集金额不低于二亿人民币D.基金合同期限为五年以上【答案】B87、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C88、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】C89、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相对估值法D.成本法【答案】A90、投资后管理的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、下列不属于基金业协会特别会员的是（）。A.证券期货交易所B.登记结算机构C.基金销售机构D.指数公司【答案】C92、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C93、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D94、（2017年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70％尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C95、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业协会【答案】B96、并购基金通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的（）。A.参股权B.控制权C.收益权D.管理权【答案】B97、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由（）决定。A.普通合伙人协商B.有限合伙人协商C.部分合伙人协商D.合伙人协商【答案】D98、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C99、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】A100、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、（），首次提出了基金服务机构的概念A.2012年以前的《证券投资基金法》B.2012年修订的《证券投资基金法》C.2015年修正的《证券投资基金法》D.以上都不对【答案】B102、（2017年真题）在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。A.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.中国证券投资基金业协会【答案】D103、关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A104、关于清算流程的说法，错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B105、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D106、（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】B107、全国股转系统挂牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A108、股权投资基金投资流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A110、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。A.账户管理B.资产保管C.投资监督D.资金清算【答案】B111、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.国家激励政策B.投资企业的信息C.被投资企业的信息D.投资方向与策略【答案】C112、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到（）以上.则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业,目标企业IPO时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C114、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】C115、下列关于竞价交易机制的说法，错误的是（）。A.主要包括集合竞价和连续竞价B.证券交易所每个交易日的开市价格一般由连续竞价形成，随后进入集合竞价阶段C.在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%D.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交【答案】B116、以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（）。A.可分为毛内部收益率和净内部收益率B.毛内部收益率计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率C.一般来说，毛内部收益率小于净内部收益率D.净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率【答案】C117、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D118、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C119、反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金（）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。A.价值B.风险C.权益D.付出【答案】C120、股权投资基金的专业性体现在（）。A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分散投资D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设【答案】D121、下列关于折现现金流估值法的优缺点的说法中，错误的是（）。A.折现现金流估值法评估得到的是外含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较大B.折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式C.折现现金流估值法计算比较复杂D.折现现金流估值法需要较多主观假设，不同假设得出的结果差异较大【答案】A122、以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金【答案】C123、股权投资基金项目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B124、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）.A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A125、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】D126、关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（）。A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C.在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明D.在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者【答案】D127、关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（）A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制。B.投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。C.基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本。D.基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。【答案】A128、项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金1理人才参与基金的收益分配。这种基金收益分配方式是（）。A.门槛收益率B.追赶机制C.回拨机制D.瀑布式的收益分配体系【答案】D129、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标B.担心投资后，目标公司的组识架构根据需要进行变动C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A130、下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（）。A.乘数法B.复原重置成本法C.近期交易价格法D.有效市场价格法【答案】B131、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B132、基金必然的当事人是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A133、尽职调查的主要内容不属于的一项是（）A.业务B.目标C.财务D.法律【答案】B134、股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。A.目的不同B.依据不同C.性质不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】A135、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金【答案】A136、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C137、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A138、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D139、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）。A.保证投资人不投资目标公司的竞争方B.保障目标公司利益不受损害C.保障目标公司各方投资人的利益D.保护目标公司商业机密不被泄露【答案】A140、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。A.发现企业的投资价值和潜在风险B.了解过去企业创造价值的机制C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势D.了解现在企业创造价值的机制【答案】A141、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】D142、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A143、在投资协议与投资备忘录的主要条款中，为确保不会因公司以更低的发行价进行新4融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值的条款是（）。A.估值调整条款B.保护性条款C.排他性条款D.反摊薄条款【答案】D144、关于私人股权,以下表述错误的是（）。A.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】C145、某股权投资基金拟投资从事共享单车项目的甲公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80%，则甲公司的估值为（）亿元。A.5B.4.5C.80D.5.3【答案】D146、公司型基金的权力机构是（）。A.监事会B.理事会C.执行董事D.股东大会【答案】D147、在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A148、股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.董事长B.监事长C.基金管理人D.理事长【答案】C149、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C150、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。A.独立基金销售机构B.具备基金销售资格的商业银行C.具有证券从业资格的会计师事务所D.具备基金销售资格的保险公司【答案】C151、以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中，错误的是（）A.合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理B.合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定C.合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照认缴的出资比例进行分配D.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配【答案】C152、关于创业投资，说法正确的是（）A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.主要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个从事创业投资【答案】D153、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（）。A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A154、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.视企业发展状况确定违反与否C.违反了原竞业禁止协议D.原竞业禁止协议失效【答案】A155、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B156、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C157、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A158、（2017年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式【答案】A159、最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。A.某正常持续运营中的机械制造企业B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业C.某经营良好的商业零售企业D.某软件开发企业【答案】B160、信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】A161、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳企业所得税D.只缴纳增值税【答案】B162、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.《风险告知书》B.《风险揭示书》C.《风险委任书》D.《风险提示书》【答案】B163、（2018年真题）关于信托（契约）型股权投资基金的份额转让，表述错误的是（）A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托（契约）型股权基金的合格投资者人数不得超过200人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】D164、按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.原始股东【答案】C165、下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制B.公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松C.我国目前股权投资基金只能公开募集D.基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度【答案】D166、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A167、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】C168、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C169、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B171、法律尽职调查更多的是定位于（）。A.价值发现B.投资决策辅助C.收益发现D.风险发现【答案】D172、（2021年真题）从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A173、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A174、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C175、目前，我国股权投资基金中，契约型基金投资者人数不超过()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D176、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。A.投资管理人董事会B.执行事务合伙人C.管理协议会D.监事会【答案】D177、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（）。A.发起B.协商C.执行D.销售【答案】D178、（2017年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D179、股权投资（）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C180、关于大宗交易，以下说法正确的是()A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额【答案】A181、经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。A.中国证券业协会公会B.中国基金业协会公会C.中国证券业投资基金公会D.中国证券业协会基金公会【答案】D182、股权投资基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C183、(2016年)基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D184、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D185、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D186、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C187、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B188、（）是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。A.账户管理B.投资监督C.资产保管D.资金清算【答案】C189、以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B190、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行《证券投资基金法》的强制性规定来安排实施B.合伙型基金的出资方式根据《合伙企业法》规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定D.相比较而言，股权投资基金不会采用承诺资本制【答案】C191、（2017年真题）股权投资基金在运作过程中的费用由（）承担。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】D192、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B193、（2018年真题）基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助（）间接投资于该大型基金。A.基金债权融资B.股权投资母基金C.成长基金D.政府引导基金【答案】B194、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】C195、（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】A196、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C197、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B198、某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】C199、中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C200、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（

）收购。A.管理层B.董事会C.监事会D.经理层【答案】A201、创业投资基金常见投资行为不包括（）。A.投资早期创业企业丁,并通过提供各项增值服务使被投企业成长B.投资了未上市企业甲,其处于成熟行业,市场地位稳固C.对创业企业丙增资2000万,占股10%D.收购创业公司乙99%的股权【答案】D202、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（）对合伙债务承担无限连带责任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投资人【答案】B203、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D204、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C205、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D206、信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人；基金投资者；基金托管人B.基金托管人；基金投资者；基金管理人C.基金投资者；基金管理人；基金托管人D.基金投资者；基金托管人；基金管理人【答案】C207、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D208、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D209、关于合伙型股权投资基金，说法错误的是()A.基金的有限合伙人不参与投资决策B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任D.基金是独立法人主体【答案】D210、(2017年)尽职调查的主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B211、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.《风险告知书》B.《风险揭示书》C.《风险委任书》D.《风险提示书》【答案】B212、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C213、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B214、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】A215、(2017年)下列属于股东大会职责的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C216、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】C217、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】D218、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】C219、（2016年真题）股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B220、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性【答案】D221、根据适当性匹配原则，可以购买所有风险等级的基金产品是（）型普通投资者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D222、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A223、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（）。A.准确性B.规范性C.完整性D.真实性【答案】B224、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A225、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D226、尽职调查的范围包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B227、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B228、（2016年真题）某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C229、以下不属于股权回购的是（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.非控股股东回购【答案】D230、构建杠杆收购财务模型的第五步是（）。A.杠杆收购分析B.输入交易相关数据C.构建杠杆收购前的财务模型D.构建杠杆收购后的财务模型【答案】A231、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业么研发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A232、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A233、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（）划分的。A.转让股份类型的不同B.转让主体类型的不同C.转让情形不同D.转让股份价格的不同【答案】A234、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】C235、下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见【答案】B236、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流【答案】D237、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委【答案】A238、股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（）。A.基金私募合同B.基金条款书C.委托协议D.基金私募备忘录【答案】D239、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A240、（）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。A.回购条款B.反摊薄条款C.估值条款D.回归条款【答案】B241、（）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D242、狭义上的股权投资基金特指（）A.定向増发股票投资B.不动产投资基金C.并购投资基金D.以上都不是【答案】C243、折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值（TV），可以采用（）进行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A244、股权投资基金项目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A245、（2020年真题）股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A246、（2020年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于4亿元人民币D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元【答案】D247、管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（）A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展B.保障股权投资基金财产的安全、完整C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】C248、信托（契约）型基金的决策权归属（）。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金服务机构D.基金管理人【答案】D249、并购基金主要是（）。A.债权投资B.杠杆收购基金C.公司型债券投资D.政府型公债投资【答案】B250、《创业投资企业管理暂行办法》中规定，国务院管理部门为（）。A.商务部B.国家发展改革委C.财政部D.中国人民银行【答案】B251、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.对基金投资者会议审议事项行使表决权C.按照规定要求召开基金投资者会议D.依法管理基金资产【答案】D252、依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。这属于尽职调查的（）作用。A.价值发现B.风险发现C.目标发现D.投资决策辅助【答案】D253、（）是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。A.账户管理B.投资监督C.资产保管D.资金清算【答案】C254、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000万元B.4000万元C.2,100万元D.3000万元【答案】D255、（2020年真题）关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B256、(2017年)下列属于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B257、（2019年真题）公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定D.名称预先核准、申请设立