项目工程建设业务循环调查表范本

表3—8索引号:

（审计机关名称）

项目工程建设业务循环调查表

审计期间：_________

项目名称：

项目执行单位：

是否不合用评价

调查内容

项目法人履行职责

1.与否按照国家规定建立项目法人？

2.机构与否健全？

3.与否制定对应管理制度？

4.项目业主在立项时，与否严格执彳J•国家有关运用世界银彳丁贷款基

木建设项目H勺建设程序？

5.与否在工程建设项目动工前，到当地工程质量、安全监督机构办

理工程质量、安全监督手续？

6.与否按照财务通则、会计准则和有关的财会制度进行财务管理和会计

核算？

项目立项

1.项目立项程序与否合规，手续与否齐全，重要包括：

（1）与否编制可行性研究汇报和项目提议书？

（2）可行性研究汇报H勺审批程序与否符合国家规定程序（大中型项目的

可行性研究汇报需要报国家计委进行审批，重大项目或特殊项目『、J可行性研

究汇报需要报国务院审批）？

（3）与否编制设计任务书？

（4）设计任务书的编制与否在项目提议书和可行性研究汇报同意后进

行，与否报羟国家有权部门同考？

（5）经同意后的项目提议书、可行性研究汇报、设计任务书的变更有无

根据，重大变更与否重新报批及与否有同意文献？

（6）建设单位与否在设计任务有同意后，委托设计单位进行工程设计

（对于较大规模的工程需要进行总体规划设计，包括对土地运用的规划、总

体布局和重要建筑物设计方案）？

（7）初步设计与否按照设计任务书和总体规划设计H勺原则进行编制：与

否形成了比较详细精确H勺设计总概算？

（8）初步设计与否报经国家有权部U同意？

（9）初步设计与否在动工前一次完毕，有无边设计边施工的状况？

（9）初步设计与否在动工前•次完毕，有无边设计边施工的状况？

（9）初步设计与否在动工前一次完毕，有无边设计边施工H勺状况？

调查内容是否不合用评价

（10）概算RJ调整与否根据国家规定的编制措施、定额、原则，由有•资

质单位编制；与否经国家有权部门同意？

（11）工程建设项目与否向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报

建：动工前与否向建设行政主管部门领取了施工许可证？

（12）工程项口与否纳入上级主管部门下内年度基建计划？

2.项目建设详细内容与否符合经国家有权部门审定H勺概算规定，重要包

括：

（1）有无概算外项目？

（2）有无超概算的状况（非主观原因）？

（3）有无任意扩大建设规模和原则的问题？

（4）有无人为原因导致损失挥霍问题？

工程设计

1.设计单位与否符合规定的资质，与否同设计单位签定了''委托设计协

议书”？

2.设计单位与否按照项目可行性研究汇报、设计任务书所界定的工

程规模、原则、内容进行设计，并到达了国家规定的深度？

3.工程建设过程中设计变更与否按国家规定程序进行？

4.设计收费与否符合国家规定的收费原则？

招标投标一一国内招标

1.基本状况

（1）国家大中型建设项目主体工程的设计、建筑安装、监理和重要设

备、材料供应、工程总承包单位以及招标代理机构，除保密上有特殊规定或

国务院另有规定外，与否均通过招标确定？

（2）在招标过程中有无地区、部门、行业的限制？

（3）招标方式的选择与否合规？

（4）收取的投标保证金额度与否合理？

（5）招标数额较大的项目，建设单位与否聘任有资格H勺律师对有关招标

文献和协议文木出具法律征询意见？

2.招标

（1）与否向招投标办事机构提出招标申请书？

（2）编制招标文献和标底，与否报招投标办事机构审定？

（3）招标文献中与否存在针对某一潜在投标单位或排斥某一潜在投标单

位『、J内容？

（4）与否公布了招标公告或发出招标邀请书？

（5）公开招标与否在一家以上的全国性报刊上刊登了招标通告？

调查内容是否不合用评价

（6）招标文献发出后，招标单位有无私自变更其内容或增长附加条件？

（7）发出招标文献至投标截止日期与否符合国家有关规定（小型工程不

少于15天，大中型工程不少于30天）？

（8）与否对投标单位进行了资质审查，并将审查成果告知各申请投

标者？

（9）与否向合格的投标单位分发招标文献及设计图纸、技术资料等？

<10）与否组织了投标单位踏勘现场，井对招标文献答疑？

（11）答疑纪要与否已报经招投标办事机构同意立案并以书面形式告知

所有投标单位？

（12）与否建立了评标组织，制定了评标、定标措施？

3.标底

（1）招标叮否编制了标底？

（2）建设单位自主确定招标项目的标底价格，有无受其他部门和单位干

预的状况？

（3）标底H勺编制与否根据设计图纸及有关资料，参照国家规定的技术、

经济原则定额及规范编制？

（4）标底价格与否由成本、利润、税金构成，并控制在同意的总概算

（或修正概算）限额内？

（5）标底价格与否利于竞争和保证工程质量？

（6）与否坚持了一种工程只能编制一种标底的原则？

（7）标底与否经招投标办事机构审定？

（8）标底审定后与否密封保招至开标？

（9）实行议标的工程，其承包价格叮否报招投标办事机构立案？

4.开标、评标、定标

（1）开标与否由建设单位主持，并邀请了投资方.、投标单位、政府主管

部门和其他有关单位代表参与？

（2）建设单位与否组建了评标委员会负责评标？

（3）评标委员会组员确定与否合理（由建设单位、重要投资方、招标代

理机构的代表以及受聘的技术、经济、法律等方面的专家构成，息人数为5人

以上单数，其中受聘的专家不得少于三分之二）？

（4）评标委员会组员与否存在与投标单位有利罟关系的状况？

（5）评标定标与否按照平等竞争、公正合理的原则，对投标单位的报

价、工期、重要材料用量、施工方案、质量实绩、企业信誉等进行综合评价

后，择优确定中标单位？

（6）自开标到定标的期限与否符合国家有关规定（小型工程不超过10天，

大型工程不超过30天，特殊状况可合适延长）？

调查内容是否不合用评价

（7）确定中标单位后，招标单位与否在7天内发出中标告知书，同步抄

送各未中标单位，抄报招标投标办事机构？

（8）未中标单位接到告知后与否退回招标文献及有关资料？

（9）招标单位与否及时退尚未中标单位的投标保证金？

（10）中标单位与建设单（。签订工程承发包协议与否在国家想定的j期限

内（中标告知书发出30天内）？

5.中标单位与否符合条件，重要包括：

（1）具有招标文献规定的资质证书，并为独立的法人实体？

（2）承担过类似建设项目的有关工作，并有良好的工作业绩和履约记

录？

（3）财务状况良好，没有处在财产被接管、破产或其他关、停、并、转

状态？

（4）在近来三年内没有与骗取协议有关以及其他经济方面的严重违

法行为？

（5）近几年有很好的安全记录，投标当年内没有发生重大质量和特大安

全事故？

招标投标一一国际招标

1.基本状况

（1）运用世界银行贷款采购设备和土建工程与否按照财政部《世界银行

贷款项目采购管理暂行规定》和世界银行采购指南办理？

（2）招标方式（国际竞争性招标、有限国际招标、国际询价采购）的选

用与否符合世界银行的规定？

2.国际招标代理

（1）项目业主单位与否按规定向所有有资格承担国际招标业务的企业发

出邀请?

（2）国际招标代理机构与否是经对外贸易经济合作部和国家计委同意内

有资格承担国际招标业务的企业？

（3）招标代理机构确实定与否按一定程序择优选定？

（4）业主选定招标代理机构后9否已上报财政部审批？

（5）项目单位和招标代理机构与否在得到审批同意后，方签订“委托协

议书”？

（b）招标代埋机构的委托」:作与否任项目预评估团米华之前完毕？

3.国际招标文献

（1）国际招标文献商务部分的编制，与否采用财政部最新修订并统一印

制的《世界银行贷款项目招标采购文献范本》（如下称范本）？

（2）项目单位与否在得到国家有关部门同意后，将招标文献通过其

招标代理报世界银行？

（3）招标文献同意后，项目单位和招标代理与否私自进行了改动？

（4）招标采购，如需对投标人进行资格预审，资格预审文献与否按照招标文

献送审程序上报？

调查内容是否不合用评价

4.公告和通告

对于所有估算协议金额为•千万元以上的协议，其招标通告或资格预审

通告与否根据世界银行“采购指南”的规定，除在联合国《发展商业报》上

刊登外，另选择一家以上国际广泛发行H勺著名技术杂志、报纸和贸易出版物

刊登？

5.开标

与否按照招标公告公布的时间、地点开标？

6.评标

（1）与否按照《评标汇报格式》中规定的原则和措施进行？

（2）评标汇报与否按照《评标汇报格式》编制并上报国家评委会？

（3）项目单位和招标代理机构与否在收到国家评委会“审议初评成果的

告知I”后，方由招标代理将评标汇报报世界银行审批？

（4）发出中标告知书与否在世界银行同意后？

建安工程承发包

1.承包单位与否为经招投标确定H勺施工单位？

2.发包单位与承包单位与否依法签定了工程承发包协议？

3.3.施工协议与否按照《建设工程施工协议示范文本》明确约定协议

条款：合协议的签定内容与否与招投标内容一致？

4.发包方与否在施工协议正式签定之前，将双方协商一致的协议草案，

送交建设行政主管部门审资？

5.变更或解除协议与否符合国家的有关规定，并报原审查机关立案？

6.发生争议或纠纷与否按照约定程序和处理措施处理？

7.施工协议中授予监理单位的权限和职责与监理委托协议与否一致？

8.建设单位有无将建筑工程肢解发包的状况？

9.施工总承包的，建筑工程主体构造的施工与否由总承包单位自行完

毕。

（1）10.承包单位对工程的分包状况：

与否将其承包的所有建筑工程肢解后来以分包的名义分别转包给他人？

（2）总承包单位招承包工程中的部分工程发包给具有对应资质条件的分

包单位，与否在总承包协议中有约定，与否经建设单位承认？

（3）总包单位有无将工程分包给无证或不具有承接该项工程施工资质内

施工单位？

（4）分包单位承建的分包工程，有无再行分包的状况？

11.有无政府部门干预发包单位将工程发包给其指定的承包单位的

状况？

12.业主有无对协议执行进行监控的措施（派驻人员或监理工程师）？

调查内容是否不合用评价

13.与否有承发包双方之外的任何单位和个人，非法干预施工协议签定

和履行？

14.协议内容的调整与否符合协议的约定？

15.分包协议与否与总包协议相抵触，各方责、权、利与否明确？

16.工程价款H勺结算程序与否符合协议规定？

工程监理

监理单位的选择与否择优选定，与否具有合规的资质等级？

2.建设单位与其委托的具有对应资质条件的工程监理单位与否签订书面

委托监理协议？

3.协议的签定与否采用了《工程建设监理协议》范本？

4.监理单位与否根据所承担的监理业务组建工程建设监理机构（监理机

构一般由总监理工程师、监理工程师和其他监理人员构成）？

5.监理机构与否进驻施工现场？

6.实行建筑工程监理前，建设单位与否将委托的工程监理单位、监理的

内容及监理权限书面告知被监理H勺建筑施工单位？

7.总监理工程师与否将其授予监理工程师的权限，竹面告知被监理单

位？

8.工程监理单位与否根据建设单位的委托“公正、独立、自主”执行监

理业务？

9.工程监理单位有无转让工程监理业务的问题？

10监理单位与被监理工程承包单位与否有从属关系或其他利害关.系：

11.监理单位叮工程所需建筑材料、设备等