河南省履约验收管理办法

河南省履约验收管理办法一、总则（一）目的为加强河南省政府采购、政府购买服务等项目的履约验收管理，保证项目质量，提高资金使用效益，维护国家利益和社会公共利益，根据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等法律法规及相关政策规定，结合本省实际，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于河南省各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金进行的政府采购、政府购买服务等项目的履约验收活动。（三）基本原则1.合法合规原则：履约验收应严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保验收活动合法、规范、公正。2.客观公正原则：验收人员应秉持客观、公正的态度，依据采购合同和相关标准进行验收，不得偏袒任何一方。3.全面验收原则：对采购项目的数量、质量、性能、服务等方面进行全面验收，确保符合采购合同要求。4.注重实效原则：通过验收活动，切实保障采购项目的实际效果，满足采购人的使用需求，提高资金使用效益。二、验收主体与职责（一）采购人职责1.采购人是履约验收的责任主体，负责组织实施本单位采购项目的履约验收工作。2.制定本单位的履约验收管理制度和工作流程，明确验收岗位及人员职责。3.按照采购合同约定，对供应商履约情况进行及时、全面的监督检查，督促供应商履行合同义务。4.组建验收小组，确定验收小组成员，组织开展验收工作，并对验收结果负责。5.对验收过程中发现的问题，及时与供应商沟通协商，要求供应商限期整改；对整改后仍不符合要求的，按照合同约定追究供应商的违约责任。（二）验收小组职责1.验收小组由采购人代表和相关专业技术人员组成，成员人数应当根据采购项目的规模和复杂程度合理确定，一般不少于3人。2.熟悉采购项目的需求、技术标准和验收要求，掌握验收方法和流程。3.依据采购合同和相关标准，对采购项目的履约情况进行实地检查、测试、评估等验收工作，形成验收意见。4.对验收过程中发现的问题进行详细记录，提出整改建议，并跟踪整改情况。5.向采购人提交验收报告，对验收结果的真实性、准确性负责。（三）财政部门职责1.负责监督管理全省政府采购履约验收工作，制定相关政策制度，指导和规范验收行为。2.对采购人、采购代理机构和供应商在履约验收过程中的违法违规行为进行查处。3.会同有关部门对重大采购项目的履约验收情况进行抽查，确保验收工作质量。（四）采购代理机构职责1.协助采购人做好履约验收的相关工作，提供必要的技术支持和服务。2.在采购文件中明确履约验收的要求、标准和程序等内容。3.按照采购人的委托，参与验收工作，协助验收小组完成验收任务。三、验收准备（一）资料准备1.采购人应收集采购项目的相关资料，包括采购文件、采购合同、投标文件、技术方案、产品说明书、质量标准等，作为验收的依据。2.整理采购项目实施过程中的各类文件，如项目进度报告、变更记录、检验检测报告等，以便在验收过程中查阅。（二）场地与设备准备1.根据采购项目的特点和验收要求，确定合适的验收场地。验收场地应具备必要的条件，如空间、环境、安全等，以满足验收工作的需要。2.准备好验收所需的设备、工具和仪器等，确保其性能良好、精度符合要求，并经过校准或检定。（三）人员培训1.验收小组成员应参加相关培训，熟悉采购项目的技术要求、验收标准和流程，掌握验收方法和技巧。2.培训内容可包括采购法律法规、采购合同管理、项目技术知识、验收工作规范等，提高验收人员的专业素质和业务能力。四、验收内容与标准（一）货物类验收内容与标准1.数量验收：按照采购合同约定，对货物的品种、规格、型号、数量等进行逐一核对，确保数量准确无误。2.质量验收：依据国家相关标准、行业标准、采购文件要求及合同约定的质量条款，对货物的外观、性能、质量等进行检验。检验方法可包括外观检查、功能测试、抽样检测、质量认证文件审查等。3.技术规格验收：检查货物是否符合采购文件规定的技术规格和参数要求，技术性能是否达到合同约定的标准。对于有特殊技术要求的货物，应进行专项测试和评估。4.包装验收：检查货物的包装是否完好，标识是否清晰，包装材料是否符合合同约定及相关运输、储存要求，确保货物在运输和储存过程中不受损坏。（二）工程类验收内容与标准1.工程质量验收：按照国家相关工程质量验收规范和标准，对工程的各个分部、分项工程进行质量检查和验收。重点检查工程结构安全、使用功能、外观质量等方面是否符合要求。2.工程进度验收：对照采购合同约定的工程进度计划，检查工程实际完成情况是否按时达到各阶段进度要求，有无延误情况及延误原因。3.工程资料验收：审查工程建设过程中形成的各类资料，包括工程前期文件、施工过程资料、竣工验收资料等，确保资料齐全、真实、有效，符合档案管理要求。4.工程安全验收：检查工程是否符合安全生产和环境保护要求，安全设施是否齐全、有效，有无安全隐患。（三）服务类验收内容与标准1.服务质量验收：依据采购文件和合同约定的服务标准、服务内容、服务期限等要求，对服务提供方的服务质量进行评价。评价方式可包括服务效果评估、服务对象满意度调查、服务过程记录审查等。2.服务人员验收：检查服务人员的配备是否符合合同约定，人员资质、技能水平是否满足服务要求，人员工作表现是否达到服务标准。3.服务设施与设备验收：对服务所需的设施、设备进行检查，确保其数量、质量、性能等符合合同要求，能够正常运行，满足服务需要。4.服务资料验收：审查服务过程中形成的各类资料，如服务记录、报告、档案等，确保资料完整、准确，能够反映服务的全过程和质量情况。五、验收程序（一）验收申请1.采购项目完成后，供应商应向采购人提交验收申请，并提供相关证明材料，表明其已完成合同约定的全部义务，具备验收条件。2.采购人收到供应商的验收申请后，应在规定时间内进行审核，确认是否具备验收条件。如符合验收条件，应及时组织验收；如不符合验收条件，应要求供应商限期整改，直至达到验收要求。（二）组建验收小组1.采购人根据采购项目的特点和实际情况，组建验收小组。验收小组成员应具有代表性和专业性，涵盖采购项目涉及的相关领域和专业知识。2.验收小组成立后，应明确小组组长和成员的职责分工，确保验收工作有序进行。（三）实施验收1.验收小组按照验收准备阶段确定的验收内容、标准和程序，对采购项目进行实地验收。验收过程中，应认真听取供应商的汇报，查阅相关资料，进行现场检查、测试、评估等工作。2.验收人员应如实记录验收情况，包括验收发现的问题、整改建议等，并形成验收工作记录。验收工作记录应由验收小组成员签字确认。（四）形成验收意见1.验收小组根据验收情况，进行综合分析和评价，形成验收意见。验收意见应明确采购项目是否符合采购合同要求，是否通过验收。2.验收意见分为合格、不合格两种结论。对于验收合格的项目，验收小组应在验收意见中注明；对于验收不合格的项目，应详细说明不合格的原因及整改要求，并要求供应商限期整改后重新申请验收。（五）出具验收报告1.采购人根据验收小组形成的验收意见，出具验收报告。验收报告应包括采购项目的基本情况、验收依据、验收过程、验收意见、整改情况（如有）等内容。2.验收报告应由采购人加盖公章，并由验收小组成员签字确认。验收报告是采购项目履约验收的重要文件，应妥善保存。六、验收结果处理（一）验收合格1.对于验收合格的采购项目，采购人应按照采购合同约定支付采购资金。2.采购人应将验收报告及相关资料整理归档，作为项目管理和绩效评价的重要依据。（二）验收不合格1.对于验收不合格的采购项目，采购人应向供应商发出书面整改通知，明确整改要求和期限。2.供应商应在规定期限内完成整改，并向采购人提交整改报告。采购人收到整改报告后，应组织验收小组对整改情况进行复查。3.如供应商经过整改后仍不符合验收要求，采购人有权按照合同约定追究供应商的违约责任，如扣除履约保证金、要求供应商赔偿损失等。情节严重的，采购人可依法解除采购合同，并将供应商列入不良行为记录名单。七、监督管理（一）采购人内部监督1.采购人应建立健全内部监督机制，加强对履约验收工作的全过程监督。2.定期对验收工作进行检查和评估，发现问题及时整改，确保验收工作规范、公正、有效。（二）财政部门监督1.财政部门应加强对政府采购履约验收工作的监督检查，不定期对采购人、采购代理机构和供应商的履约验收情况进行抽查。2.对发现的违法违规行为，依法依规进行严肃处理，并及时向社会公开通报。（三）社会监督1.鼓励社会各界对政府采购履约验收工作进行监督，任何单位和个人有权对验收过程中的违法违规行为进行举报。2.财政部门及相关部门应及时受理举报，并对举报内容进行调查核实。对于经查实的违法违规行为，依法予以处理。八、法律责任（一）采购人责任采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关依法给予处分，并予以通报：1.未按照本办法规定组织履约验收的；2.验收过程中弄虚作假、徇私舞弊的；3.对验收不合格的项目未按照合同约定追究供应商违约责任的；4.其他违反本办法规定的行为。（二）供应商责任供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告；情节严重的，列入不良行为记录名单，在1至3年内禁止参加政府采购活动，并予以通报：1.提供虚假材料，骗取验收合格的；2.拒绝配合采购人进行履约验收的；3.未按照合同约定履行义务，导致验收不合格的；4.其他违反本办法规定的行为。（三）