安全生产事故渎职失职责任追究安全生产

安全生产事故溺职失职责任追究

1、安全生产事故调查处理及责任追究制度

第一章总则

第一条为了规范安全生产事故的调查处理工作，依法追究安全生产事故的行政责任，根据

有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。

第二条本省行政区域内安全生产事故的调查处理及行政责任追究，应当遵守本规定。

国家对安全生产事故的调杳处理及行政责任追究，另有规定的，从其规定。

第三条本规定所称安全生产事故（以卜.简称事故），是指在生产经营活动中或者与生产经

营活动的有关活动中发生的造成人身伤亡、财产损失的事故。

根据事故中人身伤亡或者财产损失的程度、数额，事故分为五级：

（一）普通事故，是指各类轻伤事故、一次重伤3人以下、一次急性职业中毒5人以下、

次直接经济损失30万元以下的事故；

（二）大事故，是指一次死亡3人以下、一次重伤3人以上10人以下、一次急性职业中毒

5人以上10人以下、一次直接经济损失30万元以上100万元以下的各类事故；

（三）重大事故，是指一次死亡3人以上10人以下、一次重伤10人以上、一次急性职业中

毒10人以上50人以下、一次直接经济损失100万元以上1000万元以下的各类事故；

（四）特大事故，是指一次死亡10人以上30人以下、一次急性职业中毒50人以上100人

以F、一次直接经济损失1000万元以上5000万元以下的各类事故；

（五）特殊重大事故，是指一次死亡30人以上、一次急性职业中毒100人以上、一次直接

经济损失5000万元以上的各类事故。

第四条事故调查处理及行政责任追究，应当坚持及时准确、客观公正、实事求是、尊重科

学的原则。

第五条县级以上安全生产监督管理机构按照国家和省有关规定，对本行政区域内各类事故

的调查处理工作实施综合监督管理。

第六条地方各级人民政府及其部门应当支持、配合事故的调查处理及行政责任追究工作，

并提供相应条件。

第七条任何单位和个人不得干涉和阻挠事故的调查处理及行政责任追究工作，并有权向安

全生产监督管理机构或者有关部门举报事故和违反安全生产法律法规的行为，接受举报的部

门应当对举报人予以保护。

第二章事故报告

第八条事故发生后，当事人或者事故现场有关人员应当及时采取自救、互救措施，保护事

故现场，并即将报告本单位负责人。

第九条事故单位鱼资人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施组织抢救.防ll•事故扩大

或者发生次生事故，减少人员伤亡和财产损失。

发生重大、特大、特殊重大事故的生产经营单位主要负责人和有关人员不得在事故抢救期间

和事故调查处理期间擅离职守、逃离事故现场：不在单位的应当即将返回。

第十条事故发.生后，事故单位或者事故发生地基层组织应当将事故情况以口头或者书面等

形式，及时报告事故发生地的安全生产监督管理机构、有关部门及工会组织，并逐级上报省

安全生产监督管理机构和有关部门。其中，大事故以上的事故，应当在事故发生后30分钟

内将事故情况报告省安全生产监督管理机构和有关部门；重大事故以卜.的事故，省安全生产

监督管理机构和有关部门接到事故报告后，应当即将报告省人民政府、国家安全生产监督管

埋机构和国务院有关部门。煤矿发生事故的，应当即将报告事故发生地的煤矿安全监察机构、

安全生产监督管理机构和有关部门及工会组织。

第十一条事故报告包括下列内容：

（一）事故单位的基本情况和事故发生的时间、地点及事故现场情况；

（二）事故的简要经过、伤亡人数（包括下落不明人数）和直接经济损失的初步估计；

（三）事故类别；

（四）事故原因的初步判断；

（五）事故发生后采取的措施：

（六）事故单位及其主要负责人。

事故抢救、伤员医治等情况发生变化的，应当及时续报；受伤人员在受伤后30FI内死亡的，

应当及时补报。

第十二条重大、特大、特殊重大事故发生后，有关地方人民政府及其安全生产监督管理机

构、其他有关部门的负贡人应当即将赶赴事故现场组织有挥抢救，并进行事故调查处理。

公安部门负责维持事故现场秩序。

第十三条事故现场的重要证据应当妥善保护，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭有

关证据。因事故抢救、防止事故扩大需要挪移事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简

图并写出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

第十四条事故单位、地方各级人民政府及其安全生产监督管理机构和其他有关部门，均不

得瞒报、谎报或者迟延报告事故情况.

第三章事故调查

第十五条普通事故发生后，由事故单位组织成立事故调杳组。事故调查组由本单位主要负

责人任组长，本单位安全、生产、技术等有关人员和本单位工会代表以及事故发生地社会保

障部门的代表参加。

普通事故发生地的县（市、区）安全生产监督管理机构认为有必要时，可派员参加事故调查

组或者直接组织成立事故调查组。

笫十六条大事故以上的事故发生后，按照下列规定成立调件组：

（一）大事故，由县（市、区）组织成立事故调查组；

（二）一次死亡3人以上5人以下的非道路交通、水上交通重大事故及其他类型的重大事故，

由设区的市组织成立事故调查组；

（三）特大事故和一次死亡5人以上10人以下的非道路交通、水上交通重大事故，由省组

织成立事故调查组。

调查组由安全生产监督管理机构负责人任组长，行政监察部门、公安部门、业务主管部门、

社会保障部门和工会组织的人员及有关专家为成员；其中，铁路交通、民用航空交通、煤矿

事故调杳组，分别由铁路、民用航空主管部门和煤矿安全监察机构负责人任组长，安全生产

监督管理机构、行政监察部门、公安部门、社会保障部门和T会组织的人员及有关专家为成

员。

事故有关责任人员涉嫌犯罪的，应当邀请检察机关派员参加事故调查组。事故涉及外省（市、

自治区）、国家有关部门或者军队、武警部队的，应当邀请所涉及地区、部门或者军队、武

警部队派员参加事故调查组。特殊重大事故的调查按照国家有关规定组织实施。

第十七条县级以上地方人民政府认为有必要时，可以直接调查本级人民政府有关部fl负责

调查的安全生产事故，并由政府负责人任调查组组长，安全生产监督管理机构、行政监察部

门、政府指定的其他部门和工会组织负责人任副组长。

第十八条事故调查组成员与事故单位及有关人员有厉害关系的，应当回避。

事故调查组成员应当在事故调查组的统一领导卜工作，严格遵守调查纪律，保守调查秘密。

第十九条事故调查组应当履行下列职责：

（一）查明事故经过、人员伤亡和经济损失情况；

（二）查明事故原因和性质；

（三）确定事故责任，提出对事故责任者的处理建议；

（四）提出防止事故发生的措施、建议；

（五）提交事故调查报告,

第二十条事故调查报告应当包括下列内容：

（一）事故单位的基本情况；

（二）事故发生的时间、地点、经过和事故抢救情况：

（三）人员伤亡和经济损矢情况；

（四）事故发生的原因；

（五）事故的性质；

（六）对事故责任者的处理建议；

（七）事故教训和应当采取的措施；

（八）事故调查组成员签名名单；

（九）其他需要载明的事项。

第二十一条事故调查组应当在牵头部门的主持下，经过科学分析、充分商议，形成事故调

查报告。

事故调查组对事故的分析和处理建议，应当取得i致意见。不能取得一致意见的，事故调查

组的牵头部门有权提出结论性意见；对结论性意见有不允许见的，应当商议处理；经商议仍

不能达成一致意见的，报本级人民政府或者牵头部门的上一级部门决定。

牵头部门的上一级部门或者本级人民政府认为事故调查报告存在问题的，可以责成事故调查

组进行复查或者补充调查。

第二十二条事故调查组应当自事故发生之日起60日内完成事故调查工作，并提交事故调

查报告，特殊情况不得超过90日。国家另有规定的，从其规定。

第二十三条事故调查组有权向事故单位、有关部门和地方人民政府的有关人员了解情况并

索取资料，任何单位和个人不得拒绝。

事故单位主要负责人和有关人员，应当接受事故调查组的问询、调查，并如实提供有关情况

和资料。

第二十四条事故调查中需要进行技术鉴定的，由调查组委托具有相应资质的单位进行鉴定

或者组织专家进行鉴定。

技术鉴定费用由事故单位支付。

第二十五条事故调查组所聘专家的差旅费、劳务费和其他有关费用，由事故发生地人民政

府承担。

第四章事故处理

第二十六条事故调杳组的牵头部门应当自收到事故调杳组上报的事故调查报告之日起10

口内，特殊情况不得超过20n,按照下列规定报送事故调查报告：

（一）安全生产监督管理机构牵头组织事故调查的，向本级人民政府报送；

（二）煤矿安全监察机构牵头组织事故调查的，向上一级煤矿安全监察机构报送；其中，重

大事故，应当征求事故发生地设区的市人民政府意见后，报安徽煤矿安全监察局：特大事故，

应当征求省人民政府意见后，报国家煤矿安全监察局；

（三）铁路、民用航空主管部门牵头组织事故调查的，按照国家有关规定报送。

第二十七条地方人民政府应当自接到事故调食报告之日起30日内，按照卜列规定作出事

故处理决定：

（一）普通事故，由县（市、区）安全生产监督管理机构和行政监察部门作出处理决定；

（二）大事故，由县（市、区）人民政府提出处理建议，报设区的市安全生产监督管理机构

作出处理决定；

（三）一次死亡3人以上5人以下的非道路交通、水上交通重大事故及其他类型的重大事故，

由设区的市人民政府提出处理建议，报省安全生产监督管理机构作出处理决定；

（四）特大事故和一次死亡5人以上10人以下的非道路交通、水上交通重大事故，市省安

全生产监督管理机构提出处理意见，报省人民政府作出处理决定。

第二十八条发生煤矿事故的，应当自接到事故调查报告之日起30日内，按照下列规定作

出事故处理决定：

（一）普通事故由煤矿安全监察机构按照有关规定处理；

（-）大事故由煤矿安全监察办事处和同级行政监察部门商事故发生地的县（市、区）人民

政府后作出处理决定；

（三）重大事故由安徽煤矿安全监察局和省行政监察部门商事故发生地设区的市人民政府后

作出处理决定：

（四）特大事故报国家煤矿安全监察局处理。

大事故、重大事故处理决定作出后，以及安徽煤矿安全监察局收到特大事故处理决定后.应

当及时将处理决定分别抄送省或者设区的市安全生产监督管理机构。

第二十九条发生铁路交通、民用航空交通事故的，由铁路、民用航空主管部门按照国家有

关规定作出处理决定；省铁路、民用航空主管部门应当及时将事故处理决定抄送省或者事故

发生地设区的市安全生产监督管理机构和行政监察部门，

第三十条事故处理决定应当包括下列内容：

（一）事故的性质；

（二）事故的责任；

（三）对事故责任单位和有关责任人员的处理决定；

（四）事故防范措施和整改措施。

第三十一条对事故责任单位和有关责任人员，按照有关法律、法规规定，依法赋予行政处

罚；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

对事故责任人员中的国家工作人员，由其任免机关或者行政监察部门按照干部管理权限和规

定程序依法赋予行政处分；对有关地方人民政府领导人和有关部门主要负责人赋予行政处分，

需经有关地方人民代表大会或者其常委会通过法定程序决定的，按照国家有关规定执行。

第三十二条事故单位和政府有关部门应当自收到事故处理决定之日起30日内，将执行情

况向有关人民政府报告。

第三十三条安全生产监督管理机构和行政监察部门应当对事故处理决定的执行情况进行

监督检查.并向科会发布恃大事故处理情况.

第五章事故赔偿

第三十四条发生责任事故的，事故单位应当按照责任大小和受害者的伤害程度，赋予受害

者当地上年度职工年平均工资额3倍以上20倍以下的一次性赔偿。

属于工伤的，同时按照工伤保险的有关规定向受害者支讨有关费用。

第六章行政费任追究

第三十五条地方各级人口政府有下列情形之一的，由二一级人民政府责令下一级人民政府

即将改止，并赋予有关人民政府主要负贡人、分管负贡人通报批评或者贡令作出书面检查：

（一）未形成完善的安全生产议事协调工作制度的；

（二）每一个季度内未召开安全生产工作例会，研究本地区安全生产工作的：

（三）未建立健全本地区安全生产目标管理责任制，并组织考核奖惩，以及未实行“安全生

产一票否决制"的；

（四）未部署、催促有关部门、机构和下一级人民政府在本年度内开展两次以上安全生产大

检查的。

第三十六条地方各级人武政府有下列情形之一的，由二一级人民政府责令下一级人民政府

限期改正；逾期未改正的，对有关人民政府主要负责人、分管负责人依法赋予警告或者记过

的行政处分；情节严重的，依法赋予记大过或者降级的行政处分：

（一）未建立职责明确的安全生产综合监督管理机构或者未确定专职安全生产监督管理人员

的；

（二）未部署、催促有关部门、机构和下一级人民政府依法整治、关闭不具备基本安全生产

条件的生产经营单位或者双缔非法生产经营单位的；

（三）未按规定催促有关部门、机构和下一级人民政府落实重大、特大事故处理决定的；

（四）未及时研究、解决有关单位和个人报告的安全生产重大问题的。

笫三十七条地方人民政府及有关部门和单位对事故隐瞒不报、谎报或者迟延不报的，对其

主要负责人、分管负责人和直接责任人依法赋予降级或者撤职的行政处分。

第三十八条对检举、揭发事故的单位或者个人打击报复的，对直接责任人依法赋予降级、

撤职或者开除的行政处分。

第三十九条对重大、特大安全事故除患未按规定进行防范、监控、整治的，按照《安徽省

重大、特大安全事故隐患监督管理办法》的规定，依法追究有关人民政府及部门和单位主要

负责人、分管负责人和直接责任人的行政责任。

第四十条依法对涉及安全生产事项负责行政许可的地方各级人民政府部门或者机构违反

有关规定，有下列情形之一的，对其主要负责人、分管负责人和直接责任人，根据情节轻重，

依法赋予降级、撤职或者开除的行政处分：

（一）未依照法律、法规、规章和有关标准、规程规定的安全生产条件进行审查，导致不符

合法定安全生产条件的生产经营单位取得批准的；

（二）弄虚作假、勾结串通，导致不符合法定安全生产条件的生产经营单位取得批准的：

（三）对未依法取得批准，擅自从事有关生产经营活动的，发现或者接到举报后未依法予以

查封、取缔或者予以处理口勺：

（四）对己经依法取得批准的单位或者个人未按规定实施安全生产监督管理，或者发现其不

再具备安全生产条件而未依法撤销原批准的。

第四十一条中小学校违反有关规定，有下列情形之一的，按照学校隶属关系，对县（市、

区）、乡（镇）人民政府主要负责人和分管负责人，县（市、区）教育行政主管部门主要负

责人、分管负责人和直接责任人,依法赋予记过、记大过、降级或者撤职的行政处分：对中

小学校校长依法赋予撤职的行政处分，对直接组织者依法赋予开除的行政处分：

（一）以任何形式、名义组织学生从事接触易燃、易爆、有毒、有害等危（wei）险品的劳

动或者其他危（wei）险性劳动的；

（二）将学校场地出租，作为易燃、易爆、有毒、有害等危（wei）险品的生产、经营、贮藏

场所的；（三）对经授权机构确认的D类危房不即将封存、拆除，并安排学生继续使用的；

（四）组织学生集体外出活动，乘坐不具备交通运输条件或者无驾驶证人员驾驶的车船以及

安排学生超员乘坐车船的。

学校对无能力处理的重大、特大安全事故隐患，不及时向上级主管部门报告，并要求管理或

者

者解决的，对校长依法赋予记过、记大过或者降级的行政处分；因不及时报告而造成重大、

特大事故的，对校长依法赋予撤职或者开除的行政处分C

第四十二条有下列情形之一的，对负有领导责任的设区的市、县（市、区）和乡（镇）人

民政府以及街道办事处主要负责人、分管负责人，分别赋予警告或者记过的行政处分；情节

严重的，赋予记大过或者降级的行政处分：

（一）设区的市发生一次死亡20人以上或者社会影响恶劣事故的；

（二）县（市、区）发生一次死亡10人以上事故的；

（三）乡（镇）、城市街道发生一次死亡3人以上事故的。

政府主要负责人、分管负责人因工作失职、溺职造成管辖范围内发生上述事故的，根据情节

轻重，赋予降级、撤职或者开除的行政处分。

第四十三条有下列情形之一的，对有关货任人员依法赋予降级、撤职或者开除的行政处分：

（一）对事故处置不及时，造成事故损失扩大的；

（二）干涉、阻挠事故调查处理及行政责任追究的。

事故发生后，有关责任人员能够迅速采取措施，将事故损失降到最低程度的，可对其从轻处

分。

第七章附则

第四十四条本规定所称“以上”，包含本数；所称〃以下”，不包含本数。

第四十五条本规定自2004年1月1日起施行。过去本省发布的有关安全生产事故调查处

理及行政责任追究的规定与本规定不一致的，按照本规定执行。

2、哪些属于安全生产领域失职溺职行为

转载以下资料，仅供参考：

一、构成安全生产监管玩忽职守罪的法律依据有哪些？

玩忽职守罪是溺职罪中的一种。溺职罪包括滥用职权罪和玩忽职守罪，以及法律中明确规定

的徇私舞弊行为中的一些徇私舞弊罪。目前安全生产监管溺职罪属于刑法规定的普通溺职罪，

并没有按照特殊溺职罪对待。因此，对安全生产监管溺职罪认定和追究的依据是《刑法》和

有关普通溺职罪的若干司法解择，比如最高人民法院、最高人民检察院《关于办理溺职刑事

案件合用法律若干问题的解释（一）》。但是，最高人民法院、最高人民检察院也专门针对安

全生产领域的情况做出了几个审理危害生产安全刑事案件的司法解释，比如，《关于进一步

加强危害生产安全刑事案件审判工作的意见》、《关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应

用法律若干问题的解释》、《关于依法加强对涉嫌犯罪的非法生产经营烟花爆竹行为刑事责任

追究的通知》等，其中也有不少安全生产监管溺职罪方面的解释性规定。

近十年来，安全生产领域的溺职犯罪以玩忽职守罪居多，全国每年被追究的大约在七百人上

下，而安全生产监管滥用职权罪、徇私舞弊罪则比较少见。这个数目相当于安全生产领域的

重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪判刑人数总星的二分之一°也就是说,企业中有二人

因为安全事故问题被判刑，必然有一个政府人员因此被判刑。这个大数据是根据最高人民法

院发布的数据计算得来。这就为政府安监人员提出了警示和压力。

安全生产监管溺职罪的基本法律依据是《刑法》第三百九十七条。该条规定是，国家机关工

作人员滥用职权或者玩忽职守，导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，或者情节

特殊严重的，构成溺职罪。徇私舞弊的，依法加重处罚。根据有关学理解释，滥用职权罪是

指国家机关工作人员超越职权、违法决定、处理其无权次定、处理的事项，或者违反法定程

序处理公务，导致公共财产、国家和人民利益受到重大损失的行为。玩忽职守罪是指国家机

关工作人员严重不负责任，不履行、不正确履行或者抛却履行其职责，导致公共财产、国家

和人民利益遭受重大损失的犯罪。滥用职权通常是积极作为的，表现为超越职权、不止确行

使职权；而玩忽职守，通常是不作为的，表现为不履行职责或者在履行职责时粗心大意。滥

用职权罪、玩忽职守罪都可以由故意构成，也可以由过失构成。前者强调的是行使职权，后

者强调的是履行职责。

溺职罪作为罪名分类，列在刑法分则第九章“溺职罪〃及《刑法修正案（四）》。共规定有35

个溺职罪名，后来增加到37个。

二、安监人员或者负有安监职责的人员具备哪些关键性行为，才构成安全生产监管溺职犯罪？

这个问题属于安全生产监管溺职犯罪构成要件中行为要件。安监人员或者负有安监职责的人

员在客观上须表现为玩忽职守或者滥用职权，而且须导致发生生产安全事故或者造成其他

严重后果。这里的关键点如下：

（-）具有违反职责或者职权行为，即玩忽职守或者滥用职权。目前，法律法规规定的安全

生产监管职责或者职权有不少，有关人员不论违反哪•条，都有可能构成此罪。在总的具

体行为方面，根据《关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

第九条规定，它们主要有：（1）对不符合矿山法定安全生产条件的事项予以批准或者验攻通

过的；（2）对于未依法取得批准、验收的矿山生产经营单位擅自从事生产经营活动不依法

予以处理的；（3）对于已经依法取得批准的矿山生产经营单位再也不具备安全生产条件而

不撤销原批准或者者发现违反安全生产法律法规的行为不予杳处的；（4）强令审核、验收

部门及其工作人员实施批准或者验收行为的，或者实施其他妨碍下级部门及其工作人员依

法履行矿山安全生产监督管理职责行为的；（5）在矿山生产安全事故发生后，负有报告职

责的国家机关工作人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救的；（6）其他滥用职权或者

玩忽职守的行为。

这里尽管是规定矿山安全监管溺职行为的，但我们仍然可以理解为所有行业领域的安全生产

监管溺职行为。而且不限于这些具体行为种类，还会有其他行为表现。比如，安监人员或者

负有安监职责的人员不依法查封、取缔的，或者赋予行政处罚的；不履行政府或者有关部

门依法做出的安全生产工作部署方案和检查计划；事故发生后，有关部门不即将组织抢险救

灾、贻误抢救时机造成事故扩大，产生严重后果的等。

应注意，这里所涉及的法定职责或者职权是什么？我们在后面的问题中还要叙述。

（二）这里的关键性行为还必须表现为造成为了严重后果。玩忽职守或者滥用职权并非都必

然构成犯罪。根据最高人民检察院《关于溺职侵权犯罪案件立案标准的规定》，玩忽职守涉

嫌下列情形之一的，应予立案：（1）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2

人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；（2）造成财产

直接经济损失达到••定数量，等等。滥用职权涉嫌下列情形之一的，应予立案：（1）造成死

亡1人以上，或者重伤2人以上，或者重伤1人、轻伤3人以上，或者轻伤5人以上的；（2）

造成财产直接经济损失达钊一定数量,等等c

前列规定不合用于刑法第九章所规定的特殊溺职罪。

这里的问题是，一个事故的发生不是一个或者几个职权行为造成的；事故通常发生在企业，还

必须由企业行为或者通过企业行为而发生。这就浮现了政府职权行为与企业行为连带造成事故、

产生危害的问题，追查起货任来也就比较麻烦。

从实际情况来看，并非所有的安全事故发生都要追究安监人员的责任，大多数情况是与安监

人员无关的，只是追究企业责任人员责任,但对于重大、特大事故而言，通常是既查企业也

查政府有关人员。较大事故也可能在查企业的同时也杳政府有关人员。在责任承担方式方面，

有些是刑事责任，有些是行政责任，有些是政治责任，或者它们的综合性承担，这要看涉

案人员触犯法律的程度和责任联系的密切程度。

（二）行为与后果的密切性程度或者关联程度。这是一个重耍问题。一个事故发生，仅就政

府行为而言，也可能会牵涉众多层级、部门、人员，他们可能都会对事故发生有这样、那

样的责任，或者是直接责任，或者是间接责任。比如，昆山“8.2”事故就涉及到三级政府、

一个开辟区管委会、七八个部门、五十余人的责任，究竟给他们中间的哪些人定为玩忽职守

罪或者滥用职权罪？这要看哪个部门的职责、哪个人员的行为与事故单位、事故发生最密切

或者比较密切，通常是以最直接的政府部门或者公共事务部门为最密切部门，以最直接的职

权或者职责人员为最密切人员。按照最密切关系原则确定溺职责任也就是顺理成章的事了。

然后再按照关系密切程度递减的顺序确定次要责任或者匕较次要的责任。固然，这里面要综

合许多因素进行分析、判断，不能简单地把溺职责任都归于最基层政府部门或者最基层的安

监人员。我们要看他的职责与事故单位、事故发生.有存最密切的联系，还要看他的溺职行

为数量多少、影响程度大小等因素。最高人民检察院统计资料显示，安监溺职被追究的多是

科级以下干部。三、安全生产监管溺职犯罪立案的标准是什么？目前有关法律法规或者司法

解释确定的立案标准是否已经清晰？

前面已经提到，普通溺职罪的立案标准是最高人民检察院制定的《关于溺职侵权犯罪案件立

案标准的规定》。单纯从这个规定看，溺职罪立案标准是清晰的。这里的问题是它假定了一

个前提：一个事故的发生是由一个或者几个职权行为造成的，或者一个人或者几个人溺取造成

的。但是，我们前面还提到，实际中没有那末简单的事故，也没有那末明确的行为与后果的

对应关系。一个事故，野别是重大、特大事故，往往是由若干个层级的、若干个部门的政

府职权行为与企业的多部门、多个人的行为共同造成的，这就浮现了连带追究责任而且是

不同性质的责任问题。于是，最高人民检察院的立案标准在这里就失灵了，因为我们找不到

那末一个假定的前提和明确的行为后果对应关系。这就说明目前的有关法律法规或者司法解

释确定的立案标准是不清晰的。

这么说是不是最高人民检察院的立案标准就没用了？是不是复杂原因造成的事故责任就没

法追究了？不是的。我们要明白以下几点：

（一）最高人民检察院规定作为最简单、最单纯、最明白的立案标准仍然是确定安全生产监

管溺职罪的基础标准、参照标准。这个基础地位不能动摇，否则我们就无所适从。比如，造

成死亡1人的事故应当立案追杳溺职责任，那末造成死亡2人或者更多人死亡的事故就更应

该立案追查溺职责任。这说明前者是后者的一种参照标准。至于立案后是不是一定要予以刑

事惩罚，那倒不一定，而是要综合多种因素加以考虑、决定。

从近年事故刑事审判统计数据看，负重大责任事故罪、重大安全事故罪和溺职罪责任的人员

在总的死亡事故中所占的比例仍然偏低。这说明，符合立案标准的案件，由于诸多因素的影

响，并没有全部都追究刑事责任。因为现行的立案标准只合用「具有简单而明确的因果关系

的案件。但是，特大、重大甚至较大的责任事故发生，结一定会追究刑事责任的。

（二）复杂原因造成的事故尽管不符合最高人民检察院立案标准内在的假定条件，但并非

各类行为与事故的因果关系就辨别不清了，也不是造成事故的企业人员、政府人员的责任就

不追究了,无论多么何杂的原因,无论多么好杂的事故设任都是能够查清并予以追究的c

（三）多种原因造成的事故伤害不能平均分配或者按照责任权重大小分配给每一个责任者，

而是每一个责任者都分别对这个伤害的总结果负责。比如，事故造成10人死亡或者1000

万元损失，那末每一个责任者都要按照这个结果承担责任。他们只是主体资格不同、行为不

同、职责不同、直接或者间接原因不同、行为与结果的远近或者密切程度不同，于是对这个

结果承担的罪名或者刑事责任大小不同。企业责任人员、政府责任人员都分别对这个结果

承担各自不同的货任。

（四）能不能针对事故的复杂原因、复杂关系制定一个具有复杂对应关系的立案标准之规定

呢？比如，各层级政府、不同部门的公务人员在一个事故中都各自有一个自己的立案标准，

以便对他们做出不同的立案判断甚至判决。H前看，做到这种程度是不口J能的。既然不可能

有这样的标准，那末就只能由法官根据案件中各责任人员的不同情况做出自己的判断。这个

过程中，有关当事人及其辩护人是可以辩护的。

四、安全生产监管溺职罪的主体有哪些？政府安委会是一个政府部门吗？它的负责人或者工

作人员具有安全生产监管溺职罪的主体资格吗？

根据《刑法》第三百九十七条规定，溺职罪主体是国家机关工作人员。相应地，安全生产监

管溺职犯罪的主体则必须是政府的安监人员或者负有安监职责的人员。但还不限于此。全国

人大常委会关于《刑法》第九章溺职罪主体合用问题的解释规定，溺职罪主体还包括在依照

法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代

表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机

关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，有溺职行为，构成犯罪的，依照刑法关

于溺职罪的规定追究刑事责任。照此规定，开辟区管理委员会作为政府委托管理开辟区事务

的机构，其工作人员理当是溺职罪主体；相应地，开辟区管理委员会内设的安全生产委员会

也就是负责协调开辟区安全生产工作的机构了，委员会的主任、副主任等人员也就成为了行

使一定安全生产工作协调职权、从事公务的人员了。所以说，政府安委会以及开辟区安委会

的负责人或者工作人员具有安全生产监管溺职罪的主体资格。我们不能说政府安委会是一个

政府部门，但它仍有一定的安全生产工作职责。

从广泛的意义上讲，具有安全生产监管溺职罪的主体资格的人员比较多。依据《安全生产法》

的有关规定，凡是主管生产、业务的部门都要管理好自己的安全，都是负有安监职责的部门。

昆山“8.2〃事故调查报告认为有关经济发展和环境保护局、安全监管局、公安消防部门、环

境保护部门、住房城乡建设部门等部门在各自职责范围内，分别对事故的发生承担一定的责

任，他们的有关责任人员则要承担玩忽职守罪的溺职责任，也就不足为怪了。

这里还要指出，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理溺职刑事案件合用法律若干

问题的解释（一）》规定，依法或者受委托行使国家行政管理职权的公司、企业、事业单位

的工作人员，在行使行政管理职权时滥用职权或者玩忽职守，构成溺职罪，这与国有公司、

企业、事业单位工作人员溺职罪有所区分。

五、安全生产监管溺职罪埴刑的法律依据是什么？确定一个涉案人员的具体刑期要考虑哪些

因素？公诉机关有权建议法院判处涉案人员的刑期幅度吗？

答：这里有三个问题。

（一）安全生产监管溺职罪量刑的法律依据是《刑法》第三百九十七条。这里规定：国家机

关工作人员滥用职权或者玩忽职守，导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三

年以下有期徒刑或者拘役：情节特殊严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作

人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特殊严重的，处五年以上

十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。

昆山“8.2〃事故各涉嫌溺职人员量刑幅度大致也在这四个档次中选择：一是三年以下有期徒

刑或者拘役：二是二年以卜七年以下有期徒刑：二是五年以下有期徒刑或者拘役：四是五年

以上十年以下有期徒刑。

（二）确定一个涉嫌溺职案人员的具体刑期要考虑的因素可依据最高人民法院《关于进一步

加强危需生产安全刑事案件审判工作的意见》第五条第13项、第三条第8项、第五条第15

项有关审理危害生产安全刑事案件的普通性规定。具体是：

1.应综合考虑生产安全事故所造成的伤亡人数、经济损失、环境污染、社会影响、事故原因

与被告人职责的关联程度、被告人主观过错大小、事故发生后被告人的施救表现、履行赔偿

责任情况等，正确合用刑罚，确保裁判法律效果和社会效果相统一。

2.多个原因行为导致生产安全事故发生的，在区分直接原因与间接原因的同时，应当根据原

因行为在引起事故中所具作用的大小，分清主要原因马次要原因，确认主要贡仕和次要货任，

合理确定罪责。

3.对于负有安全生产管理、监督职责的工作人员，应根据其岗位职责、履职依据、履职时间

等，综合考察工作职责、监管条件、履职能力、履职情况等，合理确定罪责。

4.具有以下情形之•的，依法从重处罚：（1）国家工作人员违反规定投资入股生产经营企业，

构成危害生产安全犯罪的；（2）贪污嫡赂行为与事故发生存在关联性的；（3）国家工作人员

的职务犯罪与事故存在直接因果关系的；（4）生产安全事故发生后，负有报告职责的国家工

作人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，尚未构成不报、谎报安全事故罪的。

（三）公诉机关有权建议法院判处涉案人员的刑期幅度，这是基于他们对于涉案人员在案件

中所起作用、所处地位的认识而做出的判断。这种认识和判断对于涉案人员及其辩护人来说

也是具有的，同样有权向法院提出来，不是一项什么特殊的权利。至于法院是不是采用，那

要根据法院自己的判断。

六、安全生产监管“尽职免责”有否法律依据？作为安监人员，他们怎样才干做到“尽职免责”？

答：安全生产监管尽职免责本来就是《刑法》第三百九十七条的法律精神（有人建议把“尽

职免责"叫法改称"尽职无贡〃）。构成溺职罪的前提就是玩忽职守或者滥用职权，它的内在构

成要件之一就是没有依法尽职。照此规定，如果尽职了，有关人员也就不会犯溺职罪；即便

是企业发生了重大事故，国家安监人员也不承担溺职责任。但是，问题就在于他们怎样才干

做到“尽职免责”?

前面问题中我们谈到安监人员涉嫌溺职犯罪的种种行为，这里还接着叙述。是不是杜绝或者

禁止了溺职行为就不会构成溺职犯罪了呢？法律上回答是肯定的。但问题是安监人员或者

负有安监职责的人员的安监职责或者职权是不少的，大量的法律法规甚至规章都规定了安

监职责或者职权，我们是列举不完的。而且，实际中又会根据法律法规规章产生大量的安

全生产管理、监督、检查、执法甚至救援工作，这都是职责。检察院在追究安监溺职时把

溺职中的职责分为法定职责、工作职责，工作职责乂分为卤位职责、授权职责、暂时职责。

这里可以看出，我们并非明白而且遵守了法定职责就完事了，还有大量的工作职责需要我们

遵守。只要有一项关键的不尽职，再加之因此发生了安全事故、造成重大损失，那就成为

了涉嫌溺职犯罪问题。所以说，实际中回答"尽职免责"乂是很艰难的。最近几年，我们安监

部门以年度计划开展安监工作，检察院在关键时候是不是以年度计划进行免责也很难讲。

检察院喜欢在事故调查时成立自己的独立检察调查专案组，不受制于政府的事故调查组，

安监部门无能为力。有人说，政府部门只对企业开办的有关安全审批、项目审批、检查监

督和年检、特检承担法律责任，其他一概不问。还有人对现行法律法规中有关的安全检杳

和隐患排查的发现条款有意见，认为要修改，认为企业隐患发现或者不发现的责任应日企业

自己承担。我认为这都是可以讨论的问题，有些也不乏是合理的。我在人大法工委《安全

生产法》修订讨论会上也提出这个问题。但是，我们也要知道，那些在事故中特别是在重

大、特大事故中伤亡的职T及其家属们是需要讨个说法的.这就是检察院甚至政府部门必

须要追查尽职或者不尽职的动力。如果没尽职，而想免责，那也是很艰难的。

怎样做到"尽职免责”呢？我想，安监人员和其他负有安监职责的人员首先应该学习《安全生

产法》及其他涉及本职工作的一些法律法规规章，掌握‘尽职免责"里面有哪些职，其次是认

真负责地干好政府工作部署、方案、计划中的每一项工作。惟独这样，才干尽职，才干免责。

这里很重要的一条是，不仅有关法律法规规章中规定r安监职权、职责，而且各级政府或者

有关部门依法做出的安全生产工作部署、方案和安排计划，也构成安监职责或者职权。它

意味着法律职权、职货在实际工作中被转化为工作职权、职责，要求安监人员履行好。事

故调查中往往追查的就是一些人不按照安全生产工作部署方案和安排计划去做，从而认定

他侵犯了安

监职贡或者职权。这些都是很具体的事情。但应当注意，这里的工作部署和安排必须是依法

做出的，不能超越法律法规规章做出。对于超出的部份，即便有人违反或者不做，也不构

成侵犯职责或者职权。法庭辩论的时候如何把这个超出的部份找出来，这恐怕是很难的事，

因为一切安监工作都属于政府或者有关部门的职责或者职权，很难说其中的哪些工作构成

对法定职权或者职责的超越。

七、是不是惟独政府或者政府部门的法定代表人、第一责任人材承担安全生产监管溺职责任

或者主要的溺职责任？相对而言，其他各类人员是不是不承担溺职责任或者只承担次要的

溺职资任？

有人认为，在一-个政府或者政府部门里，有法定代表人、第一责任人以及其他各类人员，其

中承担安全生产监管溺职责任或者主要溺职责任的人员应该是法定代表人、第一责任人。我

们认为，这种观点是错误的。我们在前面的问题中讲到，港承担主要的溺职责任或者其他次

要的溺职责任，要看他的溺职行为及其他有关因素是不是与事故发生有着主要的或者次要的

密切关系。政府或者政府部门的法定代表人或者主要负责人是安全生产第一责任人，我们理

解指的是政治责任、领导责任，决不是法律责任特别不是溺职责任第一人。固然，根据履

职、溺职的具体情况，主要负责人也可能会该承担主要的溺职责任，这要具体分析。相对

而言，其他各类人员也并非一定不承担溺职责任或者只承担次要的溺职责任。

这里还要指出两点：

一是政府或者政府部门的集体研究实施溺职不能免责。以集体研究形式实施的溺职犯罪，应

当依照刑法分则第九章的规定追究国家机关负有货任人员的刑事责任。对于具体执行人员，

应当在综合认定其行为性质、是否提出反对意见、危害结果大小等情节的基础上决定是否

追究刑事责任和应当判处的刑罚。

二是对于多人特殊是上下汲实施的溺职犯罪，违法决定的负责人员不能以仅负有间接的领导

责任为自己开脱罪责。实践之中有的案件只追究了具体执行人员的刑事责任，这是错误的。

八、目前安全生产监管溺职罪认定存在什么问题吗？今后在立法上怎么处理？是否有必要设

立安全生产监管溺职罪？

答：这方面还是存在一些问题的，由于时间和篇幅的关系，就不说了。最高人民法院、最高

人民检察院、国家安监总局也在做这方面的工作，2022年1月份起草了一个《关于审理危

害生产安全刑事案件合用法律若干问题的解释（征求意见稿）》，目前还在讨论。

是否有必要设立安全生产监管溺职罪？目前刑法规定的特殊溺职罪有八个，其中与安全生产

监管溺职犯罪比较挨近的是环境监管失职罪、食品安全监管溺职罪。前者量刑幅度是三年以

下有期徒刑或者拘役。后者量刑幅度是五年以下有期徒刑或者拘役；造成特殊严重后果的，

处五年以上十年以下有期徒刑。

安全生产监管溺职也具有自己的特点，本应设立为一个特殊的溺职罪名。但是，在量刑幅度

上是比照环境监管失职罪，还是比照食品安全监管溺职罪？这就成为了一个问题。如果在立

法讨论时确定比照后者，那恐怕会不利于我们安监队伍的思想稳定。所以，这个事情还是

要往后放一放。目前，安全生产监管潮职按照普通溺联.罪进行追究，也没有什么大的法律

障碍，并不影响当前正在进行的安全生产监管溺职案件的审理。

3、严禁发生安全事故，依法追究刑事责任

国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定

第一条为了有效地防范特大安全事故的发生，严肃追究特大安全事故的行政责任，保障人

民群众生命、财产安全，制定本规定。

第二条地方人民政府主要领导人和政府有关部门正职负责人对下列特大安全事故的防范、

发生，依照法律、行政法规和本规定的规定有失职、潮职情形或者负有领导责任的，依照本

规定赋予行政处分；构成玩忽职守罪或者其他罪的，依法追究刑事责任：

（一）特大火灾事故；

（二）特大交通安全事故；

（三）特大建造质量安全事故：

（四）民用爆炸物品和化学危（wci）险品特大安全事故；

（五）煤矿和其他矿山特大安全事故；

（六）锅炉、压力容器、压力管道和特种设备特大安全事故；

（七）其他特大安全事故,

地方人民政府和政府有关部门对特大安全事故的防范、发生直接负责的主管人员和其他更接

责任人员，比照本规定赋F行政处分；构成玩忽职守罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。

特大安全事故肇事单位和个人的刑事处罚、行政处罚和民事责任，依照有关法律、法规和规

章的规定执行。

第三条特大安全事故的具体标准，按照国家有关规定执行。

第四条地方各级人民政府及政府有关部门应当依照有关法律、法规和规章的规定，采取行

政措施，对本地区实施安全监督管理，保障本地区人民群众生命、财产安全，对本地区或者

职责范围内防范特大安全事故的发生、特大安全事故发生后的迅速和妥善处理负责。

第五条地方各级人民政府应当每一个季度至少召开一次防范特大安全事故工作会议，由政

府主要领导人或者政府主要领导人委托政府分管领导人召集有关部门正职负责人参加，分

析、布置、催促、检查本地区防范特大安全事故的工作。会议应当做出决定并形成记要，

会议确定的各项防范措施必须严格实施。

第六条市（地、州）、县（市、区）人民政府应当组织有关部门按照职责分工对本地区容

易发生特大安全事故的单位、设施和场所安全事故的防范明确责任、采取措施，并组织有关

部门对上述单位、设施和场所进行严格检查。

第七条市（地、州）、县（市、区）人民政府必须制定本地区特大安全事故应急处理预案。

本地区特大安全事故应急处理预案经政府主要领导人签署后，报上一级人民政府备案。

第八条市（地、州）、县（市、区）人民政府应当组织有关部门对本规定第二条所列各类

特大安全事故的隐患进行查处：发现特大安全事故防患的，责令即将排除；特大安全事故陷

患排除前或者排除过程中，无法保证安全的，责令暂时停产、停业或者住手使用。法律、行

政法规对查处机关另有规定的，依照其规定。

第九条市（地、州）、县（市、区）人民政府及其有关部门对本地区存在的特大安全事故

隐患，超出其管辖或者职责范围的，应当即将向有管辖权或者负有职责的上级人民政府或者

政府有关部门报告；情况紧急的，可以即将采取包括责令暂时停产、停业在内的紧急措施，

同时报告；有关上级人民政府或者政府有关部门接到报告后，应当即将组织查处。

第十条中小学校对学生进行劳动技能教育以及组织学生参加公益劳动等社会实践活动，必

须确保学生安全C严禁以任何形式、幺义组织学生从事接触易燃、易爆、有毒、有害等危（

wei）险品的劳动或者其他危（wei）险性劳动。严禁将学校场地出租作为从事易燃、易爆、

有毒、有害等危险品的生产、经营场所。

中小学校违反前款规定的，按照学校隶属关系，对县！市、区）、乡（镇）人民政府主要领

导人和县（市、区）人民政府教育行政部门正职负责人，根据情节轻重，赋予记过、降级直

至撤职的行政处分；构成玩忽职守罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。

中小学校违反本条第一款规定的，对校长赋予撤职的行政处分，对直接组织者赋予开除公职

的行政处分；构成非法创造爆炸物罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。

第十一条依法对涉及安全生产事项负责行政审批（包括批准、核准、许可、注册、认证、

颁发证照、竣L验收等，卜同）的政府部门或者机构，必须严格依照法律、法规和规章规定

的安全条件和程序进行审查；不符合法律、法规和规章规定的安全条件的，不得批准；不符

合法律、法规和规章规定的安全条件，弄虚作假，骗取批准或者勾结串通行政审批工作人员

取得批准的，负责行政审批的政府部门或者机构除必须艮1将撤销原批准外，应当对弄虚作假

骗取批准或者勾结串通行政审批工作人员的当事人依法赋予行政处罚；构成行贿罪或者其他

罪的，依法追究刑事责任。

负责行政审批的政府部门或者机构违反前款规定，对不符合法律、法规和规章规定的安全条

件予以批准的，对部门或者机构的正职负责人，根据情节轻重，赋予降级、撤职直至开除公

职的行政处分；与当事人勾结串通的，应当开除公职；构成受贿罪、玩忽职守罪或者其他罪

的，依法追究刑事责任。

第十二条对依照本规定第十一条第一款的规定取得批准的单位和个人，负责行政审批的政

府部门或者机构必须对其实施严格监督检查；发现其再也不具备安全条件的，必须即将撤销

原批准。

负责行政审批的政府部门或者机构违反前款规定，不对取得批准的单位和个人实施严格监督

检查，或者发现其再也不具备安全条件而不即将撤销原批准的，对部门或者机构的正职负责人,

根据情节轻重，赋予降级或者撤职的行政处分：构成受贿罪、玩忽职守罪或者其他罪的，依

法追究刑事责任。等等

4、安全生产事故调查处理及责任追究制度是什么？

第一章总则

第一条为了规范安全生产事故的调查处理工作，依法追究安全生产事故的行政责任，根据

有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。

第二条本省行政区域内安全生产事故的调查处理及行政责任追究，应当遵守本规定。

国家对安全生产事故的调查处理及行政责任追究，另有规定的，从其规定。

第三条本规定所称安全生产事故（以下简称事故），是指在生产经营活动中或者与生产经

营活动的有关活动中发生的造成人身伤亡、财产损失的事故。

根据事故中人身伤亡或者财产损失的程度、数额，事故分为五级：

（一）普通事故，是指各类轻伤事故、一次重伤3人以下、一次急性职业中毒5人以下、一

次直接经济损失30万元以下的事故；

（二）大事故，是指一次死亡3人以下、一次重伤3人以上10人以下、一次急性职业中毒

5人以上10人以下、一次直接经济损失30万元以上100万元以下的各类事故；

（三）重大事故，是指一次死亡3人以上10人以下、一次重伤10人以上、一次急性职业中

毒10人以上50人以下、一次直接经济损失100万元以上1000万元以下的各类事故；

（四）特大事故.是指一次死广10人以上30人以下、一次急性职业中毒S0人以上1Q。人

以下、一次直接经济损失1000万元以上5000万元以下的各类事故；

（五）特殊重大事故，是指一次死亡30人以上、一次急性职业中毒100人以上、一次直接

经济损失5000万元以上的各类事故。

第四条事故调查处理及行政责任追究，应当坚持及时准确、客观公正、实事求是、尊重科

学的原则。

第五条县级以上安全生产监督管理机构按照国家和省有关规定，对本行政区域内各类事故

的调查处理工作实施综合监督管理。

第六条地方各级人民政府及其部门应当支持、配合事故的调查处理及行政责任追究工作，

开提供相应条件。

第七条任何单位和个人不得干涉和阻挠事故的调查处理及行政责任追究工作，并有权向安

全生产监督管理机构或者有关部门举报事故和违反安全生产法律法规的行为，接受举报的部

门应当对举报人予以保护。

第二章事故报告

第八条事故发生后，当事人或者事故现场有关人员应当及时采取自救、互救措施，保护事

故现场，并即将报告本单位负责人。

第九条事故单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施组织抢救，防止事故扩大

或者发生次生事故，减少人员伤亡和财产损失。

发生重大、特大、特殊重大事故的生产经营单位主要负货人和有关人员不得在事故抢救期间

和事故调查处理期间擅离职守、逃离事故现场；不在单位的应当即将返回。

第卜条事故发生后，事故单位或者事故发生地基层组织应当将事故情况以口头或者书面等

形式，及时报告事故发生地的安全生产监督管理机构、有关部门及工会组织，并逐级上报省

安全生产监督管理机构和有关部门。其中，大事故以卜.的事故，应当在事故发生后30分钟

内将事故情况报告省安全生产监督管理机构和有关部门；重大事故以上的事故，省安全生产

监督管理机构和有关部门接到事故报告后，