期货公司管理办法新

期货公司管理办法新一、总则（一）制定目的为了规范期货公司的经营行为，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司及其分支机构。（三）基本原则期货公司应当遵守法律法规，遵循诚实信用原则，以保护客户利益为首要目标，稳健经营，规范运作。二、设立、变更与终止（一）设立条件1.注册资本最低限额为人民币3000万元。2.具有符合法律、行政法规规定的公司章程。3.有具备任职资格的高级管理人员和从业人员。4.有健全的风险管理和内部控制制度。5.有符合要求的营业场所和业务设施。6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）设立程序1.申请：申请人向中国证监会提交设立申请材料。2.受理：中国证监会对申请材料进行受理。3.审查：中国证监会对申请进行审查，必要时进行实地核查。4.决定：中国证监会作出批准或者不予批准的决定。（三）变更事项期货公司变更名称、注册资本、股东、住所、法定代表人等事项，应当经中国证监会批准。（四）终止期货公司因解散、破产等原因终止的，应当在中国证监会指定的报刊上公告，并按照有关规定进行清算。三、公司治理（一）股东会1.股东会是期货公司的权力机构，依法行使职权。2.股东会应当定期召开会议，会议记录应当真实、准确、完整。（二）董事会1.董事会对股东会负责，行使公司的经营决策权。2.董事会应当设立独立董事，独立董事应当独立履行职责，维护客户和公司的合法权益。（三）监事会1.监事会对股东会负责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。2.监事会应当定期召开会议，检查公司财务，监督董事、高级管理人员的行为。（四）高级管理人员1.期货公司的高级管理人员应当具备相应的任职资格，遵守法律法规和公司章程。2.高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，维护公司和客户的利益。四、业务规则（一）经纪业务1.期货公司应当按照客户的指令进行期货交易，不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。2.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，不得隐瞒或者不按照规定向客户披露期货交易风险。（二）投资咨询业务1.期货公司从事投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。2.期货公司应当按照合同约定为客户提供投资咨询服务，不得提供虚假或者误导性信息。（三）资产管理业务1.期货公司从事资产管理业务，应当经中国证监会批准取得资产管理业务资格。2.期货公司应当按照合同约定管理客户资产，不得挪用客户资产。五、客户资产保护（一）客户保证金1.期货公司应当将客户保证金存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁挪用。2.期货公司应当按照规定向客户披露保证金账户的收支情况。（二）客户权益保护1.期货公司应当建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。2.期货公司应当保障客户的知情权、选择权等合法权益。六、监督管理（一）监管措施1.中国证监会及其派出机构可以对期货公司进行现场检查、非现场检查等监管措施。2.期货公司应当按照要求报送有关资料，接受中国证监会及其派出机构的监督管理。（二）风险监管指标1.期货公司应当建立健全风险监管指标管理制度，确保风险监管指标符合规定标准。2.中国证监会及其派出机构可以对期货公司的风险监管指标进行监测和预警。七、法律责任（一）违法行为期货公司违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法采取责令改正、罚款、吊销业务许可证等处罚措施。（二）法律后果期货公司及其工作人员违反法律法规，给客户造成损失的，应当承担赔偿责任