施工风控管理办法

施工风控管理办法一、总则（一）目的为加强公司施工项目的风险控制与管理，确保施工项目顺利进行，保障公司的经济效益和社会效益，特制定本管理办法。（二）适用范围本办法适用于公司所有施工项目，包括新建、改建、扩建及维修等各类工程项目。（三）基本原则1.预防为主原则：通过风险识别、评估和预警，采取有效的预防措施，降低风险发生的可能性和影响程度。2.全面覆盖原则：对施工项目的全过程、全要素进行风险管控，确保风险无遗漏。3.动态管理原则：根据项目进展情况和内外部环境变化，及时调整风险应对策略，实现风险的动态监控和管理。4.责任明确原则：明确各部门、各岗位在风险管控中的职责，做到责任到人。二、风险识别与评估（一）风险识别1.施工前期风险识别项目合法性风险：审查项目是否符合国家法律法规、产业政策以及地方相关规定，包括项目立项审批、规划许可、施工许可等手续是否齐全。技术方案风险：评估施工技术方案的可行性、可靠性和先进性，是否存在技术难题或不合理的技术要求。合同风险：分析施工合同条款，包括工程范围、工期、质量标准、付款方式、违约责任等，识别潜在的合同风险。人员风险：考虑施工团队的技术水平、人员资质、人员配备是否满足项目要求，以及人员变动可能带来的风险。物资供应风险：评估建筑材料、构配件、设备等物资的供应渠道是否稳定，供应质量是否可靠，供应价格是否合理，供应时间是否能满足施工进度要求。2.施工过程风险识别安全风险：识别施工现场可能存在的安全隐患，如高处坠落、触电、火灾、坍塌等，以及安全管理制度执行不到位的风险。质量风险：分析施工过程中可能影响工程质量的因素，如施工工艺不规范、材料质量不合格、质量检验不到位等。进度风险：考虑可能导致工程进度延误的因素，如天气变化、设计变更、物资供应不及时、施工协调不畅等。成本风险：识别成本超支的风险，包括人工成本增加、材料价格上涨、工程变更费用增加等。环境风险：评估施工对周边环境的影响，如噪声污染、粉尘污染、废水排放等，以及可能面临的环境监管风险。3.施工后期风险识别竣工验收风险：检查工程是否满足竣工验收条件，资料是否齐全，可能存在的验收整改风险。保修风险：考虑工程保修期间可能出现的质量问题及处理风险。（二）风险评估1.评估方法采用定性与定量相结合的方法对识别出的风险进行评估。定性评估主要依据风险发生的可能性和影响程度进行等级划分，分为高、中、低三个等级；定量评估可根据具体情况采用风险矩阵、层次分析法等方法，确定风险的量化数值。2.评估标准可能性评估标准高：风险发生的可能性很大，在项目实施过程中几乎肯定会发生。中：风险发生的可能性较大，在项目实施过程中有可能发生。低：风险发生的可能性较小，在项目实施过程中不太可能发生。影响程度评估标准高：风险一旦发生，将对项目的进度、质量、成本、安全等目标产生严重影响，甚至导致项目失败。中：风险发生后，会对项目目标产生较大影响，但通过采取一定措施可以控制。低：风险发生后，对项目目标的影响较小，容易采取措施加以解决。3.风险等级划分根据可能性和影响程度的评估结果，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。重大风险：可能性为高且影响程度为高的风险。较大风险：可能性为高且影响程度为中，或可能性为中且影响程度为高的风险。一般风险：可能性为中且影响程度为中，或可能性为低且影响程度为高，或可能性为高且影响程度为低的风险。低风险：可能性为低且影响程度为低的风险。三、风险应对策略（一）重大风险应对策略1.风险规避：对于无法承受或控制的重大风险，如项目存在严重的合法性问题或技术方案不可行，应考虑放弃项目或调整项目方案，规避风险。2.风险降低：通过采取一系列措施降低风险发生的可能性和影响程度。例如，针对技术难题，组织专家进行技术攻关，优化技术方案；对于合同风险，加强合同谈判和审核，明确双方权利义务，增加风险防范条款。3.风险转移：将部分或全部风险转移给第三方。如购买工程保险，将工程风险转移给保险公司；通过签订分包合同，将部分施工风险转移给分包商。（二）较大风险应对策略1.风险降低：加强风险监控和管理，采取有效的预防措施降低风险发生的可能性。如针对安全风险，加强安全教育培训，完善安全管理制度，加大安全检查力度；对于进度风险，制定详细的进度计划，加强进度跟踪和协调，及时解决影响进度的问题。2.风险分担：与相关方共同承担风险。如在合同中约定，对于因设计变更导致的成本增加，由建设单位和施工单位共同分担。（三）一般风险应对策略1.风险监控：密切关注风险的发展动态，定期对风险进行评估和分析。如对于质量风险，加强质量检验检测，及时发现质量问题并采取纠正措施。2.风险缓解：采取适当的措施缓解风险的影响。如对于成本风险，加强成本控制，优化资源配置，降低不必要的费用支出。（四）低风险应对策略1.风险接受：对于低风险，在采取适当的监控措施后，可以接受风险。如对于一些对项目影响较小的环境风险，可在符合环保要求的前提下，采取必要的防护措施后继续施工。四、风险监控与预警（一）风险监控1.建立风险监控机制成立风险监控小组，负责对施工项目的风险进行实时监控。监控小组由项目经理担任组长，各部门负责人为成员，定期召开风险分析会议，汇报风险监控情况。2.监控内容风险应对措施执行情况：检查风险应对措施是否得到有效执行，是否达到预期效果。风险状态变化：跟踪风险发生的可能性和影响程度是否发生变化，及时调整风险等级。相关因素变动：关注项目内外部环境因素的变化，如政策法规调整、市场价格波动、天气变化等，评估其对风险的影响。（二）风险预警1.预警指标设定根据风险评估结果和项目特点，设定风险预警指标。如当安全事故发生率超过一定比例、工程进度延误超过规定天数、成本偏差超过预算的一定比例等，发出预警信号。2.预警级别划分预警级别分为红色预警（重大风险）、橙色预警（较大风险）、黄色预警（一般风险）和蓝色预警（低风险）。根据预警级别采取相应的预警措施。3.预警措施红色预警：立即停止相关施工活动，组织专家进行风险评估，制定紧急应对方案，确保项目安全、顺利进行。橙色预警：加强风险监控，增加检查频率，及时调整风险应对策略，采取有效的防范措施，防止风险扩大。黄色预警：密切关注风险动态，提醒相关部门和人员注意风险，采取适当的措施进行风险控制。蓝色预警：对风险进行持续跟踪，做好风险记录，为后续风险分析提供数据支持。五、风险管理职责分工（一）项目经理项目经理是施工项目风险管理的第一责任人，负责组织制定项目风险管理计划，识别、评估项目风险，制定并实施风险应对措施，监控风险状态，及时处理风险事件。（二）技术部门1.负责对施工技术方案进行风险评估，提出技术风险防范建议。2.参与施工过程中的质量风险控制，提供技术支持，解决技术难题。（三）安全部门1.负责施工现场的安全风险识别、评估和监控，制定安全风险应对措施。2.组织安全教育培训，提高施工人员的安全意识和技能。3.定期进行安全检查，及时发现和消除安全隐患。（四）质量部门1.负责施工过程中的质量风险识别、评估和监控，制定质量风险应对措施。2.加强质量检验检测，确保工程质量符合标准要求。3.对质量问题进行分析和处理，提出改进措施。（五）物资部门1.负责物资供应风险的识别、评估和监控，建立稳定的物资供应渠道。2.加强物资采购管理，确保物资质量和供应及时性。3.做好物资库存管理，降低物资损耗和成本。（六）合同部门1.负责施工合同风险的识别、评估和监控，审查合同条款，防范合同风险。2.参与合同谈判，维护公司合法权益。3.对合同执行情况进行跟踪和监督，及时处理合同纠纷。（七）财务部门1.负责项目成本风险的识别、评估和监控，制定成本控制措施。2.做好项目成本核算和分析，及时提供成本信息。3.审核项目资金使用计划，确保资金安全合理使用。六、风险管理信息沟通与报告（一）信息沟通1.建立风险管理信息沟通机制，明确信息传递的渠道、方式和频率。2.定期召开风险管理会议，通报风险监控情况，交流风险管理经验，协调解决风险管理中的问题。3.利用信息化手段，如建立风险管理信息系统，实现风险信息的实时共享和动态管理。（二）报告1.项目经理应定期向公司管理层报告项目风险管理情况，包括风险识别、评估、应对措施执行情况、风险状态变化等。2.对于重大风险事件，应及时报告公司管理层，并采取紧急措施进行处理。3.公司管理层应定期对项目风险管理情况进行检查和评估，对风险管理工作提出指导意见和要求。七、风险管理考核与奖惩（一）考核1.建立风险管理考核制度，对各部门和人员的风险管理工作进行考核评价。2.考核内容包括风险识别的准确性、风险评