期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷含答案详解【考试直接用】

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷第一部分单选题(50题)1、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。2、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。5、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据各法律、法规与外商投资期货公司相关规定的关联性，对选项逐一分析。选项A《中华人民共和国公司法》是规范公司的组织和行为的基本法律。外商投资期货公司作为公司的一种类型，其名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等方面必然要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定。所以选项A不符合题意。选项B《中华人民共和国证券法》主要是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。它主要侧重于证券市场相关的规范，并不直接涉及外商投资期货公司在名称、组织形式、注册资本、组织机构设立及职责等方面的规定。所以选项B符合题意。选项C《期货交易管理条例》是对期货交易进行全面规范的行政法规，对外商投资期货公司的各方面规定具有重要的指导和约束作用，外商投资期货公司在运营过程中需要遵循该条例的相关规定。所以选项C不符合题意。选项D《期货公司监督管理办法》是中国证监会为加强对期货公司的监督管理，规范期货公司的业务活动，保护客户合法权益而制定的办法，外商投资期货公司属于期货公司的范畴，其相关的设立及运营等方面必然要符合该办法的规定。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选B。""6、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题可根据相关法规和组织职责来分析每个选项。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》并非由其制定，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责制定行业规范和指引，以促进行业的健康发展。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》正是由中国期货业协会制定，该选项正确。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D：商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资等领域，与期货行业的合同指引和风险说明书制定无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。7、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对证券期货市场实行集中统一监管。但建立期货从业人员信息数据库、公示并及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息并非其主要职责范畴，所以选项A错误。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场各类主体的市场准入、日常监管等工作，侧重于市场秩序的维护和监管执法等方面，而非建立和管理专门的期货从业人员信息数据库，所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，对期货从业人员资格注册、诚信记录等信息进行公示并且及时更新，以此来加强对期货从业人员的管理和监督，促进期货行业的规范发展，所以选项C正确。选项D：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理等工作，与期货从业人员信息数据库的建立和管理并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。8、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司中的职责。选项A，审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职责，并非首席风险官的主要职责。选项B，期货公司的日常经营管理一般由总经理等负责日常运营的高级管理人员承担，首席风险官并不主要负责日常经营管理工作。选项C，虽然首席风险官在一定程度上会对公司的高级管理人员进行监督，但这不是其核心的主要职责。选项D，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，以确保公司的运营符合法律法规和风险控制要求。所以该选项正确。综上，答案选D。9、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此，答案选C。"10、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。11、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关法规，期货交易所应当按照手续费收入的一定比例提取风险准备金，且该风险准备金需单独核算、专户存储。选项C明确指出是按照手续费收入的20%提取风险准备金，符合规定。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，与风险准备金的提取依据并无关联；选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，并非风险准备金的提取比例依据；选项D，经营利润是企业在一定时期内从事经营活动所取得的利润，也不是提取风险准备金的标准。综上，本题正确答案选C。12、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。13、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。14、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的会计处理规定。选项A分析总资本反映的是公司所有资本的总和，包括股权资本、债务资本等。次级债务虽然属于债务的一种，但不能简单地按照规定计入总资本，因为总资本的计算有其特定的范围和方式，次级债务的处理有专门针对净资本的规定，所以选项A错误。选项B分析风险资本是基于公司面临的各类风险而提取的资本准备，用于应对潜在的风险损失。次级债务主要不是用于调整风险资本的计算，其与风险资本的核算没有直接对应关系，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，次级债务计入净资本有助于更准确地反映期货公司的实际资本实力和风险承受能力，所以选项C正确。选项D分析注册资本是公司在登记机关登记的全体股东认缴的出资额，一经确定通常具有相对稳定性，不能随意将借入的次级债务计入注册资本。注册资本的变更需要遵循严格的法律程序和规定，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。15、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。16、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。17、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。18、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。19、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。20、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题主要考查理事长职权的相关知识。选项A，主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议来保障组织决策过程的顺利进行，因此该选项说法正确。选项B，专门委员会的工作需要进行有效的组织和协调，理事长有责任组织协调专门委员会的工作，以确保各专门委员会能够按照组织的目标和要求开展工作，所以该选项说法正确。选项C，理事长需要检查理事会决议的实施情况，但检查结果应向理事会报告，而不是向中国证监会报告，所以该选项说法错误。选项D，理事长承担着主持理事会日常工作的职责，以保证理事会各项事务有序开展，该选项说法正确。综上，答案选C。21、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。22、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。23、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金标准。在期货公司开展资产管理业务相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A，10万元不符合该业务规定的起始委托资金标准。选项B，50万元同样未达到规定的金额要求。选项D，300万元高于规定的起始委托资金标准。所以本题正确答案是C。24、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。25、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。26、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"27、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司介绍控股股东开立期货账户时，向相关监管机构备案期货账户信息的主体。根据相关规定，证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，证券公司应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。因为证券公司在介绍控股股东开户这一行为中处于关键地位，对控股股东的期货账户信息进行备案，有助于监管机构对相关业务活动进行有效监管，保障金融市场的稳定和健康发展。所以，答案选C。28、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中侵权与违约竞合的相关规定来分析各选项。选项A：虽然小李违反了与甲签订的书面委托协议，存在违约行为，但该案件不仅涉及违约问题，还存在小李的行为侵犯甲利益的侵权情形，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单纯按违约的期货纠纷案件处理，所以选项A错误。选项B：小李的行为确实侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，并非单纯的侵权纠纷案件，不能仅按侵权的期货纠纷案件处理，所以选项B错误。选项C：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。相关规定明确了此类案件的性质确定方式并非如此，所以选项C错误。选项D：根据法律规定，在侵权与违约竞合的纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当按照此规则来确定性质，选项D正确。综上，本题正确答案是D。29、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。30、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈

【答案】：C

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。根据相关规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。书面形式具有明确性、可留存性等特点，能够更好地保障投资者的知情权，同时也便于在出现纠纷时进行查证。选项A，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，告知、警示并不需要通过公证形式送达投资者。选项B，电话沟通虽能及时传达信息，但缺乏书面记录，难以保证投资者已充分理解和接受相关内容，也不便于留存和查证。选项D，面谈同样存在与电话沟通类似的问题，缺乏书面的确认和记录。综上，正确答案是C。31、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：B

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度要求，对每个选项进行逐一分析：A选项：全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，这是期货从业人员应尽的职责，有助于投资者充分了解金融期货相关信息，符合金融期货投资者适当性制度要求。B选项：金融期货基础知识测试旨在考查投资者对金融期货知识的掌握程度和理解能力，以此评估投资者是否具备参与金融期货交易的基本条件。与投资者共同完成测试，使其满足适当性标准要求，这种行为破坏了测试的客观性和公正性，不能真实反映投资者的实际知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。C选项：金融期货交易具有较高的风险性，向投资者充分揭示金融期货风险，能够让投资者清楚认识到可能面临的损失，有助于投资者做出理性的投资决策，符合金融期货投资者适当性制度要求。D选项：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，是为了确保投资者有能力承担金融期货交易可能带来的风险，避免投资者盲目参与交易而遭受重大损失，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选B。32、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：会员大会由理事长主持而不是总经理主持，所以该项表述错误。选项B：会员大会有2/3以上会员参加方为有效，并非3/4以上会员参加才有效，该项表述错误。选项C：总经理是当然理事，该项表述正确。选项D：理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理，该项表述错误。综上，正确答案是C选项。33、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》的施行时间。《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行，所以本题正确答案选D。"34、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。35、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司首席风险官相关监管措施的规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"36、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。37、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。38、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于从业人员违规处理规定的掌握。我们来逐一分析各个选项：-选项A：警告一般适用于情节相对较轻的违规行为，题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合该情况，A选项错误。-选项B：当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重并造成严重后果时，予以公开谴责是符合规定的处理方式，B选项正确。-选项C：题干中未提及罚款这一处理措施，且对于此准则下的违规情形，罚款并非本题所涉及的处理方式，C选项错误。-选项D：批评通常也是针对情节不太严重的情况，与题干中“情节严重，并造成严重后果”不匹配，D选项错误。综上，本题正确答案是B。39、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项期货交易所分立时，为了保障债权人的合法权益，其债权、债务由合并后的期货交易所承继，该表述符合相关法律规定，所以A选项正确。B选项在期货交易所合并的情形下，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，这是为了保证债权人的利益不受合并影响；而合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕，以明确合并前后的债权债务关系，此说法是合理且符合规定的，所以B选项正确。C选项期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个期货交易所吸收其他期货交易所，被吸收的期货交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的期货交易所合并设立一个新的期货交易所，合并各方解散，该选项表述准确，所以C选项正确。D选项根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。而本题答案为D，说明题目可能存在错误信息。正常情况下D选项的表述是正确的，结合题目要求判断可能是答案有误。40、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证。下面对各选项进行逐一分析：A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门的职权，并非中国证监会的处理措施，所以A选项错误。B选项：符合相关规定，当期货公司出现停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，中国证监会可以注销其期货业务许可证，B选项正确。C选项：题干所描述的情形并不涉及强制转让期货公司股权，C选项错误。D选项：题干情况与变更期货公司业务范围无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项进行逐一分析判断期货经纪合同是否无效。选项A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于市场交易中合同约定的价格条款问题。手续费低于经营成本可能影响期货公司的盈利状况，但这并不直接导致合同违反法律、行政法规的强制性规定，合同仍然可以基于双方的真实意思表示而有效。所以，该情形不应认定期货经纪合同无效。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，此行为属于期货公司在合同履行过程中的程序性瑕疵。备案制度的目的主要是便于行业监管和信息统计，未及时备案并不必然导致合同的效力受到影响，合同本身的核心条款和双方的权利义务关系依然存在且合法有效。因此，不能因为未及时备案就认定期货经纪合同无效。选项C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，这只是合同在形式上的问题。合同的效力主要取决于合同内容是否符合法律法规的规定以及是否体现了双方的真实意愿，而不是单纯取决于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通过补正等方式进行完善，不影响合同的实质效力。所以，这种情况不应认定期货经纪合同无效。选项D根据相关规定，从事金融期货业务需要取得相应的业务资格。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。依据《民法典》等相关法律，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此在这种情形下应认定期货经纪合同无效。综上，本题正确答案是D。42、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。已知台格投资者（此处应是“合格投资者”）投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元，需要确定投资于单只混合类资产管理计划的金额下限。根据相关规定，合格投资者投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，所以本题正确答案选C。43、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务监督管理主体的了解。选项A，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B，中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一的监督管理，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，因此中国证监会及其派出机构有权对其进行监督管理，选项B正确。选项C，证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务没有监督管理的职责，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场宏观层面的监管以及制定相关政策法规等，而对期货公司及其从业人员具体从事期货投资咨询业务进行监督管理的是中国证监会及其派出机构，所以选项D错误。综上，答案选B。44、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中净资本的定义。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A，资本是用于投资得到利润的本金或财产，与净资本的定义基础不相关。选项B，净资本本身是基于净资产调整后得出的结果，不能作为得出净资本的基础。选项C，符合净资本定义中所基于的基础，是正确的。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，并非净资本计算的基础。综上，本题答案选C。45、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资咨询业务人员开展期货投资咨询服务的相关规定。选项A期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为期货投资咨询业务是在期货公司的框架下进行的，具有专业性和规范性要求，以个体名义开展易导致市场秩序混乱，难以保证服务质量和投资者权益，所以该选项错误。选项B期货投资咨询业务人员应以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务的规范性和责任的明确性，期货公司具备相应的资质和管理体系，能够对业务进行有效监管和风险控制，该选项正确。选项C期货投资咨询业务人员并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际运营中，他们与公司其他部门需相互协作、信息共享，共同为公司和客户服务，不能完全孤立运作，所以该选项错误。选项D期货投资咨询业务人员的职责是提供投资咨询服务，而不是代理客户交易。代理客户交易是期货经纪业务范畴，两者有明确的业务区分，若咨询人员代理客户交易易引发利益冲突和道德风险，所以该选项错误。综上，答案选B。46、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。47、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。

A.2900万元

B.2100万元

C.2700万元

D.2800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。已知该期货公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（万元）。需要注意的是，题目中负债（不含客户权益）为干扰信息，在计算净资本时并未用到。故本题答案为D。48、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。49、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查对首席风险官被解聘后监管措施实施主体的判断。解题的关键在于明确各选项所代表机构的职责范围，看哪个机构有权力对期货公司及相关责任人员采取相应监管措施。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策、战略规划等公司治理方面的事务，并不具备对期货公司及相关责任人员采取监管措施的职能。所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作。虽然协会在行业规范方面有一定作用，但它并没有直接的监管权力来对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。所以该选项也不正确。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构有权力和职责依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。因此，该选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易、结算和交割等相关业务的机构。它主要侧重于市场交易的组织和管理，不负责对期货公司及相关责任人员进行监管。所以该选项错误。综上，正确答案是C。50、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷时可提请调解的主体。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行的是监管职责，并非专门为调解期货从业人员与投资者或所在机构之间的纠纷而存在，所以一般不会直接参与此类纠纷的调解，选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据有关法律、法规和规章，负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作等。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定程序，可以提请中国期货业协会进行调解，选项B正确。选项C：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，仲裁是一种基于双方自愿将争议提交仲裁委员会，由仲裁员组成仲裁庭进行裁决的纠纷解决方式。它与调解是不同的纠纷解决途径，题干问的是调解主体，而非仲裁主体，所以选项C错误。选项D：当地人民法院当地人民法院是国家的审判机关，主要通过审判活动来解决各类纠纷。当纠纷进入司法程序，由法院审理判决时，这是一种司法裁判行为，并非调解行为，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一进行分析，判断其是否属于期货交易所的职责。选项A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所履行管理职能、保障交易有序进行的重要体现。交易规则及其实施细则明确了期货交易的具体流程、交易方式、交易时间等关键内容，是期货市场正常运行的制度基础。因此，制定并实施这些规则及细则属于期货交易所的职责，该选项正确。选项B期货市场的参与者需要及时、准确的市场信息来做出交易决策。期货交易所作为市场的组织者和管理者，掌握着大量的交易数据和市场动态。发布市场信息可以提高市场透明度，促进公平交易，帮助投资者更好地了解市场情况，从而做出合理的投资决策。所以，发布市场信息是期货交易所的职责之一，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心枢纽，监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务是确保市场合规、稳定运行的关键环节。通过对这些市场参与者的监管，可以防止操纵市场、内幕交易等违规行为的发生，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。因此，监管相关市场参与者的期货业务属于期货交易所的职责，该选项正确。选项D查处违规行为是维护期货市场公平、公正、公开原则的重要手段。当市场中出现违规交易、欺诈等行为时，期货交易所有权依据相关规则和法律法规进行调查和处理，以纠正违规行为，惩戒违规者，起到威慑作用，保障市场的健康发展。所以，查处违规行为是期货交易所的职责范畴，该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案为ABCD。2、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。

A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查经营机构在销售产品或提供服务活动时的禁止行为。选项A：向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，这是经营机构正常且合理的销售行为，有助于实现市场资源的有效配置和满足投资者的合理需求，并非禁止行为。选项B：普通投资者在投资知识、经验和风险承受能力等方面相对有限。向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，可能会使投资者面临超出其承受能力的风险，导致投资者遭受损失，因此这种行为是被禁止的。选项C：风险承受能力最低类别的投资者对风险的承受能力极为有限。向这类投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，可能给他们带来无法承受的损失，严重损害投资者利益，所以该行为是不被允许的。选项D：投资活动本身存在诸多不确定性。向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见，会误导投资者，使其做出不恰当的投资决策，增加投资风险，因此也是禁止行为。综上，本题的正确答案是BCD。3、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。

A.扣划

B.查封

C.冻结

D.查询

【答案】：ABC

【解析】本题考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A扣划是指金融机构等按照法律规定的程序，将客户账户内的资金划转到指定账户的行为。若非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形就进行扣划，会严重侵犯客户对资产的合法权益，所以不得随意扣划客户资产，选项A正确。选项B查封是指对当事人的财物进行封存，限制其处分的强制措施。未经法定情形对客户资产进行查封，会影响客户对资产的正常使用和处置，损害客户合法利益，因此不得随意查封客户资产，选项B正确。选项C冻结是指对客户的资产进行限制，使其在一定期限内不能正常流通和使用。如果没有基于客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形而冻结客户资产，会给客户的经济活动带来极大不便和损失，所以不得随意冻结客户资产，选项C正确。选项D查询是指相关主体为了特定目的对客户资产信息进行了解的行为。在一些正常业务流程或者合理的情况下，是可以在遵守相关规定的前提下对客户资产进行查询的，并非绝对禁止，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，如果是在6年前发生的，已超过了法规所限制的年限要求。该办法一般对因相关违规行为限制任职资格有时间范围规定，通常重点关注较近时间段内的违规情况，6年前的违纪行为在正常情况下不影响其担任期货公司董事、监事和高级管理人员，所以选项A不符合题意。选项B：该办法明确规定，因违法行为被解除职务的期货公司总经理，若在5年内发生，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。本选项中5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理，符合不得任职的情况，所以选项B符合题意。选项C：3年内因违纪行为被撤销资格的律师，同样在法规限制范围内。由于其在规定的3年时间内存在违纪并被撤销资格的情况，不具备担任期货公司董事、监事和高级管理人员的条件，所以选项C符合题意。选项D：对于因违法行为被解除职务的证券公司董事长，若发生在4年内，按照规定不得担任期货公司相关职务。本选项中4年内有此情况，符合不得任职的情形，所以选项D符合题意。综上，答案选BCD。5、期货公司的业务按大类划分为（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货资产管理业务

D.期货存贷款业务

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司业务的相关知识，对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货经纪业务期货经纪业务是指期货公司接受客户委托，按照客户指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的业务。它是期货公司的传统核心业务，是期货公司业务的重要组成部分，所以选项A正确。选项B：期货投资咨询业务期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的为客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬的业务。该业务能够帮助客户更好地了解期货市场、制定投资策略等，属于期货公司业务的范畴，选项B正确。选项C：期货资产管理业务期货资产管理业务是指期货公司可以接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务。这也是期货公司多元化业务发展的一个方向，选项C正确。选项D：期货存贷款业务存贷款业务是商业银行的主要业务，期货公司并不具备开展存贷款业务的职能和权限。期货公司主要围绕期货交易等相关业务开展工作，所以选项D错误。综上，答案选ABC。6、期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有（）。

A.期货公司净资本高I客户权益总额的6%

B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据

C.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据

D.该客户期货公司的股东

【答案】：BC

【解析】本题主要考查人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金应符合的条件。选项A期货公司净资本高于客户权益总额的6%，此条件与人民法院冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金并无直接关联，它不是执行冻结、划拨操作的必要条件，所以选项A不符合要求。选项B当有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，且期货公司在合理期限内不能提出相反证据时，说明账户中存在不属于客户保证金的额外资金，此时人民法院应债权人请求，是可以对该部分超量资金进行冻结、划拨的，所以选项B符合条件。选项C若有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，且期货公司在合理期限内不能提出相反证据，这种资金混同的情况使得难以准确区分自有资金和客户保证金。为保障债权人的合法权益，在这种情况下人民法院应债权人请求可以进行冻结、划拨操作，所以选项C符合条件。选项D客户是否为期货公司的股东与人民法院冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金的条件毫无关系，不能作为执行此类操作的依据，所以选项D不符合要求。综上，答案选BC。7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。

A.专业胜任能力

B.执业纪律

C.职业责任

D.职业品德

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员的基本要求和规定所涵盖的方面。选项A，专业胜任能力是期货从业人员开展工作的重要基础。期货市场具有专业性强、变化快等特点，从业人员需要具备相应的专业知识和技能，才能为客户提供准确、有效的服务，《期货从业人员执业行为准则(修订)》必然会对期货从业人员的专业胜任能力作出基本要求和规定，以确保其能够胜任工作。选项B，执业纪律是维护期货市场正常秩序的重要保障。期货从业人员在执业过程中必须遵守一系列的纪律规定，如不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。《期货从业人员执业行为准则(修订)》会明确执业纪律要求，规范从业人员的行为，保证市场的公平、公正、公开。选项C，职业责任体现了期货从业人员对客户和市场应尽的义务。从业人员需要对自己的执业行为负责，确保客户的利益得到保障。《期货从业人员执业行为准则(修订)》会对职业责任进行明确界定，促使从业人员认真履行职责，减少因疏忽或不当行为给客户和市场带来的损失。选项D，职业品德是期货从业人员的立身之本。良好的职业品德包括诚实守信、廉洁自律、勤勉尽责等方面。具有高尚的职业品德能够增强客户对从业人员的信任，维护期货行业的良好形象。《期货从业人员执业行为准则(修订)》会对职业品德提出基本要求和规定，引导从业人员树立正确的价值观和职业道德观。综上所述，《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员专业胜任能力、执业纪律、职业责任和职业品德等方面的基本要求和规定，答案为ABCD。8、期货公司基于客户委托为客户设计()等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

A.投机

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司为客户设计的投资方案类型。选项A，投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。虽然投机也是期货市场中的一种交易方式，但它通常是投资者基于对市场行情的判断，自行进行的高风险逐利操作，并非期货公司基于客户委托专门设计的投资方案类型。所以选项A不符合题意。选项B，套期保值是指把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。期货公司可以根据客户的需求和市场情况，为客户设计套期保值方案，以帮助客户规避价格波动风险。所以选项B符合题意。选项C，套利是指利用相关市场或者相关合约之间的价差变化，在相关市场或者相关合约上进行交易方向相反的交易，以期在价差发生有利变化而获利的交易行为。期货公司能够基于客户委托，运用专业知识和分析工具，为客户设计套利方案，从而实现盈利或降低风险。所以选项C符合题意。选项D，“套利保值”并非规范的期货投资方案术语，在期货市场常见且被广泛应用的是“套期保值”和“套利”。所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案是BC。9、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查对会员制期货交易所交易规则内容合法性的判断。选项A，期货交易、结算和交割制度是期货交易所运营的核心制度之一。合理的交易制度能够保障期货交易的公平、公正、公开进行；科学的结算制度有助于及时清算交易资金，降低市场风险；规范的交割制度则确保期货合约能够顺利履行，使期货市场与现货市场有效衔接，对维护期货市场的正常秩序和稳定运行至关重要，所以该制度符合法律规定。选项B，保证金的管理和使用制度是期货市场风险控制的关键环节。保证金是交易者履行合约的担保资金，对其进行严格管理和合理使用，能够有效防范市场参与者的违约风险，保障交易的顺利进行，并且相关法律也对保证金的管理和使用有明确规定，因此该制度符合法律规定。选项C，违规、违约行为及其处理办法是维护期货市场秩序的重要保障。明确规定各类违规、违约行为以及相应的处理措施，能够对市场参与者形成有效的约束，促使其遵守市场规则，保证市场的健康、有序发展，这也是期货交易法律体系中的重要组成部分，所以该内容符合法律规定。