期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编及答案详解（全优）

期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编第一部分单选题(50题)1、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。但依据相关规定，期货公司并非每月向中国证监会直接报送期货投资咨询业务信息，所以A选项错误。选项B，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。住所地中国证监会派出机构能更直接地对辖区内的期货公司进行监管和信息收集，该选项符合规定，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展从业人员培训等自律管理工作，期货公司不是每月向其报送期货投资咨询业务信息，所以C选项错误。选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，主要负责组织和监督期货交易等市场运营活动，期货公司不需要每月向其报送期货投资咨询业务信息，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。2、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资格的问题，所以该选项不正确。选项C：责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权当期货公司股东存在涉嫌虚假出资等问题时，国务院期货监督管理机构有权责令其限期改正，使其出资情况符合规定。同时，为了保证期货公司的规范运营和股权结构的合理性，还可以责令其转让所持期货公司的股权。因此，该选项符合规定。选项D：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法。题干仅表明股东涉嫌虚假出资，未达到需要采取刑事拘留措施的程度，所以该选项不合适。综上，答案选C。3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中中国证监会派出机构对期货公司进行现场检查的相关规定。选项A期货公司报送的风险监管报表有虚假记载，这确实是违规行为，但此情形并非是中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查的法定情形。一般对于此类情况可能会按照其他相关规定进行处理，比如要求公司整改、对相关责任人进行处罚等，故A选项错误。选项B未按期报送风险监管报表也是违规表现，但它同样不在规定的应当在2个工作日内进行现场检查的范围内。通常对于未按期报送的情况，可能会先责令公司限期报送，若仍不报送再采取进一步措施，所以B选项错误。选项C风险监管指标达到预警标准，意味着期货公司存在一定风险隐患，但尚未达到需要立即进行现场检查的程度。监管部门可能会要求期货公司关注风险状况、提交风险分析报告等，故C选项错误。选项D当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，说明公司面临较为严重的风险状况，可能会对市场稳定和投资者权益造成较大影响。为了及时准确掌握公司实际情况，采取有效监管措施，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。4、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中透支交易的相关规定以及责任承担的原则来进行分析。对各选项的分析A选项：虽然孙某实际占用了期货公司资金构成透支交易，且透支交易为法规禁止行为，但不能就此判定期货公司应承担全部赔偿责任。因为是孙某主动要求期货公司允许其下单进行透支交易，孙某自身也存在过错，应承担一定责任，所以A选项错误。B选项：一般而言，期货公司作为专业机构，有义务严格遵守相关法规，把控交易风险。在本案中，赵某在孙某账户无可用保证金的情况下同意其下单，期货公司存在明显过错。孙某主动要求下单虽是事实，但期货公司不应违规操作，因此期货公司应承担主要赔偿责任，而非孙某承担主要责任，所以B选项错误。C选项：透支交易的判定不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金。孙某在账户无可用保证金时经与期货公司协商下单交易，实际占用了期货公司资金，这已构成透支交易，所以C选项错误。D选项：根据相关规定，期货公司允许客户透支交易并造成损失的，对该损失期货公司应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，6×80%=4.8万元，所以期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，D选项正确。综上，本题正确答案是D。5、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。6、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。7、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B"

【解析】该题主要考查依据《期货交易所管理办法》计算期货交易所应提取的风险准备金。按照规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。题目中2009年某期货交易所手续费收入为5000万元人民币，那么应提取的风险准备金为5000×20%=1000万元，所以答案选B。"9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部

【答案】：B"

【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。按照相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。财政部主要负责国家财政收支等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货投资者保障基金进行集中管理与统筹使用；期货公司是经营期货业务的金融机构，并非该基金的管理主体；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货投资者保障基金的管理。所以本题正确答案选B。"10、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的主体名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户的目的在于保障基金的安全和独立运作，确保资金能够专款专用、独立核算，以有效维护投资者的合法权益。以保障基金名义设立账户，可以清晰界定该账户内资金的性质和用途，避免与其他主体的资金相混淆。选项A，以期货交易所名义设立账户，不能突出保障基金的独立性和专用性，无法有效保障基金与期货交易所自身资金的区分，不符合规定。选项C，以期货公司名义设立账户，同样不能明确体现保障基金的特殊性质和用途，且可能与期货公司自有资金产生混同，不利于保障基金的安全管理。选项D，以期货投资者名义设立统一的资金专用账户在实际操作中不具有可行性，难以实现资金的集中管理和有效运作。综上，本题正确答案是B。11、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司审计相关规定中审计对象的知识。选项A，月度风险监管报表反映的是期货公司较短时间内的风险情况，其时间跨度较短，数据相对不稳定且变化较为频繁。通常不需要聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，因为月度数据可能更多用于公司内部的日常风险监控和管理，所以A选项错误。选项B，季度风险监管报表是对一个季度内期货公司风险状况的统计，但它的时间区间也相对有限。与年度报表相比，季度报表不能全面、综合地反映期货公司一整年的经营和风险情况。且如果对季度报表都进行外部审计，会增加公司的审计成本，不符合实际操作的经济性，所以B选项错误。选项C，半年度风险监管报表在一定程度上能反映期货公司半年的经营和风险状况，但仍然无法像年度报表那样涵盖完整的经营周期。半年度报表可能受到季节性、临时性因素的影响较大，不能完全代表公司全年的真实情况，所以一般也不是必须聘请特定会计师事务所审计的对象，C选项错误。选项D，年度风险监管报表是对期货公司一整年经营和风险状况的全面总结，它涵盖了全年的业务活动、财务状况和风险管理情况。对年度风险监管报表进行审计，能够为投资者、监管机构等利益相关者提供准确、可靠的信息，帮助他们全面了解期货公司的经营状况和风险水平。因此，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度风险监管报表进行审计，D选项正确。综上，本题的正确答案是D。12、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。依据相关法律法规，对于像李某这种获取对期货交易价格有重大影响的内幕信息，且在信息尚未公开前就利用该内幕信息从事期货交易的行为，应没收违法所得，同时要并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”不符合相关规定；选项C“1倍以上7倍以下”不是此类情形的正确处罚标准；选项D“3倍以上5倍以下”也与实际法规要求不符。所以本题正确答案是B。13、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查关于期货公司经理层人员任职资格的规定。依据相关规定，取得经理层人员任职资格但连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。所以答案选D。"14、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。15、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。16、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。17、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，且保存期限不得少于20年。因此本题正确答案选D。"18、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司制定投资者适当性标准实施方案等相关制度应依据的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然在期货行业规范等方面发挥重要作用，但并非制定本题中相关标准和指引来让期货公司遵循的主体，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所依据相关规定会制定标准和指引，期货公司应当根据其制定的标准和指引，来制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度等，完善业务流程与内部分工，加强责任追究，故B选项正确。选项C，并不存在“中国金融协会”这一组织，所以该选项为干扰项，C选项错误。选项D，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要是进行宏观层面的监管等工作，并非本题中直接制定相关标准和指引供期货公司参照的主体，D选项错误。综上，答案选B。19、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所核对客户资料的时间规定。选项A，“随时”意味着没有固定的时间节点，可在任意时刻进行，这种方式缺乏规律性和计划性，可能导致工作的无序性，且对于需要系统性管理的客户资料核对工作而言，“随时”进行并不符合实际操作规范，所以A项不正确。选项B，“不定期”表示时间不固定，没有明确的周期或规律，这会使得客户资料核对工作难以形成有效的管理机制，无法保证核对工作的全面性和准确性，也不利于相关部门对期货交易所客户资料管理工作的监督和检查，因此B项也不合适。选项C，“随机”强调随意性和不确定性，同样不能为客户资料核对工作提供稳定的时间安排，可能会造成核对工作的遗漏或不及时，不利于保障客户资料的安全性和准确性，所以C项不符合要求。选项D，“定期”是指按照一定的时间间隔进行，能够使期货交易所的客户资料核对工作形成规律和制度，有助于系统、全面地对客户资料进行检查和更新，保障客户资料的准确性和完整性，同时也便于相关监管部门进行监督和管理，符合期货交易所对客户资料管理的要求，故正确答案是D。20、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对推荐人签署虚假陈述意见后相关处理规定中时间年限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案，所以答案选B。"21、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。会员制期货交易所的组织架构中有会员理事和非会员理事之分。会员理事由会员大会选举产生，而对于非会员理事的委派主体，相关法规有明确规定。选项A，期货业协会主要是负责期货行业的自律管理、维护行业秩序等工作，并不承担委派会员制期货交易所非会员理事的职责，所以A选项错误。选项B，国务院是最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和重大政策的制定执行等宏观层面的工作，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，所以B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理和促进工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派并无直接关联，所以C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货交易所的管理中扮演着重要角色，会员制期货交易所的非会员理事由中国证券监督管理委员会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。22、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时赔偿责任的赔偿额规定。依据相关规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。所以本题答案选D。23、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构许可证遗失或灭失后的处理规定。根据相关规定，期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。所以本题正确答案为C选项。24、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时的财务指标要求。对于持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的情形，规定其净资产应不低于实收资本的一定比例，或有负债应低于净资产的一定比例，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。逐一分析各选项：-A选项：净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的30%，不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：同样，净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的50%，也不符合要求，B选项错误。-C选项：净资产不低于实收资本的50%，但或有负债低于净资产的30%并非正确比例，C选项错误。-D选项：根据规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。25、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】该题考查金融期货投资者适当性综合评估中各部分的分值上限。根据相关规定，金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况分值上限为15分，相关投资经历分值上限为20分，财务状况分值上限为50分，诚信状况分值上限为15分。所以正确答案选A。"26、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】在期货交易相关的法律规定及实践中，甲期货公司作为通知方，有能力且有责任留存通知王某追加保证金的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而王某处于接收通知的一方，若要求其承担证明未收到通知的举证责任是不合理且困难的。所以，在法庭审理过程中，当王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知时，应由甲期货公司承担举证责任，答案选B。"27、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】本题可先根据给出的流动资产和流动负债数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》中关于该比例的规定标准要求和预警标准来判断选项。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元，流动负债为\(5500\)万元，根据比例计算公式：流动资产与流动负债的比例\(=\)流动资产\(\div\)流动负债，可得该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》中相关标准《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于\(100\%\)，其预警标准为规定标准的\(120\%\)，即预警标准为\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步骤三：将计算结果与标准进行对比并判断选项判断是否符合规定标准要求：计算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求。判断是否高于预警标准：计算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准，答案选D。28、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会作为会员大会的常设机构，需对会员大会负责，这是会员制期货交易所组织架构和运行机制的基本要求，该选项说法正确。选项B按照相关规定，理事会设理事长1人、副理事长1-2人，此选项符合规定，说法正确。选项C为保证理事会对交易所事务的有效决策和监督，理事会会议至少每半年召开1次，该说法也是正确的。选项D实际上，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该项说法错误。综上，答案选D。29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。金融期货结算业务是期货公司业务的重要组成部分，具有专业性、风险性等特点，需要专业的期货从业人员来进行操作和管理。选项A，证券从业人员主要从事证券市场相关业务，如证券经纪、投资顾问等，其业务领域和知识技能与金融期货结算业务的关联性不大，无法满足金融期货结算业务的特殊要求，所以A选项错误。选项B，期货从业人员具备期货市场的专业知识、技能和经验，熟悉期货交易规则、结算流程等，能够确保金融期货结算业务的准确、高效开展，因此期货公司申请金融期货结算业务资格应当具有满足业务需要的期货从业人员，B选项正确。选项C，会计从业人员虽然在财务核算方面有一定的专业能力，但金融期货结算业务不仅仅涉及会计核算，还涉及期货交易的专业知识和操作技巧，会计从业人员无法全面满足金融期货结算业务的需求，所以C选项错误。选项D，银行从业人员主要从事银行业务，如存款、贷款、结算等，其业务重点和专业领域与金融期货结算业务差异较大，不能有效支撑金融期货结算业务的开展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。30、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。31、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对客户信息保护的相关规定。选项A，商业机密通常是企业所拥有的具有商业价值且采取保密措施的技术、经营等方面的信息。在期货交易场景中，“商业机密”并不是期货公司需要特别强调不得泄露的针对客户的常规信息类型，所以选项A不符合题意。选项B，资金状况虽然是客户的重要信息，但不是本题规范所特别指向的不得泄露对象。期货交易中，客户资金状况有一定的监管和安全保障机制，但这并非本题所涉及的重点信息类型，所以选项B不正确。选项C，投资决策计划信息属于客户个人重要且敏感的信息。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，独立承担交易后果，同时为保障客户权益，不得泄露客户的投资决策计划信息，这样能避免客户的交易计划被他人知晓而受到不当干扰或利用，所以选项C正确。选项D，盈利状况是交易结果的一种体现，虽然也是客户的信息，但并非期货公司在本题情境下特别强调不得泄露的核心信息，所以选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。32、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。33、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者信用风险信息数据库管理主体的了解。在对投资者诚信状况进行综合评估时，需要依据权威且专业的信用信息来源。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货市场参与者进行规范管理和服务的职责，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员评估投资者诚信状况提供专业且有针对性的信息。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并非直接提供投资者信用风险信息数据库信息。选项C中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，与期货投资者信用风险信息数据库无关。选项D中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、维护金融稳定等，虽然有征信系统，但并非本题所提及的专门针对期货投资者的信用风险信息数据库。所以，期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估，答案选B。34、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A"

【解析】该题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构保障投资者评估数据库正常运行相关时间要求的记忆。根据该指引第十六条规定，经营机构应当在3个工作日内保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，所以答案选A。"35、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对该期货公司的行为进行分析，从而判断各选项的正确性。选项A分析根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货公司的从业人员从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。在本题中，张某9月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，而期货公司一个月后才向协会报告，已超过规定的10个工作日，所以该期货公司的行为不符合《期货从业人员管理办法》规定，选项A错误。选项B分析题干重点强调的是期货公司未按照规定的时间向协会报告这一关键问题，而不是是否在期货协会备案的问题，并且按照规定是需要在规定时间内向协会报告，并非简单的备案，所以选项B不符合题意。选项C分析法规中并未规定期货公司需要在自己的网站上公告从业人员从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的事项，所以该期货公司没有在自己网站上公告的法定义务，选项C错误。选项D分析由于该期货公司未按照《期货从业人员管理办法》规定的时间向协会报告从业人员涉嫌违法违规被调查处理的事项，其行为违法。按照《期货交易管理条例》第七十条，国务院期货监督管理机构可以对违法的期货公司进行相应处理，所以证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理该期货公司的违法行为，选项D正确。综上，答案选D。36、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。37、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。在期货交易中，为了保证客户能够及时了解自身的交易情况和账户结算信息，期货公司需要定期为客户提供交易结算报告。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，这样客户可以每日知晓当日交易的具体盈亏等结算信息，便于及时进行后续操作或调整投资策略。选项A每周结算后提供报告，时间间隔较长，客户不能及时掌握交易情况，不利于客户对账户资金和交易风险进行及时管理。选项B每年结算后提供报告，时间跨度太大，完全不能满足客户日常对交易结算信息的需求，也不符合期货市场对信息及时性的要求。选项C每月结算后提供报告，同样不能让客户及时了解账户的实时变动，不利于客户根据市场变化迅速做出反应。综上所述，正确答案是D。38、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户资料保存期限的相关规定。对于期货公司而言，客户资料的妥善保存具有重要意义，它不仅有助于公司进行业务追溯和管理，也有利于维护客户权益以及满足监管要求。法律明确规定了期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于的年限。逐一分析各选项：-选项A：5年的保存期限较短，不足以满足可能出现的长期业务查询、监管审计等需求，无法充分保障客户权益和公司合规运营，所以该选项不符合规定。-选项B：10年虽然相较于5年有所增加，但依然无法达到法律规定的要求，不能确保资料的完整性和可追溯性，故该选项也不正确。-选项C：15年同样未达到法定的保存期限标准，不能有效应对可能出现的各种情况，因此该选项也错误。-选项D：法律规定期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年，该选项符合法律要求，是正确的。综上，本题正确答案是D。39、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。40、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行分析判断，从而确定可以依法从事期货交易的主体。选项A国家机关的主要职能是履行公共管理和服务职责，其资金来源通常为财政拨款，用于保障国家机关的正常运转和公共事务的处理。若允许国家机关参与期货交易，期货市场的高风险性可能导致国家资金遭受重大损失，影响国家机关正常履行职能，进而对公共利益造成损害。所以，国家机关不可以依法从事期货交易，A选项错误。选项B国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监督管理的重要职责，其工作目的是维护期货市场的正常秩序、保护投资者合法权益、促进期货市场健康稳定发展。若该机构从事期货交易，会使其自身利益与市场利益产生关联，难以保证其监管的公正性和独立性，可能导致监管不力或监管滥用等问题。因此，国务院期货监督管理机构不可以依法从事期货交易，B选项错误。选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员的职责是维护行业规范、促进行业健康发展、保护投资者合法权益等。若他们从事期货交易，可能会利用自身的职务便利获取内幕信息或者进行不公平交易，破坏期货市场的公平竞争环境，损害其他投资者的利益。所以，期货业协会的工作人员不可以依法从事期货交易，C选项错误。选项D作为期货交易所会员的某企业法人，其参与期货交易具有一定的合理性和可行性。企业法人在市场经济中以盈利为目的，有自主决策和承担风险的能力。通过参与期货交易，企业法人可以进行套期保值，规避生产经营中的价格风险，或者进行投资获取收益。并且，企业法人参与期货交易要遵循期货市场的规则和相关法律法规，其交易行为受到市场和监管的约束。因此，作为期货交易所会员的某企业法人可以依法从事期货交易，D选项正确。综上，本题答案选D。41、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。42、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前时间。在期货公司相关规定中，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。所以本题答案选C。43、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的条件。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。所以本题正确答案是B。"44、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。对各选项进行分析A选项：查询投资者资料是一种常见且直接的了解投资者信息的方式。通过查询投资者已有的相关资料，如身份信息、过往投资记录等，可以获取投资者较为全面和准确的基本情况，有助于期货经营机构对投资者进行评估，所以该选项属于了解投资者信息的途径。B选项：问卷调查是一种有针对性地收集投资者信息的有效手段。期货经营机构可以设计一系列与投资相关的问题，涵盖投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等多个方面，从而全面深入地了解投资者，因此该选项也属于了解投资者信息的途径。C选项：知识测试能够考察投资者对期货相关知识的掌握程度，进而了解投资者的投资素养和风险认知能力。这对于期货经营机构判断投资者是否适合相关的产品或服务具有重要意义，所以该选项同样属于了解投资者信息的途径。D选项：熟人推荐往往缺乏专业性和全面性，不能准确、系统地获取投资者在投资方面的关键信息，如财务状况、风险偏好、投资经验等。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来评估投资者，熟人推荐无法满足这一要求，所以不属于了解投资者信息的途径。综上，答案选D。45、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。46、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当公司遭受重大突发市场风险时，会对公司的经营和财务状况产生极大的冲击，使其面临较大的资金压力和经营困境。在这种情况下，为了保证公司的正常运营，经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金，所以该选项不符合题意。选项B不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力时，正常的生产经营活动会受到严重影响，资金流可能会出现问题，此时经批准暂停缴纳期货投资者保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C当期货投资者保障基金的总额足以覆盖市场风险时，意味着在当前情况下该基金已经具备了足够的风险抵御能力，此时允许部分期货公司经批准暂停缴纳保障基金，可避免资金的过度积累，提高资金使用效率，所以该选项不符合题意。选项D当年发生财务亏损并不属于可经批准暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损可能是公司经营不善等多种原因导致的，不能因为当年发生财务亏损就暂停缴纳保障基金，以维护期货投资者保障基金的稳定和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选D。47、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A根据相关规定，期货公司净资本不得低于人民币3000万元，而不是1500万元，所以选项A错误。选项B期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，并非150%，因此选项B错误。选项C期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D期货公司负债与净资产的比例不得高于150%，而不是100%，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。48、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询期货交易结算结果和有关期货交易其他信息的途径。选项A，期货电子邮局并非通用且规定的查询期货交易结算结果和相关信息的常规渠道，所以A选项不符合要求。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息公布、从业人员管理等方面的内容，一般不用于客户查询自身的期货交易结算结果和具体交易信息，故B选项不正确。选项C，期货交易自助系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，并非专门用于查询交易结算结果和其他信息的指定途径，因此C选项也不正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，其能够为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。客户可以通过该机构来查询相关信息，以保障自身交易信息的安全和准确获取，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。49、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期.货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓损失的承担问题。在期货交易中，当期货公司交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。从责任归属的角度来看，期货公司有义务保证其交易保证金充足，按规定及时追加保证金是其应履行的责任。此次因自身交易保证金不足且未按规定追加保证金这一行为导致被强行平仓，其自身存在过错。而期货交易所按照规则进行强行平仓是为了维护市场交易的正常秩序，属于正当履行职权的行为，不存在过错。所以，强行平仓造成的损失应由过错方，即期货公司承担，答案选B。50、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：BCD

【解析】本题可根据申请为期货公司提供中间介绍业务资格的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，而不是“3个月”，所以选项A错误。选项B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度是申请为期货公司提供中间介绍业务资格的必要条件之一，该选项符合要求，所以选项B正确。选项C：建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，有助于防范业务风险，确保业务的规范运作，是符合申请资格要求的，所以选项C正确。选项D：具有满足业务需要的技术系统是开展业务的基础，能够保障业务的顺利进行，也是申请资格的必备条件之一，所以选项D正确。综上，本题正确答案选BCD。2、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.分类

C.账龄

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。在对资产进行风险调整时，期货公司需综合考虑多方面因素，按照不同情况采取不同比例进行操作。A选项，流动性是重要考量因素之一。资产的流动性反映了其快速变现的能力，流动性不同的资产面临的风险状况也有所差异。例如，流动性强的资产能在较短时间内以合理价格变现，风险相对较低；而流动性差的资产在变现过程中可能面临价格大幅波动等风险，需要根据其流动性特征采取相应的风险调整比例。B选项，分类也是关键要点。不同类型的资产具有不同的性质和风险特征。比如，金融资产和实物资产的风险构成和影响因素有很大区别，即使同为金融资产，股票、债券等不同类别资产的风险表现也各不相同。所以按照资产分类情况进行风险调整，能够更精准地反映各类资产的实际风险水平。C选项，账龄同样不可忽视。账龄指资产在账面上存在的时间长度，它在一定程度上反映了资产的质量和回收可能性。一般来说，账龄越长，资产面临的不确定性和风险通常会增加，如应收账款随着账龄的延长，发生坏账的可能性会增大。因此，依据账龄采取不同的风险调整比例是合理且必要的。D选项，可回收性直接关系到资产最终能为企业带来的经济利益。如果资产的可回收性较低，意味着企业可能面临损失，需要对其进行相应的风险调整。例如，企业持有的一些存在潜在减值迹象的长期资产，在评估其可回收金额后，根据可回收情况对资产价值进行调整，以准确反映资产的真实风险状况。综上所述，期货公司应当按照流动性、分类、账龄、可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整，ABCD选项均正确。3、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为规范。以下对各选项进行具体分析：A选项：坚持期货市场的公开、公平、公正原则是期货市场健康运行的基石，不正当交易和商业贿赂会破坏市场的正常秩序，损害投资者的利益。因此，期货从业人员自觉抵制这些不良行为，是维护市场良好环境、保障市场公平竞争的必然要求，该项正确。B选项：诚实守信是从业者基本的道德准则，恪尽职守是对工作的负责态度。期货从业人员珍惜、维护期货业和自身的职业声誉，有助于提升整个行业的形象和公信力，增强投资者对期货市场的信心，所以该项也是期货从业人员在执业过程中应有的表现，该选项正确。C选项：期货投资具有一定的专业性和风险性，投资者通常依赖期货从业人员的专业知识和技能做出决策。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，能够确保投资者获得准确、可靠的信息，降低投资风险，保障投资者的合法权益，因此该选项正确。D选项：国家秘密关系到国家安全和利益，所在机构秘密涉及机构的商业利益和竞争优势，投资者的商业秘密及个人隐私则关乎投资者的合法权益。期货从业人员保守这些秘密，是遵守法律法规和职业道德的重要体现，能够保护各方面的利益不被侵害，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合期货从业人员在执业过程中的行为要求，本题答案选ABCD。4、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

A.证券的投资决策、交易执行信息

B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

D.期货的投资决策、交易执行信息

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”包含内容的理解。选项A证券的投资决策、交易执行信息对于证券市场的交易具有重要影响，并且这类信息在未公开之前属于内幕信息以外的其他未公开信息范畴。投资决策和交易执行信息直接关系到证券交易的操作和走向，能够影响证券价格和市场交易活动，所以选项A正确。选项B证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息同样属于未公开的重要信息。这些信息反映了市场主体在证券交易中的具体情况和动态，会对证券、期货交易活动产生影响，在未公开时符合“内幕信息以外的其他未公开的信息”的定义，因此选项B正确。选项C“其他可能影响证券、期货交易活动的信息”是一个兜底性的表述。由于证券、期货市场复杂多变，可能存在除明确列举之外的其他信息会对交易活动产生影响，将这类信息纳入规定范围，能够更全面地涵盖所有可能影响交易的未公开信息，所以选项C正确。选项D期货的投资决策、交易执行信息和证券的投资决策、交易执行信息类似，对期货市场的交易活动有着关键作用。这些信息在未公开时属于内幕信息以外的未公开信息，会影响期货交易的价格和走向，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，本题答案为ABCD。5、期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货交易所向会员收取保证金的分类相关知识来逐一分析选项。选项A风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金，它并非期货交易所向会员收取保证金的分类，所以选项A错误。选项B结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它属于期货交易所向会员收取的保证金范畴，所以选项B正确。选项C交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。这也是期货交易所向会员收取的保证金的一种，所以选项C正确。选项D在期货交易中，不存在“结算保证金”这一类型，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。6、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。

A.金融期货合约

B.商品

C.基金

D.商品期货合约

【答案】：AD

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员的交易限制。分析题目题目明确指出是证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员的买卖限制情况。分析各选项A选项：金融期货合约证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员，由于其工作性质与期货市场密切相关，为了维护市场公平、公正和防止内幕交易等情况发生，禁止其买卖金融期货合约。金融期货合约是以金融工具为标的物的期货合约，交易具有较高的风险性和专业性，该工作人员如果参与买卖，可能利用职务之便获取不当利益，干扰市场正常秩序，所以不能买卖，A选项正确。B选项：商品商品的范畴非常广泛，包括日常生活中的各种物品等。一般情况下，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员正常购买普通商品不受限制，与题目所涉及的业务限制并无关联，B选项错误。C选项：基金基金是一种间接投资工具，由基金管理人管理和运作资金。证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员买卖基金，与期货中间介绍业务本身没有直接的利益冲突和风险关联，所以通常不被禁止，C选项错误。D选项：商品期货合约同金融期货合约类似，商品期货合约是以实物商品为标的物的期货合约。该工作人员从事期货中间介绍业务，如果买卖商品期货合约，很可能会出现利用工作中获取的信息进行不公平交易的情况，因此禁止其买卖商品期货合约，D选项正确。综上，答案选AD。7、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。

A.资金

B.持仓

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在传递交易指令前对客户账户的验证内容。选项A，资金验证是非常必要的。期货交易具有杠杆性，客户进行交易需要有足够的资金作为保证金。期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，能够确保客户有相应的资金实力来承担交易可能带来的风险，避免出现客户因资金不足而无法履约的情况，所以需要对资金进行验证。选项B，持仓情况的验证也必不可少。通过验证客户的持仓，期货公司可以了解客户当前的交易头寸，判断新的交易指令是否符合客户的风险承受能力、交易策略以及相关规定。例如，如果客户的持仓已经达到一定的风险限额，新的交易指令可能会进一步增加风险，此时期货公司需要进行评估和管控，因此需要对持仓进行验证。选项C，委托是客户向期货公司下达的交易请求，它是交易指令的一部分，而不是在传递交易指令前对客户账户进行验证的对象。期货公司主要是对基于委托所涉及的资金和持仓等方面进行验证，而不是对委托本身进行验证。选项D，指令是客户要求期货公司执行的具体交易内容，如买卖方向、交易数量