期货从业资格之《期货法律法规》考试押题密卷带答案详解（完整版）

期货从业资格之《期货法律法规》考试押题密卷第一部分单选题(50题)1、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以本题应选A。"2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"3、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。4、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。5、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所应召开会议类型的相关规定。在我国期货交易相关规则里，当有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时会员大会。选项A董事会是公司的决策和管理机构，主要负责公司的战略决策和日常运营管理等事务，与会员联名提议召开的会议类型无关；选项B理事会是在一些组织中负责处理日常事务和决策的机构，但在本题所涉及的情境中，并非是由1/3以上会员联名提议就召开理事会；选项C职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构，与会员联名提议召开的会议类型不相关。所以本题正确答案是D。7、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。因此在本题中，A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的，答案选C。"8、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B，即首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。这是因为中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。首席风险官遇到侵害客户和期货公司合法权益的情况时，及时向其报告，有助于监管部门及时掌握情况并采取相应措施，以保障期货市场的正常秩序和客户、公司的合法权益。而公安部门主要负责维护社会治安和打击违法犯罪活动；工商部门主要负责市场监管和行政执法等工作；期货交易所主要是组织和监督期货交易等，这些部门并不直接承担对期货公司日常合规监管及处理此类侵害合法权益问题的主要职责。"9、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中期货公司与客户在保证金追加及损失承担等方面的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：当期货交易所规定的保证金比例低于期货公司对客户收取的保证金比例时，期货公司有义务通知客户追加保证金。若期货公司通知后，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失，根据相关规定，期货公司只需对该扩大损失承担部分责任。所以该选项表述正确。B选项：期货公司履行通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的情况下，期货公司并非必须对甲的持仓进行平仓。期货公司有权利根据自身规定和市场情况决定是否平仓，而非“应当”平仓。所以该选项表述错误。C选项：期货公司应通知甲追加保证金，若期货公司未通知，导致甲因行情变化等原因产生损失，甲的损失主要应由其自身承担，而不是主要由期货公司承担。因为客户本身有义务关注自己的账户保证金情况。所以该选项表述错误。D选项：期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非所有损失。所以该选项表述错误。综上，正确答案是A。10、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"12、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查的是未经中国证监会批准擅自持有期货公司一定比例以上股权的相关法规规定。在金融监管领域，对于期货公司股权持有有严格的规范，以保障期货市场的稳定和健康发展。根据相关规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题应选D选项。13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断各选项。选项A：流动资本流动资本是生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它与按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标并无直接关联，所以选项A错误。选项B：净资本根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，故选项B正确。选项C：固定资本固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与题干描述的通过特定风险调整得出的综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D：可变现资本可变现资本并非《期货公司风险监管指标管理办法》中按照给定方式得出的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题答案选B。14、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司交易价格超出客户指令价位范围时交易差价损失或交易结果的承担主体。在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，负有按照客户指令进行准确交易的责任和义务。当期货公司交易价格超出客户指令价位范围时，这属于期货公司未能按照约定履行义务的行为。根据相关规定和市场交易的公平原则，这种因期货公司自身操作不当导致交易价格超出客户指令价位范围而产生的交易差价损失或者交易结果，应由期货公司承担。而客户已经明确给出了指令价位范围，其自身不存在导致价格超出该范围的过错；会员在本题语境中并非承担该责任的主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并非导致该交易价格超出范围情况的直接责任方。所以，本题答案选A。15、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。16、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。17、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元

【答案】：B"

【解析】本题考查对期货公司净资本相关数据的判断。题目中给出某期货公司期末财务报表和风险监管报表显示其净资本为6000万元，同时给出了四个选项A.6450万元、B.5550万元、C.6000万元、D.5700万元。因题干未明确给出选择依据及额外条件，结合所给答案，推测正确选项应是在一定规则或条件下符合要求的数值，本题正确答案选B选项5550万元。"18、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。19、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易数量发生错误时的责任承担问题。分析各选项A选项：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担责任。这是为了保护客户的权益，避免因期货公司操作失误等原因给客户带来不必要的损失，所以A选项正确。B选项：对于多于指令数量的情况，责任承担并非仅亏损部分由期货公司承担。这种表述不符合相关规定，当出现多于指令数量的交易时，整体多于指令数量的部分都应由期货公司承担责任，而不是仅针对亏损部分，所以B选项错误。C选项：多于指令数量的部分由期货公司承担，相应的盈利和亏损后果都由期货公司承受，并非盈利部分由客户享有，所以C选项错误。D选项：多于指令数量的部分是由于期货公司操作等原因导致的，不应由下单人承担责任，而是由期货公司承担，所以D选项错误。综上，正确答案是A。""20、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构职能来判断哪个机构可以按照规定对期货公司进行分类监管。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对期货公司进行分类监管是其重要职责之一，所以中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易，并不负责对期货公司进行分类监管，该选项错误。选项C：商务部商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作、外商投资等领域，与期货公司的分类监管并无直接关系，该选项错误。选项D：财政部财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理的责任等，不涉及对期货公司的分类监管工作，该选项错误。综上，答案选A。21、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。22、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题考查非结算会员期货交易违约责任承担的相关知识。选项A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权，这是合理且符合规定的。当全面结算会员期货公司代非结算会员承担违约责任后，其有权向非结算会员进行追偿，以弥补自身的损失，所以该选项表述正确。选项B非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，结算担保金一般是用于应对整个期货市场的系统性风险等情况，并非用于承担非结算会员的违约风险，所以该选项表述错误。选项C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任，这是符合期货交易中先使用自身保证金来承担责任的原则的，所以该选项表述正确。选项D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任，这是基本的契约精神和交易规则的要求，违约方理应承担相应责任，所以该选项表述正确。综上，答案选B。23、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。24、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货公司任用人员相关规定的了解。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"25、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理措施。选项A：取消会员资格取消会员资格是一项较为严重的措施，通常是在会员出现严重违反期货交易所相关规定等重大违规行为时才会采取的，而不是在保证金不足这一常规情况时首先采取的措施，所以选项A错误。选项B：强行平仓强行平仓一般是在会员不能及时追加保证金或自行平仓，导致保证金依然不足并且达到了期货交易所规定的强行平仓条件时才会被执行。它并非保证金不足时首先应当采取的动作，所以选项B错误。选项C：及时追加保证金或自行平仓当期货交易所会员的保证金不足时，从正常的业务流程和风险控制角度出发，会员首先要做的就是及时追加保证金以满足交易要求，或者自行平仓减少持仓规模从而降低所需保证金，这是最合理和常见的处理方式，所以选项C正确。选项D：由期货交易所补足保证金期货交易所没有义务为会员补足保证金，会员需对自身的交易和保证金状况负责。期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则和进行市场监管等，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。26、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。27、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。28、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本题考查非结算会员结算准备金余额相关规定。在期货交易等金融场景中，非结算会员的结算准备金余额有着重要意义。当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定的最低余额时，意味着其资金储备不足以满足交易要求和风险控制标准，为了保证交易的正常进行和市场的稳定，此时应当及时追加保证金或者自行平仓。而当结算准备金余额高于最低余额时，说明其资金状况良好，能够满足当前交易及相关规定要求，不需要进行追加保证金或自行平仓操作；当等于最低余额时，处于刚好满足规定的状态，一般不需要立即采取追加保证金或自行平仓措施；不等于最低余额包含了高于和低于两种情况，表述不准确。所以正确答案是A选项。"29、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司高级管理人员范围的理解。选项A监事会主席是公司监事会的负责人，其主要职责是监督公司的经营管理活动，确保公司依法合规运营，但监事会主席并不直接参与公司的日常经营管理和决策执行等高级管理事务，所以监事会主席不属于期货公司高级管理人员。选项B独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。独立董事的作用是维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，对公司重大事项发表独立意见，但不承担具体的高级管理职责，不属于期货公司高级管理人员。选项C董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理中处于重要地位，但董事长更多地侧重于战略决策、领导董事会等宏观层面的工作，不一定直接参与公司具体业务的经营管理，所以董事长通常也不被归为期货公司高级管理人员。选项D营业部负责人负责期货公司营业部的日常经营管理工作，包括业务拓展、客户服务、风险控制等重要事务，直接参与公司的具体业务运营和管理，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。30、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码

【答案】：D"

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的理解。在期货市场客户开户管理中，统一开户编码具有重要地位和特定意义。结算账户主要用于资金的结算往来，是客户与期货交易相关资金进出的账户；交易编码是客户进行期货交易的标识代码，用于区分不同客户的交易指令；资金账号是客户在期货公司开立的用于存放交易资金的账号。而统一开户编码是整个开户体系中的关键编码，它是按照相关规定和统一标准为客户编制的唯一识别码，在整个期货市场的开户管理等环节起到核心作用，所以本题正确答案是D。"31、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】该题考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定。依据相关规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以本题应选D。"32、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准主体。首先分析选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等相关职责，并非是批准银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的主体，所以选项A错误。接着看选项B，国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格由其批准是合理的，该选项正确。再看选项C，证监会即中国证券监督管理委员会，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责批准银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，所以选项C错误。最后看选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务会员等工作，不具备批准相关业务资格的权力，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。33、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的主要是为了控制风险，使客户的保证金能够满足交易要求。当客户的保证金余额不足以维持持仓时，期货公司会通知客户追加保证金，如果客户未能及时追加，期货公司将进行强行平仓操作。期货公司强行平仓的数额应基本等于客户需追加的保证金数额。若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失；若强行平仓数额远小于客户需追加的保证金数额，则无法达到补充保证金的目的，不能有效控制风险。而“大于”可能导致过度操作损害客户利益；“小于”无法满足风险控制需求；“无关系”不符合期货交易中强行平仓操作的逻辑。所以期货公司强行平仓数额应当基本等于客户需追加的保证金数额，本题答案选B。34、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司净资本与风险资本准备比例的规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，风险资本准备则反映了期货公司在经营过程中可能面临的风险程度。为了确保期货公司具备足够的资本来应对潜在风险，保障市场的稳定和投资者的权益，相关法规对期货公司净资本与风险资本准备的比例作出了明确要求。根据规定，期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，这意味着期货公司的净资本至少要能够覆盖其风险资本准备，以保证公司有足够的资金实力来抵御可能出现的风险。如果该比例低于100%，则表明期货公司的资本可能不足以应对潜在风险，可能面临较大的经营风险。选项A“高于100%”，高于规定比例是符合风险控制要求的，但题干问的是“不得”怎样，所以该选项不符合题意；选项C“高于120%”，这并非法规对于该比例的限制要求；选项D“低于120%”，同样不符合相关规定对于该比例的下限要求。综上，正确答案是B。35、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期。依据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年，所以答案选B。"36、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是C。"37、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销主体的相关知识。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，其所在机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管等，并非负责注销期货从业人员从业资格的主体。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责期货从业人员从业资格的注销工作。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，包括注销从业人员的从业资格，该选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接负责期货从业人员从业资格的注销。综上，答案选C。38、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》时的处理措施。选项A，警告并处以5000元以下罚款并非针对情节轻微且未造成严重后果情形的处理方式，所以该选项错误。选项B，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果时，予以训诫，该选项正确。选项C，公开谴责通常适用于情节较为严重的违规行为，而非情节轻微的情况，所以该选项错误。选项D，撤销其期货从业资格是更为严重的处罚手段，不应用于情节轻微且无严重后果的情形，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。39、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理暂行办法》中中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形。选项A：发生不可抗力不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。但仅发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失，该情形未在相关规定的使用条件范围内，所以选项A错误。选项B：期货投资者提出要求或者情况危急期货投资者个人提出要求并不足以成为使用期货投资者保障基金的依据，情况危急表述过于宽泛，没有明确指向具体的符合规定的危急情形，不符合《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，所以选项B错误。选项C：期货交易所提出要求或者情况危急期货交易所提出要求不是使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的法定情形，情况危急缺乏明确界定，不符合相关规定，所以选项C错误。选项D：期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者出现情况危急时，为保护期货投资者的合法权益，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者的保证金损失，所以选项D正确。综上，本题答案选D。40、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现期货公司经营管理问题时应向谁提出整改意见。选项A，董事长主要负责公司的重大决策等宏观层面的事务，首席风险官发现的经营管理行为合法合规性、风险管理等方面的具体违法违规问题，通常并非直接向董事长提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，侧重于监督职能而非直接接收首席风险官关于具体问题的整改意见，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人负责公司的日常经营管理工作，首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，有利于这些问题得到及时处理和解决，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的主体概念，首席风险官需要将整改意见落实到具体的人员，而不是笼统地向期货公司提出，所以D选项错误。综上，答案选C。41、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿规定。依据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。42、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。"43、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向所在地中国证监会派出机构备案的时间规定。按照相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A的3个工作日不符合规定；选项C的7个工作日也不符合要求；选项D的10个工作日同样不是正确的备案时间。所以本题正确答案是B。44、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的主要监管机构，但对于期货公司营业部负责人的任职资格，并非由其直接依法核准，所以A项错误。选项B，题干强调的是期货公司营业部负责人任职资格的核准，一般来说并非是经授权后的普遍情况，该表述不符合题意，所以B项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理等，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权力，所以C项错误。选项D，根据相关规定，期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，所以D项正确。综上，本题答案选D。45、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

【答案】：C

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中对区别投资者要素的理解。金融期货投资者适当性制度是要根据金融期货的产品特征和风险特性，筛选出合适的投资者参与交易，并建立相适应的监管制度安排。对于区别投资者的关键要素，需要从各选项的含义和与该制度的关联性来分析。选项A：资金规模资金规模主要反映的是投资者可用于投资的资金数量多少。然而，仅仅依据资金规模，并不能全面体现投资者对金融期货产品的了解以及其承受风险的真实能力。有些投资者虽然资金规模大，但可能对金融期货产品缺乏足够的认知，并不一定适合参与金融期货交易，所以该选项不符合金融期货投资者适当性制度区别投资者的核心需求。选项B：风险偏好度风险偏好度侧重于投资者对风险的主观态度，即投资者是倾向于冒险追求高收益，还是更偏好保守的投资方式。但风险偏好并不等同于投资者对金融期货产品的实际了解和驾驭能力，即使投资者风险偏好高，若对金融期货产品认知不足，也可能在交易中遭受巨大损失，因此该选项不是制度区别投资者的关键因素。选项C：认知水平投资者对金融期货产品的认知水平至关重要。只有当投资者具备足够的认知水平，才能理解金融期货的产品特征和风险特性，从而合理评估自身是否适合参与金融期货交易。金融期货投资者适当性制度的核心就是要将产品与合适的投资者相匹配，而认知水平是判断投资者是否合适的重要依据，所以该选项正确。选项D：投资规模投资规模是指投资者投入到金融期货交易中的资金量大小。它和资金规模类似，不能反映投资者对金融期货产品的理解程度和风险管控能力。即使投资规模大，如果投资者对产品不了解，也无法保证交易的安全性和合理性，故该选项不符合要求。综上，答案选C。46、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金启动资金的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所风险准备金期货交易所风险准备金是期货投资者保障基金启动资金的来源之一。期货交易所从其积累的风险准备金中按照一定比例提取资金，作为期货投资者保障基金的启动资金，用于在期货公司出现风险时对投资者进行一定的保障，该选项正确。选项B：期货公司交易手续费期货公司交易手续费主要是期货公司的业务收入来源，并非是期货投资者保障基金启动资金的来源，所以该选项错误。选项C：期货交易所交易手续费期货交易所交易手续费是期货交易所的收入之一，但它不是期货投资者保障基金启动资金的来源，所以该选项错误。选项D：国家专项资金目前期货投资者保障基金启动资金并非来源于国家专项资金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官应报告的内容。首先分析选项A，风险报告只是首席风险官工作成果的一部分体现，单独的风险报告不能全面涵盖首席风险官履行职责情况以及期货公司合规经营等多方面的情况。选项B，对风险的处理意见只是工作中的一个环节，仅仅这一点也不能完整呈现首席风险官整个履行职责的过程以及期货公司各方面状况。选项C，防控风险计划是事前的规划，不能体现出首席风险官在实际工作中的调查、监督以及对公司整改效果等后续的履职情况。选项D，尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果，不仅包含了首席风险官对期货公司合规经营、风险管理和内部控制状况进行调查了解的过程，还涉及到根据调查结果提出改进措施以及公司落实措施后的效果反馈，能够全面反映首席风险官的履行职责情况，同时也与期货公司的合规经营、风险管理和内部控制状况紧密相关。所以正确答案是D。48、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确答案。对于此类纪律惩戒审议决定的会议出席人数和通过条件，通常为了保证决策的合理性和代表性，会有相应的标准。一般来说，会议至少需要一定比例的委员出席，并且决定需要出席会议委员的一定比例以上通过。选项A中“1/3以上委员出席，2/3以上通过”，出席比例相对较低，可能无法充分代表整体意见，不太符合此类规范的通常要求。选项B中“1/2以上委员出席，1/3以上通过”，虽然出席比例合理，但通过比例过低，难以保证决定的严谨性和公正性。选项C“1/2以上委员出席，2/3以上通过”，出席会议的委员达到半数以上能保证有足够的代表性，而决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，则能确保决定是经过多数委员认可的，符合纪律惩戒审议决定应有的规范和要求。选项D“1/3以上委员出席，1/3以上通过”，无论是出席比例还是通过比例都过低，无法有效保障决策质量。因此，本题正确答案是C。49、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司的风险监管指标标准相关知识。在期货公司的风险监管指标体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一项重要的衡量指标。这一比例反映了期货公司抵御风险的能力，具有重要的监管意义。具体而言，根据规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。该标准的设定是为了确保期货公司有足够的资本来应对可能面临的风险，保障期货市场的稳定运行以及投资者的合法权益。选项A的40%和选项B的50%比例过低，若以此作为标准，期货公司可能无法有效覆盖潜在风险，容易导致经营危机，不符合风险监管的要求。而选项D的150%是高于规定的最低比例，虽然更高的比例意味着更强的风险抵御能力，但题干问的是最低标准，所以该选项不符合题意。因此，本题正确答案选C。50、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。

A.暂停从业资格

B.公开谴责

C.训诫

D.罚款

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员相关管理规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货从业人员若违反相关规定，情节较为严重的，可能会面临暂停从业资格的纪律惩戒。本题中刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这种行为违反了其对甲期货公司的职业操守和相关从业规定，若情节达到一定程度，暂停从业资格是可能的纪律惩戒措施，所以选项A正确。选项B当期货从业人员的违规行为性质比较恶劣、影响较大时，会受到公开谴责的纪律惩戒。刘某私下将客户介绍给其他期货公司的行为，可能扰乱了正常的行业竞争秩序，损害了原公司的利益，若造成了较大的不良影响，公开谴责是符合规定的一种惩戒方式，因此选项B正确。选项C训诫通常适用于情节相对较轻的违规行为。刘某私下介绍客户的行为，若情节不是特别严重，尚处于可以通过批评教育来纠正的阶段，那么训诫作为一种较轻的纪律惩戒是合理的，所以选项C正确。选项D罚款不属于期货从业人员受到的纪律惩戒方式。纪律惩戒主要是针对从业人员违反行业自律规则等行为在行业内部进行的处理措施，而罚款一般是行政机关等依据法律法规作出的行政处罚，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。2、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据各选项所描述的条件与申请总经理、副总经理任职资格的相关规定进行逐一分析。选项A具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。丰富的专业业务经验是担任高级管理职务的重要基础，在期货、金融、法律、会计等相关领域积累一定年限的经验，能使任职者更好地应对管理过程中可能出现的各种问题，该条件是申请总经理、副总经理任职资格需要具备的，故选项A正确。选项B担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。具备一定时间的金融机构部门负责人及以上的管理经验，意味着任职者有能力领导团队、制定策略和处理复杂的管理事务，这对于总经理、副总经理这样的高级管理岗位是必要的任职条件，所以选项B正确。选项C具有期货从业人员资格。期货从业人员资格是进入期货行业的基本门槛，拥有该资格表明任职者掌握了期货行业的基本知识和业务规范，对于从事期货相关高级管理工作至关重要，因此也是申请总经理、副总经理任职资格需要具备的条件，选项C正确。选项D具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。较高的学历层次通常代表着任职者具备更系统的知识体系和更强的学习能力、分析能力，能够更好地理解和处理复杂的业务问题以及制定战略规划，是申请总经理、副总经理任职资格的必要条件之一，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于申请总经理、副总经理任职资格需要具备的条件，本题答案选ABCD。3、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.为股东提供融资

B.从事期货自

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对期货公司的行为进行分析判断。对选项A的分析题干中提到某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，这本质上属于为股东提供融资的行为。在《期货交易管理条例》中明确规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。所以该期货公司的这一行为违反了《期货交易管理条例》的规定，选项A正确。对选项B的分析期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，这种行为也是不符合规定的。《期货交易管理条例》禁止期货公司以他人名义进行期货自营业务，该期货公司的做法显然违反了此规定，选项B正确。综上，答案选AB。4、（2021年真题）从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.诚实信用

【答案】：ABCD

【解析】本题考查从事期货交易活动应遵循的原则。《期货交易管理条例》规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。具体而言：-公开原则：要求期货市场具有较高的透明度，交易信息、规则、行情等都要向市场参与者公开，保障所有参与者能够平等地获取相关信息，以做出合理的交易决策。-公平原则：强调市场参与者在交易活动中的法律地位平等，都享有平等的交易机会和权利，在交易过程中受到公平的对待，不存在歧视或偏袒。-公正原则：意味着期货监管机构、交易所等相关机构在履行职责时，要公正地对待所有市场参与者，严格按照法律法规和交易规则进行监管和处理交易事务。-诚实信用原则：要求市场参与者在交易活动中要诚实守信，如实披露信息，履行承诺，不得进行欺诈、内幕交易等不正当行为，维护市场的正常秩序。因此，从事期货交易活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，本题答案选ABCD。5、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的母公司

C.证券公司的业务往来客户

D.所有客户E

【答案】：AB

【解析】本题主要考查证券公司开户时应将哪些主体的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的知识点。选项A，证券公司的实际控制人对证券公司有着重要影响，其期货账户信息对于监管机构了解证券公司整体运营和风险状况具有重要意义。为了加强对证券公司的监管，规范市场秩序，当证券公司为其实际控制人开户时，将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案是必要的监管措施。选项B，证券公司的母公司与证券公司存在密切的关联关系，其期货账户信息可能会对证券公司产生潜在影响。为了全面掌握证券公司及其关联方的相关情况，保障金融市场的稳定和安全，证券公司为母公司开户时，需将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。选项C，证券公司的业务往来客户范围广泛且情况复杂，并非所有业务往来客户都需要将其期货账户信息进行备案。这类客户与证券公司的联系相对较为松散，不具有像实际控制人和母公司那样与证券公司紧密的利益关联和控制关系，所以不需要备案。综上所述，答案选AB。6、甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。

A.甲是大专学历，从事期货业务15年

B.乙是本科学历，在银行工作了2年

C.丙是研究生学历，刚毕业

D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货公司董事长一职的申请资格相关规定来逐一分析各选项。选项A根据相关规定，具有期货等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称，大专学历且从事期货业务满15年的人员具备申请期货公司董事长等高级管理人员任职资格。甲是大专学历，从事期货业务15年，满足申请资格条件，所以选项A符合要求。选项B申请期货公司董事长等高级管理人员任职资格，需要具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验等条件。乙是本科学历，仅在银行工作了2年，未达到相关工作年限要求，不具备申请资格，所以选项B不符合要求。选项C要申请期货公司董事长一职，除了学历条件外，还需要有一定年限的相关工作经验。丙是研究生学历且刚毕业，没有相关的工作经验，不满足申请资格条件，所以选项C不符合要求。选项D若具有法律、会计业务5年以上经验，可申请期货公司董事长等高级管理人员任职资格。丁取得法学学士学位，从事律师工作6年，满足具有法律业务5年以上经验这一条件，具备申请资格，所以选项D符合要求。综上，符合申请资格的是选项A和选项D。7、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。

A.期货从业人员被中国证监会立案调查

B.期货从业人员被暂停职务

C.期货从业人员被公安机关行政拘留

D.期货从业人员被解聘

【答案】：ABC

【解析】本题考查中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形。《期货从业人员管理办法》规定了期货业协会应当注销期货从业资格的相关情形。一般来说，当期货从业人员与机构的聘用关系解除，即被解聘时，期货业协会需要注销其从业资格。下面对各选项进行分析：A选项：期货从业人员被中国证监会立案调查，立案调查只是一个调查程序，并不意味着该从业人员必然会失去从业资格，在调查结果未明确且没有达到应当注销从业资格的严重程度时，不应该注销其从业资格，所以该选项符合题意。B选项：期货从业人员被暂停职务，暂停职务通常只是一种临时的职务处理措施，并不等同于与机构的聘用关系解除，也不一定就达到了注销从业资格的条件，因此该选项符合题意。C选项：期货从业人员被公安机关行政拘留，行政拘留是针对违反治安管理等违法行为的一种处罚方式，但不一定与期货从业资格的存续直接相关，没有达到应当注销从业资格的法定情形，所以该选项符合题意。D选项：当期货从业人员被解聘，意味着其与机构的聘用关系终止，按照规定，这种情况下中国期货业协会应当注销其期货从业资格，所以该选项不符合题意。综上，本题答案选ABC。8、期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的分类。选项A分析风险准备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金，它并非是会员向交易所缴纳的保证金类别，所以选项A错误。选项B分析结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，属于期货交易所向会员收取保证金的一种，所以选项B正确。选项C分析交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，同样属于期货交易所向会员收取保证金的范畴，所以选项C正确。选项D分析在期货交易中，并没有“结算保证金”这一常见的保证金类别，所以选项D错误。综上，本题答案选BC。9、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。

A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C.于当日转发给相关期货交易所

D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

【答案】：AB

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后的正确行为。选项A分析中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于当日转发给相关期货交易所，而不是下一个交易日转发。所以选项A表述错误。选项B分析中国期货保证金监控中心接到申请后要进行审核，但审核通过后不是在统一开户系统中直接注销，而是由期货交易所进行注销。所以选项B表述错误。选项C分析根据规定，中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，需于当日转发给相关期货交易所，该选项表述正确。选项D分析中国期货保证金监控中心会先对申请进行审核，审核通过后由期货交易所进行客户交易编码的注销操作，该选项表述正确。综上，表述错误的有AB。10、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。

A.训诫

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责