期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型及参考答案详解（突破训练）

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型第一部分单选题(50题)1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据题干描述，对各选项逐一分析，判断刘某的行为符合哪个选项所涉及的违规准则。选项A：题干中刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这意味着刘某在未获得甲期货公司同意的情况下，从事了可能与在甲公司的本职工作产生实际或潜在利益冲突的活动，因为他的这种行为可能会影响甲期货公司的业务量和利益，相当于兼任了可能与现任职务有冲突的其他“职务”（介绍客户给乙公司），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。选项B：题干中并没有任何信息表明刘某是以他人名义参与期货交易，该项与题干中刘某的行为不相关，所以该选项错误。选项C：题干主要强调的是刘某将客户介绍给乙公司这一行为，并未提及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的内容，因此该选项不符合题意，所以该选项错误。选项D：题干中没有体现出刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的情节，其行为主要是私自介绍客户给其他公司，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。2、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。3、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。4、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本题考查风险准备金计提比例和停止提取条件的相关知识。根据规定，风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10%，而当风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的1%时，便可以不再提取。故本题正确答案是A选项。5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。A选项正确：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中，有义务严格按照客户的委托指令进行操作，若执行了非受托人的指令，属于其自身未能尽到审慎义务，所以需对造成的客户损失承担赔偿责任。B选项错误：在这种情况下，非受托人也可能需要承担相应责任，并非不承担责任。非受托人发出交易指令本身可能存在过错行为，应依据具体情况判断其是否需担责。C选项错误：客户并无过错，其损失是由于期货公司执行非受托人的交易指令导致的，所以客户不应承担部分责任。D选项错误：主要赔偿责任应由期货公司承担，而不是非受托人承担主要赔偿责任、期货公司承担补充赔偿责任。期货公司作为专业的金融机构，有责任保证交易指令来源的合法性和正确性，执行非受托人的指令属于其自身的违规行为，应承担主要赔偿责任。综上，答案是A。6、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查推荐人存在虚假陈述时，相关限制措施的时间规定。依据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以本题正确答案是A选项。"7、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。8、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所实行会员分级结算制度的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行会员分级结算制度必须经中国证监会批准。选项A，交易所会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使制定和修改章程、交易规则等重大事项的决定权，并不负责批准实行会员分级结算制度。选项B，交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但没有权力批准实行会员分级结算制度。选项C，国务院是我国最高行政机关，负责国家的行政管理等重要事务，通常不会直接对期货交易所实行会员分级结算制度进行批准。综上所述，正确答案是D。9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题正确答案是B选项。"10、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员对期货交易、结算、交割资料的保证要求。选项A“完整和真实”，真实强调资料内容的真实性，这固然重要，但仅保证真实而不确保资料的安全存储等问题，可能因各种风险（如火灾、网络攻击等）导致资料丢失，无法全面满足对资料管理的要求。选项B“安全和真实”，同理，只强调安全和真实，缺少资料完整性的保障，也不能有效保证期货交易、结算、交割资料的有效管理和后续使用。选项C“完整和安全”，完整意味着资料不能缺失，涵盖期货交易、结算、交割等各个环节的所有相关信息；安全则是指要采取必要的措施确保资料不被损坏、不丢失、不被非法获取等。期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员只有保证资料的完整和安全，才能满足监管要求以及在后续可能出现的查询、审计等工作的需要，该选项符合要求。选项D“安全和及时”，及时主要侧重于资料提供或处理的时间方面，但这并非对资料本身性质的核心要求，期货交易、结算、交割资料关键在于其完整性和安全性，而不是及时性。综上所述，正确答案是C。11、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格时，需向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题应选C选项。"12、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。13、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在客户交易保证金不足时未按约定通知的责任认定。根据相关规定，当客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，且因行情向持仓不利方向变化导致客户透支发生扩大损失时，期货公司应当承担主要赔偿责任。选项A，题干中责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以期货交易所不承担该部分赔偿责任，A选项错误。选项B，客户交易保证金不足时，期货公司有按约定通知客户追加保证金的义务，未通知导致的扩大损失不应由客户承担主要赔偿责任，B选项错误。选项C，期货公司没有履行通知义务，对于因未通知而产生的客户透支扩大损失不能免责，应承担相应责任，C选项错误。选项D，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对由此导致的客户透支扩大损失承担主要赔偿责任，D选项正确。综上，本题答案选D。14、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更经营范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“20日”以及选项C“1个月”均不符合相关规定的时间要求，所以本题正确答案选D。15、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告时签字确认人的规定。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A：期货公司法定代表人是公司的代表人物，对于公司提交给董事会的、说明各项风险监管指标具体情况的书面报告，由其签字确认，能够代表公司对报告内容负责，该项符合规定。选项B：期货公司财务负责人主要负责公司的财务管理工作，虽然可能参与风险监管指标数据方面的工作，但并不是书面报告签字确认的规定人员。选项C：期货公司结算负责人主要负责期货交易的结算等相关业务，并非该书面报告必须签字确认的主体。选项D：全体股东人数众多且分散，让全体股东对每半年的风险监管指标书面报告签字确认在实际操作中不具有可行性，也不符合相关规定。综上，答案选A。16、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大事务的决策和行政管理等宏观层面工作，通常并不直接进行设立期货交易所这类专业性金融机构的审批工作，所以选项A错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。设立期货交易所属于证券期货市场的重要事项，应由中国证券监督管理委员会进行审批，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不具备审批设立期货交易所的权力，所以选项C错误。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与设立期货交易所的审批职能并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。17、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题主要考查理事长职权的相关知识。选项A，主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议来保障组织决策过程的顺利进行，因此该选项说法正确。选项B，专门委员会的工作需要进行有效的组织和协调，理事长有责任组织协调专门委员会的工作，以确保各专门委员会能够按照组织的目标和要求开展工作，所以该选项说法正确。选项C，理事长需要检查理事会决议的实施情况，但检查结果应向理事会报告，而不是向中国证监会报告，所以该选项说法错误。选项D，理事长承担着主持理事会日常工作的职责，以保证理事会各项事务有序开展，该选项说法正确。综上，答案选C。18、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，其主要职权包括修改宪法、监督宪法的实施、制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律等，并不负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使部分国家权力，其职权涵盖解释宪法、监督宪法的实施，制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律等，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项B错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。19、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A：如实申报开户材料是投资者应尽的义务，若采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，会破坏市场的公平公正以及适当性管理机制，所以投资者应当如实申报开户材料，该选项表述正确。选项B：“买卖自负”是金融市场的基本原则之一，投资者在进行金融期货交易时，自主做出投资决策，因此要承担金融期货交易的履约责任，该选项表述正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就应当遵守市场规则和交易约定，即使自身不符合投资者适当性标准，也不能以此为由拒绝承担金融期货交易履约责任。该选项表述错误。选项D：投资者在金融期货交易过程中，若自身合法权益受到侵害，应当通过正当途径，如与相关机构协商、向监管部门投诉等方式维护自身权益，而不能采取不正当手段，该选项表述正确。综上，答案选C。20、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，所以本题正确答案选B。"21、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"22、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A：当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接时，资产管理计划将无法正常运作，这种情况下符合资产管理计划终止的情形，该项正确。选项B：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，并不必然导致资产管理计划终止，需遵循相关法律法规和合同约定的程序与条件，仅协商一致不能直接判定资产计划终止，该项错误。选项C：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接时，才会导致资产管理计划终止，而不是选项中所说的3个月，该项错误。选项D：集合资产管理计划存续期间，持续20个工作日投资者少于2人时，集合资产管理计划应当终止，而非持续3个工作日投资者少于2人，该项错误。综上，本题正确答案是A。23、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。24、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定，其解散是一个重大决策，不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B：中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致其解散。因此，会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D：中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织，其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联，它没有权力请求解散期货交易所，其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上，答案选B。25、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依照有关法律、法规和章程，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行监督管理，而非自律管理，所以该选项错误。选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要对证券行业进行自律管理，并不涉及期货公司金融期货结算业务的自律管理，该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会期货部，作为证监会的内设部门，履行的是对期货市场进行监督管理等行政职能，并非自律管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。27、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。28、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司接受客户委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易应遵循自主决策原则，期货公司要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令的做法是错误的。这种全权委托违背了期货交易让客户自主决策、自担风险的基本准则，可能会因期货公司工作人员的决策失误给客户带来损失，同时也不利于期货市场的规范和有序发展。选项B期货交易存在较高风险，先向客户出示风险说明书，能让客户充分了解期货交易可能面临的各种风险，是保障客户知情权的重要举措，符合期货交易的规范流程，该做法是正确的。选项C期货公司与客户签订书面合同，明确双方的权利和义务，为期货交易提供了具有法律效力的依据，有助于规范双方在交易过程中的行为，保障交易的顺利进行，该做法是正确的。选项D要求客户在风险说明书上签字确认，表明客户已经知晓并理解了期货交易的风险，是期货公司履行风险告知义务的重要环节，也是对客户自身权益的一种保护，该做法是正确的。综上，本题答案选A。29、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。30、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。"31、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，期货投资者保障基金是由中国证监会集中管理、统筹使用的。中国证监会在期货市场监管中承担着重要职责，保障基金的集中管理与统筹使用有助于确保资金在维护期货市场稳定、保护投资者合法权益等方面发挥有效作用。而财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理；期货交易所主要负责组织期货交易等业务活动；基金管理公司主要从事基金的募集、投资运作等业务，它们均不承担期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用职能。所以本题应选中国证监会。"32、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则及履约责任相关知识。在金融期货交易里，“买卖自负”原则强调投资者自主做出买卖决策，就要对自己的交易行为负责，承担相应的履约责任，即便不符合投资者适当性标准，也不能拒绝承担履约责任，所以选项A符合题意。“盈亏自负”侧重于投资者要自行承担交易的盈利和亏损结果，但没有直接体现出交易过程中的自主买卖决策这一关键因素与履约责任的紧密联系，与本题强调的以自主买卖为基础承担履约责任的核心内容不直接对应，故选项B不符合。“收益自担”主要突出投资者自行承担收益情况，没有全面涵盖交易行为决策及履约责任的要点，不能准确体现本题所表达的完整含义，因此选项C不合适。“风险分担”通常指风险由多方共同承担，与题目中投资者个体应独自承担金融期货交易履约责任的表述相悖，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。33、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可根据各机构的职责，结合《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心的主要职责是建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货保证金安全的问题和风险等，并不负责客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易的场所、设施和服务，制定并实施期货市场交易规则，组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责审核客户开户资料，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不承担客户开户资料审核的具体工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，负责对客户开户资料进行审核，确保客户开户资料的真实性、准确性和完整性等，所以该选项正确。综上，答案选D。34、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员执业过程中应遵守的行为规范来进行分析。选项A，执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须严格遵守的规则和要求，它规范着从业人员的行为，确保其在合法合规的框架内开展业务，所以执业纪律属于期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。选项B，专业胜任能力是指从业人员具备从事期货业务所需的专业知识、技能和经验。只有具备良好的专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障期货市场的正常运行，因此专业胜任能力是期货从业人员应遵守的行为规范内容之一。选项C，职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则和行为规范，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于维护期货行业的声誉和形象，促进市场的健康发展，所以职业品德也属于期货从业人员必须遵守的行为规范。选项D，职业创新能力主要侧重于在工作中创造新的方法、思路或产品等，虽然创新能力对行业发展有一定的推动作用，但它并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。综上，答案选D。35、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。36、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。37、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"38、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。39、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所责任人任免机构的考查。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构在期货市场监管中处于核心地位，承担着对期货交易所等市场主体的重要管理职责，其中就包括有权任免期货交易所责任人。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不具备任免期货交易所责任人的权力。国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责贯彻落实上级的政策和指令，对辖区内的期货市场进行监督检查等工作，其本身没有任免期货交易所责任人的权限。国务院是我国最高国家行政机关，主要负责制定国家宏观政策、领导全国行政工作等，通常不会直接涉及到期货交易所责任人的任免这类具体事务。综上，有权任免期货交易所责任人的机构是国务院期货监督管理机构，本题正确答案选C。40、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。41、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】这道题正确答案选C。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。而期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负有领导和决策责任，首席风险官需向期货公司董事会负责并报告工作，以确保公司的经营活动符合法律法规和内部风险控制要求。选项A，期货公司股东大会是公司的最高权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如选举董事、审议公司年度财务报告等，首席风险官并非直接向其负责。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，首席风险官与监事会的职责和工作汇报对象不同，不向监事会负责。选项D，中国证券监督管理委员会是监管期货市场的政府机构，对期货公司进行监督管理，但首席风险官是期货公司内部的管理职位，直接对公司内部的决策机构负责，而非直接向中国证券监督管理委员会负责。42、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在告知客户相关事项时不得泄露的客户信息内容。选项A：商业机密商业机密通常是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。虽然商业机密需要被保护，但在该情境下，题干强调的是与期货交易决策和后果相关的特定信息，商业机密并非此处重点强调不得泄露的核心内容，所以选项A不正确。选项B：资金状况资金状况是客户在进行期货交易时的一个方面情况，但它并非是与客户自主作出期货交易决策直接关联且需要严格保密的关键信息。相比之下，投资决策计划信息更能体现客户在期货交易中的自主性和独特性决策内容，所以选项B错误。选项C：投资决策计划信息客户的投资决策计划信息是客户自主作出期货交易决策的体现，它包含了客户对于市场的分析、交易策略等重要内容，具有高度的个人化和专业性。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，那么对客户的投资决策计划信息就负有保密义务，不得泄露，否则可能影响客户的交易决策和交易效果，独立承担交易后果也要求保护好客户的投资决策计划信息，所以选项C正确。选项D：盈利状况盈利状况是客户期货交易的一个结果表现，虽然也可能属于客户希望保密的信息，但它不如投资决策计划信息那样与客户自主作出交易决策紧密相关，不是本题所强调的禁止泄露的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。43、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。44、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。45、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司应履行的报告义务。以下对各选项进行分析：A选项：期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以A选项错误。B选项：期货公司需要定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况，而不是向全体股东、董事会和监事会或者监事报告。所以B选项错误。C选项：题干所述情形下，期货公司并无定期向独立董事提交专项报告的要求。所以C选项错误。D选项：期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。46、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。47、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关数据备份的保存年限规定。期货公司建立交易、结算、财务等数据的备份制度是保障业务规范和客户权益的重要举措。对于交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律等重要资料，有明确的保存年限要求。《期货公司监督管理办法》等相关规定明确要求，上述这些重要业务记录应当至少保存20年。这是因为较长的保存期限有助于在较长时间跨度内对业务进行追溯和审查，在出现纠纷、调查等情况时能够提供充分的证据和依据，保障市场的公平、公正和有序运行，同时也有利于监管机构对期货公司的合规性进行监督和管理。题目中选项A的5年、选项B的10年和选项C的15年，均不符合期货公司重要业务记录保存年限的规定，所以本题正确答案是D。48、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"49、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前天数。根据相关规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题选项A的5日、选项B的10日以及选项C的20日均不符合该规定要求，所以正确答案是D。50、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关规定来逐一分析每个选项。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当按照中国证监会规定的年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，期货投资咨询业务的风险揭示书是向客户揭示期货投资咨询业务风险的重要文件，记录了客户在参与相关业务过程中可能面临的风险情况，对于明确客户与期货公司的权利义务、保障客户合法权益具有重要意义，所以应按照规定妥善保存。选项B，风险管理意见反映了期货公司针对客户的投资情况、市场状况等提出的风险管理策略和建议，是公司为客户提供专业服务的重要体现，对于评估业务效果、总结经验教训等有重要作用，需要按要求保存。选项C，研究分析报告和交易咨询建议是期货公司基于专业知识和市场分析为客户提供的决策参考依据，其质量和准确性关系到客户的投资决策和利益，保存这些材料有助于监管部门对期货公司的业务进行监督检查，也便于公司自身进行业务回顾和改进，因此要妥善保存。选项D，期货交易软件或者终端设备说明等业务材料，详细介绍了客户进行期货交易的工具和平台的相关信息，包括功能、操作方法、技术参数等，对于客户正确使用交易工具、保障交易顺利进行至关重要，也应按规定年限和要求保存。综上，ABCD四个选项均符合要求，本题正确答案为ABCD。2、结算会员由（）组成。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.期货公司会员

D.特别结算会员

【答案】：ABD

【解析】本题考查结算会员的组成部分。结算会员是指可以参与期货交易所结算业务的会员，其由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。选项A：交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，是结算会员的一种，该选项正确。选项B：全面结算会员可以为其受托客户和与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，属于结算会员范畴，该选项正确。选项C：期货公司会员是指经中国证监会批准，取得金融期货经纪业务资格，从事金融期货经纪业务的期货公司，它并不等同于结算会员，结算会员有特定的分类和职责，所以该选项错误。选项D：特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，是结算会员的组成部分之一，该选项正确。综上，本题答案选ABD。3、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.其他期货从业人员E

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司相关人员的资格管理范围。国务院期货监督管理机构对期货公司的董事、监事、高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理。这是因为这些人员在期货公司的运营和管理中都发挥着重要作用，对他们实行资格管理有助于提升期货公司的整体运营质量和风险控制能力，保障期货市场的稳定、有序发展。董事负责公司的重大决策和战略规划；监事负责对公司的经营管理进行监督，确保公司运营合规；高级管理人员负责公司的日常经营管理工作，其决策和管理能力直接影响公司的运营绩效；其他期货从业人员则直接参与期货业务的具体操作，他们的专业素质和业务能力也对期货公司的业务开展和市场形象有着重要影响。所以ABCD四个选项均符合要求。4、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险，这是期货公司从业人员应尽的职责与义务。通过如实告知风险，能够让投资者充分了解投资情况，从而做出理性的决策，该行为是被允许的。选项B：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易存在诸多弊端。个人行为缺乏公司的统一管理和规范流程，无法保障客户的合法权益，容易引发各种风险和纠纷。所以，期货公司从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。选项C：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易是严重违反职业操守和法律法规的行为。虚假宣传会误导投资者，使他们做出错误的投资决策，损害投资者的利益，破坏期货市场的正常秩序。因此，期货公司从业人员禁止进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。选项D：客户的期货保证金或者其他资产是客户的合法财产，期货公司从业人员挪用这些资产属于违法行为。挪用行为会导致客户资金安全受到威胁，影响客户的正常交易和投资，破坏金融市场的稳定。所以，期货公司从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。综上，答案选BCD。5、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（）

A.划转期货保证金

B.存取期货保证金

C.代理客户从事期货交易

D.收付期货保证金

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员的禁止行为。选项A，划转期货保证金是一项重要且具有专业性和风险性的操作，为了保障期货交易的安全与规范，避免可能出现的违规操作和资金风险，此类从业人员不得从事划转期货保证金的行为。选项B，存取期货保证金涉及到客户资金的实际流动和管理，需要严格的监管和专业的流程把控。为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不具备相应的资质和权限，因此不得从事存取期货保证金的相关行为。选项C，代理客户从事期货交易是一项需要特定专业资质和授权的业务活动。这些从业人员主要从事中间介绍业务，并不具备代理客户交易的资格，若允许其代理客户从事期货交易，可能会引发不规范操作、损害客户利益等问题。所以，他们不得代理客户从事期货交易。选项D，收付期货保证金与资金的往来直接相关，为确保期货市场的资金安全和交易秩序，此类从业人员没有资格进行收付期货保证金的操作。综上所述，答案选ABCD。6、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

C.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中透支交易情形的理解。选项A期货交易所是期货交易的核心组织和管理机构。当期货公司没有保证金或者保证金不足时，期货交易所允许其开仓交易，这意味着期货公司在资金不充足的情况下进行了新的交易操作，实质上是在透支交易所给予的交易信用额度来开展业务，属于透支交易情形，所以选项A正确。选项B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易。客户本应按照规定缴纳足额保证金才能进行交易，期货公司却在其保证金不足的情况下为其开启新的交易，使得客户能够超出自身资金实力进行交易，构成了透支交易，因此选项B正确。选项C当客户没有保证金或者保证金不足时，正常情况下应当对持仓进行相应处理以确保交易安全。但期货公司允许客户继续持仓，这相当于客户在没有足够资金保障的情况下维持着交易仓位，持续占用交易资源，同样属于透支交易行为，所以选项C正确。选项D期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足时，允许期货公司继续持仓，这使得期货公司在资金不足的情况下仍然能够保留其交易仓位，继续参与市场，本质上是期货公司透支了交易所提供的交易便利，属于透支交易的范畴，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合透支交易的情形，本题答案选ABCD。7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证券监督管

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.注销期货从业人员资格

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中针对期货从业人员违规处理措施的了解。选项A，责令改正是监管机构常用的一种监管措施，当期货从业人员违反相关规定时，责令其改正违规行为，使其回到合规的轨道上，符合监管要求，所以该选项正确。选项B，监管谈话是监管部门与期货从业人员进行沟通交流的一种方式，通过这种方式可以向违规的从业人员传达监管意图、指出问题所在，并要求其采取相应的整改措施，故该选项正确。选项C，出具警示函是监管机构对期货从业人员违规行为进行警示的一种书面文件，警示函可以起到提醒、告诫的作用，引起违规人员对自身问题的重视，促使其规范行为，因此该选项正确。选项D，注销期货从业人员资格是比较严重的处罚措施，通常适用于情节较为严重、多次违规或者造成重大不良影响等情况，而题干未表明是此类严重情形，不能直接认定要注销其资格，所以该选项错误。综上，答案选ABC。8、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.全面结算会员期货公司

【答案】：AD

【解析】本题考查期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议时的处理方式。选项A期货交易所是期货交易的场所和组织者，负责交易的撮合、结算等重要职能。在交易过程中，期货交易所直接参与交易数据的处理和执行，对于委托回报和成交结果有全面且准确的记录。当期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，向期货交易所提出可以获取最直接、最原始的交易数据和信息，以便核实情况，所以该选项正确。选项D全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中，承担着为非结算会员进行结算的重要职责。非结算会员的交易委托和成交结果都要通过全面结算会员期货公司进行处理和传递。全面结算会员期货公司掌握着非结算会员的交易结算信息，对交易情况有较为清晰的了解。因此，当非结算会员对委托回报和成交结果存在异议时，及时向全面结算会员期货公司提出，能够快速有效地解决问题，所以该选项正确。选项B中国证监会是中国证券期货市场的监管机构，其主要职责是制定和执行相关的监管政策、法规，对市场进行宏观监管，防范市场风险，维护市场秩序等。它并不直接参与期货交易的具体业务操作，对于个别非结算会员的委托回报和成交结果的细节信息并不掌握，所以非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，不适合向中国证监会提出，该选项错误。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展从业人员培训、促进行业交流等自律管理工作。它不参与期货交易的实际结算和业务操作，无法直接处理非结算会员关于委托回报和成交结果的具体异议，所以该选项错误。综上，本题答案选AD。9、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：AD

【解析】本题可根据各主体的职能来判断哪个主体对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，其会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。所以选项A正确。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国