期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库带答案详解（突破训练）

期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库第一部分单选题(50题)1、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在向投资者提供服务前应了解的投资者相关信息。期货从业人员在开展业务时，需要全面、准确地了解投资者情况，以便为其提供合适的服务和进行有效的风险提示。在向投资者提供服务前，期货从业人员应当了解投资者的财务状况、投资经验以及投资目标。了解投资者的投资目标对于期货从业人员至关重要，只有明确投资者的投资目标，才能根据其目标来匹配合适的期货投资策略和产品，并准确告知其相应的风险。选项A职业背景并非是核心需要了解的内容，职业背景与期货投资风险和服务适配性的直接关联较小；选项B风险偏好虽然也是需要考虑的因素，但题干中已有“谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险”的表述，风险偏好并非此语境下与财务状况、投资经验并列重点强调的内容；选项C收入状况包含在财务状况之中，并非单独需要额外强调了解的要点。综上所述，答案选D。3、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"4、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所董事会秘书通过的相关规定。根据相关规定，期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A，会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决定权等，并非负责董事会秘书的通过事宜，所以A选项错误。选项B，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但董事会秘书并非由理事会通过，B选项不符合要求。选项C，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，董事会秘书由其通过符合规定，C选项正确。选项D，股东大会是股份公司的权力机构，而期货交易所情况并非如此，且董事会秘书不由股东大会通过，D选项不正确。综上，本题正确答案是C。5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以答案选D。"6、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。7、()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.期货交易所

B.中国证监会和财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。所以在本题中，期货投资者保障基金的财务监管由财政部负责，答案选D。而选项A，期货交易所主要承担组织并监督交易、结算和交割等职责；选项B，中国证监会及其派出机构负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，财政部并不直接参与保障基金的业务监管；选项C，中国证监会主要负责对期货市场进行全面的监督管理，但并非负责该基金的财务监管。8、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。9、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关从业规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，投资结果受到多种因素的影响，包括市场波动、宏观经济环境、政策变化等。期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或保证。因为这种承诺既不符合市场实际情况，也违反了相关的行业规定和职业道德要求。所以选项A错误。选项B期货从业人员代理客户从事期货交易存在较大风险。一方面，可能会导致从业人员为了自身利益而过度交易，损害客户的利益；另一方面，代理交易也可能引发利益冲突和法律纠纷。根据相关规定，期货从业人员不得代理客户从事期货交易。所以选项B错误。选项C以本人或者他人名义从事期货交易，可能会引发利益冲突。例如，从业人员可能会利用自己的职务便利获取内幕信息，在个人交易中谋取不正当利益，这对其他投资者是不公平的，也违反了行业的行为准则。因此，期货从业人员禁止以本人或者他人名义从事期货交易。所以选项C错误。选项D期货交易具有高风险性，客户在参与期货交易前需要充分了解相关风险。期货从业人员在向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，有助于客户做出理性的投资决策，保护客户的利益。这是期货从业人员应尽的义务，也是符合行业规范的正确行为。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。10、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5％以上股权的股东净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50％，所以答案选D。"11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时对注册资本的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。选项A的1000万元、选项B的2000万元、选项C的3000万元均不符合该规定要求，所以本题正确答案是D。12、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次

【答案】：A"

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中压力测试的频率规定。根据该办法，压力测试至少每季度进行一次，故答案选A选项。B选项至少每月进行一次、C选项至少每半年度进行一次以及D选项至少每年度进行一次均不符合该办法对于压力测试频率的规定。"13、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"14、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。15、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题可根据不同责任原则的定义，结合期货交易合同纠纷案件的性质来确定答案。选项A：无过错责任无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任。而在期货交易合同纠纷案件中，并非不考虑当事人的过错，所以人民法院审理此类案件时并非依据无过错责任原则确定当事人的民事责任，A选项错误。选项B：过错责任过错责任原则是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在期货交易合同纠纷中，当事人的过错往往是确定其是否需要承担民事责任以及承担何种程度民事责任的关键因素。人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常会依据过错责任原则，根据当事人在交易过程中的过错大小来确定其应承担的民事责任，B选项正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，行为人就要承担责任，并不考虑行为人的主观过错。这与期货交易合同纠纷案件中需要考量当事人过错情况来确定责任的实际情况不符，所以人民法院审理此类案件并非依据严格责任原则，C选项错误。选项D：公平责任公平责任原则是指在当事人双方对损害的发生均无过错，法律又无特别规定适用无过错责任原则时，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。在期货交易合同纠纷案件中，主要是根据当事人的过错来确定责任，并非在双方无过错时基于公平进行补偿，因此人民法院审理此类案件不依据公平责任原则，D选项错误。综上，本题答案是B。16、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。"17、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。18、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动之间的关系。选项A“指导和实施”，通常“实施”是具体开展某项工作的行为，中国证监会并不直接实施中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该协会有自身的一套管理体系和流程来实施自律管理，所以A选项错误。选项B“审查和监督”，“审查”主要侧重于对特定内容、事项等进行检查核对，而中国证监会对于中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，并非单纯的审查工作，“指导”更能体现出其在宏观层面的引领作用，所以B选项不准确。选项C“管理和监督”，中国期货业协会是进行期货从业人员自律管理的主体，中国证监会主要是从宏观层面给予指导并进行监督，并非直接参与到具体的“管理”工作中，所以C选项不符合。选项D“指导和监督”，中国证监会作为监管部门，对中国期货业协会的自律管理活动从政策、方向等方面进行指导，同时对其管理活动是否合规、有效等进行监督，以确保期货从业人员的自律管理活动符合相关法律法规和行业要求，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。19、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。20、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件。对各选项的分析A选项：发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失。不可抗力可能影响市场，但与保障基金的启用条件并无直接的必然联系，所以A选项错误。B选项：仅仅是期货投资者提出要求或者情况危急，不能成为使用期货投资者保障基金补偿的条件。因为投资者的要求不具有直接决定使用保障基金的效力，还需要看期货公司的具体资金状况等因素，所以B选项错误。C选项：期货交易所提出要求或者情况危急也不是使用期货投资者保障基金的条件。期货交易所的诉求不能直接决定保障基金的使用，关键在于期货公司的资金能否弥补投资者保证金缺口，所以C选项错误。D选项：当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急时，为了保护期货投资者的利益，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者保证金损失，这是符合相关规定和实际情况的，所以D选项正确。综上，答案选D。22、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2016年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。23、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查合格投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。合格投资者投资于不同类型的资产管理计划有不同的金额门槛设定。已知投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。而对于单只混合类资产管理计划，规定其投资金额不低于40万元。所以本题答案选C。24、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易是严重违反职业道德和市场规则的行为。这种行为会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违规违法操作。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，期货从业人员挪用这些资产会使客户面临资金损失的风险，同时也破坏了期货市场的信任基础，因此该行为是被禁止的。选项C中国证券监督管理委员会作为期货市场的监管机构，其禁止的其他行为必然是基于维护市场稳定、保护投资者权益等重要原则而制定的。期货从业人员必须遵守监管机构的规定，不得从事监管部门禁止的行为。选项D代理客户进行期货交易是期货从业人员的正常业务之一，在符合相关规定和程序的前提下，期货从业人员可以接受客户委托，代理其进行期货交易，所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为。综上，答案选D。25、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"26、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查具有特定学历人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务或法律、会计业务年限的放宽规定。依据相关规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。所以本题正确答案是A。27、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月

【答案】：B"

【解析】答案选B。根据相关规定，期货公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，应当在作出决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。本题中某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，按要求其必须在决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因，所以应选B选项。"28、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。29、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关知识。在期货交易中，期货交易所具有重要的职能和地位。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，对期货交易的各个环节进行统一管理和组织。在交割环节，期货交易所凭借其专业的设施、完善的规则和丰富的经验，能够统一组织进行期货交易的交割，确保交割过程的公平、公正、有序，保障市场的正常运行。中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，其重点在于制定法规政策、监督市场参与者行为等宏观层面的管理，而非直接组织期货交易的交割。期货交易公司主要是为客户提供期货交易的通道和相关服务，帮助客户进行期货交易操作，但不具备统一组织交割的职能。国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实施监督管理，维护期货市场秩序，防范风险等，同样不直接承担统一组织期货交易交割的具体工作。所以，根据我国法律规定，期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，答案选A。30、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。31、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本的审核主体。选项A，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司变更注册资本属于重要事项，需要经过中国证监会审核，以确保符合相关法规和监管要求，故该选项正确。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等市场活动，并不负责审核期货公司变更注册资本，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，发挥行业自律、服务、传导等职能，不具备审核期货公司变更注册资本的职能，因此该选项错误。选项D，国家工商总局（现市场监督管理总局）主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，其职能侧重于企业的登记注册、市场监管等方面，并不对期货公司变更注册资本进行审核，所以该选项错误。综上，本题答案选A。32、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查对推荐人虚假陈述相关处罚规定的时间记忆。根据规定，当推荐人签署的意见有虚假陈述时，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以正确答案是A选项。"33、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。34、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的常见业务。通过这种方式，能帮助客户更好地参与期货市场交易，实现资产的合理配置和风险控制，同时也是期货公司的营利性业务之一，所以该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，是期货公司对市场进行深入研究的工作。其研究成果可以为客户提供决策参考，有助于客户把握市场动态，做出更明智的投资决策。期货公司基于这些研究向客户提供服务并获取收益，属于其正常的营利性活动范畴，因此该选项也不符合题意。选项C期货公司可以帮助客户拟定期货交易策略，但不能代客户进行期货投资交易。我国相关法律法规明确禁止期货公司代客交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止期货公司可能出现的道德风险和不当操作。若期货公司代客交易，一旦出现问题，客户的权益难以得到有效保障，所以该行为不属于期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司利用专业知识和经验，帮助客户提高风险管理能力的服务内容。客户通过接受这些服务，能够更好地应对期货市场的风险。期货公司凭借提供此类服务收取相应的费用，属于正常的营利性业务，该选项不符合题意。综上，答案选C。35、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。"36、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：期货从业人员资格《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司从事介绍业务时，主要是为期货公司介绍客户等相关工作，直接涉及期货业务操作，所以从事该业务的人员具备期货从业人员资格是合理且必要的，该选项正确。选项B：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要侧重于对证券市场、证券品种的投资分析和建议等方面，重点在于证券投资领域的咨询服务。而本题所涉及的证券公司从事介绍业务，核心是与期货业务的衔接和介绍，并非主要进行证券投资咨询工作，所以该选项不符合要求。选项C：证券销售人员资格证券销售人员资格主要是用于从事证券销售相关工作，侧重于证券产品的推销等业务。但证券公司从事介绍业务主要是为期货公司引入客户等期货业务相关的工作，并非单纯的证券销售，所以该选项不正确。选项D：期货投资咨询资格期货投资咨询资格主要针对的是为期货投资者提供期货行情分析、投资建议等专业性很强的咨询服务工作。而证券公司从事介绍业务主要是介绍客户到期货公司，并不一定需要具备期货投资咨询资格，所以该选项也不正确。综上，答案选A。37、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。根据相关规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项A中，期货交易所作为事件相关方，由其自身进行公告缺乏权威性和公正性，不能有效保障相关信息准确传达给市场及投资者；选项B，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不具有对期货交易所终止进行公告的职责；选项D，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内的资本市场进行监管等，公告期货交易所终止并非其职责。所以本题正确答案是C。38、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D"

【解析】根据规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应从其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司缴纳的3000万元期货投资者保障基金，应计入营业成本。而管理费用是企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用；财务费用是企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用；投资收益是企业对外投资所得的收入。显然，A选项管理费用、B选项财务费用、C选项投资收益均不符合期货公司缴纳保障基金的列支要求。所以本题答案选D。"39、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违规监管措施执行主体的了解。选项A，中国证券监督管理委员会虽在金融监管中发挥重要作用，但对于期货从业人员违反规定的情况，并非唯一能采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体，其派出机构也具备相应权限，所以A选项不全面。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构依据相关规定，对于期货从业人员违反办法规定的行为，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合规定要求。选项C，国家外汇管理局主要负责外汇管理工作，对期货从业人员违规行为并无直接采取题干中所述监管措施的职责，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，它并不属于可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体范畴，所以D选项不正确。综上，正确答案是B。40、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在计算净资本时，对除期货风险准备金以外需调整的其他负债项目的处理方式。A选项，直接全额加回的做法过于简单粗暴，未充分考虑负债项目的具体情况和合规要求，不能准确反映公司实际的净资本状况，所以该选项错误。B选项，直接按照一定比例加回同样缺乏针对性和准确性，没有详细说明负债的具体内容，无法体现负债对净资本的真实影响，故该选项不正确。C选项，重新核算净资本没有明确针对除期货风险准备金以外的需要调整的负债项目给出处理办法，不能有效解决本题所涉及的问题，因此该选项不符合要求。D选项，增加附注详细说明该项负债反映的具体内容，能够让相关方面清楚了解该负债的性质、来源等关键信息，为准确计算净资本提供依据，符合期货公司在处理此类负债项目时应遵循的规范和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。41、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中使用国债冲抵保证金时国债价格的确定。在期货交易里，当使用国债冲抵保证金时，一般采用国债在交易所的最低价来计算。题目中给出21国债（3）在上海证券交易所的最低价是9821元/手，深圳证券交易所的最低价是9832元/手。对这两个最低价进行比较，9821元/手＜9832元/手，所以应选取更低的9821元/手，按照题目所给选项的表示形式（推测是保留到小数点后一位），四舍五入后为98.3。因此，答案选C。42、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

【解析】本题可根据不同责任的适用范围，结合期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件的性质来进行分析。选项A：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。通常涉及到严重危害社会秩序、违反刑法的犯罪行为，比如故意杀人、抢劫等。而期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷主要是平等主体之间在经济交易活动中产生的纠纷，一般不涉及到犯罪行为，所以不适用刑事责任，A选项错误。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，主要是行政主体和行政相对人因违反行政管理法律、法规的规定所应承担的法律后果。例如行政机关对企业的行政处罚等。期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷属于民事主体之间的纠纷，并非行政机关与行政相对人之间的行政管理关系，所以不适用行政责任，B选项错误。选项C：民事责任民事责任是指民事主体因违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，涉及到各方当事人之间的财产关系和人身关系等民事权益纠纷，人民法院需要根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，来确定过错方承担相应的民事赔偿等责任，符合此类纠纷的处理原则，C选项正确。选项D：道德谴责道德谴责是基于道德层面的一种批判和否定，不具有法律的强制力。而本题是在法律范畴内对纠纷的处理，需要依据法律规定确定责任承担方式，道德谴责不属于法律责任的范畴，不能作为法院确定过错方承担责任的依据，D选项错误。综上，答案选C。43、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"44、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，显然属于不正当手段，所以该选项正确。选项B：题干中并未提及“并处以3万元以下罚款”这一内容，不符合相关规定，所以该选项错误。选项C：相关规定中并没有“要求期货公司解聘该人员”这一惩罚措施，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司不同职位人员的职责。选项A，总经理是公司经营管理的核心人物，全面负责公司的日常运营和管理工作。在期货公司中，总经理需要确保公司制度得以有效执行，积极防范和化解经营过程中面临的各种风险，以保障经营业务能够稳健运行，同时要保证客户保证金的安全完整。因为客户保证金是期货公司运营的关键资金，其安全与否直接关系到公司的信誉和客户的利益，总经理在此方面承担着重要责任，所以该选项正确。选项B，监事长主要负责公司的监督工作，其职责重点在于对公司的财务状况、经营活动以及董事、高级管理人员的履职情况进行监督，以确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，而并非直接负责公司制度的执行和经营业务的日常管理，故该选项错误。选项C，副总经理通常协助总经理开展工作，负责某一领域或部分业务的管理，但并非全面统筹公司制度执行、经营风险防范以及客户保证金安全等工作，其职责范围和权力相对总经理而言较为局限，所以该选项错误。选项D，高级管理人员是一个较为宽泛的概念，包括总经理、副总经理等多个职位，表述不够精准和明确，不能具体指向负责有效执行公司制度、防范化解经营风险等核心工作的特定职位，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。46、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司应公示信息的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应公示的信息主要是与公司基本情况、业务资格以及人员从业资质等相关内容，咨询服务收费标准并非必须公示的内容，所以该选项符合题意。选项B：公司的业务资格公司的业务资格是反映期货公司是否具备开展相关业务的重要资质信息，向社会进行公示，有助于客户了解公司的合法合规经营能力和业务范围，是期货公司应当公示的信息内容，故该选项不符合题意。选项C：人员的从业资格人员的从业资格体现了期货公司从业人员是否具备从事相关业务的专业能力和资质，公示这一信息可以让客户对公司从业人员的专业水平有清晰的认识，属于期货公司应当公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容服务内容是客户选择期货公司时关注的重要方面，公示服务内容可以让客户明确公司能够提供的服务类型和范围，便于客户做出合理的选择，是期货公司应当公示的信息内容，因此该选项不符合题意。综上，答案选A。47、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构职能来判断哪个机构可以按照规定对期货公司进行分类监管。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对期货公司进行分类监管是其重要职责之一，所以中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易，并不负责对期货公司进行分类监管，该选项错误。选项C：商务部商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作、外商投资等领域，与期货公司的分类监管并无直接关系，该选项错误。选项D：财政部财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理的责任等，不涉及对期货公司的分类监管工作，该选项错误。综上，答案选A。48、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。依据相关规定，期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。所以本题答案选B。49、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。选项A，自律惩戒是协会依据自律规则对违反相关规定的经营机构及其从业人员采取的措施。协会作为行业自律组织，具有制定和执行自律规则的职责，当经营机构及其从业人员在履行投资者适当性职责时违反相关指引，协会可以按照自律规则进行自律惩戒，该选项正确。选项B，罚款通常是行政机关依据相关法律法规对违法主体进行的一种经济处罚手段。协会并非行政机关，不具备实施罚款这一行政处罚的权力，所以该选项错误。选项C，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。协会是行业自律组织，不是行政主体，不能实施行政处罚，所以该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。50、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所在运营过程中，其所得收益需要按照国家有关规定进行管理和使用，且有明确的使用优先级。选项A，缴纳国家税款是企业等经济主体应尽的义务，但这并非期货交易所所得收益首先要用于的方面。虽然纳税很重要，但它不是此处规定的首要用途。选项B，发放工作人员的工资和福利是维持企业运营过程中关于人力成本的一部分支出。然而，对于期货交易所而言，保障交易场所和设施的正常运行更为关键和基础，所以这不是所得收益首先要考虑的用途。选项C，扩大期货交易所的营业规模属于期货交易所发展过程中的战略规划和后续行动，需要在保证基本运营和设施条件之后再进行考虑，并非所得收益的首要使用方向。选项D，期货交易场所和设施的运行与改善是期货交易能够安全、稳定、高效进行的基础。只有确保交易场所和设施处于良好状态，才能保障期货交易的正常开展，因此期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货公司（）。

A.依照《中华人民共和国公司法》设立

B.依照《期货交易管理条例》设立

C.经营期货经纪业务

D.经营期货自营业务

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项逐一分析。选项A《中华人民共和国公司法》是规范公司设立、组织、运营等一系列活动的基本法律。期货公司作为一种公司组织形式，其设立必须遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定，包括公司的设立条件、设立程序等方面。所以期货公司应当依照《中华人民共和国公司法》设立，A选项正确。选项B《期货交易管理条例》是专门针对期货市场和期货交易进行规范的行政法规。期货公司作为期货市场的重要参与主体，其设立除了要遵循《中华人民共和国公司法》之外，还必须严格依照《期货交易管理条例》的规定。该条例对期货公司的设立条件、审批程序等有详细且明确的要求，以确保期货公司的规范运作和期货市场的稳定发展。所以期货公司也需依照《期货交易管理条例》设立，B选项正确。选项C期货经纪业务是指期货公司接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的业务活动。这是期货公司的核心业务之一，大部分期货公司都经营期货经纪业务，通过为客户提供交易通道和相关服务来获取收益。所以期货公司经营期货经纪业务，C选项正确。选项D期货自营业务是指期货公司以自己的名义，用公司自有资金或者依法筹集的资金，以营利为目的进行期货交易的业务。在我国，为了防范期货公司的风险，保护投资者利益，目前期货公司不得从事期货自营业务。所以D选项错误。综上，本题正确答案为ABC。2、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货

A.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C.于下一交易日转发给相关期货交易所

D.于当日转发给相关期货交易所

【答案】：ABC

【解析】本题可结合《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对每个选项进行逐一分析。选项A中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，会先对申请进行审核，确保申请信息的准确性和合规性。若审核通过，由期货交易所进行最终的注销操作是符合规定流程的。因为期货交易所负责对会员的交易编码进行管理和监督，拥有最终的注销权限，所以选项A正确。选项B同样，监控中心审核通过后，也可在统一开户系统中直接注销。统一开户系统是对期货市场客户开户信息进行集中管理的平台，监控中心作为该系统的管理和运营主体，在审核无误后可以直接在系统中进行注销操作，以提高工作效率，保证信息更新的及时性，因此选项B正确。选项C若监控中心审核申请后，于下一交易日转发给相关期货交易所也是合理的。在实际业务操作中，可能会存在一定的业务处理流程和时间安排，在审核完成后，在下一交易日将客户交易编码注销申请转发给期货交易所，让期货交易所根据自身的工作安排进行后续处理，所以选项C正确。选项D规定中并没有要求监控中心必须于当日转发给相关期货交易所，业务处理通常会遵循一定的流程和时间安排，不一定能够做到在接到申请的当日就完成转发，因此选项D错误。综上，本题答案选ABC。3、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A.及时告诉投资者这种情况

B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货经纪从业人员在执业过程中的相关规定来逐一分析各选项。选项A：当期货经纪从业人员甲发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突时，及时告知投资者这种情况是非常必要的。这是遵循诚实信用和信息披露原则的体现，投资者只有在充分了解相关情况后，才能做出合理的投资决策。所以选项A正确。选项B：不做任何说明，直接要求投资者买入该合约，这种做法严重违背了期货经纪从业人员的职业操守和相关规定。投资者在不知情的情况下可能会面临不必要的风险，且无法保障其公平、公正地参与市场交易。因此，选项B错误。选项C：在向投资者说明利益冲突情况后，如果投资者仍然同意买入合约，此时甲有责任确保投资者的利益得到公平的对待。这是期货经纪从业人员应尽的义务，以维护市场的公平和投资者的合法权益。所以选项C正确。选项D：虽然发现利益冲突，但请求期货公司立即换期货经纪人员并非必要的处理方式，而且“不得再从事该期货合约”表述过于绝对。在告知投资者且投资者同意并保障其利益公平对待的情况下，甲可以继续处理相关业务。所以选项D错误。综上，本题正确答案是AC。4、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

A.保持充分的独立性

B.独立、审慎、及时地做出判断

C.主动回避与本人有利害冲突的事项

D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司首席风险官保持充分的独立性是非常必要的。只有保持充分独立，才能在履行职务过程中不受其他无关因素的干扰，客观、公正地进行风险评估和监督等工作，所以首席风险官履行职务要做到保持充分的独立性，A选项正确。B选项：独立、审慎、及时地做出判断是首席风险官履行职责的重要要求。独立判断能确保其决策不受他人不当影响；审慎判断可使决策更加科学、合理，充分考虑各种可能的风险；及时判断则能保证在风险出现时迅速做出反应，有效防范和控制风险，所以首席风险官需要独立、审慎、及时地做出判断，B选项正确。C选项：当存在与本人有利害冲突的事项时，主动回避是保障公正性和客观性的重要措施。若首席风险官不回避，可能会因个人利益而影响其对相关事项的正确判断和处理，不利于公司风险的有效管理，所以首席风险官要主动回避与本人有利害冲突的事项，C选项正确。D选项：期货公司的商业秘密和客户信息都具有重要价值，一旦泄露可能会给公司和客户带来严重损失。首席风险官在履行职务过程中会接触到大量此类信息，保守这些秘密和信息是其应尽的责任和义务，所以首席风险官要保守期货公司的商业秘密和客户信息，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中对期货公司首席风险官履行职务的要求，本题答案选ABCD。5、期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?（）

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户持仓报告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所相关法规规定，逐一分析每个选项。选项A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易这种行为，极大地破坏了期货交易的风险控制体系。保证金制度本是保障交易安全、防范违约风险的重要措施，若允许会员在保证金不足时交易，会使交易面临巨大的不确定性，增加违约风险，扰乱期货市场的正常秩序，因此该行为需要责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款。选项B期货交易、结算、交割资料是记录期货交易全过程的重要文件，是进行市场监管、风险监测、投资者权益保护以及处理交易纠纷的重要依据。不按规定保存这些资料，会给市场监管工作带来困难，无法有效追溯交易过程和进行风险评估，也不利于保护投资者的合法权益，所以这种行为是违规的，应依法受到相应处罚。选项C保证金的收取有着严格的规定和标准，违反规定收取保证金会影响市场参与者的成本和利益，破坏市场的公平性和正常运行秩序。比如，不合理地提高或降低保证金收取标准，会使投资者的交易成本或交易风险发生不合理变化，损害投资者的利益，进而影响期货市场的稳定，所以该行为会被责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款。选项D当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度是期货市场重要的风险控制制度。当日无负债结算制度能及时防范交易风险，确保市场参与者的财务状况稳定；涨跌停板制度可以防止价格过度波动，维护市场稳定；持仓限额和大户持仓报告制度有助于防范操纵市场等违法行为。未执行这些制度，会使期货市场的风险得不到有效控制，容易引发市场的剧烈波动和不稳定，因此必须对这种行为进行处罚。综上，ABCD四个选项中的行为均属于期货交易所应被责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款的行为，本题答案为ABCD。6、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

【答案】：BCD

【解析】本题可根据各选项内容，结合题干中所描述的实际情况，依据相关法律规定来分析判断各选项的正确性。选项A题干中是王某凭借期货公司经理身份引诱客户与其个人签署“委托理财协议”，并非期货公司和客户签署“委托理财协议”。而且不能仅因为某些行为违反法律禁止性规定就直接判定期货合同无效并要求期货公司全额赔偿客户损失。所以该选项错误。选项B根据相关法律规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。在本题中，王某代客户签字办理开户手续等行为可能导致期货经纪合同无效，此时需要依据因果关系来确定责任承担，该选项符合法律规定，是正确的。选项C期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。这是在期货交易相关法规中有明确规定的，虽然题干未明确提及“全权委托”字眼，但从王某的行为以及期货公司出具保证金收据等情况来看，此规定也可适用于本题情形，该选项正确。选项D王某作为期货公司北京业务部经理，其行为在一定程度上让客户认为是代表期货公司进行的操作。客户的损失与期货公司管理失察等存在一定关联，所以期货公司应先赔偿客户的损失。之后，期货公司可以向有过错的王某进行追索，维护自身权益。该选项正确。综上，正确答案是BCD。7、当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

B.该民事责任为分支机构所不能承担

C.该经营活动超出了分支机构的经营范围

D.期货公司在管理上有过错

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司承担其分支机构在经营活动中所产生民事责任的条件。选项A当分支机构已经取得营业执照和经营许可证时，其具有合法的经营主体资格，能够以自己的名义开展经营活动。在此情况下，分支机构的经营活动可视为期货公司整体经营活动的一部分，所以当符合该条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任，故选项A正确。选项B若民事责任为分支机构所不能承担，由于分支机构是期货公司的组成部分，从债务承担的角度来看，期货公司作为总机构，有责任和义务对分支机构无法承担的民事责任进行承担，以此来保障债权人的合法权益，所以该选项符合题意，故选项B正确。选项C即使分支机构的经营活动超出了其经营范围，但这种经营活动也属于在期货公司体系内进行的。因为分支机构是在期货公司的管理和控制下运营的，所以期货公司需要对分支机构超出经营范围的经营活动所产生的民事责任负责，故选项C正确。选项D题干是在探讨期货公司承担分支机构经营活动民事责任的一般条件，而“期货公司在管理上有过错”并非是承担分支机构经营活动所产生民事责任的必要条件。即使期货公司在管理上没有过错，基于分支机构与期货公司的隶属关系等其他因素，期货公司也可能要承担相应民事责任，所以选项D错误。综上，本题正确答案是ABC。8、李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A.保守期货公司和客户的商业秘密

B.依法办事

C.公正廉洁

D.不可利用职务便利牟取不正当的利益

【答案】：ABCD

【解析】本题考查郑州商品交易所工作人员应具备的职业操守。选项A期货公司和客户的商业秘密包含了众多敏感和重要的信息，如交易策略、客户资金状况等。作为郑州商品交易所的工作人员，保守这些商业秘密不仅是对期货公司和客户权益的尊重和保护，也是维护市场公平竞争环境和市场秩序的必然要求。如果工作人员泄露商业秘密，可能会给期货公司和客户带来巨大的经济损失，同时也会损害交易所的声誉和公信力。因此，李某应当保守期货公司和客户的商业秘密，选项A正确。选项B期货市场是一个受到严格监管的金融市场，相关的法律法规和规章制度众多且细致。郑州商品交易所的工作人员在履行职责过程中，必须严格依照法律规定办事，确保各项工作都在法律的框架内进行。依法办事能够保证市场的正常运行，维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。如果工作人员不依法办事，可能会导致市场混乱，引发金融风险。所以，李某需要依法办事，选项B正确。选项C公正廉洁是对公职人员的基本要求，对于郑州商品交易所的工作人员来说更是如此。在期货交易的监管和服务过程中，工作人员会面临各种利益诱惑和复杂的人际关系。只有保持公正廉洁的态度，才能公正地处理各项事务，不偏袒任何一方，确保交易的公平性和公正性。公正廉洁的工作作风有助于维护市场的良好秩序，增强市场参与者对市场的信心。因此，李某应当做到公正廉洁，选项C正确。选项D郑州商品交易所的工作人员手中掌握着一定的职权和资源，这些职权和资源是为了保障市场的正常运行和公共利益服务的。如果工作人员利用职务便利牟取不正当利益，如收受贿赂、挪用公款、为亲友谋取不当交易机会等，将会严重破坏市场的公平竞争环境，损害其他市场参与者的利益，同时也触犯了法律法规。所以，李某不可利用职务便利牟取不正当的利益，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是李某应当具备的职业操守，本题答案选ABCD。9、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B.有履行职责所必需的时间和精力

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具