投顾的合同(标准版)

投顾的合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《期货和期权交易管理条例》等有关规定，就乙方向甲方提供投资顾问服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业投资顾问服务，包括但不限于：

1、依据甲方的投资目标、风险偏好、财务状况等因素，制定个性化的投资方案；

2、提供证券、期货、期权等金融工具的投资分析、市场研究及投资建议；

3、定期对甲方的投资组合进行评估，并根据市场变化和甲方需求调整投资策略；

4、在授权范围内，执行甲方委托的投资交易指令；

5、向甲方提供投资相关的资讯、培训及咨询服务；

6、乙方确保具备提供投资顾问服务的资质，并向甲方提供营业执照等副本复印件，同时提供从业人员执业资格证书复印件。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资顾问服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：股票、债券、基金、期货、期权等金融产品的投资建议与组合管理。

3、投资顾问人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供每周5天，每天9小时的投资顾问服务，并确保每天安排至少1名投资顾问按照合同约定履行职责。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的个人信息和财务状况，并对所提供资料的真实性负责；

2、甲方应尊重投资顾问的服务工作，对投资顾问正当履行合同的服务工作予以支持、配合；

3、甲方应为乙方投资顾问提供必要的服务工作条件；

4、乙方对投资顾问人员进行管理，甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见；

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施；

6、甲方应按照合同约定支付投资顾问服务费。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资顾问业务的合法资质；

2、乙方提供的所有投资顾问人员均应是其合法正式的员工，并与投资顾问人员签订正式的劳动合同，负责办理投资顾问人员的意外伤害保险，并按月向投资顾问人员支付报酬；

3、乙方投资顾问人员需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质；

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得影响甲方的正常投资决策；

5、乙方的投资顾问工作人员应尽职尽责，诚实守信，保守甲方商业秘密；

6、乙方的投资顾问工作人员应着装统一整齐，并配备必要的办公设施；

7、乙方如发现投资范围内存在市场风险或投资机会，应以书面形式向甲方提出建议。甲方接到乙方的建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、投资顾问服务费及支付方式

1、投资顾问服务费实行预付制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款；

2、投资顾问服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费；

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付投资顾问服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付投资顾问服务费，乙方有权解除合同；

3、因投资顾问人员的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同；

4、若乙方违反法律法规或职业道德，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼；

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力；

3、本合同的任何修改或补充，均须经双方书面同意；

4、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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