押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库附答案详解（达标题）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司独立董事任职资格时拟任人应提供声明的内容。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的核心特质与要求。独立董事需要保持独立的判断和立场，不受其他利益相关方的不当影响，以公正、客观地履行职责，维护公司和股东的整体利益。选项A，自有资产并非申请该任职资格时需要提供声明的关键内容，自有资产情况与独立董事能否独立、公正履职并无直接关联。选项B，合法性是普遍的基本要求，在众多任职资格申请中都需要满足，但对于期货公司独立董事任职资格申请，强调的重点不是关于合法性的声明，而是独立性。选项C，公正性虽然也是重要的职业素养，但独立性是确保公正性得以实现的重要前提和基础，并且在期货公司独立董事任职资格申请中，明确要求的是关于独立性的声明。所以，申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，答案选D。2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》以及相关协会自律规则的规定来对各选项进行分析。A选项：当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规行为进行调查，并根据调查结果给予纪律处分。这种处分是协会基于自律管理对违规会员采取的一种约束和惩戒措施，符合协会的职责范围和管理方式，所以A选项正确。B选项：行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。协会并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以B选项错误。C选项：刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（法院）依据刑事法律对犯罪嫌疑人进行判决。协会不具有司法权，不能给予刑事处罚，所以C选项错误。D选项：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，不涉及行政隶属关系，所以无权给予行政处分，D选项错误。综上，本题正确答案是A。3、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司整改后符合规定标准的报告对象。首先分析选项A，公司所在地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监管。当期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准时，向公司所在地中国证监会派出机构报告，便于派出机构及时掌握公司情况，对其进行持续监管，该选项正确。选项B，中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监管机构，主要负责制定监管政策、法规等宏观层面的工作。期货公司整改情况的日常反馈一般不会直接向中国证监会报告，而是先向其派出机构报告，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职能是组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关活动，并不负责期货公司风险监管指标整改情况的接收报告工作，所以该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接收期货公司风险监管指标整改报告的主体，所以该选项错误。综上，经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，答案选A。4、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷时可提请调解的主体。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行的是监管职责，并非专门为调解期货从业人员与投资者或所在机构之间的纠纷而存在，所以一般不会直接参与此类纠纷的调解，选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据有关法律、法规和规章，负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作等。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定程序，可以提请中国期货业协会进行调解，选项B正确。选项C：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，仲裁是一种基于双方自愿将争议提交仲裁委员会，由仲裁员组成仲裁庭进行裁决的纠纷解决方式。它与调解是不同的纠纷解决途径，题干问的是调解主体，而非仲裁主体，所以选项C错误。选项D：当地人民法院当地人民法院是国家的审判机关，主要通过审判活动来解决各类纠纷。当纠纷进入司法程序，由法院审理判决时，这是一种司法裁判行为，并非调解行为，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。5、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，虽然其制定的相关法规等对期货公司的运营有重要指导作用，但并非是直接规定期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则等，并不规定期货公司对首席风险官的提名和聘任事宜。选项C，公司章程是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，是公司组织和活动的基本准则。期货公司应当依据公司章程的规定来依法提名并聘任首席风险官，该选项正确。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是规定期货公司提名并聘任首席风险官的直接依据。综上，答案选C。6、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。7、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据各法律、法规与外商投资期货公司相关规定的关联性，对选项逐一分析。选项A《中华人民共和国公司法》是规范公司的组织和行为的基本法律。外商投资期货公司作为公司的一种类型，其名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等方面必然要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定。所以选项A不符合题意。选项B《中华人民共和国证券法》主要是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。它主要侧重于证券市场相关的规范，并不直接涉及外商投资期货公司在名称、组织形式、注册资本、组织机构设立及职责等方面的规定。所以选项B符合题意。选项C《期货交易管理条例》是对期货交易进行全面规范的行政法规，对外商投资期货公司的各方面规定具有重要的指导和约束作用，外商投资期货公司在运营过程中需要遵循该条例的相关规定。所以选项C不符合题意。选项D《期货公司监督管理办法》是中国证监会为加强对期货公司的监督管理，规范期货公司的业务活动，保护客户合法权益而制定的办法，外商投资期货公司属于期货公司的范畴，其相关的设立及运营等方面必然要符合该办法的规定。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选B。""8、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司对于客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：补充期货交易所结算资金的流动性期货公司收取的客户保证金是客户进行期货交易的资金保障，有其特定用途和监管规定，不能用于补充期货交易所结算资金的流动性。这种行为会改变客户保证金的用途，损害客户的合法权益，不符合相关规定，所以该选项错误。选项B：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务客户保证金是每个客户各自所有的资金，专款专用，不能将某一客户的保证金用于其他违约客户的破产财产清偿债务。这样做会导致客户资金的混淆和挪用，违反了保证金管理的基本原则和相关法规，因此该选项错误。选项C：为客户交存保证金，支付税款为客户交存保证金以及支付与客户交易相关的税款，是期货公司对客户保证金正常、合理的使用方式，符合保证金的用途规定。它确保了客户交易的正常进行以及相关税费的及时缴纳，保障了客户的合法权益和市场的正常秩序，所以该选项正确。选项D：弥补期货公司的亏损客户保证金是客户的资产，并非期货公司的自有资产，不可以用于弥补期货公司自身的亏损。若将客户保证金用于此用途，属于严重的挪用行为，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的稳定和秩序，故该选项错误。综上，本题正确答案是C选项。9、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体，所以选项A错误。选项B，中国保监会即中国保险监督管理委员会，于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会，其主要负责对保险业进行监督管理，而期货公司相关事宜并不由其监管，故选项B错误。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时，需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料，以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理，所以选项C正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不负责接收期货公司变更住所的申请材料，因此选项D错误。综上，本题正确答案是C。10、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。11、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。12、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。依据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。所以本题正确答案是C选项。13、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一分析来判断可以依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的主体。选项A：事业单位和国家机关事业单位和国家机关通常承担着公共服务、行政管理等职能，其资金来源和使用有特定的规定和用途。参与期货交易具有较高的风险性，可能会对公共资金安全和正常职能履行造成不利影响，所以这类主体一般不允许参与期货交易，期货公司也不能接受其委托，选项A错误。选项B：期货交易所的工作人员期货交易所工作人员参与期货交易可能会利用其工作中获取的内幕信息等进行不公平交易，影响市场的公平公正和正常秩序。为了维护期货市场的正常运行和公平性，期货交易所工作人员禁止参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项B错误。选项C：上市公司上市公司是经证券监管机构核准向社会公开发行股票而成立的股份有限公司，其在符合相关法律法规和规定的前提下，可以依法从事期货交易，期货公司也可以接受其委托为其进行期货交易，选项C正确。选项D：期货业协会的工作人员期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员参与期货交易同样可能出现利用职务便利进行不正当交易的情况，破坏市场的公平性和秩序，所以期货业协会工作人员不能参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项D错误。综上，能依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的是上市公司，答案选C。14、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。15、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。依据《期货交易管理条例》相关内容，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员需给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以答案选B。16、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。18、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。《期货交易管理条例》规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。选项A中提到用其他客户资金垫付，这不符合规定，因为其他客户的保证金有其自身的用途和保障要求，不能随意被占用；选项B仅提及自有资金，不全面，除自有资金外，风险准备金也是垫付的资金来源之一；选项C使用其他客户资金垫付是错误的做法，不能保障其他客户的合法权益。而选项D风险准备金和自有资金，符合期货公司应对客户违约造成保证金不足时的资金垫付规定。所以本题正确答案选D。20、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所解散的情形。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、维护会员的合法权益等，并没有请求解散期货交易所的权力。所以，选项A不符合要求。选项B总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常经营管理工作，并没有决定期货交易所解散的权力。期货交易所的重大决策通常需要经过特定的组织程序和权力机构批准，而总经理的职责范围并不包含此项。所以，选项B不正确。选项C会员数量少于规定的最低数量并不直接导致期货交易所解散。当会员数量不足时，期货交易所可以采取多种措施来改善这种状况，如吸引新会员加入等，而不是必然走向解散。所以，选项C错误。选项D会员大会或者股东大会是期货交易所的权力机构，它们代表了会员或股东的利益，可以对期货交易所的重大事项包括解散作出决定。因此，当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，期货交易所应当解散。所以，选项D正确。综上，本题正确答案是D。21、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司撰写研究分析报告应基于合法合规、真实准确的信息来源。而“广泛了解各种期货交易小道信息”这种方式不可取，小道信息往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。所以选项A错误。选项B：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是期货公司确保研究分析服务合法合规、准确有效的重要措施。通过审阅和合规检查，可以避免出现违法违规、误导客户等问题，保障客户的合法权益和市场的正常秩序。因此，选项B正确。选项C：期货公司并没有要求相关人员必须提交季度和半年期研究分析报告的硬性规定。研究分析报告的提交频率和形式应根据公司的业务需求、市场情况以及客户的要求等因素来合理确定，而不是统一规定为季度和半年期。所以选项C错误。选项D：虽然鼓励研究人员利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法本身没有问题，但撰写研究报告的首要目标应该是客观、准确地反映市场情况和相关数据，为客户提供有价值的参考，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的真实性和客观性，可能会对客户造成误导，损害客户利益。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。""22、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。23、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司办理拟任财务负责人和营业部负责人任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案是B选项。"24、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。25、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。27、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股权变更需经国务院期货监督管理机构批准的股权比例。依据相关规定，期货公司变更5％以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案是B选项。28、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的相关规定。根据规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案选C。29、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。30、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中，当结算会员为债务人时，债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金，具有独立性和专用性，不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨，所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是专门用于期货交易保证金充抵的，是为了保障非结算会员交易的顺利进行，不能随意被用于结算会员债务的执行，因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金，有其特定的用途和管理规定，不能用于结算会员自身债务的执行，所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金，这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产，当结算会员成为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券，所以选项D正确。综上，本题答案选D。31、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。32、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司在客户期货账户可能出现风险时的合规操作。下面对各选项进行分析：-选项A：为客户提供融资。证券公司为客户提供融资属于违规行为，可能会加大客户的投资风险，同时也不符合相关监管规定，所以证券公司不可以为客户提供融资，该选项错误。-选项B：代客户下达平仓指令。客户的交易指令应该由客户自己下达，证券公司代客户下达平仓指令侵犯了客户的自主决策权，并且违反了相关的交易规则和监管要求，所以证券公司不可以代客户下达平仓指令，该选项错误。-选项C：向客户提示风险。当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司有义务向客户提示风险，让客户了解自己账户的情况，以便客户做出合理的决策，这是符合规定且合理的操作，所以该选项正确。-选项D：利用证券资金账户为客户追加期货保证金。证券资金账户和期货账户是相互独立的，利用证券资金账户为客户追加期货保证金会混淆不同账户的资金性质，存在较大的风险，也不符合相关规定，所以证券公司不可以利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该选项错误。综上，答案选C。33、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。34、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的报告对象。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非该报告的接收主体。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务等，也不是此报告的接收方。选项C，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，而具体到期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告事宜，是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告。所以本题正确答案是D。35、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。36、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时关于保证金账户的规定。选项A：可用资金余额是指投资者保证金账户中可用于交易的资金数额。金融期货交易具有一定的风险性，规定保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，能够确保投资者具备相应的资金实力来承担期货交易可能带来的风险，这是保障期货市场平稳运行以及保护投资者合法权益的重要措施，所以该选项正确。选项B：持仓盈利是指投资者持有的期货合约当前的盈利情况，它是一个动态的数值，会随着市场行情的变化而波动，不能稳定地反映投资者的资金实力和风险承受能力，不能作为衡量投资者是否符合开户标准的依据，所以该选项错误。选项C：期末权益是指在某个特定时期结束时，投资者账户内的总资金，包括可用资金和持仓合约的浮动盈亏等。但它并不能准确体现投资者在申请开户时可用于交易的实际资金情况，不适合作为开立交易编码的标准，所以该选项错误。选项D：风险度是用于衡量投资者账户面临风险程度的指标，它反映的是投资者持仓的风险状况，而不是投资者的资金规模，与是否满足开立金融期货交易编码的资金要求无关，所以该选项错误。综上，答案选A。37、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货保证金监控中心有限责任公司处理期货公司客户交易编码注销申请后的转发时间规定。依据相关规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。所以该题正确答案是B选项。38、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。39、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货交易亏损责任承担的相关规定。选项A，根据相关法律法规，投资者在参与期货交易时，本身就需要对投资风险有认知并自行承担投资结果。虽然乙期货公司经办人员未让王某对期货交易风险说明书签字确认，但王某曾有过期货交易经验，其应当知晓期货交易存在风险，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，该亏损责任应由王某自行承担，所以选项A正确。选项B，签订期货经纪合同的经办人员未让王某签字确认风险说明书，这存在一定操作不规范，但经办人员的行为并不直接导致王某的期货交易亏损，亏损是由市场行情和王某自身的交易决策等因素造成，所以不应由经办人员承担亏损责任，选项B错误。选项C，介绍人从期货公司获得介绍费只是其与期货公司的一种经济关系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策，王某是基于自身意愿进行交易的，介绍人不应对王某的交易亏损负责，选项C错误。选项D，乙期货公司虽在风险说明书签字确认环节存在不足，但这并不是导致王某亏损的直接原因，期货交易本身具有风险性，亏损主要源于市场和王某自身的交易行为，所以不应由乙期货公司承担亏损责任，选项D错误。综上，本题正确答案选A。40、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。"41、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司对于员工违法违规被调查处理事项的报告时限规定。根据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，期货公司应按照此规定的时间进行报告，所以答案选C。"42、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。43、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员可采取的措施。首先分析选项A，给予训诫、公开谴责通常是自律组织（如期货业协会）对从业人员违规行为的处理方式，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以选项A错误。接着看选项B，进行调查是监管部门的常见动作，但给予纪律惩戒一般也是由行业自律组织来执行，中国证监会及其派出机构主要采取监管措施而非进行纪律惩戒，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，中国证监会及其派出机构对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，可以采取责令改正、监管谈话等措施，该选项符合规定，所以选项C正确。最后看选项D，中国证监会及其派出机构作为监管部门，主要是对违规行为进行监管和处理，并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的职权范围，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。44、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"45、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料

B.资产收益

C.风险承受能力

D.交易级别

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司协助开户制度中对客户审查的内容。选项A：开户资料是客户开户时提供的基础信息，证券公司对开户资料进行审查，能确保资料的完整性和合规性，同时通过审查也有助于核实客户身份的真实性，是建立完备协助开户制度的重要环节，该选项正确。选项B：资产收益是客户进行交易或投资后可能获得的经济回报情况，它并非证券公司在协助开户审查环节重点关注的内容，主要侧重于审查客户开户及交易的基本条件等，而非资产收益，该选项错误。选项C：虽然风险承受能力对于客户参与期货交易很重要，证券公司也会在适当性管理等环节评估客户风险承受能力，但本题强调的是协助开户制度中审查的内容，直接关联的是开户资料和身份真实性等，风险承受能力不是此环节主要审查对象，该选项错误。选项D：交易级别通常是根据客户的交易经验、资金规模等多种因素在客户开户后进行设定和管理的，并非在协助开户时审查的关键内容，不符合题意，该选项错误。综上，答案选A。46、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。47、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司欺诈客户行为的罚款规定。根据相关规定，期货公司有欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，需处以特定额度罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。逐一分析各选项：-A选项“5万元以上10万元以下”，该金额范围不符合期货公司在没有违法所得或者违法所得不满10万元情况时的罚款规定，所以A选项错误。-B选项“10万元以上30万元以下”，同样不符合相关规定的罚款金额范围，故B选项错误。-C选项“10万元以上50万元以下”，符合期货公司没有违法所得或者违法所得不满10万元时应并处的罚款额度规定，所以C选项正确。-D选项“10万元以上600万元以下”，该额度超出了规定的罚款范围，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。48、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告时签字确认人的规定。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A：期货公司法定代表人是公司的代表人物，对于公司提交给董事会的、说明各项风险监管指标具体情况的书面报告，由其签字确认，能够代表公司对报告内容负责，该项符合规定。选项B：期货公司财务负责人主要负责公司的财务管理工作，虽然可能参与风险监管指标数据方面的工作，但并不是书面报告签字确认的规定人员。选项C：期货公司结算负责人主要负责期货交易的结算等相关业务，并非该书面报告必须签字确认的主体。选项D：全体股东人数众多且分散，让全体股东对每半年的风险监管指标书面报告签字确认在实际操作中不具有可行性，也不符合相关规定。综上，答案选A。49、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关法律法规，对于经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。50、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力不匹配投资者的处理方式。经营机构在向投资者销售产品或提供服务时，有责任确保投资者充分了解相关风险。当确认投资者不属于风险承受能力最低类别，但产品或服务风险高于其承受能力时，需要进行特别的风险提示。选项A，微信提示虽然便捷，但缺乏正式性和规范性，且难以保证信息的完整性和可追溯性，不能有效确保投资者真正理解和重视风险，所以A项不正确。选项B，书面风险提示具有正式性、规范性和可追溯性的特点。以书面形式呈现风险信息，可以详细、准确地说明产品或服务的风险点，投资者可以仔细阅读并留存记录，有助于投资者充分认识风险，同时也能为经营机构提供有效的风险告知证据，符合相关规定和要求，所以B项正确。选项C，电话通知虽然能够及时传达信息，但缺乏书面记录，可能存在信息传达不准确或投资者遗忘的情况，不利于投资者准确把握风险内容和经营机构留存证据，所以C项不正确。选项D，短信告知受字数限制，难以全面、详细地说明产品或服务的风险，无法让投资者深入了解风险情况，不能达到充分告知风险的目的，所以D项不正确。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当()。

A.建立动态的资本补充机制

B.建立动态的风险监控机制

C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，逐一分析各选项。选项A：建立动态的资本补充机制期货市场具有不确定性和高风险性，期货公司在经营过程中可能会面临各种风险和挑战，这就需要期货公司建立动态的资本补充机制。通过动态调整资本补充，能够确保公司在不同市场环境下都有足够的资本来应对风险，维持正常的经营活动，保障客户资金安全和市场稳定运行，所以期货公司应当建立动态的资本补充机制。选项B：建立动态的风险监控机制期货市场行情瞬息万变，风险因素复杂多样，如市场波动风险、信用风险、操作风险等。只有建立动态的风险监控机制，持续、实时地对各类风险进行监测、分析和评估，才能及时发现潜在的风险隐患并采取相应的措施加以防范和控制，从而有效降低公司面临的风险水平，保障公司的稳健运营。因此，期货公司有必要建立动态的风险监控机制。选项C：确保净资本等风险监管指标持续符合标准净资本等风险监管指标是衡量期货公司财务状况和风险承受能力的重要依据。《期货公司风险监管指标管理办法》对这些指标设定了明确的标准和要求，期货公司必须确保其净资本等风险监管指标持续符合标准。这有助于监管部门对期货公司进行有效的监督管理，保障期货市场的健康稳定发展，同时也能增强投资者对期货公司的信心。所以，期货公司需要确保净资本等风险监管指标持续符合标准。选项D：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度内部控制制度是期货公司管理的重要组成部分，与风险监管指标相适应的内部控制制度能够将风险监管要求融入到公司的日常经营管理中。通过建立有效的内部控制制度，可以规范公司的业务操作流程，加强对各个环节的风险管控，确保公司的经营活动严格遵循风险监管指标的要求，提高公司的风险管理水平和运营效率。因此，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。综上，ABCD四个选项均符合《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司的要求，本题答案为ABCD。2、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。

A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务

D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司破产的相关规定，对各选项逐一分析：A选项依据相关法律法规，期货公司作为特殊的金融机构，其经营活动受到严格的监管。当期货公司申请破产时，应当经国务院期货监督管理机构批准。这是为了确保期货市场的稳定、有序运行，保护投资者的合法权益，防止期货公司随意破产可能带来的市场动荡和风险扩散。所以该选项说法正确。B选项正如A选项所分析，期货公司申请破产并非可以直接向人民法院申请，而必须经过国务院期货监督管理机构批准。这体现了对期货行业严格监管的要求，避免期货公司破产程序的随意启动，保障期货市场的平稳健康发展。所以该选项说法错误。C选项期货公司在经营过程中，客户的保证金和其他财产是客户的重要权益体现。在公司申请破产时，先行处理客户的保证金和其他财产，并结清期货业务，是保障客户合法权益的关键举措。这可以避免客户因期货公司破产而遭受不必要的损失，维护期货市场的诚信和稳定。所以该选项说法正确。D选项期货公司破产属于重大金融事件，会对市场产生一定的影响。在中国证监会指定的媒体上公告，能够保证信息的公开、透明和权威性，使市场参与者、投资者等及时了解相关信息，做出合理的决策。同时，这也有助于加强市场监督，规范市场秩序。所以该选项说法正确。综上，本题正确答案是ACD。3、下列选项中（）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

C.财务公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查不得代理客户从事期货交易的期货从业人员所属机构类型。选项A期货投资咨询机构主要提供期货投资方面的咨询服务，其从业人员的主要职责是为客户提供专业的投资建议和分析，而并非直接代理客户进行期货交易。所以期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易，选项A正确。选项B期货交易所的非期货公司结算会员，主要负责为特定的会员进行结算等业务，其从业人员的工作重点在于结算相关事务，不具备代理客户从事期货交易的职能。因此期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易，选项B正确。选项C财务公司是为企业集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构，并非直接从事期货业务相关的机构，它不属于本题所讨论的“期货从业人员”范畴，也就不存在是否能代理客户从事期货交易的问题，所以选项C错误。选项D为期货公司提供中间介绍业务的机构，主要是起到介绍客户给期货公司的作用，其从业人员的职责是搭建客户与期货公司之间的桥梁，而不能直接代理客户进行期货交易操作。所以为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得代理客户从事期货交易，选项D正确。综上，本题答案选ABD。4、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：AB

【解析】本题考查对期货公司及其分支机构实行监督管理的主体。选项A：中国证监会中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会有权对期货公司及其分支机构实行监督管理，选项A正确。选项B：中国证监会的派出机构中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的派出机构，根据中国证监会的授权，依法对辖区内的证券期货市场进行监督管理。其主要职责之一就是对辖区内期货公司及其分支机构等市场主体进行日常监管，所以中国证监会的派出机构也有权对期货公司及其分支机构实行监督管理，选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构。它主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，制定并执行交易规则和风险管理制度等，但并不具有对期货公司及其分支机构进行监督管理的行政权力，选项C错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。它主要发挥自律管理职能，对会员进行自律管理，维护期货市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非对期货公司及其分支机构进行监督管理的行政监管主体，选项D错误。综上，有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选AB。5、下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是（）。

A.期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务

B.应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记

C.存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样

D.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务

【答案】：BCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。依据相关规定，该描述本身无误，但本题答案不选此项，说明这不是本题正确说法。可能在本题语境下，此内容与题干所考察的关于期货公司变更、撤销、解散、破产的整体正确表述的侧重点不匹配。B选项：期货公司在进行变更等操作时，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记。这是符合市场监管和企业运营规定的，公司的重大事项变更需要经过工商登记以确保信息的公开、准确和合法，所以该选项说法正确。C选项：存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。当期货公司发生撤销、解散等情况后，如果存续公司继续以期货公司名义行事，可能会误导客户，引发市场混乱，因此该选项说法正确。D选项：期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。客户资产的安全和业务的结清是保障金融市场稳定和客户合法权益的重要措施，所以该选项说法正确。综上，正确答案是BCD。6、保障基金的资金运用限于（）。

A.银行存款

B.国债

C.股票

D.企业债券

【答案】：AB

【解析】本题考查保障基金的资金运用范围。保障基金是为了维护金融稳定、保护投资者利益等目的而设立的专项资金，其资金运用通常要遵循安全性、流动性等原则。选项A，银行存款具有较高的安全性和流动性，将保障基金存入银行，可以确保资金的安全，并且随时可以支取，能够满足保障基金在应对突发情况时的资金需求，所以保障基金可以进行银行存款，该选项正确。选项B，国债是以国家信用为基础发行的