上海科技计划管理办法

上海科技计划管理办法一、总则（一）目的为了规范上海科技计划的管理，提高科技资源配置效率，促进科技创新，推动经济社会发展，依据国家相关法律法规和政策要求，结合本市实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于上海市范围内各类科技计划的制定、实施、监督和评估等活动。科技计划包括但不限于市级科技重大专项、重点研发计划、自然科学基金项目、技术创新引导专项等。（三）基本原则1.战略导向原则：紧密围绕上海经济社会发展战略目标，聚焦关键领域和核心技术，引导科技资源向重点方向集聚。2.创新驱动原则：鼓励原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，营造良好的创新创业生态环境。3.公平公正原则：遵循科学、规范、透明的管理流程，确保项目申报、评审、立项、实施等环节公平公正，保障各方合法权益。4.绩效导向原则：强化科技计划实施的绩效管理，注重成果产出和应用，提高科技计划实施的质量和效益。二、管理职责（一）科技管理部门职责1.上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）是本市科技计划管理的主管部门，负责制定科技计划管理政策和制度，统筹协调各类科技计划的组织实施。2.组织开展科技计划需求调研和战略研究，确定科技计划的重点领域和方向。3.负责科技计划项目的申报受理、评审立项、过程管理、验收评估等工作的组织和指导。4.对科技计划实施情况进行监督检查，协调解决实施过程中的重大问题。5.负责科技计划相关信息的公开和共享，接受社会监督。（二）项目承担单位职责1.项目承担单位是科技计划项目实施的责任主体，负责项目的具体组织实施，确保项目按计划完成任务目标。2.建立健全项目管理制度，加强项目团队建设，提供必要的条件保障。3.按照合同约定合理安排项目经费，严格经费管理，确保经费使用合规、合理、有效。4.及时向市科委报告项目实施进展情况，提交项目年度报告、中期检查报告、结题验收报告等相关材料。5.负责项目成果的知识产权保护和转化应用，推动科技成果产业化。（三）评审评估机构职责1.受市科委委托，负责科技计划项目的评审、评估等相关工作。2.组建并管理专家库，按照规定程序选择评审评估专家。3.制定评审评估工作规范和流程，确保评审评估过程公平公正、科学合理。4.向市科委提交评审评估报告，为项目决策提供依据。三、项目申报与立项（一）申报指南发布市科委根据本市科技发展战略和经济社会需求，定期发布科技计划项目申报指南，明确申报要求、支持重点、申报程序等内容。申报指南应提前向社会公开，接受社会监督。（二）项目申报1.符合申报条件的单位和个人，按照申报指南要求，在规定时间内提交项目申报材料。申报材料应真实、准确、完整，包括项目申请书、可行性研究报告、预算申报书等相关附件。2.项目申报单位应对申报材料的真实性负责，并按照要求进行签字盖章确认。（三）形式审查市科委对申报项目进行形式审查，主要审查申报材料的完整性、合规性、格式等是否符合要求。对形式审查不合格的项目，不予受理。（四）评审立项1.市科委组织专家对通过形式审查的项目进行评审。评审专家应从专家库中随机抽取，遵循回避原则，确保评审过程公正公平。2.评审过程中，专家应依据申报指南和相关标准，对项目的创新性、科学性、可行性、预期成果等进行综合评价，并提出评审意见。3.市科委根据评审意见，结合本市科技计划总体安排和资金情况，研究确定拟立项项目名单，并向社会公示。公示期一般不少于5个工作日。4.公示无异议的项目，由市科委下达立项通知，明确项目名称、承担单位、项目负责人、研究内容、实施期限、经费预算等内容。四、项目实施与管理（一）任务书签订项目立项后，项目承担单位应在规定时间内与市科委签订项目任务书。任务书是项目实施和验收的依据，应明确项目的目标任务、考核指标、经费预算、实施期限、双方权利义务等内容。（二）项目实施计划制定项目承担单位应根据项目任务书要求，制定详细的项目实施计划，明确项目各阶段的工作任务、时间节点、责任人等，并报市科委备案。（三）项目实施过程管理1.市科委对项目实施情况进行定期检查和不定期抽查，检查内容包括项目进展情况、经费使用情况、知识产权管理情况、人才培养情况等。2.项目承担单位应按照项目实施计划组织开展研究开发活动，及时解决项目实施过程中出现的问题。如遇重大事项变更，应提前向市科委提出申请，经批准后方可实施。3.项目承担单位应建立项目实施档案，妥善保存项目实施过程中的各类文件、资料、数据等，确保档案资料真实、完整、规范。（四）项目经费管理1.科技计划项目经费应严格按照国家和本市有关财务管理制度执行，专款专用，不得截留、挪用。2.项目经费预算应根据项目研究开发任务的实际需要编制，合理安排各项费用支出。经费预算一经批准，原则上不得调整。确需调整的，应按规定程序报市科委批准。3.项目承担单位应建立健全经费管理制度，加强经费核算，严格经费支出审批，确保经费使用合规、合理、有效。4.市科委对项目经费使用情况进行监督检查，对发现的问题及时督促整改。对违反经费管理规定的，将依法依规进行处理。（五）知识产权管理1.项目承担单位应加强项目实施过程中的知识产权管理，明确知识产权归属，做好知识产权申请、保护和运用工作。2.项目实施过程中形成的知识产权成果，应按照国家和本市有关规定及时申请专利、商标、著作权等保护，并在规定时间内将知识产权成果情况报市科委备案。3.鼓励项目承担单位开展知识产权转化应用，推动科技成果产业化。对具有良好市场前景的知识产权成果，市科委将给予相应的支持和指导。（六）人才培养1.科技计划项目应注重人才培养，通过项目实施培养一批高素质的科技创新人才和团队。2.项目承担单位应制定人才培养计划，明确人才培养目标、任务和措施，为项目实施提供人才保障。3.鼓励项目承担单位与高校、科研机构等开展人才交流与合作，吸引优秀人才参与项目研究开发，提高项目实施水平。五、项目验收与绩效评价（一）验收申请项目完成任务目标后，项目承担单位应在规定时间内向市科委提出验收申请，并提交项目验收申请报告、项目总结报告、技术报告、测试报告、经费决算报告、知识产权证明等相关验收材料。（二）验收组织1.市科委负责组织项目验收工作，根据项目性质和特点，选择合适的验收方式，包括会议验收、现场验收、函审验收等。2.验收专家应从专家库中随机抽取，遵循回避原则，确保验收过程公正公平。验收专家应根据项目任务书要求和相关标准，对项目完成情况进行全面评价，并提出验收意见。（三）验收结果1.验收结果分为通过验收、不通过验收和结题。通过验收的项目，由市科委出具验收证书；不通过验收的项目，项目承担单位应根据验收意见进行整改，并在规定时间内重新申请验收；结题的项目，由市科委出具结题证明。2.对验收优秀的项目，市科委将给予表彰和奖励；对验收不通过且整改后仍不符合要求的项目，市科委将采取相应的处理措施，如撤销项目立项、追回已拨经费等，并将相关情况向社会公开。（四）绩效评价1.市科委建立科技计划项目绩效评价制度，对科技计划项目的实施效果、经济效益、社会效益等进行综合评价。2.绩效评价指标应根据科技计划项目的特点和目标任务设定，包括技术指标完成情况、知识产权成果、人才培养、经济效益、社会效益等方面。3.绩效评价结果作为后续科技计划项目安排、经费分配、单位和个人科研信用评价等的重要依据。六、监督与评估（一）监督检查1.市科委建立健全科技计划项目监督检查机制，加强对项目申报、立项、实施、验收等全过程的监督检查。2.监督检查内容包括项目实施情况、经费使用情况、知识产权管理情况、人才培养情况等。对发现的问题及时督促整改，对违反法律法规和管理规定的行为依法依规进行处理。（二）科研信用管理1.市科委建立科研信用评价制度，对项目承担单位、项目负责人、评审评估专家等参与科技计划项目活动的主体进行科研信用评价。2.科研信用评价结果分为优秀、良好、一般、较差四个等级，评价结果将作为项目申报、立项、经费分配、奖励推荐等的重要依据。对科研信用较差的主体，将采取限制申报项目、暂停拨款、撤销项目等惩戒措施。（三）评估与总结1.市科委定期对科技计划管理工作进行评估和总结，分析存在的问题