（新版！）《ISO 37303-2025合规管理体系-能力管理指南》之13：“6能力管理计划的评价-6.3能力管理的保持与持续改进”专业深度解读和应用指导材料

《1S037303-2025合规管理体系-能力管理指南》之13:“6能力管理计划的评价-6.3能力管理的保持与持续改进”

专业深度解读和应用指导材料(编制-2025A0)

IS037303-2025《合规管理体系-能力管理指南》

6能力管理计划的评价

6.3能力管理的保持与持续改进

组织应基于组织环境的变化来确定术来的能力与发展需求，这些变化包括但不限手以下方面：

——人口结构、经济、政治或社会的变化；

——法规与法定要求的变化；

——技术进步；

——相关方需求与期望的变化；

——炽织使命、愿景、价值观与文化的变更；

——新产品的引入或断服务的推出；

——新共知识的出现；

——通过市场调研所识别或预判的新委求、新需求或新的期望；

——风险分析以及能力缺失对合规管理活动过程及其有效性的潜在影响；

——为与组织的变化保持一致而对合规管理计划所做的相应调整；

组织合规管理体系成熟度水平的提升或变化。

6能力管理计划的评价-6.3能力管理的保持与持续改进

6.3-1:“6能力管理计划的评价-6.3能力管理的保持与持续改进”目的和意图说明表

内容维度子条款项原文子条款项主要目的和意图说明子条款项核心价值和主要预期结果/成效

;以动态适配姐织环境变化为核心，推动组织建1)能力管理体系具备前瞻预判性，可提前

总体核心目的和立“识别需求-评估缺口-持续优化”的闭环能识别能力缺口，避免因能力不足导致合规

6.3能力管理的保持与持续改进

意图概述力管理机制，确保合规管理所需能力始终与内外风险；

部环境、组织战略及合规目标保持一致，最终实2)能力发展与组织战略深度协同，避免能

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内容维度子条款项原文子条款项主要目的和意图说明子条款项核心价值和主要预期结果/成效

现合规管理体系从“有效运行”向“成熟优化”力与业务、合规需求脱节；

的进阶，支撑组织长期合规治理目标的达成。3)合规管理体系成熟度持续提升，从“被

动应对合规要求”转向“主动驱动合规价

值创造”。

1)建立“环境-能力”联动分析机制，提

打破“静态能力管理”模式，要求组织将环境扫

升组织对能力需求变化的敏感度；

1)基于组织环境描作为能力规划的前置环节，以变化为触发点启

2)避免资源浪费(如培训内容过时、能力

变化确定未来能“组织应基于组织环境的变化来确定未未动能力需求分析，而非仅基于当前能力现状制定

建设方向偏离),确保能力投入精准匹配

力需求的总体要的能力与发展需求。”计划，确保能力发展具备“前瞻性”而非“滞后需求；

求性”,从根源上避免能力与环境需求不匹配的问

3)为后续能力发展计划的调整提供明确

题。

依据，使能力管理更具针对性。

“这些变化包括但不限于以下方面：1)建立多维度、系统化的环境变化扫描框

从内外部双维度、多领域明确能力需求的触发

一人口结构、经济、政治或社会的变化；架，避免因遗漏关键变化导致能力规划不

源，确保组织无造漏地覆盖可能影响合规能力的

-法规与法定要求的变化；完整；

关键变化：

-技术进步；2)针对不同类型变化精准定位能力需求

-外部变化(如人口结构变化可能导致劳动力能

-相关方需求与期望的变化；方向，例如：

2)组织环境变化力结构调整、法规变化需更新合规知识)需匹配

-组织使命、愿景、价值观与文化的变更；-法规变化触发“合规知识更新能力”建

的具体维度(触发“适应性能力”;

-新产品的引入或新服务的推出；设，避免违规风险；

能力需求的关键-内部变化(如组织使命变更需同步调整能力发

-新共知识的出现；技术进步触发“数字化合规工具应用能

因素)展方向、新产品推出需新增产晶合规相关能力)

一通过市场调研所识别或预判的新要求、力”建设，提升合规管理效率；

需匹配“战略性能力”;

新需求或新的期望；一相关方需求变化触发“合规沟通与响应

-风险与成熟度相关变化(如能力缺失的风险影

-风险分析以及能力缺失对合规管理活动能力”建设，增强相关方信任；

响、体系成熟度提升)需匹配“优化性能力”,

过程及其有效性的潜在影响；3)为风险导向的能力评估提供清晰输入，

最终形成全面的能力需求触发清单。

-为与组织的变化保持一致而对合规管理使能力建设与风险控制目标直接挂钩。

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内容雄度子条款项原文子条款项主要目的和意图说明子条款项核心价值和主要预期结果/成效

计划所做的相应调整；

-组织合规管理体系成熟度术平的提升或

变化。"

6.3-2:“6能力管理计划的评价-6.3能力管理的保持与持续改进”条款核心涵义解析说明表

子条款项原文子条款项内容概述子条款项核心涵义解析(理解要点详细解读)

条款内容涵义总体概述；本条款旨在确保组织以动态适配内外部环境变化为核心，通过建立“识别需求-评估缺口-持续优化”的

6.3能力管理的保持与持续

闭环能力管理机制，持续识别、评估和应对未来的能力与发展需求，从而保障合规管理体系从“有效运行”向“成熟优化”进阶，

改进

确保能力管理始终与组织战略、合规目标及体系成熟度要求保持一致，最终支撑组织长期合规治理目标的达成。

6.3组织应基于组织坏境的本条款明确要求组织在1)基于“组织环境”的动态变化识别能力需求：本条款强调“组织环境”是能力管理的核心驱动起点，

变化来确定未来的能力与能力管理过程中，雷将其范畴需覆盖内外部双维度-外部含宏观环境(人口、经济等)、法规环境、技术环境、相关方环境等，

发展需求。这些变化包括但环境扫描作为前置环内部含组织战略(使命、愿景)、文化价值观、合规管理体系成熟度等。环境扫描是能力需求分析的

不限于以下方面；节，持续关注内外部多前置必要环节，组织需以变化为触发点启动能力需求分析，而非仅基于当前能力现状制定计划，从根

-人口结构、经济、致治或维度环境变化，精准识源上避免能力与环境需求脱节。“俎织环境”的定义延续IS0管理体系通用高层结构(HLS)的战略导

社会的变化；别这些变化对能力需求向与系统性视角，确保能力管理与组织整体运营框架协同；

一法规与法定要求的雯化；的具体影响(含适应性、2)变化类型列举的权威性与全面性：条款所列11类变化具有权威覆盖性，且隐含明确的能力需求导向：

-技术进步；战略性、优化性能力需外部变化(如人口结构调整、法规更新、技术进步)需匹配“适应性能力”(如劳动力能力结构优化、

-相关方需求与期望的变求),并据此调整能力合规知识更新、数字化合规工具应用能力);内部变化(如组织使命变更、新产品/服务推出)需匹配

化；发展策略与合规管理计“战略性能力”(如能力发展方向调整、产品合规专项能力建设);风险与成熟度相关变化(如能力

一红织使命、愿景、价值观划，确保能力发展与组缺失风险、体系成熟度提升)需匹配“优化性能力”(如风险防控能力、合规价值创造能力),该分

与文化的变更；织战略、合规目标及体类与IS037301(合规管理体系要求)、IS037001(反贿赂管理体系)中“变化管理需关联能力适配”

-新产品的引入或新服务系成熟度要求相匹配，的原则高度一致，确保能力需求识别无遗漏关键维度；

的推出；进而保障合规管理体系3)持续性和前瞻性：“确定未来的能力与发展需求”明确能力管理是持续性、前瞻性活动，而非一次

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子条款项主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明开展核心活动时需特别注意事项

-启动能力管理计划-报告输出：包含环境变化描述、能力影响评估、优先级建议，提交合-所有分析过程需形成成文信息，保

修订流程。规管理委员会审议：留至下一轮环境扫描完成；

-计划修订：根据审议结果，更新能力管理计划中的目标、措施及资源一避免仅关注外部环境而忽视内部

配置。文化、使命变更等内部因素。

-宏观环境变化具有滞后性，需采用

-监测内客：劳动力年龄结构(如老龄化)、区域经济政策、社会价值“趋势预判+定期验证”模式，避免

-监测人口与宏观环观变化(如ESG关注度提升);反应滞后：

境趋势；一影响评估：分析变化对岗位能力的需求调整(如老龄化导致“经验传一经济政策变化需关注区域差异(如

人口结构、经济、政

-评估对劳动力能力承能力”需求增加，ESG关注导致“可持续合规能力”需求新增):跨境业务需兼顾不同国家/地区政

治或社会变化的应

结构的影响：-能力调整：修订《岗位能力说明书》,新增或优化相关能力项(如“跨策):

对

-调整人员配置与能代际沟通能力”“ESG合规评估能力”);-社会价值观变化需结合组织文化，

力发展方向。-人员配置；结合招聘、轮岗计划，优先补充缺口能力对应的人才，或避免能力要求与文化脱节；

通过培训提升现有人员能力。能力调整需与人力资源部门协同，

确保落地可行性。

-跟踪机制：指定合规职能专人负责，通过监管机构官网、专业数据库、-需覆盖“国家-行业-地方”三级

外部法律顾问协作，确保法规更新“无遗漏”:法规，避免遗漏地方法规要求；

-建立法规动态跟踪

-影响评估：采用“法规条款-合规活动-能力要求”映射法，识别需-法规解读需结合业务实际，避免

机制：

新增/更新的能力(如数据安全法修订导致“数据分类分级能力”需求“照本宣科”导致能力要求不落地；

开展法规变化对能

法规与法定要求变提升);培训需区分“管理层-执行层”,

力影响的评估；

化的应对一培训计划：针对不同岗位(如数据合规岗、业务岗)制定差异化培训管理层侧重“法规决策能力”,执行

一制定能力更新与培

内容，培训频次不少于法规生效前1个月完成首轮培训；层侧重“法规执行能力”;

训计划；

一效果验证：通过笔试、案例实操等方式考核培训效果，合格率需达到-法规变化若涉及跨境业务，需同步

一验证能力更新效果。

100%;考虑国际法规(如GDPR、FCPA)要

-记录留存：保留法规跟踪记录、评估报告、培训签到及考核结果，保求。

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子条款项主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明开展核心活动时需特别注意事项

存期限不少于3年。

-技术跟踪：重点关注人工智能(如合规风险预警AI工具)、大数据

-技术选型需匹配组织合规管理成

(如合规数据分析)、区块链(如合同存证)等技术在合规领域的应用；

跟踪合规相关技术熟度，避免“技术超前但能力滞后”;

-影响评估：分析技术对合规流程的改变(如自动化审核工具导致“合

趋势；技术能力培训需结合具体业务场

规文档快速审查能力”需求提升),识别“技术工具操作能力”“技术

一评估技术对合规能景(如财务合规场景的大数据分析培

风险防控能力”等新增需求；

力的影响；训);

技术进步的应对一能力模型更新：在《能力矩阵》中新增技术类能力项，明确技能等级

更新技术类能力模一需关注技术应用的合规风险(如

(如“基础级-熟练级-专家级”);

型：AI工具的算法偏见导致合规判断偏

-培训实操：联合IT部门开发技术工具实操课程，采用“理论+模拟操

-开展技术应用培训差);

作”模式，确保员工能独立使用技术工具完成合规任务：

与实操。-定期评估技术工具的有效性，及时

-人机协同：明确技术工具的辅助定位，避免过度依赖技术导致“合规

淘汰低效或过时工具，

判断能力”退化。

一调研对象：覆盖监管机构、客户、供应商、员工、投资者等核心相关

-需区分相关方需求的优先级，优先

开展相关方需求调方；

响应“监管要求-客户核心需求”等

研；-调研方式：监管机构采用“访谈+政策解读会”,客户采用“满意度

关键需求；

-分析需求变化对合调查+焦点小组”,供应商采用“合规问卷+现场核查”:

-避免过度满足个别相关方的非核

相关方需求与期望规能力的影响：-需求分析：将相关方需求(如客户要求“供应链合规透明度”)转化

心需求，导致资源浪费；

变化的应对-调整能力管理计划为具体能力要求(如“供应链合规审计能力”“合规信息披露能力”);

-需求调研需定期开展(至少每年1

以匹配需求；计划调整；将相关方需求对应的能力项纳入年度能力提升重点，优先

次),保持与相关方的持续沟通；

-向相关方反馈能力配置资源；

-反馈机制需透明，增强相关方对组

改进成果。一成果反馈：通过合规报告、客户沟通会等形式，向相关方通报能力改

织合规能力的信任。

进措施及效果(如向投资者披露“反购赂能力提升计划及成效”).

组织使命、愿景、价-协同战略部门明确-变更确认：与战略部、人力资源部协作，明确使命/愿景变更后的组-文化变更需长期推动，避免“一次

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子条款项主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明开展核心活动时需特别注意事项

值观与文化变更的文化与战略变更内容：织发展方向(如“数字化转型”战略),及价值观新增要求(如“诚信性宣贯”而无后续落地措施；

应对-评估变更对合规文经营”纳入核心价值观);一能力模型修订需全员参与讨论，确

化及能力的影响：-影响评估：分析变更对合规文化的要求(如数字化转型要求“数字合保认可度：

-修订合规能力模型规文化”),及对应能力需求(如“数字化合规流程设计能力”);高层领导的参与度是文化融合的

与培训内容；能力模型修订；在《合规能力模型》中新增与文化匹配的能力项(如关键，需将合规文化建设纳入领导绩

-推动合规文化与组“合规文化传播能力”“价值观导向的合规决策能力”);效考核；

织文化融合。一培训融合：将组织新价值观融入合规培训(如“诚信经营”案例教学),一避免合规文化与组织文化“两张

高层领导带头参与培训，发挥示范作用；皮”,需结合业务场景设计融合措施。

-文化落地：通过合规宣传栏、案例分享会等形式，推动合规文化与组

织文化同步传播。

评估时机：在新产品/服务“概念设计阶段”启动合规影响评估，避

免“先上线后合规”;

需组建跨职能团队(合规、业务、

在新产品/服务开发评估内容；识别新业务涉及的合规义务(如金融新产品需符合《商业

法务、技术)开展评估，避免单一部

初期开展合规影响评银行合规风险管理指引》)、潜在合规风险，及对应能力需求(如“金

门决策：

估；融产品合规定价能力”);

-若涉及跨境业务，需兼顾国际合规

-识别新业务对应的-能力获取：采用“内部培养+外部招聘”结合模式，内部培养通过专

新产品引入或新服标准(如欧盟《通用数据保护条例》);

合规能力需求：项培训(如邀请行业专家授课),外部招聘优先录用有同类业务合规经

务推出的应对-能力获取需与新产品/服务上线时

-制定新能力获取计验的人员；

间同步，避免能力潜后影响业务推

划：-匹配度验证：在新产品/服务试运营阶段，通过“模拟合规场景测试”

进；

验证新能力与新业“实际业务合规检查”验证人员能力是否满足需求，不满足则启动补充

试运营阶段的合规检查需高频次

务的匹配度。培训；

(如每周1次),及时发现能力缺口。

-文档记录：保留合规影响评估报告、能力需求清单、培训记录，作为

后续能力优化的依据。

新兴知识出现的应-建立新兴知识跟踪一知识跟踪：通过学术期刊(如《中国合规评论》)、行业峰会(如中-新兴知识需筛选与组织业务相关

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子条款项主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明开展核心活动时需特别注意事项

对机制；国企业合规论坛),专业机构报告(如德勤《全球合规趋势报告》)跟的内容，避免盲目跟踪；

-评估新兴知识对合踪新兴知识(如“合规科技应用”“跨境数据合规新理论”);一知识转化需注重实践性，避免“纯

规能力的补充需求：-需求评估：分析新兴知识对现有能力的补充作用(如“数据主权理论”理论”培训：

-将新兴知识转化为补充“跨境数据合规能力”),形成《新兴知识-能力映射表》;一知识共享雷建立激励机制(如“知

能力提升内容；内容转化；将新兴知识开发为培训课程(如“数据主权与跨境合规实识贡献积分"),鼓励员工主动参与；

-推动新兴知识的内操课程”),或纳入内部知识库(如合规管理信息系统);定期清理过时知识，保持知识库的

部共享与应用。共享应用：定期组织“合规知识分享会”(至少每季度1次),鼓励时效性。

员工分享新兴知识的应用案例(如“某业务线应用数据主权理论解决跨

境合规问题案例”);

-效果评估：通过“知识测试+应用案例提交”方式，评估员工对新兴

知识的掌握程度。

调研内容：行业合规最佳实践(如同行业头部企业的“反商业贿赂能

力建设")、市场对合规服务的新需求(如客户要求“合规尽调服务")、

-调研样本需覆盖“行业内不同规模

-开展合规颔域市场监管趋势预判(如“ESG合规强制披露趋势”);

姐织”,避免仅参考头部企业导致计

调研；-调研方法：采用“定量调研(问卷调研，样本量不低于50份)+定性

划不适用：

-分析调研结果对应调研(深度访谈，访谈对象不少于10人)”结合模式，确保结果代表

市场调研识别的新-优先级排序需结合组织资源现状，

的能力缺口：性；

要求/需求/期望的避免目标过多无法落地；

-将调研结果纳入能-缺口分析：对照现有能力现状，识别“市场要求-现有能力”的差距，

应对-计划制定需与业务部门协同，确保

力提升优先级；采用“风险矩阵”确定优先级(高风险、高影响的缺口优先);

能力提升服务于业务发展；

制定基于调研的能计划制定；将高优先级缺口纳入年度能力发展计划，明确目标(如“6

定期(如每3个月)跟踪计划进展，

力发展计划。个月内提升80%员工的ESG合规评估能力")、措施(如培训、实操项

及时调整滞后事项。

目)、责任人及时间节点：

-计划评审：提交合规管理委员会评审，确保与组织战略一致。

风险分析及能力缺-开展合规风险与能-关联分析：采用“FMEA(失效模式与影响分析)”工具，识别“能力-风险分析需全员参与，尤其是业务

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子条款项主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明