市场监管执法程序规定

市场监管执法程序规定一、总则

（一）立法目的与依据

为规范市场监督管理行政执法行为，保障市场监督管理部门依法履行职责，维护公民、法人和其他组织的合法权益，维护市场经济秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

（二）适用范围

本规定适用于市场监督管理部门及其执法人员依法办理行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法案件。市场监督管理部门法律、法规授权的组织实施行政执法，适用本规定。市场监督管理部门依法委托的组织实施行政执法，委托部门应当对受委托组织的行政执法行为进行监督，并对该行为的后果承担法律责任。

（三）基本原则

市场监督管理行政执法应当遵循以下原则：

1.合法原则：依照法定权限、范围、条件和程序实施行政执法，保障公民、法人和其他组织的合法权益。

2.公正原则：平等对待当事人，不偏私、不歧视，给予当事人陈述、申辩的机会。

3.公开原则：行政执法依据、程序、结果应当依法公开，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

4.高效原则：提高行政执法效率，保证案件质量，及时处理违法行为。

5.教育与处罚相结合原则：对情节轻微并及时改正、没有造成危害后果的，依法不予行政处罚；对需要给予行政处罚的，应当坚持处罚与教育相结合，引导当事人自觉守法。

（四）执法主体

市场监督管理部门实施行政执法，应当在本部门法定职权范围内进行。上级市场监督管理部门依法监督下级市场监督管理部门的行政执法工作。市场监督管理部门可以根据执法需要，设置专门的执法机构或者配备执法人员。执法人员应当具备相应的法律知识和业务能力，经培训考核合格，取得行政执法证件。

（五）回避制度

执法人员与当事人有直接利害关系的，应当主动回避。当事人有权申请执法人员回避。执法人员是否回避，由市场监督管理部门负责人决定；负责人的回避，由集体讨论决定。

二、调查取证

（一）调查启动

1.举报受理机制

市场监督管理部门通过多种渠道接收举报信息，包括电话热线、网络平台和现场窗口。执法人员接到举报后，需在24小时内进行初步审查，评估举报内容的真实性和相关性。对于实名举报，应记录举报人身份信息并承诺保密；匿名举报则需确保线索不被泄露。审查后，若涉及违法线索，如虚假宣传或产品质量问题，应分类归档，优先处理高风险案件。举报信息需录入系统，生成唯一编号，便于追踪处理进度。

2.立案条件与程序

经初步审查，执法人员需判断是否满足立案条件：存在明确违法行为主体、有初步证据支持、符合管辖范围。若条件满足，应填写立案审批表，详细说明违法事实和法律依据。审批表报部门负责人审核，负责人需在3个工作日内作出决定。批准后，案件正式立案，并指定专人负责。立案过程中，执法人员应确保程序公正，避免主观臆断，同时告知当事人立案依据，保障其知情权。

3.调查通知

立案后，执法人员应向当事人发出书面调查通知，内容包括调查事由、法律依据、调查时间和地点。通知需加盖部门公章，并通过邮寄或现场送达方式送达当事人。通知中应明确当事人的权利，如申请回避和提供证据的权利。当事人收到通知后，可在规定期限内提出异议，执法人员需及时回应并记录处理结果。通知过程应全程留痕，确保程序透明。

（二）调查措施

1.现场检查

执法人员可依法对经营场所进行现场检查，检查时需出示执法证件，说明检查目的和范围。检查内容包括经营资质、商品质量、广告宣传等。检查过程应制作详细笔录，记录现场情况、物品状态和当事人陈述。当事人应配合检查，提供相关资料，如营业执照和进货记录。若当事人拒绝配合，执法人员可依法采取强制措施，但需确保程序合法。检查结束后，笔录需由当事人签字确认，若当事人拒签，应注明情况并见证人签字。

2.询问与讯问

针对案件关键事实，执法人员可对当事人或相关人员进行询问。询问应在专门场所进行，确保环境安静且不受干扰。询问前，执法人员需告知当事人权利，如沉默权和申辩权。询问内容应聚焦违法事实，如产品来源和销售记录。询问过程需全程录音或录像，形成询问笔录，由当事人核对无误后签字。讯问程序类似，但针对嫌疑人时需更谨慎，避免诱导性提问。询问笔录应作为核心证据，确保内容准确完整。

3.抽样检测

为核实商品质量，执法人员可依法进行抽样检测。抽样应随机且有代表性，覆盖不同批次和来源。抽样过程需由两名以上执法人员参与，制作抽样记录，注明样品名称、数量和抽样地点。样品应封存并标记，送至检测机构。检测机构需具备法定资质，检测报告需详细说明检测结果和结论。当事人有权对抽样过程提出异议，执法人员需记录并复核。检测报告作为证据使用，若结果异常，应启动进一步调查。

4.查封扣押

对可能灭失或转移的证据，执法人员可实施查封扣押。查封扣押需经部门负责人批准，出具书面决定书。扣押物品应登记造册，详细描述物品特征和数量，并拍照存档。扣押物品应妥善保管，避免损坏或丢失。当事人可在规定期限内申请解除扣押，执法人员需审查申请并作出决定。扣押期限一般不超过30天，特殊情况可延长，但需书面说明理由。扣押过程应全程记录，确保程序正当。

（三）证据收集

1.证据类型与要求

证据包括书证、物证、电子数据、证人证言等。书证如合同和发票，需原件或复印件并注明来源；物证如不合格产品，应封存并标记；电子数据如交易记录，需确保原始性，可通过公证或技术手段固定。证据需真实、合法、关联，不得伪造或篡改。收集证据时，执法人员应尊重当事人隐私，避免不必要的干扰。证据类型需根据案件性质选择，如消费纠纷侧重物证，广告违法侧重电子数据。

2.证据固定方法

书证应复印或拍照，注明复印日期和来源；物证应封存并编号，由当事人签字确认；电子数据可使用专业软件提取，生成哈希值确保完整性。证人证言需由本人签字，注明联系方式。证据收集过程应全程记录，如制作笔录或录像。固定后的证据需分类存放，建立档案，标注案件编号和收集日期。执法人员应定期检查证据保存状态，防止丢失或损坏。

3.证据审查

收集的证据需经审查，判断其真实性和证明力。执法人员可组织内部讨论或委托专家鉴定，评估证据的可靠性和关联性。证据不足时，应补充收集，如重新抽样或追加询问。审查过程需形成书面报告，详细说明证据链的完整性。最终证据清单应提交案件审理部门，作为处罚决定的依据。审查中，若发现证据瑕疵，应及时排除，确保程序公正。

三、审理与决定

（一）案件审理程序

1.集体审理机制

市场监督管理部门对拟作出行政处罚的案件，实行集体审理制度。案件审理由本部门法制机构或者专门审理机构负责，组织不少于三名执法人员组成合议庭。合议庭成员应当具备相应的法律知识和业务能力，与案件没有利害关系。审理过程中，合议庭应当全面审查案件事实、证据、法律适用和程序合法性，充分听取各方意见。审理意见应当形成书面记录，由合议庭成员共同签字确认，存入案卷备查。

2.分级审理标准

根据案件复杂程度、处罚种类和影响范围，实行分级审理制度。一般案件由部门负责人指定专人审理并签署意见；重大案件、复杂案件或者拟作出吊销许可证件、较大数额罚款等行政处罚的案件，应当提交部门负责人集体讨论决定。集体讨论应当制作会议纪要，详细记录讨论过程、不同意见和最终结论，参会人员签字确认后存档。对于涉外案件或者涉及重大社会影响的案件，可邀请法律顾问或专家参与讨论，提供专业意见。

3.审理时限要求

案件审理应当在立案之日起三十日内完成。因案情复杂需要延长的，经部门负责人批准，可以延长三十日，但累计审理期限不得超过六十日。审理过程中，因当事人提出听证申请、补充证据或者鉴定等原因需要中止审理的，中止时间不计入审理期限。中止审理的情形消失后，应当及时恢复审理，并通知当事人。审理期限届满未作出决定的，应当书面说明理由并报上一级市场监督管理部门备案。

（二）听证程序规范

1.听证申请条件

当事人要求举行听证的，应当在收到行政处罚事先告知书之日起三日内提出书面申请。听证申请应当明确申请听证的违法事实、理由和请求，并附上相关证据材料。市场监督管理部门收到申请后，应当在五日内进行审查。符合听证条件的，应当组织听证；不符合听证条件的，应当书面告知当事人不予听证的理由，并允许其在规定期限内提出陈述和申辩。

2.听证组织流程

听证由市场监督管理部门指定的非本案调查人员担任主持人，并可以邀请人大代表、政协委员、律师等担任听证员。听证应当在当事人提出申请之日起七日内举行，地点应当通知当事人。听证前，主持人应当核实当事人身份，告知听证权利和义务，宣布听证纪律。听证过程中，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行陈述、申辩和质证。各方意见应当记录在案，并由当事人核对无误后签字确认。

3.听证笔录效力

听证笔录应当全面、客观记录听证过程，包括各方主张、证据提交、辩论焦点和最后意见。听证结束后，主持人应当组织听证员进行评议，形成听证意见，并与听证笔录一并提交案件审理机构。听证笔录作为作出行政处罚决定的重要依据，市场监督管理部门不得因当事人未在听证笔录上签字而拒绝采纳其合理意见。当事人无正当理由拒不到场或者未经许可中途退场的，视为放弃听证权利，不影响案件审理。

（三）行政处罚决定

1.决定内容要素

行政处罚决定书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；违反法律、法规或者规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出处罚决定的行政机关名称和日期。决定书应当加盖作出处罚决定的行政机关印章，并送达当事人。对同一违法行为不得给予两次以上罚款的行政处罚。

2.裁量基准适用

市场监督管理部门应当根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依照法律、法规、规章的规定和行政处罚裁量基准，作出适当的行政处罚。裁量基准应当明确处罚阶次、适用情形和具体标准，并向社会公开。对于具有从轻、减轻或者从重处罚情节的，应当在决定书中说明理由和依据。当事人有违法所得的，应当予以没收；法律、法规规定可以销毁的物品，应当依法销毁。

3.决定送达程序

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定送达。送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达和公告送达。采用公告送达的，应当通过本部门公告栏或者政府网站发布，公告期限为三十日。送达回证由受送达人或者代收人在送达回证上签名或者盖章，并注明签收日期。拒绝签收的，送达人可以邀请见证人到场，说明情况，在送达回证上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，即视为送达。

四、执行与救济

（一）行政处罚执行

1.履行催告程序

市场监督管理部门作出行政处罚决定后，应当向当事人送达履行义务通知书，明确履行期限和方式。当事人应当在规定期限内自觉履行缴纳罚款、没收违法所得等义务。对于逾期未履行的，执法人员应提前三日发出催告书，说明不履行的法律后果，并给予合理宽限期。催告过程需全程记录，包括送达时间、当事人签收情况及催告内容，确保程序合法透明。

2.强制执行措施

当事人逾期不履行行政处罚决定的，市场监督管理部门可依法申请人民法院强制执行。申请时需提交强制执行申请书、行政处罚决定书及催告记录等材料。法院受理后，可采取冻结银行账户、查封扣押财产、划拨存款等措施。紧急情况下，执法人员可先行控制涉案物品，但需在二十四小时内补办手续。执行过程中应保障当事人基本生活必需品的处置权，避免造成不必要损失。

3.分期履行机制

对确有经济困难的当事人，可申请分期履行处罚决定。当事人需提交书面申请及相关证明材料，由执法部门审核批准。分期履行方案应明确每期金额、时间及违约责任，经双方签字确认后执行。分期履行期间，执法人员应定期跟踪履行情况，对未按期履行的可恢复强制执行程序。

（二）行政救济途径

1.行政复议程序

当事人对行政处罚决定不服的，可自收到决定书之日起六十日内向上一级市场监督管理部门或同级人民政府申请行政复议。复议申请应载明复议请求、事实理由及证据材料。复议机关应在五日内审查并决定是否受理，受理后六十日内作出复议决定。复议期间原则上不停止执行处罚决定，但符合法定情形的可中止执行。复议决定书应送达双方当事人，当事人对复议决定不服的仍可提起行政诉讼。

2.行政诉讼规则

当事人对行政复议决定不服或直接提起行政诉讼的，应自收到复议决定书或行政处罚决定书之日起六个月内向人民法院提起诉讼。起诉状需明确被告、诉讼请求及事实依据。法院立案后可进行调解，调解不成的依法审理。诉讼期间行政处罚不停止执行，但法院认为需要停止执行的可裁定中止。当事人胜诉的，执法部门应依法撤销或变更原处罚决定；败诉的应履行生效判决。

3.国家赔偿申请

因市场监督管理部门违法实施行政处罚或采取强制措施，造成当事人合法权益损害的，当事人可依法申请国家赔偿。赔偿申请应在知道或应当知道权益受损之日起两年内提出，赔偿范围包括直接财产损失和人身损害赔偿。赔偿机关应在收到申请后两个月内作出赔偿决定，不予赔偿的应书面说明理由。当事人对赔偿决定不服的，可向上一级机关申请复议或向法院提起赔偿诉讼。

（三）执法监督机制

1.内部监督制度

上级市场监督管理部门应定期对下级部门的执法活动进行监督检查，重点审查执法程序合法性、证据充分性及裁量适当性。执法机构应建立案件质量评查制度，每季度随机抽取已结案卷进行评估，评查结果纳入执法人员绩效考核。对发现的执法瑕疵应及时整改，情节严重的追究相关人员责任。内部监督结果应向社会公开，接受公众监督。

2.社会监督渠道

市场监督管理部门应公开举报电话、邮箱及网络平台，接受社会对执法行为的监督。对反映的执法人员滥用职权、徇私舞弊等问题，应在十五个工作日内调查核实并反馈处理结果。可聘请人大代表、政协委员、律师等担任执法监督员，定期参与案件评查和执法检查。社会监督意见作为改进执法工作的重要参考，对有效投诉应给予适当奖励。

3.责任追究程序

执法人员存在违法违纪行为的，由纪检监察部门依法调查处理。调查应遵循回避原则，充分听取当事人陈述申辩。对确有违纪的，视情节轻重给予警告、记过、降级等处分；构成犯罪的移交司法机关处理。责任追究决定应书面通知当事人，并记入执法档案。被追究责任的执法人员可申请复核或申诉，复核期间不影响原处理决定的执行。

五、执法协作与信息化

（一）跨部门协作机制

1.联席会议制度

市场监督管理部门应建立与公安、税务、海关等相关部门的常态化联席会议机制，每季度至少召开一次会议，通报执法动态，协调解决跨领域执法难题。会议需形成书面纪要，明确各部门职责分工和协作事项。对涉及多部门管辖的案件，由牵头部门负责统一调度，其他部门应积极配合提供专业支持。

2.案件移送程序

发现违法行为不属于本部门管辖的，应在发现之日起三日内制作案件移送函，附相关证据材料，移送有管辖权的部门。接收部门应在收到材料后五日内书面反馈受理意见，不予受理的需说明理由。移送案件涉及刑事犯罪的，应同时通报公安机关，并做好证据交接。

3.联合执法行动

针对重大或复杂案件，可组织跨部门联合执法行动。行动前需制定详细方案，明确目标、范围、分工和应急预案。执法人员应统一佩戴标识，使用执法记录仪全程记录。行动结束后，各部门应共享执法成果，共同分析案件特点，完善监管措施。

（二）层级协作体系

1.指导监督机制

上级市场监督管理部门应定期对下级部门的执法活动进行业务指导，通过案例评析、执法检查等方式提升基层执法能力。对下级部门请示的重大法律适用问题，应在十日内作出书面答复。发现下级执法存在明显错误的，应责令限期纠正，必要时可直接提级办理。

2.案件管辖协调

对管辖权有争议的案件，由争议各方协商解决；协商不成的，报请共同的上级市场监督管理部门指定管辖。上级部门在指定管辖时，应综合考虑案件性质、影响范围和执法便利等因素。指定管辖决定应书面通知各方，并抄送相关部门。

3.执法资源调配

在重大活动保障或突发案件处置中，上级部门可根据需要统一调配执法资源，包括人员、设备和专业技术支持。被调配单位应服从统一指挥，确保执法力量及时到位。资源使用后，应做好交接登记和损耗补偿工作。

（三）信息化建设应用

1.执法办案系统

市场监督管理部门应建设统一的执法办案信息系统，实现案件受理、调查、审理、执行全流程电子化管理。系统应具备证据上传、流程跟踪、时限预警等功能，自动生成法律文书。执法人员通过移动终端可实时查询案件信息，提高办案效率。

2.数据共享平台

建立跨部门数据共享平台，整合企业登记、行政处罚、信用评价等信息，实现“一处违法、处处受限”。平台应设置分级权限，确保数据安全。共享信息应包括企业基础信息、违法行为记录、信用等级等，为联合执法提供数据支撑。

3.智能辅助工具

运用大数据、人工智能等技术开发智能辅助工具，如违法行为识别系统、裁量基准计算器等。工具应定期更新算法模型，提高识别准确率。执法人员可借助工具快速分析案情，生成初步处理建议，但最终决定仍需人工审核。

4.电子证照管理

推行执法电子证照系统，实现执法证件、法律文书的电子化存储和使用。电子证照应具有法律效力，与纸质证照同等效力。当事人可通过官方平台验证电子文书真伪，减少伪造风险。系统应设置防篡改机制，确保证照安全。

六、法律责任与附则

（一）执法人员责任

1.失职渎职处理

市场监督管理执法人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者上级机关依法给予处分。情节严重的，撤销其执法资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员违法实施行政强制措施或者行政处罚，给当事人造成损害的，依法承担赔偿责任。

2.保密义务违反

执法人员违反保密规定，泄露案件信息或者当事人隐私的，给予警告或者记过处分；造成严重后果的，给予记大过或者降级处分。因泄密导致案件无法查办或者当事人名誉受损的，应当承担相应民事责任。

3.程序违规认定

执法人员未按照法定程序实施执法行为的，由监督部门责令改正；拒不改正的，暂停执法资格。程序违规包括应当回避未回避、应当告知权利未告知、应当听证未组织听证等情形。程序违规作出的行政处罚决定，应当予以撤销。

（二）当事人责任

1.妨害执法行为

当事人以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行职务的，依法追究治安管理责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。当事人伪造、隐匿、销毁证据或者指使他人作伪证的，应当承担相应的法律责任，已作出的行政处罚决定不受影响。

2.不配合调查后果

当事人无正当理由拒绝或者阻碍执法人员调查取证的，可以予以警告；情