安全生产违法处罚办法

安全生产违法处罚办法一、总则

（一）立法目的与依据

为规范安全生产违法行为处罚工作，强化安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规，制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于在中华人民共和国领域内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）以及有关人员的安全生产行为及其监督管理活动。法律、行政法规对海洋石油、煤矿开采、核设施等特定领域的安全生产违法处罚另有规定的，从其规定。

（三）基本原则

安全生产违法处罚应当遵循合法、公正、公开、过罚相当的原则，坚持处罚与教育相结合，引导生产经营单位自觉履行安全生产主体责任，增强从业人员安全意识和防范能力。

（四）监管职责分工

县级以上人民政府应急管理部门负责安全生产违法处罚的监督管理工作。县级以上人民政府其他有关部门在各自职责范围内，依法对相关领域的安全生产违法行为实施处罚。乡镇人民政府、街道办事处应当加强对本行政区域内安全生产工作的监督检查，协助上级人民政府有关部门依法履行处罚职责。

二、处罚种类与标准

（一）处罚种类

1.警告

警告是安全生产违法处罚中最轻的形式，适用于初次违法且情节轻微的情形。处罚机关通过书面形式指出生产经营单位的违法行为，责令其立即改正。警告不直接涉及经济处罚，但作为记录留存，若单位再次违法，可能加重处罚。例如，某企业未按规定设置安全警示标志，经检查后发出警告通知，要求24小时内整改到位。

2.罚款

罚款是经济处罚的主要方式，金额根据违法行为的性质、情节和危害程度确定。罚款分为固定金额和比例金额两种：固定金额针对特定违法行为，如未配备防护设备可处五千元至二万元罚款；比例金额基于单位规模或违法所得，如违法所得不足十万元的，处违法所得一倍以上三倍以下罚款。罚款应开具正式票据，款项上缴国库，确保资金透明。

3.责令停产停业

责令停产停业适用于存在重大安全隐患或拒不改正的违法行为。处罚机关下达书面通知，要求单位停止生产经营活动，直至隐患消除。例如，某化工企业未定期检测安全设备，被责令停产15天，期间需提交整改报告并接受复查。停产期间，单位需妥善安置员工，避免引发次生问题。

4.吊销许可证

吊销许可证是最严厉的处罚之一，针对屡次违法或造成严重后果的行为。处罚机关撤销单位的生产经营许可证，永久或限期禁止其从事相关活动。如某建筑企业因多次发生安全事故，许可证被吊销，三年内不得重新申请。吊销后，单位需妥善处理遗留问题，防止风险扩散。

5.拘留

拘留适用于涉及人员伤亡或故意逃避监管的违法行为，由公安机关执行。拘留期限一般为5至15天，针对直接责任人员。例如，某矿企负责人瞒报事故，被处10日拘留，以示惩戒。拘留期间，处罚机关需保障当事人合法权益，避免滥用权力。

（二）处罚标准

1.一般标准

一般标准基于违法行为的直接危害性确定罚款金额。对于未造成事故的违法行为，罚款下限为五千元，上限为十万元；若造成轻伤事故，罚款上浮至二十万元；造成重伤或死亡事故，罚款可达五十万元以上。标准依据《安全生产法》第九十六条，结合单位规模调整，如小微企业适用较低金额，大型企业适用较高金额。

2.情节严重标准

情节严重标准适用于多次违法、拒不整改或造成重大损失的行为。罚款金额翻倍，并附加停产停业。例如，某企业一年内三次违规操作，罚款提高至三十万元，并责令停产30天。情节严重的认定包括：违法记录超过两次、造成直接经济损失超过五十万元、或引发群体性事件。处罚机关需通过调查取证，确保标准公正适用。

3.特殊情况标准

特殊情况标准针对特定行业或场景，如矿山、危化品等高风险领域。罚款金额上浮30%，并吊销许可证。例如，煤矿企业未安装瓦斯监测系统，罚款为一般标准的1.5倍，即十五万元起。此外，若违法行为涉及公共安全，如堵塞消防通道，罚款直接按上限执行，无需情节评估。

（三）从轻或减轻情节

1.主动纠正

主动纠正指生产经营单位在处罚前自行改正违法行为，可减轻或免于处罚。如某企业发现设备缺陷后立即停机维修，并报告监管部门，罚款可减少50%。主动纠正需提供证据，如整改照片或报告，处罚机关核实后予以认定。

2.配合调查

配合调查指单位积极提供证据、协助调查，可降低处罚力度。例如，某事故中企业主动提供监控录像，帮助查明原因，罚款减少30%。配合调查包括如实陈述、不隐瞒信息，处罚机关根据合作程度酌情调整。

3.其他因素

其他因素包括单位规模、经济状况和初犯记录。小微企业首次违法，罚款可减免；单位经济困难，可分期缴纳罚款；无违法记录的单位，处罚从轻。例如，某初创企业因资金不足，罚款分三次缴纳，每次间隔30天。处罚机关需综合评估，确保公平合理。

三、处罚程序

（一）调查取证

1.立案条件

执法部门发现安全生产违法行为后，需在3个工作日内完成初步核查。核查内容包括违法行为是否存在、是否属于本部门管辖、是否超过追责时效。符合立案条件的，填写《立案审批表》，经部门负责人批准后立案。例如，某建筑工地未搭设安全防护网，经现场拍照取证后，执法人员当日完成立案。

2.证据收集

执法人员应全面收集书证、物证、视听资料等证据类型。书证包括安全检查记录、培训档案；物证如未检测的设备原件；视听资料需注明录制时间、地点及人员。证据需由当事人核对签字，拒绝签字的需两名以上执法人员注明情况。例如，某企业未发放防护用品，执法人员调取考勤记录和采购凭证，并拍摄未发放现场视频。

3.现场检查

检查需不少于两人，出示执法证件。检查内容包括现场安全设施、操作规程执行情况、应急预案等。对可能灭失的证据，可先行登记保存，保存期限不超过7日。如某化工厂反应釜存在泄漏风险，执法人员立即封存设备，并在48小时内完成检测。

（二）告知与申辩

1.告知内容

在作出处罚决定前，执法部门需向当事人送达《行政处罚事先告知书》，明确拟处罚种类、依据、事实和证据。告知需采用书面形式，直接送达或邮寄送达。例如，某矿山企业未检测通风系统，执法人员告知拟处罚5万元罚款及停产整顿10天。

2.申辩权利

当事人收到告知书后有权陈述、申辩，执法部门需充分听取意见。申辩需在3个工作日内提出，逾期视为放弃。申辩内容需记录在案，作为处罚依据。如某企业提出检测设备已预约，执法人员核实后调整处罚决定。

3.听证程序

拟罚款数额达到5万元或吊销许可证的，当事人可申请听证。听证需在7个工作日内组织，由非本案调查人员主持。听证过程需全程录音录像，制作听证笔录。例如，某危化品企业申请听证后，因存在重大安全隐患，维持吊销许可证决定。

（三）处罚决定

1.一般程序

执法部门根据调查结果和申辩意见，作出处罚决定。决定需在立案后60日内作出，复杂案件可延长30日。决定书需载明处罚内容、履行方式和救济途径，并加盖部门印章。如某机械厂未设置安全警示标志，决定罚款2万元并责令3日内整改。

2.简易程序

对事实清楚、证据确凿的警告或小额罚款（50元以下），可当场作出处罚。执法人员需出示证件，填写《行政处罚决定书》，当场交付当事人。例如，某施工现场未佩戴安全帽，执法人员当场罚款50元并记录在案。

3.集体决策

对重大复杂案件，需由执法部门集体讨论决定。讨论需记录不同意见，形成会议纪要。如某企业瞒报事故造成3人死亡，经集体研究决定吊销许可证并移送司法机关。

（四）处罚执行

1.履行期限

处罚决定书送达后，当事人应在15日内履行。逾期不履行的，每日按罚款数额3%加处罚款。例如，某企业未按期缴纳罚款，从第16日起每日加罚150元。

2.强制措施

逾期30日不履行的，执法部门可申请法院强制执行。强制措施包括查封设备、冻结账户等。执行前需催告当事人履行，催告书送达10日后方可执行。如某建筑企业拒不拆除违章建筑，执法部门申请法院强制拆除。

3.减免分期

当事人确有经济困难，可申请减免或分期缴纳。需提供财产证明，经执法部门批准后执行。减免后剩余款项应在1年内缴清。如某小微企业因经营困难，批准分期缴纳罚款，每月支付5000元。

4.执行监督

执法部门需建立处罚台账，定期核查履行情况。对拒不执行的单位，纳入安全生产失信名单，实施联合惩戒。例如，某企业拒不整改被列入黑名单，在招投标中受限。

四、监督与救济机制

（一）内部监督

1.复查程序

执法部门对已作出的处罚决定，应在执行后30日内开展复查。复查内容包括整改是否到位、隐患是否消除、处罚是否适当。例如，某企业被责令停产后，执法人员现场检查安全防护设施恢复情况，确认符合标准后解除停产。复查结果需记录存档，对未整改单位启动二次处罚。

2.错案纠正

发现处罚决定存在事实认定错误或适用法律不当的，原执法部门应主动撤销决定。撤销需经部门负责人批准，并在3日内重新调查。如某企业因设备故障被误判为操作违规，经复查后撤销罚款并书面道歉。错案纠正不影响对真实违法行为的追责。

3.考核问责

将处罚工作纳入执法人员年度考核，设置准确率、时效性等指标。连续两次出现重大错案的，暂停执法资格并培训。例如，某执法人员因程序瑕疵导致处罚无效，扣减当月绩效并参加为期一周的法规学习。考核结果与晋升直接挂钩。

（二）外部监督

1.举报奖励

公民发现安全生产违法行为，可通过12350热线或政务平台举报。经查证属实的，给予200元至2000元奖励。奖励资金由同级财政列支，发放前需公示15日。如张先生举报某工厂违规存放危化品，经核实后发放1000元奖励，并对其信息严格保密。

2.社会监督

鼓励行业协会、媒体参与监督。行业协会可组织会员单位开展交叉检查，媒体曝光典型违法案例。例如，某电视台报道建筑工地未佩戴安全帽事件后，当地应急管理局开展专项执法，处罚3家企业。社会监督信息需纳入执法线索库。

3.公开公示

处罚决定书应在政府官网公示，公示期不少于30日。公示内容包含单位名称、违法事实、处罚依据及结果。涉及国家秘密或商业秘密的除外。如某化工企业因瞒报事故被处罚，决定书在应急管理部官网公开，警示同类企业。

（三）行政救济

1.行政复议

当事人对处罚决定不服，可在60日内向同级人民政府或上一级主管部门申请复议。复议机关应在30日内作出决定，情况复杂的可延长30日。复议期间处罚不停止执行，但法律另有规定的除外。如某企业对吊销许可证处罚不服，经复议后维持原决定。

2.行政诉讼

当事人也可在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。法院可判决撤销、变更处罚决定或要求重作。诉讼期间不停止执行，但法院裁定停止执行的除外。例如，某建筑企业起诉罚款处罚，法院认定事实不清，判决应急管理局重新调查。

3.调解和解

复议或诉讼过程中，当事人可申请调解。调解需双方自愿，达成协议后制作调解书。和解协议可由行政机关主持，经当事人签字确认后生效。如某小微企业与监管部门就分期缴纳罚款达成和解，协议明确每月支付5000元，1年内缴清。

（四）司法救济

1.国家赔偿

执法机关违法处罚导致当事人损失的，受害单位或个人可申请国家赔偿。赔偿范围包括直接财产损失和人身损害，精神损害酌情赔偿。赔偿义务机关应在收到申请后2个月内决定，逾期不予赔偿的，可向法院申请。如某企业因错误处罚停产半月，获赔直接经济损失10万元。

2.追责程序

执法人员滥用职权、玩忽职守的，由监察机关依法处理。处理方式包括警告、记过、开除，涉嫌犯罪的移送司法机关。如某执法人员收受贿赂减轻处罚，被判处有期徒刑3年，并终身禁入执法队伍。追责结果向社会公开。

3.法律援助

经济困难的当事人可申请法律援助。援助机构指派律师提供咨询、代理等服务。援助范围包括行政复议、诉讼及国家赔偿申请。如某个体工商户无力应对处罚诉讼，法律援助中心指派律师免费代理，最终法院撤销处罚决定。

五、责任追究机制

（一）单位责任

1.主体责任落实

生产经营单位是安全生产违法责任的第一主体。法定代表人或主要负责人需组织制定安全生产制度，保障安全投入，定期开展风险排查。未履行职责导致违法的，单位承担直接责任。例如，某矿企未按规定配备专职安全员，发生透水事故后，企业被处罚500万元，主要负责人被处年收入30%罚款。

2.管理连带责任

安全生产管理人员未制止违章操作、未如实记录检查情况的，与单位承担连带责任。如某车间主任明知员工违规操作未制止，事故中两人重伤，车间主任被处6个月行政拘留，并承担30%民事赔偿。

3.从业人员责任

从业人员违反操作规程或拒绝安全培训的，个人承担相应责任。造成事故的，依法赔偿损失；构成犯罪的，追究刑事责任。例如，某电工未断电作业触电身亡，其家属向企业索赔，法院认定电工自身过失承担40%责任。

（二）个人责任

1.直接责任人

实施安全生产违法行为的具体人员，如未佩戴防护用品的操作工，可处警告或500元以下罚款；情节严重的，处5日以上10日以下拘留。如某焊工在易燃区动火引发火灾，被处10日拘留并处罚款2000元。

2.管理责任人

对安全生产负有管理职责的人员，包括班组长、安全主管等。未履行安全检查职责的，处1万元以上5万元以下罚款；导致事故的，吊销安全资格证。例如，某化工企业安全总监未审核应急预案，事故后5年内不得担任同类职务。

3.决策责任人

单位决策层明知违法仍指令实施的，如强令冒险作业，处5万元以上10万元以下罚款，并终身禁任企业高管。某建筑企业为赶工期拆除承重墙，法人代表被处8万元罚款，纳入行业黑名单。

（三）监管责任

1.履职监督

监管人员未按程序检查、滥用自由裁量权的，由监察机关追责。情节轻微的，给予通报批评；情节严重的，开除公职。如某执法人员收受企业礼品后减轻处罚，被开除并移送司法。

2.失职渎职

对重大隐患未发现或发现后未处理的，按事故等级追责。一般事故处记过处分；重大事故降级或撤职；特别重大事故开除并追究刑事责任。例如，某县应急局局长对煤矿瓦斯预警未及时处置，事故后降为副调研员。

3.纠错机制

建立执法责任终身追究制。已调离或退休的执法人员，若发现其在职期间存在重大失职，仍需追责。如某退休干部被查实曾篡改检查记录，取消退休待遇并追缴违法所得。

（四）协同追责

1.行刑衔接

安全生产违法涉嫌犯罪的，执法部门须在3日内移送司法机关。公安机关应立案侦查，检察院提前介入重大案件。如某企业瞒报死亡3人事故，负责人被以重大责任事故罪判处有期徒刑7年。

2.跨部门协作

建立应急、住建、交通等部门联合追责机制。对涉及多领域的违法行为，由牵头部门组织会商，明确责任划分。例如，某物流公司危化品运输违规，应急部门处罚企业，交通部门吊销驾驶员执照。

3.社会共治

鼓励行业协会制定自律公约，对会员单位违法实施行业惩戒。媒体曝光典型案例，形成舆论压力。如某环保组织公开化工厂偷排证据，推动环保部门罚款200万元，行业协会撤销其会员资格。

（五）责任落实保障

1.信用惩戒

将违法信息纳入全国企业信用信息公示系统，实施联合惩戒。限制参与招投标、融资贷款，纳入安全生产失信名单。某企业因重大隐患整改不力，三年内不得申请政府补贴。

2.责任保险

推行安全生产责任强制保险。保险公司参与事故预防，对高风险企业提高保费。如某建筑企业未投保，事故后自行承担全部赔偿；投保企业保费上浮20%。

3.考核挂钩

将安全生产违法处罚情况纳入地方党政领导干部考核。发生重大事故的，实行“一票否决”，取消评优资格。某市因年度事故超标，市长被约谈并作书面检查。

六、配套保障措施

（一）宣传教育

1.分层培训

针对企业负责人开展法律解读培训，重点讲解违法成本与处罚标准。每年至少组织两次集中培训，覆盖辖区内所有高危行业企业。例如，某市应急管理局联合高校专家，为化工企业高管开设为期三天的违法风险专题班，通过真实案例解析处罚后果。

对一线员工侧重实操培训，结合岗位特点开展模拟演练。培训内容必须包含新修订的处罚条款，考核合格后方可上岗。如某建筑工地每月组织一次安全操作考核，连续三次不合格者调离岗位。

对执法人员开展程序规范培训，重点强化证据固定和文书制作能力。每季度组织一次案卷评查，对瑕疵案卷进行案例复盘。某县执法队通过模拟法庭形式，提升应对复杂案件的处置能力。

2.宣传载体

在企业车间、工地等场所设置警示标语牌，采用漫画形式展示典型违法场景。例如，在加油站入口处设置“未熄火加油罚款2万元”的图文警示牌。

开发安全生产违法处罚小程序，提供法规查询、案例库和在线咨询功能。用户可输入关键词获取相关处罚条款，如输入“未戴安全帽”即可显示具体罚款标准。

制作微视频系列，通过真实事故改编的短片展示违法后果。某短视频平台播放的《安全帽下的代价》单集点击量超500万，引发企业广泛讨论。

3.典型曝光

定期发布安全生产违法典型案例，在政府官网和主流媒体同步公开。公布内容包括违法事实、处罚依据和整改结果。如某食品企业因消防通道堵塞被处罚，案例被《应急管理报》头版报道。

组织违法企业负责人现身说法，录制忏悔视频在行业内部播放。某煤矿矿主在事故后公开忏悔：“一次侥幸操作，换来三年铁窗之苦”。

建立安全生产违法“黑名单”制度，对屡犯企业进行社会公示。某物流公司因三次超载被列入黑名单后，合作企业主动终止合同。

（二）技术支撑

1.智慧监管

推广物联网监测设备，在重点区域安装智能传感器实时采集数据。如矿山井下安装瓦斯浓度监测仪，超标自动报警并锁定作业人员。

开发安全生产监管云平台，整合企业自查、部门检查、隐患整改全流程数据。平台自动生成风险等级报告，对高风险企业增加检查频次。

应用AI视频分析技术，自动识别违规行为。如某工地通过摄像头自动识别未系安全带人员，系统实时推送提醒信息。

2.数据共享

打通应急、住建、交通等部门数据壁垒，建立企业安全信用档案。档案包含违法记录、处罚决定和整改情况，作为招投标、信贷的重要参考。

与金融机构建立联动机制，对违法企业实施信贷限制。某银行根据监管部门提供的违法清单，暂