《供应厂商体系检查表》

供应厂商体系检查表

供应商名称:____________________________

主要业务:___________________________

地点：____________________________

联系人:____________________________

电话：____________________________

传真：____________________________

年月日

目次

一操作标准

二体系自检表

1《质量体系自检表》检查项目

1.1管理职责

1.2质量体系

1.3合同评审

1.4设计控制

1.5文件控制

1.6采购

1.7顾客提供产品的控制

1.8产品标识和可追溯性

1.9过程控制

1.10产品/工艺更改控制(PCN)

1.11检验和试验

1.12检验、测量和试验设备

1.13检验与试验状态

1.14不合格品的控制

1.15纠正措施

1.16搬运、贮存、包装和交付

1.17质量记录

1.18内部质量审核

1.19培训

1.20服务

1.21统计技术

1.22质量成本分析

1.23产品可靠性

1.24灾害恢复

1.25物料特性(根据物料的特点不同而变化)

2《环境体系自检表》检查项目

2.1环境方针

2.2策划-环境因素

2.3策划-法律与其他要求

2.4策划-目标和指标

2.5策划-环境管理方案

2.6实施和运行-机构和职责

2.7实施和运行-培训、意识和能力

2.8实施和运行-信息交流

2.9实施和运行-环境管理体系文件编制

2.10实施和运行-文件管理

2.11实施和运行-运行控制

2.12实施和运行-应急淮备和响应

2.13检查与纠正措施-监测

2.14检查与纠正措施-违章、纠正与预防措施

2.15检查与纠正措施-记录

2.16检查与纠正措施-环境体系审核

2.17管理评审

3《社会责任、职业健康与安全体系自检表》

三供应商自检结果综述

供应商体系查检表

一、操作标准

根据需要和检查重点，按照本《供应商体系自检表》，选择部分体系、部分要素

或全部发给供应商自检，供应商应对照每个相应要素逐个自检、评分，对存在的问题

进行纠正、整改。

二、体系自检表

a.体系自检表包括三大部分：质量体系（表1）、环境体系（表2）、社会责任、

职业健康与安全体系（表3）。

b.自检表中“记事”栏中填写要求：

•记录应有无文件载体支撑证明，如果没有文件证明为“0”分；

•如果有文件证明，按实际执行的有效性打分，最优的为“4”分。“记事”填

不下，应另用纸以备注方式记录，以便日后整改；

•自检工作应从严执行、实事求事，不搞务虚，不走过场；

•每季度（正常后每半年）自检一次，自检后订整顿、纠正措施。

•本自检表打分目的并非越高越好，而是帮助发现存在的不足，及时整改、纠

正，促进企业科学管理，减少人治现象，只有这样企业才能做强做大，走向全国、走

向世界。

c.根据本单位实阮情况，应对自检表相关检查项目作增补，以作为本单位文件

化管理基线；对不适合的项目建议不删除，在“记事/备注”栏中说明即可，以备后

用。

表1质量体系自检表

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

1、是否有质量方针和对质量的承诺？

2、质量方针是否被各级组织人员所理

1.1解、贯彻执行并维持？

管理职3是否指定一名有较高职位的成员作为

责管理者代表负责抓质量？

4、在质量体系又件（质量手册等）职责

描述中叙述了管理者代表的职责吗？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

5、所有人的职员、职权范围和“相互关

系”都规定了吗？（职责描述、程序、

分工等）？

6、有文件化的组织机构图吗？

7、所有人承担职责和所描述的分工是否

一致？

8、职责描述经过管理者批准、有批准日

期和受修订控制吗？

9、有管理评审规定用以确保质量体系的

有效性吗？

10、管理评审记录是被视作质量记录，

而且记录是有效的吗？

1、有文件化的并被维持的符合标准（即

IS09000.QS9000或TL9000）的质量体

系吗？

2、有质量体系正被执行的证据吗？

3、是否有质量手册？质量手册是否包括

或者涉及文件化的程序组成质量体系的

一个部分？

4、有质量目标吗？是否在所有的过程中

都设立了质量控制程序和目标，并且这

些程序和目标都超过用户的预期？

5、所有目标是否经过评审并得到贯彻实

施？

6、是否有正式的文件化的“质量改进程

1.2序”？

质量体7、质量改进程序导致持续的质量改进吗

系（减少投诉、降低制造成本等）？

8、质量改进程序跟踪质量成本吗？

9、有降低成本的程序支持对客户的降价

吗？

10、按月向客户报告质量水平吗？

11、品质管理

12、品质系统软件工具

13、失效分析能力（物料根本原因分析）

14、业界基准的改进成效

15、质量成本规划

16、是否制订了长期和短期的质量计划？

17、质量计划中是否涵盖了生产周期、

客户服务、培训、成本、交付承诺及产

品可靠度？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

18、由哪个部匚对计划实施的情况进行

监控和报告？是否保持实施记录、监控

和报告记录？

19、是否制定客户参与质量策划活动的

指引或方法说明？是否与客户一起共同

制定质量改进计划？

20、是否制定了供应商参与质量策划活

动的指引或方法说明？供应商是否参与

制定质量改进计划？

21、是否制定招组织业绩和顾客满意水

平知会公司内部员工的程序？是否例行

化实施？

22、组织采取何种方式向企业员工提供

质量业绩与顾客满意水平？向员工提供

组织业绩与顾客满意水平的周期是多长

时间?

23、是否建立并实施了鼓励员工参与持

续改进过程的方法和途径？员工是否了

解参与改进的方法？

24、员工是否积极参与到持续改进活动

中？员工参与质量改进的效果如何？

1、有文件化的合同评审吗？

2、规定了合同评审程序吗？

3、所有类型的订单都评审吗（厂内的、

其它公司的等）？

4、如接到电话（口头）订货，是否记录

下来以便将书面的订货与以前的协议相

比较？

5、是否有合同修订的程序并且将信息正

1.3

确传达到组织内的有关职能部门？

合同评

6、保存合同评审过程的记录吗？

审

7、当多个部门参与合同评审时，有证据

证明所有相关人员都参加评审并且批准

了合同吗？

8、有接受客户包装合同要求的记录吗？

9、同意向客户通报产品更改吗？

10、合同评审记录是作为质量记录的

吗？

11、跟踪对客户的运输性能吗？

1.41、有文件化的程序指定设计和开发行动

设计控的职责吗？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

制2、指派有资格的人员设计和验证，并且

给予足够的资源（人员、设备、技能等）

吗？

3、是否规定了参与设计过程的不同部门

之间的组织接口和技术接口？

4、是否确定产品设计的输入要求，形成

文件并评审？

5、设计评审包括产品开发阶段有关的所

有职能部门的代表吗？

6、是否确认设计输出符合规范要求并符

合规定的标准？

7、有控制设计更改的程序吗？

8、设计更改控制是否通报客户并经过客

户批准？

9、设计更改控制提供用来处理受影响的

产品吗？

10、工厂有研发组织吗？是否有产品工

艺、现场支持队伍？

11、供应商的供应商早期介入（ESI）流

程

12、设计评估工具

13、新产品导入一内部设计评审和项FI

管理

14、新产品导入一转产流程

15、产品可靠性提升流程

1、有文件化的程序控制所有与质量体系

有关的文件和数据吗？

2、新编制的文件和文件更改在发布之前

是否按规定经过责任人员的审批？

3、所有程序是否受修订控制并且所有更

改均经过批准？

4、是否适当文件的当前版本（程序、标

1.5

准等）在所有场所都是可用的（过程控

文件控

制）?

制

5、是否将过时的文件从所有使用的场所

撤除或确保防止误用？

6、是否有文件总清单或相当资料标识文

件的当前版本？

7、文件是否清晰并整洁？

8、是否建立管理客户提供文件和资料的

流程或制度？流程是否有效实施？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

1、是否规定了选择供方/分承包方的标

准、认证程序、采购流程？

2、程序中是否包含对所采购产品/服务

的性能、功能、质量、服务及相关要求

的界定？程序中是否包含如何分析与管

理采购中存在的风险？

3、程序中是否包含签定采购合同的相关

规定？是否包括所采购产品的保修、特

许权方面的要求？

4、是否制定明确的供应商选择标准、操

作规范并实施？

5、是否制定了定期对供应商进行评价的

相关规范并实施？

6、是否定期与主要供应商进行沟通，向

供应商反馈绩效情况？

7、是否保存有经过批准的可接收的供方

/分承包方的列表？

8、采购文件（P0）是否清楚地阐明：订

购的产品、当前版本的图样和技术资料、

1.6当有需要时提供作为证明材料的测试报

采购告？

9、采购文件在发布之前是否经过审批以

满足规定的要求？

10、在工厂收到供方/分承包方的产品时

是否经过进厂检验？所进的物料是否经

过认证？

11、在选择供方/分承包方之前有质量记

录证明它们是经过评估的或者经过恰当

调查的吗？

12、有文件化的供方验证和取消资格的

程序将供方从经过批准的供方列表中剔

除吗？

13、生产过程中风险物料的审计、使用

等记录是否适当地保存？

14、是否利用统计技术来反馈供应商的

问题并跟踪改正行动？

15、是否与供应商建立了不良物料处理

流程？

16、是否有样品检验和接受检验程序，

检验结果是否记录？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

17、是否有对HW专责的全球客户经

理？

18、HW占供应商评定收入的百分比

1、有文件化的程序控制顾客提供的产品

吗？

2、顾客提供产品的控制程序包含有产品

丢失、损坏或不适用时向顾客报告的内

1.7容吗？

顾客提3、这些报告是作为质量记录保存的吗？

供产品4、顾客提供的产品经过进厂检验吗？

的控制5、顾客提供的产品是否经过标识？

6、顾客提供的产品是否做好储存的准

备？

7、顾客提供产品的条件是否按周期评

估？

1、有文件化的程序规定在接收和生产、

交付及安装的各个阶段以适当的方式对

产品进行标识吗？

1.82、文件化的程序是否可以用来在适当的

产品标时候进行追溯？

识和可3、在生产的使用阶段都进行标识吗（如

追溯性流程和路途标识）？

4、在规定有可追溯性要求的场合对每个

产品或每批产品是否都有唯一性标识？

5、生产流程维持最少5年？

1、是否有生产流程、产品路由（如传递

文件、建立表格）并用来控制生产？

2、是否开发了实施过程测量的方法？并

是否形成文件？

3、是否在生产/服务的过程中设定了监

控点并有效实施？

4、现场操作者是否经过培训并有相应资

1.9

格，有关部门记录是否保存？

过程控

5、生产过程和设备是否经过适当的批

制

淮？生产设备和工作环境是否适宜？

6、有评估或验证生产能力与所接收的产

量是否符合吗？

7、是否监视并连续控制生产过程和产品

特性？

8、是否用统计控制图监控过程以及有否

纠正措施改善的证据？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

9、在作业指导书中采用典型例子或插图

规定技艺的评审准则吗？

10、是否规定了需要技能的工艺过程（焊

接、装配、激光等）？

3.9.11、生产线自动化程度如何？有并且

使用最新的（相对于产品）制造工艺和

设备吗？

12、设备的适当维护已列入计划并执行，

确保连续的过程能力吗？

13、是否明确了静电防护的相关要求和

标准并有效实施

14、对静电敏感元件和产品存放现场是

否作出明确的ESD防护标识？并有相应

的防静电装置？

15、对与静电敏感器件接触的员工是否

有防静电培训制度并实施？

16、是否有良好的内务环境及防静电措

施？是否有明确定义的工艺纪律（规范）

及相应的书面化的职责？

17、操作者是否参与持续质量改进活

创？

18、是否将产量/缺陷向内外部客户进行

通报？

19、设备状况

20、设备能力

21、统计过程控制实施

22、产品/工艺变更控制（基于工程/工

艺的变化）

23、缺陷跟踪/报告

1、是否有设计变更管理流程并例行化实

施

2、是否有原材料（含供应商）变更管理

流程。

1.10

3、是否有生产二艺（含生产设备、生产

产品/

场地、新上生产线、转移生产线）变更

工艺更

管理流程并例行化实施

改控制

4、是否有测试方法（含生产过程中的测

（PCN）

试项目、检测项目、出厂检验项目、测

试设备）变更管理流程并例行化实施

5、是否有生产过程的关键工序岗位人员

变更管理流程并例行化实施

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

6、是否有OEM外协厂管理流程并例行

化实施。

7、是否有PCN:包括设计变更、关键原

材料及供应商变更、关键工艺变更、生

产设备和场地变更、关键测试项目变更、

关键工序岗位人员变更）通知客户流程

并例行化实施。

8、“设计变更”主要在哪些情况下发生，

贵公司最频繁发生的情况是哪些？按什

么流程控制？请举例或数据说明效果如

何？

9、“原材料（含供应商）变更”主要在

哪些情况下发生，贵公司最频繁发生的

情况是哪些？按什么流程控制？请举例

或数据说明效果如何？

10、“生产工艺（含生产设备、生产场地、

新上生产线、转移生产线）变更”主要

在哪些情况下发生，贵公司最频繁发生

的情况是哪些？按什么流程控制？请举

例或数据说明效果如何？

11、测试方法（含生产过程中的测试项

目、检测项目、出厂检验项目、测试设

备）变更主要在哪些情况下发生，贵公

司最频繁发生的情况是哪些？按什么流

程控制？请举例或数据说明效果如何？

12、“生产过程的关键工序岗位人员变

更”主要在哪些情况下发生，货公司最

频繁发生的情况是哪些？按什么流程管

理？请举例或数据说明效果如何？

13、“OEM外协”主要在哪些情况下发

生，贵公司最频繁发生的情况是哪些？

按什么流程控制？请举例或数据说明效

果如何？

14、哪些设计变更需要通知客户？

15、哪些是关键原材料（针对供应本公

司/厂的产品）？这些关键原材料的变更

是否需要通知客户？

16、哪些是关键工艺（针对供应本公司/

厂的产品）？这些关键工艺的变更是否

需要通知客户？

17、哪些生产设备和场地（针对供应本

公司/厂的产品）的变更需要通知客户？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

18、哪些是关键测试项目（针对供应本

公司〃一的产品）？这些关键测试项目及

测试设备的变更是否需要通知客户？

19、你认为哪些是关键工序？这些关键

工序岗位人员变更是否需要通知本公司

/厂？

20、对供应商的PCN控制

1、是否检验进厂产品与规定的要求的适

应性？

2、正在加工过程中的产品是否根据文件

化的程序或质量计划经过检验和试验？

3、是否根据试验的结果（合格或不合格）

检验、过程试验和判定产品？

4、产品是不是保存直至所有进货检验和

过程检验都」完成并且相关的数据文件

1.11显示都可用（运工和复测后的最终报

检验和告）？

试验5、有文件化的最终检验程序确保产品符

合标准（最终检验和试验）吗？

6、是否保存记录作为产品是否通过检验

和试验的依据？

7、产品最终检验（出厂检验）人员是否

通过培训并有相应资格？

8、生产过程中的产品表现数据（如SPC

数据、产量数据）是否被记录？并用于

决定是否发运产品？

1、是否有文件化的程序控制测量和试验

设备的校准（包括软件测试）？

2、所要求的经证明的测量标准是否可用

而且使用？

3、校准标准是否来源于国家标准和技术

1.12

协会（NIST）或如有需要可否与国际机

检验、

构相比较？

测量和

4、在规定的周期内是否对影响产品质量

试验设

的所有设备进行校准？所有未投入使用

备

的工具、量规与试验设备是否均经标识

并妥善保管？

5、文件化的校准程序是否包括设备的规

格信息、校验方法、验收准则以及发现

不准时应采取的措施？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

6、校准是否由犯立机构进行？是否能溯

源到独立标准？

7、能否确保在用设备的精度是与产品及

要求相容的？

8、所有停用或不适宜使用的监测设备是

否都有明显的标识，并不投入使用？

9、所有不需要校验的监测装置是否都有

明显标识？

10、所有测量和试验设备的校准状态是

否都作了标识？

11＞是否保存设备的校准记录？

12、记录是否涉及以下的内容：项目标

识、数量、名称、校准频度和程序、校

准日期、预定日期与历史日期？

13、校准记录是否按规定审核？

14、是否保护硬件和软件防止因调整不

当而使校准失败？

15、是否对测试、检验设备（含软硬件）

进行分级控制？是否用校准和禁用标签

来表明设备状态？

16、度量系统分析（标准规格的可复制

性研究一一GR&R指标）

17、工厂测试装备按照适用的标准校准

1、对检验和测试是否制定详细的指导文

件？

2、检验与测试文件是否明确描述了检验

的参数和可接受的公差等？

3、在检验中是否使用了统计技术？使用

了哪些统计工具？

1.134、检验和测试指导文件中是否对抽样的

检验与频率、样本大小、验收准则作出明确的

试验状规定？

态5、指导文件中是否对检验的缺陷分类方

式方法进行了说明？是否明确对不合格

品如何处理？

6、指导文件中是否对电性能、功能及特

性试验项目作出明确要求？

7、检验和测试过程中是否保持了完整记

录？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

8、检验和试验记录中是否包括产品标识

的内容（如产品名称/编号/版本等）、产

品数量、人员、日期、缺陷的数量、类

别和严重性？

9、是否标识产品的检验与试验状态显示

合格或不合格？

10、是否记录经检验合格的产品放行的

权限和责任？

1、有文件化的程序控制不合格品吗？

2、能否提供不合格品的鉴别控制和文件

吗？

3、不合格品是否受控以防止非预期的使

用或安装？

4、能否提供不合格品的控制办法（返工、

降级、拒收等）？

5、经修理或返工的物品或材料是否根据

1.14文件化的程序重新检验？

不合格6、是否规定了不合格品的评审职责？

品的控7、不合格项的阐述是否用来表示真实的

制条件？

8、供方的程序是否包括有这样的内容：

如果未经检测的不合格品已经发给客户

时提前向客户通报？

9、是否对不合格品进行趋势分析？明

确规定不合格品趋势分析周期时间并保

留分析记录？

10、不合格品分析结果是否被用于持续

改进的输入？

1、有文件化的程序实施纠正与预防措

施？

2、纠正措施研究包括确定不合格的原因

吗？

3、纠正措施导致下决心预防再次发生的

1.15努力？纠正措施的目标是否是为了预防

纠正措缺陷？

施4、由纠正措施引起的程序的任何修改都

已实施并被记录下来吗？

5、是否有处理顾客投诉的程序?是否有

确定的时间答复SCAR（7天内报告）？

6、潜在的缺陷原因己经查明并被纠正

吗？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

7、纠正措施记录是否被保存下来？

8、清楚地规定了纠正措施的职责吗？

9、对客户的支持是指定专人处理投诉吗

（“单点接触”）（报告人的名字）？

10、对发往市场影响客户使用的不合格

品是否有召回流程或制度？

11s缺陷品发往客户发货前是否通知客

户

1、用于产品搬运、储存和包装的区域是

否清洁、安全和规范？

2、是否有制度保障工作区域例行地进行

清洁、整理，以确保不会对产品质量和

员工的工作质量

3、是否有文件化的搬运程序来避免产品

的损坏和变质？

4、有贮存程序提供安全贮存场所来避免

产品的损坏或变质吗？

5、超过保存期跟的材料/产品是否作为

不合格品被明确地标识出来？

6、是否规定了适当的方法用来对这些贮

1.16

存场所的进货和发货的授权进行管理？

搬运、

7、是否按规定的时间间隔评估产品的条

贮存、

件以检验对时间敏感的产品能够适当地

包装和

处理？

交付

8、是否有文件化的包装程序控制包装、

保管以及标识，确保满足规定的要求直

至责任的中止为止？

9、程序里这样的内容：如果合同有规定，

保护最终检验和到达目的地后的产品的

质量吗？

10、作业指导书里有否这样的规定：避

免能积累电荷的包装材料用作向顾客提

供的元件包装（包装盒）等？

11、作业指导书里是否规定遵守客户的

包装规范？实际操作能满足客户需要

吗？

1、是否有关于质量记录的使用和保管的

1.17

文件化程序？

质量记

2、质量记录是否保存以证明符合所要求

录

的质量并且质量体系有效运行？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

3、质量记录是否清晰并能区别不同产

品？

4、质量记录是否保存并且容易从适合于

避免变质、损坏或的环境恢复？

5、是否规定了质量记录的最短保存期？

6、当需要时质量记录可以提供给客户评

审吗？

7、提供给客户的数据是否与质量记录相

符？

8、来自所有产品的认证和执行的可靠性

试验的可靠性记录是否保存？

9、可靠性测试记录包括有以下的内容

吗：产品标识、试验类型和目的、试验

条件、试验周期、样本大小和失效数？

10、为产品系列记录有可靠性预报吗？

11、是否建立了直接从客户处收集客户

对产品满意度数据的方法？是否得到有

效实施？

12、是否收集并保存了客户反馈的数据，

并对所收集的数据进行分析？

1、是否建立并维持了用于策划并实施内

部质量审核和跟踪活动的文件化的程

序？

2、是否有效地安排了内部审核？内部审

核是否是根据状态的重要性来安排日程

的？

3、审核是否由经过培训的并与所审核的

1.18

活动无直接责任的人员进行的？

内部质

4、审核是否形成文件并向负责审核活动

量审核

的人员报告？

5、纠正措施是否是由责任管理人员制订

的？

6、是否验证纠正措施的效果？

7、是否评估统计过程程序或者整个质量

体系的有效性？

8、质量管理人员

1、是否有文件的程序明确培训要求？

1.192^对质量有直接影响的员工是否界定，

培训是否明确了对质量有直接影响的岗位的

培训要求？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

3、质量基础概念培训是否包括持续改

进、解决问题、顾客满意内容？培训是

否保持了记录？

4、是否实施了高级质量培训（统计、分

析手法、6西格码工具等），效果如何？

5、是否组织对存在潜在危险情况地方的

员工进行培训？

6、是否明确操作人员资格要求？是否所

有的操作人员都具备了相应的资格？

7、操作人员资格要求中是否包含了员工

教育、经验、培训、证实的技术四方面

的要求？

8、有无操作人员的资格重鉴定制度？重

鉴定的周期是多长时间？

9、在员工进入接触静电敏感产品工作岗

位前是否实施ESD培训？ESD培训效果

如何？

10、培训要求是否已提供给所有执行验

证活动或其它从事影响质量的作业的人

员？

11、是否有集中的数据库记录教育、培

训、与/或经历，用以确定安排任务的人

员的素质？

12、培训记录是否集中整理并妥善保

存？

13、记录文件是否清晰并且容易杳询？

14、是否有合适的员工培训计划和项

目？

注1：报告工厂技术人员的背景以及他们

在工厂、研发部门、可靠性实验室的教

育水平。

1、是否有文件化的程序实施并验证对规

定有服务要求的服务质量？

2、是否满足顾客的所有要求使顾客满

意？

1.203、生产能力是否受现有设备的限制？

服务4、通过加班或者增加人员是否可以提高

生产能力？

5、如有需要，能否向客户提供技术支持

或培训？

6、对外部门供应商的依赖程序有多大？

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

7、给顾客提供服务的员工是否具备了及

时、有效的服务所需的适当工具和相关

资源？

8、员工具备的工具与技能是否能及时、

有效地为客户提供服务？

9、是否对与顾客有接触的员工提供适当

的培训1?是否保持了培训计划及记录？

10、是否发生员工在为客户提供服务时

因缺乏相应工具、资源或技能而引起的

事故或投诉？

11、是否提供服务和资源应对产品在其

生命周期内产生的紧急事故？

12、能否确保产品在出现紧急事故时能

及时得到恢复？

13、是否建立了问题通知/通报客户的程

序？是否规定在有影响服务的问题出现

时应通知可能会受到影响的顾客？

14、组织是否对影响客户的问题进行分

级？如何分级？（定义）

15、是否根据问题严重程度的分级来确

定组织作出反应的时间？是否有效执

行？

16、是否制定解决客户问题处理与问题

升级流程？是否有效执行？

17、通过何种渠道或方式向客户反馈所

报告问题的解决信息？是否得到有效实

施？

1、是否有关于有效实施统计技术的文件

化程序？

2、是否建立了相关的统计技术，以便当

需要时用来检验过程能力和产品特性的

可接受度？

3、是否对员工进行了正确使用统计技术

1.21

（SPC图）的培训？

统计技

4、SPC图是否贯穿使用在整个制造过程

术

并被保留下来？

5、SPC图是否可作为连续监控生产过程

的证据？

6、是否有任何证据证明通过观察SPC图

制订的纠正和预防措施？

7、客退物料的统计分析

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

8、生产制程数据统计分析

9、6sigma开展

10、生产过程FMEA

1、是否对预防/评价内部失效和外部失

效的运行费用进行分析？

2、这种运行费用是否向管理部门报告并

接受管理部门的监控，是否与其他衡量

1.22销售/营业额/附加值的比率相关？

质量成3、是否建立了鉴定产品成本降低的职责

本分析体系？

4、是否举行管理层会议对生产成本进行

审查？

5、是否有一种制造/购买策略来确定产

品是由自己制造或分包出去？

1、是否有计划性的可靠性监控程序来确

保所有的失控条件被检查出来，并重新

回受控状态？

2、负责可靠性监控系统的人员是否有权

确定评估行动并报告可靠性问题？

3、负责人员是否有权开始纠正措施，并

验证版本的区别？

4、程序是否按照规定预期的固定周期试

验可靠性目标？

5、是否有文件化的测试计划,含样品数、

预期水平和工厂内制造的每种系列器件

1.23的测试频度？

产品可6、为控制早期失效，是否有相应的方法

靠性检测出制造和技艺造成的早期致命失

效？

7、这些控制方法是否包括对新产品的筛

选试验，如100%的老化、温度循环和/

或工作寿命，并且与产品应用是否保持

致？

8、是否有可靠性试验能力（厂内或需要

外面的试验实验室服务）？

9、统计技术是否应用到预期元件失效率

上（FIT率）？

10、是否定期向用户提供可靠性试验报

告？

1.241、应急机构架构

灾害恢2、风险评估

检查

检查内容（共291条）0134记事/备注

项目

复3、风险规避

4、危机响应计划

5、业务恢复

6、灾害恢复计划

1.25物

料特性

（根据

物料的

特点不

同而变

化）

表2环境体系自检表

检查项

检查内容1234记事

目

1、组织是否建立了与之活动、产品、服

务相适应的环境方针

2、环境方针是否由最高管理者参与制

定、批准、是否授权某人监督与实施

2.13、环境方针中包含那些承诺，是否符合

环境方组织的实际情况，是否反映了组织保护

针环境的基本准则和指导原则

4、环境方针采取何种方法使全体员工理

解

5、是否承诺持续改进和污染预防，是否

承诺遵守法律法规和其它要求

1、组织的活动、产品和服务的环境因素

是什么

2、组织识别环境因素的程序是否准确，

能否满足和适应现场的客观存在

3、组织的活动、产品和服务是否产生某

些重大环境影响

2.24、组织是否具备评价新项目环境影响的

策划-程序

环境因5、组织环境因素识别程序是否考虑了供

素应商和合同方的问题

6、可能导致重:大环境影响的事件发生的

频次的情况如何并有记录？

7、考虑其影响、可能性、严重程度和频

次的情况，来评价什么是重大环境因素

并记录

8、有无环境因素和重大环境因素清单

1、组织如何获取和确定相关的法律、法

规和其它要求并陈述

2、组织是否建立和保持了适合于本组织

2.3

的法律、法规和其它要求的程序

策划-

3、组织采取适当方法定期跟踪法律、法

法律与

规和其它要求的变化

其他要

4、组织是否有向员工传达有关法律、法

求

规和其它要求方面的信息渠道

5、组织是否建立了适合本组织特点的法

律、法规和其它要求的清单

2.41、环境目标和指标如何体现环境方针，

策划-是否考虑了该组织活动、产品或服务相

目标和关的重大环境因素

检查项

检查内容1234记事

目

指标2、制定的目标和指标是否层层分解，负

有责任的员工是怎样将职责纳入实施活

动的

3、在制定目标和指标时是考虑了相关方

的观点

4、所有的目标和指标是否设置了具体的

可测量的参数

1、组织是否有一个明确的实现环境目标

和指标的环境管理方案

2、组织制定其环境管理方案的依据是什

么

3、环境管理方案是否对有关责任人员和

2.5部门的任务和职责进行了明确的界定

策划-4、环境管理方案安排过程是否涉及到所

环境管有的责任方

理方案5、环境管理方案有无阐述资源、职责、

时间安排和优先次序

6、环境管理方案是否适应环境方针和总

体策划活动

7、是否有制度对环境管理方案加以监控

和修改

1、最高管理者是否赋予环境管理者代表

充分的职权和提供必备资源

2、管理者代表是否明确并理解其职责和

2.6权限

实施和3、其他与环境有关的管理、执行工作的

运行-人员的职责和义务是否明确，是否予以

机构和规定并形成文件

职责4、组织是否为环境处理设施和新项目的

开发，配置能实现其目标、指标所必需

的人力、技术和资源

5、组织是否有适宜的组织机构图

1、组织中可能产生重大环境的岗位有哪

些，这些岗位的人员是否都经过培训、

2.7

培训记录是否妥善保存

实施和

2、组织合同方有哪些，对它们是否有培

运行-

训的要求

培训、

3、是否根据需要对培训计划进行了制

意识和

定、评审和修改

能力

4、培训活动和效果是否进行了跟踪检查

和记录

检查项

检查内容1234记事

目

5、组织的各层管理是否具备必要的知识

和技能

6、有否规定关于EMS文件和EMS培训，

以提高员工的环境意识。

7、有否规定应急准备与响应的培训

1、组织内员工以什么方式或渠道了解组

织的环境信息

2、组织内员工是否充分了解环境状况的

改进情况

2.8

3、是否有接受和答复相关方关心和问题

实施和

的程序和制度

运行-

4、是否有接收和答复员工关心的问题的

信息交

程序和制度

流

5、有否有收集和公布各界对环境保护意

见和看法的制度

6、有否规定有关重大环境因素的外部交

流的记录

1、组织是否有文件化的环境管理体系或

文件清单

2、组织环境管理体系程序是否确定、形

成文件、传达并予以实施

2.9

3、组织是否有建立和保持环境管理体系

实施和

文件的过程

运行-

4、环境管理体系文件是否与现行管理文

环境管

件相结合

理体系

5、员工如何获取与其工作所需环境管理

文件编

体系文件

制

6、组织的关键活动和作业是否有污染控

制程序

7、组织层次文件接口是否良好，是否相

互支撑，文件的一致性如何

1、文件修订时，是否制定了相应记录和

更改清单或一览表

2.102、组织是否制定和保持了控制文件的文

实施和件化程序,是否对与环境信息要求有关

运行-的文件包括相关方的资料都实施了控制

文件管3、是否对体系运行的各个重要场所，都

理能及时得到相应文件的现行版本

4、不论出于什么原因而保留的已作废文

件，是否都进行了适当的标识和管理

检查项

检查内容1234记事

目

5、文件的收发、复制、归档是否都有编

号，有责任人员签字

6、文件发布前是否由授权人员审批其适

用性

1、在与重大环贪因素有关的运行场所，

是否确定和制定了文件化程序

2、这些文件程序中是否详细规定了运行

2.11标准，使用设备和应达到的规范要求

实施和3、是否对在用的环保处理设备进行正

运行-常、有效的维护保养

运行控4、有无各关键岗位具体操作的运行标

制准，用何种方式表示

5、组织的采购活动中是否考虑供方或合

同方的环境表现

6、环保包装

1、组织对处理意外事件有无制定相关的

程序,包括应急反应和事后处理、修订程

序等

2、组织对这些程序运行的有效性有无定

期的验证、包括设备、监测仪器、消防

2.12

器材等

实施和

3、对环境事故可能导致的环境影响的后

运行-

果是否有所考虑

应急准

4、组织有无分析导致意外事件的原因，

备和响

如异常作业、操作人员缺乏培训等

应

5、组织有无相应的记录要求

6、组织是否有和消防、环境规划、安全

与健康部门相互配合的行动计划

7、事故发生后，人员职责、内、外部的

联络计划是否可行

1、对重大环境因素的控制和运行是否进

行了定期监测和测量

2、组织是否建立.了文件化监测和测鼠程

2.13

序

检查与

3、对监测和测量方法的使用、仪器及其

纠正措

校准状态等有无具体规定和记录要求

施-监

4、与组织的目标、指标相联系的特定的

测

环境行为参数是怎样设置的

5、有无对相关法律和其它要求的