企业定向融资合同范本

企业定向融资合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX融资有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

###合同简介

本合同由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日签订，旨在明确双方在定向融资活动中的权利与义务。甲方作为资金需求方，因业务发展需要，拟通过定向融资方式获得乙方的资金支持。乙方作为专业融资服务提供方，根据甲方提供的融资需求和资质条件，为甲方提供包括融资方案设计、资金匹配、交易撮合及后续服务等一揽子金融服务。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。

甲方在XXXX年XX月XX日通过XX证券交易所或XX银行间市场披露了融资需求，具体包括但不限于XX项目投资、XX企业并购、XX技术研发等资金用途。乙方凭借在融资领域的专业能力和资源优势，承诺为甲方提供高效、合规的融资服务，确保甲方在约定期限内获得所需资金。双方合作的前提条件是甲方提供的融资计划符合国家相关法律法规及金融监管政策要求，且甲方具备相应的偿债能力和风险控制措施。

本合同范本所涉及的条款均围绕定向融资的核心要素展开，包括但不限于融资额度、利率、期限、支付方式、违约责任等，旨在为双方提供清晰、规范的合同框架。通过本合同，甲方能够明确融资需求与预期目标，乙方则能够确保服务内容的合规性与专业性，双方共同保障交易的顺利履行。合同的签订与执行将基于双方的真实意思表示，任何一方不得擅自变更或解除合同内容，除非双方达成书面协议。

本合同范本的制定充分考虑了定向融资业务的实际操作需求，结合相关法律法规及行业惯例，力求条款内容具有可操作性和前瞻性。双方在签订本合同时，应仔细阅读并充分理解各条款含义，确保合作过程符合合同约定及相关监管要求。如遇合同履行过程中出现争议或特殊情况，双方应协商解决，必要时可依据本合同约定或相关法律法规寻求救济途径。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方通过乙方提供的定向融资服务，获取所需资金的具体事宜。合同范围涵盖融资方案的设计与评估、融资资源的对接与撮合、融资协议的谈判与执行、资金到位后的监控与管理以及相关融资服务的持续性支持。具体内容包括：甲方根据自身融资需求向乙方提供详细资料，乙方基于甲方需求提供定制化融资方案，双方就融资条款进行协商并达成一致，乙方利用其渠道为甲方引入合格投资者，监督融资交易流程确保合规，并在融资完成后提供必要的后续服务以维护甲方融资声誉及信用状况。本合同旨在通过规范化的操作流程，保障甲方融资目标的实现，同时确保乙方的服务内容符合市场惯例及监管要求。

第二条定义

1.定向融资：指融资方（甲方）通过特定渠道，向特定投资者（包括但不限于私募股权基金、风险投资机构、金融机构或符合条件的其他投资者）非公开发行、债券或其他融资工具，以获取所需资金的一种融资方式。

2.融资方案：指乙方根据甲方提供的融资需求，结合市场条件及自身资源，设计的包括融资额度、利率、期限、支付方式、担保要求等关键要素的融资计划。

3.融资资源：指乙方所能调动的各类资金来源，包括但不限于自有资金、代客资金、银行授信、信托计划以及其他合法合规的融资渠道。

4.融资协议：指甲方与最终投资者就融资条件达成一致后签署的正式法律文件，明确了双方的权利与义务。

5.保密信息：指在合作过程中，一方以书面、口头或其他形式向另一方披露的，未公开的与融资业务相关的商业信息、技术信息或个人隐私等。

6.违约责任：指任何一方违反本合同约定所应承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金或采取补救措施等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权要求乙方根据其融资需求提供专业、高效的融资方案，并对方案内容提出修改意见。甲方有权在融资过程中参与关键条款的谈判，并对最终融资协议的内容拥有决定权。甲方应保证向乙方提供的所有资料真实、准确、完整，并承担因信息虚假或不实导致的一切后果。甲方应按照约定履行融资协议中的各项义务，包括但不限于按时提供担保、支付融资费用及按期偿还本金和利息。甲方有权要求乙方在融资完成后提供必要的后续服务，如信用增级建议、投资者关系维护等。甲方应配合乙方及投资者的尽职工作，及时提供所需文件并回答相关问题。甲方有义务妥善保管融资协议及相关资料，防止泄露保密信息。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权要求甲方提供详细、真实的融资需求资料及资质证明，并有权对甲方的资信状况、项目可行性进行评估，根据评估结果决定是否提供融资服务。乙方有权根据市场情况及自身资源，为甲方设计融资方案，并要求甲方对方案进行确认或提出修改建议。乙方有权在融资过程中代表甲方与投资者进行沟通、谈判，并有权根据谈判进展调整融资条件。乙方应利用其专业能力和资源优势，为甲方寻找合适的投资者，并促成融资交易的成功达成。乙方有权在融资协议中约定相应的服务费用或佣金，并要求甲方按约定支付。乙方应妥善保管甲方的保密信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。乙方有义务在融资过程中向甲方提供市场动态、融资政策解读等咨询服务。乙方应配合甲方及投资者的尽职工作，提供必要的协助与解释。乙方有义务在融资完成后，根据合同约定提供后续服务，如协助甲方建立投资者沟通机制、提供融资合规建议等。乙方应确保其提供的服务内容符合国家法律法规及金融监管政策要求，并对因违反相关规定导致的一切后果承担法律责任。乙方有权在甲方违反融资协议约定时，采取包括但不限于要求提前还款、调整融资条件、追究违约责任等措施。乙方应建立健全内部风险控制体系，对融资业务进行持续监控，确保融资活动的稳健运行。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付定向融资服务费用，具体金额及支付方式如下：乙方为甲方提供融资服务，收取服务费总额为融资成功金额的X%，即人民币XX元（大写：XX元整）。该费用在融资协议签署后X日内支付X%，剩余X%在甲方实际收到全部融资本金后X日内支付。支付方式为银行转账，乙方应向甲方提供收款账户信息。如融资未成功，甲方无需支付服务费。甲方支付的服务费用于补偿乙方在方案设计、资源对接、谈判撮合、尽职协助等方面产生的合理成本及利润。本合同项下的所有价格均为固定价格，不随市场波动调整。乙方的收费构成包括但不限于咨询费、撮合费、项目管理费等，具体明细由双方在附件中列明。甲方应确保支付资金来源合法，并负担因支付产生的所有税费。如甲方因自身原因未能按时支付服务费，每逾期一日，应按应付未付金额的X%向乙方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的X%。

第五条履行期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。如需延长合同期限，双方应提前X个月协商并签署书面补充协议。合同履行期间涉及的关键时间节点包括：甲方在签订本合同后X日内向乙方提交完整的融资需求资料；乙方在收到资料后X日内完成初步评估并提交融资方案；双方就方案达成一致后，乙方在X日内完成投资者资源匹配；融资谈判阶段，双方约定在X日内完成核心条款的协商；融资协议签署后，甲方应在X日内完成相关手续办理；乙方应在甲方实际收到融资本金后X日内完成服务费结算。若任何一方未能按期履行上述义务，在合理期限内仍未纠正的，守约方有权要求其承担违约责任，但最长不超过X日的宽限期。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）若甲方提供虚假或隐瞒重要信息的资料，导致乙方决策失误或产生损失，甲方应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于成本、声誉损失等，赔偿金额不低于人民币XX元（大写：XX元整）。乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任。

（2）甲方未按本合同约定按时支付服务费，每逾期一日，应按应付未付金额的X%向乙方支付违约金，违约金上限为服务费总额的X%。逾期超过X日，乙方有权暂停提供后续服务，并解除合同，甲方仍需支付全部服务费及违约金。

（3）若甲方未按融资协议约定按时足额偿还本金和利息，构成逾期还款，应按逾期金额每日X%支付逾期罚息，直至清偿完毕。乙方有权采取包括但不限于要求提前还款、冻结担保物、通过法律途径追偿等措施，甲方需承担由此产生的一切费用。

（4）若甲方违反保密条款，泄露在合作期间获悉的乙方商业秘密或其他方信息，应赔偿乙方因此遭受的经济损失，并承担相应的法律责任。

2.乙方的违约责任：

（1）若乙方未能按约定提供融资方案或服务，导致甲方错过最佳融资时机，应退还甲方已支付的服务费，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，赔偿上限不超过服务费总额的X倍。

（2）乙方在明知甲方资信状况存在重大风险仍提供服务，导致甲方无法获得融资或产生重大损失，应承担赔偿责任，包括但不限于退还服务费、赔偿损失等。若乙方利用职务之便谋取不正当利益，甲方有权解除合同并追究其法律责任。

（3）乙方未按约定履行保密义务，泄露甲方商业秘密，应赔偿甲方因此遭受的经济损失，并承担相应的法律责任。若因乙方原因导致融资协议无法签署或执行，乙方应退还甲方已支付的服务费，并赔偿甲方直接经济损失。

（4）乙方在融资过程中提供虚假信息或误导性陈述，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。若乙方违反相关法律法规或监管要求，导致合同无法履行或产生处罚，应承担相应责任并赔偿甲方损失。

3.违约金的计算与支付：本合同项下的违约金标准不低于X%，不高于X%，具体比例由双方根据违约行为的性质和影响协商确定。违约方应在收到守约方书面违约通知后X日内支付违约金，逾期支付的，每日加收X%的滞纳金。守约方有权要求违约方在承担违约责任后，继续履行合同义务。

4.合同解除后的责任：任何一方依据本合同约定解除合同时，违约方除承担相应的违约责任外，还应负责妥善处理已进行的工作，并确保甲方利益不受损害。如因合同解除给甲方造成损失的，违约方应予以赔偿。

5.赔偿责任的限制：除本合同另有约定外，任何一方对另一方的赔偿责任不超过其因违约行为直接遭受的经济损失，且累计赔偿金额不超过人民币XX元（大写：XX元整）。对于间接损失、预期利益损失等，除非双方另有约定，否则不予赔偿。

6.法律责任的追究：若任何一方违约行为构成犯罪的，应依法承担刑事责任。守约方有权在追究违约方民事责任的同时，向有关监管部门举报或寻求行政救济。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更、政策调整、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续X日内，或虽已消除但已对合同履行造成实质性影响，构成不可抗力。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力不能履行合同时，应在不可抗力事件发生后X日内通知对方，并提供相关证明文件，包括但不限于政府部门公告、新闻报道、第三方机构证明、损失清单等。若对方对通知内容有异议，可要求补充证明材料。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或不能完全履行合同义务的，该方不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。若不可抗力事件持续超过X日，双方均有权解除合同，并互不承担违约责任。解除合同时，已产生的费用按实际履行情况结算，尚未履行的部分不再履行。

4.不可抗力消除：若不可抗力事件消除后，受影响方仍无法履行合同，应在合理期限内继续履行。若履行障碍仍然存在，双方可再次协商调整合同条款。因不可抗力产生的额外费用，除另有约定外，由双方根据实际情况合理分担。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下的任何争议，包括但不限于合同解释、履行障碍、违约责任等，应由双方首先通过友好协商解决。协商应本着公平、诚信的原则进行，由双方授权代表在X日内就争议事项达成一致。

2.协商不成：若协商在上述期限内未能解决争议，双方应将争议提交至XX仲裁委员会，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，由仲裁庭共同指定一名首席仲裁员组成合议庭审理案件。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除仲裁裁决违反法律强制性规定外，任何法院均无权撤销。

3.诉讼选择：双方在此特别约定，若选择仲裁方式解决争议，则不得再以任何理由向任何法院提起诉讼。任何一方放弃仲裁权利的书面声明均无效。

4.争议处理前的合作：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同中未受争议影响的其他条款，确保合作项目的正常推进。任何一方不得因争议的存在而擅自停止履行合同义务。

5.证据与费用：双方应妥善保存与争议相关的所有证据材料，并在仲裁程序开始后及时提交给仲裁庭。仲裁费用由败诉方承担，双方均负有的责任则由双方平均承担。仲裁庭有权决定费用的具体分配方式。

6.保密：争议解决过程中的所有沟通、文件及裁决内容均应严格保密，除法律规定的例外情况外，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本合同首部列明的地址、联系方式为有效联系方式。任何书面通知或文件，应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真）发送至上述地址或联系方式。邮件发送应以发送时邮戳或电子邮件发送记录为凭。若一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须由双方授权代表以书面形式签署补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。口头约定或暗示的变更均无效。

3.合同转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。转让行为不得损害对方的合法权益，且需通知对方相关转让事宜。

4.专属权利：除非本合同另有明确约定，双方在本合同项下的权利义务是相互独立的，一方行使权利或履行义务不应视为对另一方权利义务的放弃或减损。

5.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守适用法律的相关规定，并受其约束。

6.合同完整性：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

7.合同终止：本合同在以下情况下终止：（1）合同期限届满且双方未续签；（2）双方协商一致同意终止；（3）因一方违约导致合同解除；（4）因不可抗力导致合同无