安全生产许可证办理规定

安全生产许可证办理规定

二、安全生产许可证申请流程

2.1申请前的准备

(a)资格审查：企业申请安全生产许可证前，必须确保自身符合基本资格要求。这包括企业必须具有合法的营业执照，经营范围涵盖相关行业；企业必须建立健全的安全生产管理制度，明确责任分工；企业必须配备必要的安全设施和人员，如安全员、消防设备等。资格审查是申请的第一步，确保企业具备安全生产的基础条件。

(b)材料准备：申请人需准备一系列文件以支持申请。这些文件包括：企业营业执照复印件；法定代表人身份证明；安全生产责任制文件；安全操作规程；应急预案；员工安全培训记录；设备安全检查报告等。材料必须真实、完整、有效，否则可能导致申请被拒。

2.2提交申请

(c)在线提交：现代政府服务提倡电子化申请。企业可通过国家或地方安全生产监督管理部门的官方网站，在线提交申请表格和电子文档。在线提交方便快捷，可实时跟踪申请状态。申请人需注册账号，上传文件，并支付相关费用。

(d)纸质提交：对于不熟悉在线系统的企业，可选择纸质提交。申请人需打印申请表，附上所有材料，邮寄至指定地址或亲自递交至政务服务大厅。纸质提交可能需要更长时间处理，但适合传统企业。

2.3审查与决定

(e)形式审查：提交申请后，审查部门首先进行形式审查。检查材料是否齐全、格式是否正确、信息是否一致。如果材料缺失或错误，审查部门会通知申请人补充或修改。形式审查通常在5个工作日内完成。

(f)实质审查：通过形式审查后，进入实质审查阶段。审查部门评估企业的实际安全条件，包括现场检查、文件审核、员工访谈等。重点检查安全管理制度执行情况、设备安全性、员工培训效果等。实质审查可能需要20-30个工作日。

(g)许可决定：审查完成后，审查部门作出决定。如果企业符合所有要求，颁发安全生产许可证；如果不符，发出拒绝通知，并说明理由。申请人有权申请复议或提起诉讼。

2.4后续管理

(h)许可证发放：许可证批准后，企业会收到电子或纸质证书。证书有效期为3-5年，需在有效期内使用。

(i)年度审核：企业需每年提交年度安全报告，接受审核。确保持续符合安全标准。

(j)变更与延续：如果企业信息变更，如地址、经营范围，需申请变更许可证。许可证到期前，需申请延续。

2.5特殊情况处理

(k)分支机构申请：企业分支机构申请许可证时，需提供总公司的授权文件和分支机构独立材料。审查部门会单独评估分支机构的条件。

(l)临时许可：对于紧急项目，企业可申请临时许可证，有效期不超过6个月。需提交详细的安全保障计划，并接受高频次检查。

(m)申请被拒后的补救：如果申请被拒，企业可在收到通知后30日内提交补充材料或重新申请。审查部门会优先处理补救申请。

2.6申请费用与时间

(n)费用标准：申请安全生产许可证需支付工本费和审查费，具体金额由地方规定。费用可通过在线支付或银行转账缴纳。

(o)时间周期：整个申请流程从提交到决定，通常需要30-60个工作日。时间取决于材料完整性和审查复杂度。企业应提前规划，避免延误生产。

(p)咨询渠道：申请人可通过电话、邮件或政务服务窗口咨询申请事宜。政府提供免费指导服务，帮助申请人顺利完成流程。

三、安全生产许可证申请条件

（a）企业资质要求

企业申请安全生产许可证必须首先具备合法的市场主体资格。需持有有效的营业执照，且经营范围必须包含与申请许可相关的生产经营活动。注册资本应达到国家或地方规定的最低限额，具体数额根据行业风险等级确定。企业组织形式应为依法设立的独立法人实体，非法人分支机构申请时需提供总公司的授权文件及独立核算证明。

（b）安全生产责任制

企业需建立覆盖全员、全过程、全方位的安全生产责任体系。法定代表人或主要负责人作为安全生产第一责任人，需签署《安全生产责任承诺书》。各部门负责人应制定本部门安全职责清单，岗位安全操作规程需张贴于作业场所显著位置。责任体系应包含考核机制，将安全绩效与薪酬挂钩，确保责任落实到位。

（c）安全管理制度体系

企业应具备完善的安全管理制度文件，至少包括以下内容：

（1）《安全生产管理制度汇编》，涵盖风险分级管控、隐患排查治理、设备设施管理等12项核心制度；

（2）《安全操作规程手册》，针对各工种制定标准化操作流程；

（3）《生产安全事故应急预案》，包含综合预案、专项预案和现场处置方案，并按规定完成备案；

（4）《安全投入保障制度》，明确安全费用提取标准和使用范围。

（d）人员配备要求

（1）主要负责人：需经安全生产知识和管理能力考核合格，提供三年内未发生重大生产安全事故的证明；

（2）安全管理人员：按从业人员2%比例配备专职安全员，危险行业不低于3%，均需持有注册安全工程师或安全员资格证；

（3）特种作业人员：电工、焊工等特种作业人员持证上岗率100%，证书在有效期内；

（4）其他人员：新员工三级安全教育覆盖率100%，年度再培训不少于20学时。

（e）安全设施设备配置

生产经营场所及设备设施需符合国家或行业标准，具体要求包括：

（1）消防设施：灭火器、消防栓等按GB50016要求配置，定期检测并保留记录；

（2）特种设备：电梯、起重机械等需经特种设备检验机构定期检验合格；

（3）防护装置：转动设备防护罩、限位装置等完好率100%；

（4）监测设备：有毒有害气体检测仪、防爆电器等按AQ标准配备。

（f）安全投入保障

企业应建立安全费用提取制度，按营业收入比例计提（矿山2.5%，建设工程1.5%等）。安全费用专项用于：

（1）安全设施设备购置维护；

（2）安全教育培训及应急演练；

（3）职业健康防护用品采购；

（4）安全生产责任保险投保。

需提供近三年安全费用提取使用台账及审计报告。

（g）教育培训管理

安全教育培训体系应满足：

（1）年度培训计划明确培训对象、内容、学时及考核方式；

（2）建立培训档案，记录培训时间、内容、考核结果及签到表；

（3）采用情景模拟、VR体验等多样化培训手段；

（4）特种作业人员培训记录需与操作证信息一致。

（h）风险分级管控

企业需开展安全风险辨识评估，形成：

（1）《安全风险分级管控清单》，按红、橙、黄、蓝四色标注风险等级；

（2）《重大安全风险管控方案》，明确管控措施、责任人和验收标准；

（3）风险告知卡设置于作业区域入口，包含风险因素、防控措施及应急电话。

（i）隐患排查治理

建立"全员参与、闭环管理"的隐患排查机制：

（1）日常检查、专项检查、季节性检查三类检查频次符合规定；

（2）隐患整改实行"五定"原则（定人、定时、定措施、定资金、定预案）；

（3）重大隐患需停产整改并上报监管部门，整改后组织验收。

（j）事故应急管理

应急管理体系需具备：

（1）应急组织机构图，明确指挥体系及职责分工；

（2）应急物资储备清单，配备急救箱、担架、应急照明等设备；

（3）每半年至少组织一次综合或专项演练，记录演练评估及改进情况；

（4）与当地医院、消防队建立应急联动机制。

（k）职业健康管理

涉及职业病危害的企业需：

（1）开展职业病危害因素检测评价，提供检测报告；

（2）为接触危害员工配备合格防护用品；

（3）组织员工职业健康体检，建立职业健康监护档案；

（4）在醒目位置设置职业病危害警示标识及说明。

（l）安全评价要求

矿山、建筑施工等高危行业需提供：

（1）《安全预评价报告》用于项目立项；

（2）《安全验收评价报告》用于试运行验收；

（3）《安全现状评价报告》定期更新（一般每三年一次）。

评价报告需由具备资质的机构出具。

（m）安全生产投入台账

建立安全费用专项管理台账，记录：

（1）费用提取凭证及使用审批单；

（2）设备采购、检测维护等支出明细；

（3）培训费用支出及效果评估报告；

（4）保险缴纳凭证及理赔记录。

（n）安全生产诚信记录

企业需提供：

（1）近三年无重大生产安全事故证明；

（2）无安全生产行政处罚记录（需提供行政处罚决定书及整改证明）；

（3）安全生产标准化达标证明（三级及以上）。

（o）"三同时"管理

新建、改建、扩建项目需执行：

（1）安全设施设计专篇经专家评审通过；

（2）安全设施与主体工程同时施工，保留施工记录；

（3）试运行前完成安全设施验收，取得验收合格证明。

（p）工伤保险缴纳

为全体员工缴纳工伤保险，提供：

（1）工伤保险缴费凭证；

（2）参保人员花名册；

（3）工伤事故处理记录（如有）。

（q）安全文化建设

企业应开展：

（1）安全月、安全知识竞赛等主题活动；

（2）安全宣传栏、警示教育室等实体阵地建设；

（3）安全行为观察与沟通机制，促进员工参与安全管理。

（r）持续改进机制

建立PDCA循环管理：

（1）每年开展安全生产内部审核；

（2）根据审核结果制定纠正预防措施；

（3）定期修订安全管理制度及操作规程。

四、安全生产许可证监督管理机制

4.1政府监管职责

4.1.1分级分类监管

安全生产监督管理部门需根据企业风险等级实施差异化监管。对矿山、危化品等高危行业企业实施月度检查，对一般制造业企业实施季度抽查，对服务业企业实施年度核查。监管重点包括：安全制度执行情况、隐患整改效果、应急预案完备度。省级监管部门负责重大隐患挂牌督办，市级部门负责日常检查，县级部门负责属地巡查，形成三级监管网络。

4.1.2信息化监管手段

运用"互联网+监管"平台实现动态监测。企业需通过监管系统实时上传隐患排查记录、设备检测报告、培训档案等电子材料。系统自动预警超期未整改项目、即将到期证件、异常操作记录等风险点。监管部门可远程调取企业监控视频，对重点区域实施24小时电子巡查。

4.1.3联合执法机制

建立应急、住建、市场监管等多部门联合执法制度。每季度开展一次跨部门联合检查，针对企业存在的多领域交叉隐患进行集中整治。对拒不整改的企业，由应急管理部门牵头，联合公安部门采取强制措施。建立案件移送机制，发现涉嫌安全生产犯罪的，及时移送司法机关处理。

4.2企业自律管理

4.2.1证后动态管理

企业取得许可证后需建立"一企一档"动态管理台账。每月更新安全设施状态、人员变动记录、培训考核结果等信息。许可证变更时需在15日内提交变更申请，包括：企业名称变更的需提供工商核准文件，地址变更的需提交新场所平面图，法定代表人变更的需重新签署安全承诺书。

4.2.2隐患闭环管理

推行"隐患排查-登记-整改-验收-销号"闭环流程。班组长每日开展岗位隐患排查，车间主任每周组织专项检查，安全总监每月牵头综合检查。发现重大隐患立即停产，制定"五定"整改方案（定人、定时、定措施、定资金、定预案），整改完成后由安全部门组织验收，验收结果上传监管系统。

4.2.3从业人员管理

建立"一人一档"安全培训档案。新员工需完成24学时三级安全教育，转岗员工接受8学时针对性培训，在岗员工每年接受20学时复训。特种作业人员证件到期前30日组织复审，建立证件预警机制。员工需签订安全承诺书，明确"三不伤害"原则（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害）。

4.3社会监督体系

4.3.1举报奖励机制

开通12350安全生产举报热线，建立"有奖举报-核查处理-反馈奖励"流程。对实名举报重大隐患者，经查实给予500-5000元奖励。举报范围包括：无证生产、瞒报事故、违规操作等行为。监管部门需在15个工作日内完成核查，处理结果向举报人反馈。

4.3.2行业自律组织

推动成立安全生产行业协会，制定行业自律公约。组织会员单位开展交叉互查，每季度发布行业安全状况报告。协会设立专家库，为企业提供安全诊断服务。对连续三年无事故的企业，协会授予"安全示范企业"称号，在评优评先中优先推荐。

4.3.3媒体监督平台

在政府官网设立"安全生产曝光台"，定期公布违法违规企业名单。主流媒体开设安全生产专栏，报道典型事故案例和监管成效。鼓励媒体暗访调查，对存在重大安全隐患的企业进行跟踪报道。建立媒体沟通机制，每月召开通气会通报监管动态。

4.4信用监管措施

4.4.1安全生产信用评价

建立企业安全生产信用等级评定制度，分为A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四级。评价指标包括：事故发生率、隐患整改率、培训覆盖率等。A级企业享受简化检查、优先审批等激励措施，D级企业纳入重点监管名单，实施"双随机"高频次检查。

4.4.2黑名单管理

对存在以下情形的企业列入安全生产失信名单：发生较大及以上生产安全事故、瞒报事故、拒不执行监管指令等。失信企业实施联合惩戒：限制参与政府招投标、暂停许可证办理、取消评优资格。失信期限一般为3年，整改到位后可申请移出。

4.4.3信用修复机制

企业主动消除安全隐患、整改到位的，可申请信用修复。需提交整改报告、验收证明、员工培训记录等材料。监管部门组织专家进行现场核查，符合条件的缩短失信期限或移出黑名单。建立信用修复培训制度，要求企业负责人参加专题培训。

4.5事故调查处理

4.5.1事故分级调查

根据事故等级启动相应调查程序：一般事故由县级部门调查，较大事故由市级部门调查，重大事故由省级部门调查。事故调查组由应急、工会、监察等部门组成，邀请技术专家参与。调查需在45日内完成，特殊情况可延长30日。

4.5.2四不放过原则

事故调查坚持"四不放过"原则：原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受教育不放过。需形成事故调查报告，包括：事故经过、原因分析、责任认定、整改建议等。对责任人员依法给予行政处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关。

4.5.3整改评估验收

事故发生单位需制定整改方案，明确责任人和完成时限。监管部门在整改期满后组织验收，重点检查：隐患是否消除、制度是否完善、培训是否到位。验收不合格的，责令继续整改并列入重点监管对象。建立事故整改"回头看"机制，每季度检查一次整改效果。

4.6监管保障措施

4.6.1监管队伍建设

配备专职安全监管人员，按辖区企业数量1:500比例配置。监管人员需具备注册安全工程师资格，每年参加40学时专业培训。建立监管人员责任清单，明确检查频次、内容、标准等要求。实施"双人执法"制度，现场检查至少由2名监管人员共同参与。

4.6.2技术支撑体系

建立安全生产技术支撑中心，配备便携式检测设备、无人机、VR模拟系统等装备。开发监管移动终端，实现现场检查、文书制作、数据上传一体化。建立专家库，涵盖矿山、危化品、建筑等12个专业领域，为监管工作提供技术支持。

4.6.3经费保障机制

安全生产监管经费纳入财政预算，保障执法装备购置、检测检验、专家咨询等支出。建立监管工作考核机制，将事故控制、隐患整改等指标纳入地方政府绩效考核。对监管工作成效突出的地区，给予专项经费奖励。

五、安全生产许可证法律责任

5.1企业主体责任

5.1.1无证生产处罚

企业未取得安全生产许可证擅自从事生产经营活动的，责令停止建设或停产停业整顿，没收违法所得，并处十万元以上五十万元以下罚款。情节严重的，吊销营业执照，构成犯罪的依法追究刑事责任。例如某建筑企业未取得许可证擅自开工，被责令停工并处罚款二十万元。

5.1.2许可证使用违规

企业出租、出借、转让安全生产许可证的，没收违法所得，处十万元以上三十万元以下罚款，并吊销许可证。伪造、变造许可证的，没收违法所得，处五万元以上二十万元以下罚款，构成犯罪的追究刑事责任。

5.1.3条件不符处罚

企业取得许可证后不再具备安全生产条件的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款。情节严重的，吊销许可证。如某化工企业安全设施失效被责令停业整顿。

5.2监管部门责任

5.2.1审查失职责任

安全生产监管部门对不符合条件的企业颁发许可证的，由其上级行政机关或监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。例如某市安监局违规发证导致事故，三名责任人被撤职。

5.2.2监管不力责任

监管部门未履行日常监督检查职责，导致发生生产安全事故的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。如某区安监局未按频次检查企业，导致重大伤亡事故，监管局长被降级。

5.2.3滥用职权责任

监管部门工作人员在许可证管理中索取或收受他人财物，或者谋取其他利益的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对符合条件的企业故意刁难的，责令改正，情节严重的给予处分。

5.3法律责任类型

5.3.1行政责任

（1）行政处罚：包括警告、罚款、责令停产停业、吊销许可证、没收违法所得等。罚款金额根据违法情节和后果确定，一般从五万元至百万元不等。

（2）行政处分：对监管人员违规行为给予警告、记过、降级、撤职、开除等处分。

（3）行政强制：对拒不执行停产停业决定的，可采取查封、扣押等强制措施。

5.3.2民事责任

因未取得许可证或条件不符导致生产安全事故的，企业应当承担赔偿责任。包括：

（1）人身伤害赔偿：医疗费、护理费、误工费、残疾赔偿金等；

（2）财产损失赔偿：直接财产损失、停产损失等；

（3）精神损害赔偿：造成严重精神损害的，可要求赔偿。

5.3.3刑事责任

涉及安全生产的犯罪主要包括：

（1）重大责任事故罪：违反安全管理规定，造成重大伤亡的，处三年以下有期徒刑或拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。

（2）重大劳动安全事故罪：对事故隐患未采取有效措施，造成重大伤亡的，处三年以下有期徒刑或拘役。

（3）提供虚假证明文件罪：中介机构出具虚假安全评价报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处罚金。

5.4法律救济途径

5.4.1行政复议

企业对许可证管理行为不服的，可自知道该行为之日起六十日内向上一级主管部门申请行政复议。行政复议期间，具体行政行为不停止执行，但法律另有规定的除外。

5.4.2行政诉讼

企业对行政复议决定不服的，可自收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起行政诉讼。也可直接向人民法院提起行政诉讼，但法律、法规规定应当先申请行政复议的除外。

5.4.3国家赔偿

监管部门及其工作人员违法行使职权，造成企业合法权益损害的，企业有权申请国家赔偿。赔偿范围包括直接财产损失和人身损害赔偿。赔偿请求人应当先向赔偿义务机关提出，也可以在申请行政复议或提起行政诉讼时一并提出。

5.5典型案例警示

5.5.1无证生产事故案

某矿山企业未取得安全生产许可证擅自开采，导致瓦斯爆炸事故，造成5人死亡。企业被责令关闭，法定代表人以重大责任事故罪被判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元。监管部门三名责任人因渎职被追究刑事责任。

5.5.2转让许可证处罚案

某建筑公司将安全生产许可证转包给无资质的劳务公司，导致高处坠落事故。建筑公司被吊销许可证，没收违法所得八十万元，并处罚款三十万元。劳务公司负责人被追究刑事责任。

5.5.3监管失职问责案

某区安监局未对危化品企业开展季度检查，导致泄漏事故。企业被责令停产整顿，处罚款二十万元。安监局局长因监管失职被撤职，直接监管人员被开除公职。

5.6责任追究程序

5.6.1立案调查

监管部门发现违法行为后，应当自立案之日起九十日内作出处理决定。案情复杂的，经批准可延长三十日。调查需收集证据，制作笔录，听取当事人陈述申辩。

5.6.2听证程序

作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当在三日内提出，监管部门应当在七日内组织听证。

5.6.3决定送达

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内送达当事人。决定书应载明违法事实、证据、处罚依据、救济途径等内容。

5.7责任追究协作机制

5.7.1行刑衔接机制

监管部门与公安机关建立案件移送制度，对涉嫌安全生产犯罪的案件，及时移送司法机关处理。检察机关可提前介入重大案件调查，引导取证。

5.7.2联合惩戒机制

对失信企业实施联合惩戒：限制参与政府采购、暂停享受税收优惠、在招投标中予以限制等。通过信用信息共享平台，将违法信息推送至相关部门。

5.7.3国际追责合作

涉及跨国企业的安全事故，可依据国际刑事司法协助条约，开展证据收集、嫌疑人引渡等合作。如某外资企业事故涉及境外人员，通过国际刑警组织协助调查。

六、安全生产许可证办理优化建议

6.1制度完善建议

6.1.1法规动态更新机制

建议建立安全生产许可证法规季度更新制度，由国务院应急管理部门联合行业主管部门定期梳理新出台的法律法规及标准规范。企业可通过政务服务APP订阅更新提醒，确保及时掌握《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等上位法修订动态。地方层面应制定实施细则过渡期安排，允许企业在新旧法规交替期内采用就高原则执行。

6.1.2行业分类标准细化

针对矿山、建筑施工、危险物品等高风险行业，制定差异化许可证办理标准。例如矿山企业需补充《矿井通风系统验收报告》，建筑施工企业需提供《深基坑支护专家论证意见》。建议编制《行业许可证办理指引》，明确各行业特有的材料清单、审查要点及现场检查重点，避免"一刀切"管理。

6.1.3信用承诺制试点

在安全生产标准化一级企业中推行"告知承诺制"，企业签署《安全条件承诺书》后可先行开工，监管部门在20个工作日内完成现场核查。核查不合格的立即停产并纳入失信名单。同时建立承诺人终身追责制度，对虚假承诺企业法定代表人实施行业禁入。

6.2流程优化措施

6.2.1材料预审服务

政务服务大厅设置"材料预审窗口"，由第三方机构提供免费预审服务。预审通过后生成《材料预审合格凭证》，企业可凭此进入正式申请通道。预审内容涵盖材料完整性、格式规范性、关键数据一致性等，预计可减少30%的形式审查退回率。

6.2.2并联审批改革

将消防验收、特种设备登记等关联事项与许可证办理实施"一窗受理、并联审批"。企业提交一次材料后，系统自动分发至住建、市场监管等部门，各部门同步审查并在15个工作日内反馈结果。审批结果通过电子证照系统互认，企业无需重复提交材料。

6.2.3容缺受理机制

对非核心材料实行"容缺受理"，允许企业在承诺期限内补正。例如首次申请企业可暂缓提交《职业健康监护档案》，但需在许可证颁发后30日内补交。建立容缺材料清单，明确可容缺事项、补正时限及逾期处理方式。

6.3技术赋能路径

6.3.1电子证照系统建设

开发全国统一的安全生产许可证电子证照系统，实现申请、审批、变更、延续全流程线上办理。电子证照采用区块链技术存证，具备防伪、可追溯功能。企业可通过"码上办"平台下载打印电子证照，与纸质证书具有同等法律效力。

6.3.2智能审查系统应用

引入AI辅助审查系统，通过图像识别、语义分析等技术自动核验材料。系统可自动比对营业执照与经营范围一致性、检测报告与标准规范的符合性，并生成《智能审查报告》。对存在疑问的材料标记为"人工复核"项，提高审查效率。

6.3.3远程视频核查

推广"云核查"模式，通过5G+AR技术实现远程现场