2025证券从业《基础知识》模拟测试

2025证券从业《基础知识》模拟测试考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）1.证券市场的核心功能是（）。A.价格发现B.流动性提供C.风险管理D.以上都是2.中国证券市场的主板市场主要服务于（）。A.中小型成长型企业B.处于初创期或高成长期的企业C.大型成熟企业D.以上均非3.下列不属于证券市场一级市场的是（）。A.首次公开募股（IPO）B.增发C.配股D.债券到期兑付4.我国目前股票发行主要采用的方式是（）。A.计划发行B.协议发行C.公开招标发行D.首次公开募股（IPO）5.证券承销商按照发行人委托，在证券发行过程中向投资者发售证券，并收取（）的行为。A.发行费B.手续费C.佣金D.印花税6.下列关于公司债券的说法，错误的是（）。A.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.公司债券的发行主体是股份有限公司C.公司债券的信用风险一般高于政府债券D.公司债券的利率通常高于同期银行存款利率7.在证券交易中，按照“价格优先、时间优先”原则进行撮合的是（）。A.竞价撮合B.集中竞价C.做市商交易D.回购交易8.证券交易所以（）的方式组织证券交易。A.撮合交易B.期货交易C.现货交易D.以上都是9.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务的，其自有资金不得与客户的（）混用。A.证券账户B.交易结算资金C.资金账户D.保证金10.下列关于证券交易规则的表述，错误的是（）。A.交易价格不得低于证券的票面金额B.证券交易实行T+0回转交易C.证券交易实行价格涨跌幅限制D.禁止内幕交易和操纵市场行为11.证券公司为客户提供的融资融券服务中，向客户出借资金供其买入证券的行为称为（）。A.融资B.融券C.担保D.衍生品交易12.融资融券业务中，客户信用证券账户中担保品证券的市值与融资余额的比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%13.下列关于证券投资分析方法的表述，错误的是（）。A.基本面分析研究影响证券价值的因素B.技术面分析研究证券市场的价格和成交量等数据C.行为金融学分析投资者心理对市场的影响D.以上都是投资分析方法14.证券投资分析的基本要素不包括（）。A.证券投资环境B.证券投资对象C.证券投资主体D.证券投资收益15.下列关于股票估值方法的表述，错误的是（）。A.市盈率（PE）估值法B.市净率（PB）估值法C.现金流量折现（DCF）估值法D.成本估值法16.技术分析的理论基础不包括（）。A.价格反映一切信息B.历史会重演C.市场情绪随机波动D.证券价格趋势17.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.融资融券业务D.商业银行业务18.证券公司设立证券营业部，注册资本最低限额为（）人民币。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿19.证券投资咨询业务人员从事业务活动，不得（）。A.代理客户操作证券账户B.向客户承诺收益C.宣传证券投资咨询人员及其所在机构D.对证券市场进行分析预测20.中国证券监督管理委员会（CSRC）是（）。A.中国证券市场的自律管理组织B.中国证券市场的政府监管机构C.上市公司的主要股东D.证券公司的行业协会21.《中华人民共和国证券法》的制定机关是（）。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.全国人民代表大会常务委员会D.国务院证券期货监督管理机构22.证券公司为客户办理证券账户开立、注销、转移等业务，实行（）管理。A.审批制B.注册制C.审查制D.登记制23.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署（）。A.证券交易委托书B.信用证券账户开户协议C.资金清算协议D.交易风险揭示书24.下列关于证券公司风险控制指标的表述，错误的是（）。A.净资本与净资产的比例不得低于100%B.净资本与负债的比例不得低于8%C.风险覆盖率不得低于100%D.资本杠杆率不得低于8%25.投资银行业务主要包括（）。A.证券承销与保荐B.融资融券C.证券经纪D.证券投资咨询26.保荐机构应当遵循（）的原则，尽职推荐发行人证券发行上市。A.公开、公平、公正B.独立、客观、公正C.实事求是、勤勉尽责D.持续关注、风险控制27.证券发行注册制强调（）。A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.发行人必须符合严格的上市条件C.发行人需要获得监管机构的批准D.保荐机构对发行人的上市推荐责任28.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。A.发行注册不等于发行上市许可B.发行注册由发行人自行负责C.发行注册由保荐机构负责D.发行注册是发行人发行证券的法定要求29.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、真实地披露信息，不得有（）行为。A.滞后披露B.不当关联交易C.信息误导D.内幕交易30.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按（）的要求，对异常交易行为采取相应措施。A.证券交易规则B.上市公司章程C.证券公司内部控制制度D.投资者适当性管理规范31.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。A.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节B.内部控制制度应当由董事会负责制定C.内部控制制度应当由监事会负责监督执行D.内部控制制度的有效性应当定期进行评估32.证券公司应当建立健全（）制度，规范证券公司及其从业人员的行为。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.从业人员行为33.证券公司从业人员在离职后（）内，不得从事与其原任职机构业务范围相竞争的业务。A.1年B.2年C.3年D.5年34.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息。A.证券账户B.资金账户C.信用状况D.投资经验35.证券公司从事资产管理业务，其资产管理部门与投资银行部门、经纪部门等（）。A.应当独立B.可以合并C.应当交叉D.应当隶属36.证券公司为客户办理资产管理业务，应当签订（）。A.证券交易委托书B.资产管理合同C.信用证券账户开户协议D.交易风险揭示书37.证券公司集合资产管理计划的份额持有人人数不得超过（）人。A.200B.500C.1000D.200038.证券公司为证券发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件，应当遵守（）的规定。A.证券发行与承销B.证券公司内部控制C.证券公司风险控制D.证券业务执业39.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得（）。A.私下接受客户委托B.向客户承诺收益C.利用客户账户从事不公平交易D.公开宣传证券投资咨询人员及其所在机构40.证券公司违反《证券法》规定，情节严重的，中国证监会可以采取（）措施。A.责令改正B.没收违法所得C.罚款D.以上都是41.证券公司挪用客户资产的行为，依法应当承担（）责任。A.行政B.民事C.刑事D.以上都是42.证券公司及其从业人员违反法律法规，给投资者造成损失的，应当依法承担（）责任。A.行政B.民事C.刑事D.以上都是43.证券公司内部控制制度不健全，或者未能有效执行的，中国证监会可以采取（）措施。A.责令改正B.限制业务C.暂停部分业务D.以上都是44.证券公司从业人员违反职业道德规范，情节严重的，所在证券公司应当（）。A.给予警告B.撤销其从业资格C.留用察看D.向中国证监会报告45.证券公司应当建立健全（）制度，加强对证券公司信息的保密管理。A.信息披露B.信息安全C.内部控制D.风险管理46.证券公司应当建立健全（）制度，加强对客户信息的保护。A.信息披露B.信息安全C.内部控制D.风险管理47.证券公司应当在（）指定媒介公告其信息。A.中国证监会B.证券交易场所C.指定的报刊和网站D.公司官网48.证券公司向股东、实际控制人及其关联人提供融资或者担保，应当遵守（）的规定。A.证券公司内部控制B.证券公司风险控制C.证券业务许可D.公平对待所有客户49.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得（）。A.利用内幕信息B.操纵市场C.接受客户的全权委托D.以上都是50.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司及其从业人员的行为进行持续监控。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.行为监督51.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司及其从业人员的不当行为进行举报和调查。A.风险管理B.内部控制C.投诉处理D.行为监督52.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司及其从业人员的违规行为进行惩处。A.风险管理B.内部控制C.纪律处分D.行为监督53.证券公司应当建立健全（）制度，加强对证券公司风险的识别、评估和控制。A.风险管理B.内部控制C.风险预警D.行为监督54.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司重大风险事件进行处置。A.风险管理B.内部控制C.风险处置D.行为监督55.证券公司应当建立健全（）制度，定期评估证券公司风险管理的有效性。A.风险管理B.内部控制C.风险评估D.行为监督56.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司风险管理体系进行持续改进。A.风险管理B.内部控制C.持续改进D.行为监督57.证券公司应当建立健全（）制度，加强对证券公司风险管理的监督。A.风险管理B.内部控制C.风险监督D.行为监督58.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司风险管理人员进行培训和考核。A.风险管理B.内部控制C.人员管理D.行为监督59.证券公司应当建立健全（）制度，确保风险管理体系的有效运行。A.风险管理B.内部控制C.运行保障D.行为监督60.证券公司应当建立健全（）制度，定期向董事会和监事会报告风险管理工作情况。A.风险管理B.内部控制C.报告制度D.行为监督二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、少选或未选均不得分。）61.证券市场的功能包括（）。A.融资功能B.价格发现功能C.资源配置功能D.风险管理功能E.维护市场稳定功能62.证券发行市场的主要参与者包括（）。A.发行人B.投资者C.证券承销商D.证券交易场所E.证券服务机构63.证券交易市场的主要功能包括（）。A.流动性提供B.价格发现C.资金配置D.风险管理E.投资增值64.证券交易的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则65.下列关于证券交易规则的表述，正确的有（）。A.证券交易以现货交易为主B.证券交易可以采取集中竞价和非集中竞价方式C.证券交易实行价格涨跌幅限制D.禁止内幕交易和操纵市场行为E.证券交易实行T+1回转交易66.融资融券业务的主要风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律法规风险E.流动性风险67.证券投资分析的方法包括（）。A.基本面分析B.技术面分析C.心理面分析D.量化分析E.行为金融学分析68.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.融资融券业务D.证券投资咨询业务E.资产管理业务69.证券公司设立证券营业部，应当具备的条件包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的高级管理人员和从业人员C.有健全的内部管理制度和风险控制制度D.注册资本最低限额为5000万元人民币E.有固定的经营场所和必要的办公设施70.证券公司内部控制制度应当包括（）等内容。A.组织架构B.业务流程C.风险管理D.信息安全E.人员管理71.证券公司应当建立健全（）制度。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.从业人员行为E.客户投诉处理72.证券公司从业人员应当遵守（）等职业道德规范。A.诚实守信B.客户至上C.勤勉尽责D.避免利益冲突E.独立客观公正73.证券公司应当建立健全（）制度。A.信息披露B.信息安全C.内部控制D.风险管理E.行为监督74.证券公司向股东、实际控制人及其关联人提供融资或者担保，应当（）。A.遵守法律法规和公司章程的规定B.公平对待所有客户C.事先取得股东会或者股东大会的决议D.事先取得中国证监会的批准E.事先取得证券交易场所的许可75.证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。A.为单一客户办理特定资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为合格投资者办理定向资产管理业务D.从事证券自营业务E.从事证券承销与保荐业务76.证券公司集合资产管理计划的份额持有人包括（）。A.发起人B.证券公司C.中国证监会D.投资者E.证券登记结算机构77.证券公司从事投资银行业务，应当具备的条件包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的高级管理人员和从业人员C.有健全的内部管理制度和风险控制制度D.注册资本最低限额为1亿元人民币E.有固定的经营场所和必要的办公设施78.证券公司从事投资银行业务，应当遵循（）的原则。A.公开B.公平C.公正D.独立E.客观79.证券发行注册制的特点包括（）。A.发行注册不等于发行上市许可B.发行注册由发行人自行负责C.发行注册是发行人发行证券的法定要求D.发行注册由保荐机构负责E.发行注册由证券交易场所负责80.上市公司信息披露的主要方式包括（）。A.临时报告B.定期报告C.公告D.通知E.传真81.证券交易场所对证券交易实行实时监控，可以采取的措施包括（）。A.暂停证券交易B.暂停上市C.限制价格波动D.限制买卖数量E.强制平仓82.证券公司内部控制制度的有效性应当（）。A.定期进行评估B.及时进行改进C.向董事会和监事会报告D.向证券交易场所报告E.向中国证监会报告83.证券公司从业人员违反职业道德规范，情节严重的，可能受到的处罚包括（）。A.警告B.撤销其从业资格C.留用察看D.罚款E.刑事处罚84.证券公司应当建立健全（）制度，加强对证券公司信息的保密管理。A.信息披露B.信息安全C.内部控制D.风险管理E.从业人员行为85.证券公司应当建立健全（）制度，加强对客户信息的保护。A.信息披露B.信息安全C.内部控制D.风险管理E.客户服务86.证券公司向股东、实际控制人及其关联人提供融资或者担保，应当遵守（）的规定。A.证券公司内部控制B.证券公司风险控制C.证券业务许可D.公平对待所有客户E.信息披露87.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得（）。A.利用内幕信息B.操纵市场C.接受客户的全权委托D.代理客户操作证券账户E.虚假宣传88.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司及其从业人员的行为进行持续监控。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.行为监督E.客户投诉处理89.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司及其从业人员的不当行为进行举报和调查。A.风险管理B.内部控制C.投诉处理D.行为监督E.纪律处分90.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司及其从业人员的违规行为进行惩处。A.风险管理B.内部控制C.纪律处分D.行为监督E.绩效考核91.证券公司应当建立健全（）制度，加强对证券公司风险的识别、评估和控制。A.风险管理B.内部控制C.风险预警D.风险处置E.行为监督92.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司重大风险事件进行处置。A.风险管理B.内部控制C.风险处置D.行为监督E.应急预案93.证券公司应当建立健全（）制度，定期评估证券公司风险管理的有效性。A.风险管理B.内部控制C.风险评估D.风险预警E.行为监督94.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司风险管理体系进行持续改进。A.风险管理B.内部控制C.持续改进D.风险评估E.行为监督95.证券公司应当建立健全（）制度，加强对证券公司风险管理的监督。A.风险管理B.内部控制C.风险监督D.行为监督E.独立审计96.证券公司应当建立健全（）制度，对证券公司风险管理人员进行培训和考核。A.风险管理B.内部控制C.人员管理D.行为监督E.绩效考核97.证券公司应当建立健全（）制度，确保风险管理体系的有效运行。A.风险管理B.内部控制C.运行保障D.行为监督E.独立审计98.证券公司应当建立健全（）制度，定期向董事会和监事会报告风险管理工作情况。A.风险管理B.内部控制C.报告制度D.行为监督E.独立审计99.证券公司风险管理体系应当包括（）等内容。A.风险管理组织架构B.风险管理政策C.风险管理流程D.风险管理工具E.风险管理考核100.证券公司风险管理的主要目标包括（）。A.保障客户资产安全B.维护公司稳健经营C.提高公司盈利能力D.促进公司业务发展E.保护投资者合法权益试卷答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分）1.D解析：证券市场的核心功能是集金融资源、优化资源配置、价格发现、提供流动性、风险管理等，A、B、C均为其功能之一，D最全面。2.C解析：主板市场通常服务于规模较大、经营稳定、盈利能力较强的成熟企业。3.D解析：一级市场是证券首次发行的场所，A、B、C均为证券发行的具体形式，D是证券到期后的偿付行为，属于二级市场或场外市场行为。4.D解析：我国目前股票发行主要采用注册制下的首次公开募股（IPO）方式。5.C解析：证券承销商收取的是佣金，作为其提供承销服务的手续费。6.B解析：公司债券的发行主体可以是股份有限公司或有限责任公司，B说法错误。7.B解析：我国证券市场主要采用集中竞价交易方式，遵循“价格优先、时间优先”原则。8.A解析：证券交易所以撮合交易的方式组织证券交易，即通过交易系统将买卖指令进行匹配成交。9.B解析：根据规定，证券公司与客户之间必须保持独立，其自有资金不得与客户的交易结算资金混用。10.B解析：我国证券交易实行T+1回转交易，即当天买入的证券最早在下一个交易日才能卖出。11.A解析：向客户出借资金供其买入证券的行为称为融资。12.C解析：根据规定，客户信用证券账户中担保品证券的市值与融资余额的比例不得低于150%。13.D解析：投资分析方法主要包括基本面分析、技术面分析、量化分析等，行为金融学属于研究领域，而非直接的分析方法。14.D解析：证券投资分析的基本要素包括证券投资环境、证券投资对象、证券投资主体、证券投资行为等，D不是基本要素。15.D解析：成本估值法通常适用于固定资产等实物资产估值，较少用于证券估值。16.C解析：技术分析的理论基础包括价格反映一切信息、市场情绪影响价格、历史会重演等，C说法错误。17.D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪、承销与保荐、投资银行、资产管理、投资咨询等，不包括商业银行业务。18.C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立证券营业部，注册资本最低限额为5000万元人民币。19.A解析：根据规定，证券投资咨询人员不得代理客户操作证券账户。20.B解析：中国证券监督管理委员会是国务院直属的证券期货市场监管机构，是中国证券市场的政府监管机构。21.C解析：《中华人民共和国证券法》由全国人民代表大会常务委员会制定。22.D解析：证券公司为客户办理证券账户开立、注销、转移等业务，实行登记制度管理。23.B解析：证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署信用证券账户开户协议。24.B解析：根据规定，净资本与负债的比例不得低于8%。25.A解析：投资银行业务主要包括证券承销与保荐。26.C解析：保荐机构应当遵循实事求是、勤勉尽责的原则，尽职推荐发行人证券发行上市。27.A解析：证券发行注册制强调发行人信息披露的真实、准确、完整。28.C解析：发行注册由发行人自行负责，保荐机构负责推荐，监管机构注册。29.C解析：上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、真实地披露信息，不得有信息误导行为。30.A解析：证券交易所以证券交易规则的要求，对异常交易行为采取相应措施。31.B解析：证券公司内部控制制度应当由董事会负责制定。32.B解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，规范证券公司及其从业人员的行为。33.B解析：证券公司从业人员在离职后2年内，不得从事与其原任职机构业务范围相竞争的业务。34.C解析：证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的信用状况等信息。35.A解析：证券公司从事资产管理业务，其资产管理部门与投资银行部门、经纪部门等应当独立。36.B解析：证券公司为客户办理资产管理业务，应当签订资产管理合同。37.B解析：证券公司集合资产管理计划的份额持有人人数不得超过200人。38.D解析：证券公司为证券发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件，应当遵守证券业务执业的规定。39.D解析：证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得接受客户的全权委托。40.D解析：证券公司违反《证券法》规定，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、罚款、市场禁入等综合性措施。41.D解析：证券公司挪用客户资产的行为，依法应当承担行政、民事和刑事责任。42.D解析：证券公司及其从业人员违反法律法规，给投资者造成损失的，应当依法承担行政、民事和刑事责任。43.D解析：证券公司内部控制制度不健全，或者未能有效执行的，中国证监会可以采取责令改正、限制业务、暂停部分业务等措施。44.B解析：证券公司从业人员违反职业道德规范，情节严重的，所在证券公司应当撤销其从业资格。45.B解析：证券公司应当建立健全信息安全制度，加强对证券公司信息的保密管理。46.B解析：证券公司应当建立健全信息安全制度，加强对客户信息的保护。47.C解析：证券公司应当在指定的报刊和网站公告其信息。48.A解析：证券公司向股东、实际控制人及其关联人提供融资或者担保，应当遵守证券公司内部控制的规定。49.D解析：证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得利用内幕信息、操纵市场、接受客户的全权委托、代理客户操作证券账户、虚假宣传等。50.B解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，对证券公司及其从业人员的行为进行持续监控。51.C解析：证券公司应当建立健全投诉处理制度，对证券公司及其从业人员的不当行为进行举报和调查。52.C解析：证券公司应当建立健全纪律处分制度，对证券公司及其从业人员的违规行为进行惩处。53.A解析：证券公司应当建立健全风险管理制度，加强对证券公司风险的识别、评估和控制。54.C解析：证券公司应当建立健全风险处置制度，对证券公司重大风险事件进行处置。55.C解析：证券公司应当建立健全风险评估制度，定期评估证券公司风险管理的有效性。56.C解析：证券公司应当建立健全持续改进制度，对证券公司风险管理体系进行持续改进。57.C解析：证券公司应当建立健全风险监督制度，加强对证券公司风险管理的监督。58.C解析：证券公司应当建立健全人员管理制度，对证券公司风险管理人员进行培训和考核。59.C解析：证券公司应当建立健全运行保障制度，确保风险管理体系的有效运行。60.C解析：证券公司应当建立健全报告制度，定期向董事会和监事会报告风险管理工作情况。二、多项选择题（每题1分，共40分）61.ABCDE解析：证券市场的功能包括融资功能、价格发现功能、资源配置功能、风险管理功能、维护市场稳定功能等。62.ABCDE解析：证券发行市场的主要参与者包括发行人、投资者、证券承销商、证券交易场所、证券服务机构等。63.ABCD解析：证券交易市场的主要功能包括流动性提供、价格发现、资源配置、风险管理等。E项投资增值是投资的结果，而非市场功能。64.ABCD解析：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则、自愿原则、诚实信用原则。65.ABCD解析：E项证券交易实行T+1回转交易，并非T+0。66.ABCDE解析：融资融券业务的主要风险包括信用风险、市场风险、操作风险、法律法规风险、流动性风险等。67.ABDE解析：证券投资分析的方法包括基本面分析、技术面分析、量化分析、行为金融学分析。C心理面分析不是主流的分析方法分类。68.ABCDE解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、融资融券业务、证券投资咨询业务、资产管理业务等。69.ABCDE解析：证券公司设立证券营业部，应当具备的条件包括公司章程、高级管理人员和从业人员、内部管理制度和风险控制制度、注册资本最低限额、固定的经营场所和必要的办公设施等。70.ABCD解析：证券公司内部控制制度应当包括组织架构、业务流程、风险管理、信息安全等内容。71.BCDE解析：证券公司应当建立健全信息披露制度、信息安全制度、从业人员行为制度、客户投诉处理制度等。72.ABCD解析：证券公司从业人员应当遵守诚实守信、客户至上、勤勉尽责、避免利益冲突等职业道德规范。73.BCDE解析：证券公司应当建立健全信息安全制度、内部控制制度、行为监督制度等。74.ACE解析：证券公司向股东、实际控制人及其关联人提供融资或者担保，应当遵守证券公司内部控制的规定，事先取得股东会或者股东大会的决议，并予以公告。75.ABC解析：证券公司可以从事的资产管理业务包括为单一客户办理特定资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为合格投资者办理定向资产管理业务。D、E项属于证券公司其他业务。76.ADE解析：证券公司集合资产管理计划的份额持有人包括发起人（通常包括证券公司和部分机构投资者）