福建省涵江区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库附参考答案11

福建省涵江区《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试必背100题题库附参考答案

（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解

除之日起o个工作日内办理注销登记。

A：10

B：5

C：7

1）：12

答案：C

2.（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的

刑事处罚措施是（）。

A：数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒

刑，并处5万元以上50万元以下罚金

B：处以10年有期徒刑

C：单处1万元罚金

D：数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚

金

答案:A

3.（2017年真题）收购要约的期限为（）o

A：60〜90日

B：30〜45日

C：30〜60日

D：30〜75日

答案：C

4.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先

级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)。固定收益类产品

的分级比例不得超过(),权益类产品的分级比例不得超过(),商

品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过OO

A：3：1,1：1,2：1

B：3：1,2：1,1：1

C：2：1,2：1,2：1

D：1：1,3：1,2：1

答案：A

5.(2018年真题)上市公司应当在()起2个月内，向国务院证券监督

管理机构和证券交易所报送中期报告。

A：每一会计年度的上半年结束之日

B：每一会计年度末

C：每一会计年度中期结束之日

I):每一会计年度下半年结束之日

答案：A

6.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相

当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分()以下的

罚款。

A：0.15

B：0.2

C：0.05

D：0.1

答案：C

7.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解

错误的有()O

A：个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

B：单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经

济损失数额达到50万元以上

C：单位集资诈骗，数额在50万元以上的

D：个人集资诈骗，数额在10万元以上的

答案：A

8.基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募

基金登记系统进行备案。

A：10

B：20

C：5

D：15

答案：B

9.证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要

求的是()

A：甲证券公司的风险覆盖率为120%

B：以证券公司的资本杠杆率为6%

C：丙证券公司的流动性覆盖率为80%

D：丁证券公司的净稳定资金率为40%

答案：A

10.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股，市价

申报的单笔买卖数量不得超过()万股。

A：20,10

B：20,15

C：30,10

D：30,15

答案：D

11.非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,

对收购人进行持续督导。

A：24

B：12

C：6

D：36

答案：B

12.申请证券投资咨洵从业资格的机构，应当具备的条件不包括()o

A：有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B：有100万元人民币以上的注册资本

C：有公司章程

1)：有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

答案：A

13.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿

期，相互之间()O

A：可以部分抵销

B：可以抵销

C：可以合并计算

D：不能抵销

答案：D

14.企业发行债务融资工具应在()注册。

A：中国人民银行

B：全国银行间同业乔借中心

C：中央国债登记结算有限责任公司

D：中国银行间市场交易商协会

答案：D

15.根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券

监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料

虚假、有重大遗漏的，处OO

A：3万元以上10万元以下罚款

B：1万元以上30万元以下罚款

C：1万元以上10万元以下罚款

D：3万元以上30万元以下罚款

答案：A

16.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公

司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其

持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()内卖

出，或者在卖出后()内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司

董事会应当收回其所得收益。

A：六个月；九个月

B：六个月；六个月

C：三个月；三个月

D：三个月；六个月

答案：B

17.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括

OO

A：提供期货行情信息、交易设施

B：代理客户进行期货交易

C：代收期货保证金

D：使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案：A

18.证券公司经营管理的主要负责人和()应当对月度报告签署确认意

见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、

准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

A：首席风险官

B：董事长

C：财务负责人

I)：合规负责人

答案：C

19.经营机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。

A：具备证券投资咨洵业务资格的说明

B：使用证券研究报告的风险提示

C：发布证券研究报告的时间

1)：证券分析师姓名及其登记编码

答案：B

20.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的

公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予(),并处以罚款。

A：通报批评

B：撤销职务

C：记大过

D：警告

答案：D

21.(2020年真题)根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基

金财产的投资范围的说法，正确的有()

A：II、IV

B：H、II、V

C：I、II

D：HI、IV

答案：D

22.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限

对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券

投资基金法》另有约定的，从其约定。

A：银行储蓄存款

B：银行储蓄存款和持有的证券资产

C：持有的证券资产

D：出资

答案：D

23.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业

人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、

篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格,

并处以()的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A：30万元以上300万元以下

B：3万元以上60万元以下

C：10万元以上60万元以下

D：3万元以上10万元以下

答案：D

24.证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资

管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动

性风险应急计划制定、演练和评估。

A：流动性风险管理部门

B：监事会

C：经理层

D：董事会

答案：A

25.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()

A：证券公司不得为客户开立假名账户

B：客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理

人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C：考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

答案：C

26.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的

()

A：法律

B：部门规章

C：法规

D：其他规范性文件

答案：D

27.下列说法中，错误的是()。

A：如公告的发行价珞市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率

时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

B：发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书

一致夕卜，其他内容与格式可以不同

C：首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会

核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不

得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,

也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

D：发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监

会指定的报刊披露

答案：B

28.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

()O

A：财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购

重蛆活动进行充分、广泛、合理的调查

B：接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

D：委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

答案：B

29.证券公司进行柜台交易，应当报()备案，其柜台交易管理制度和

实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A：全国股份转让系统

B：中国证券登记结算有限责任公司

C：中国证券业协会

D：中国证监会

答案：C

30.经营机构违反《任券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者

更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处()万元以下罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万

元以下罚款。

A：2；2

B：3；1

C：3；3

D：1；1

答案：0

31.下列说法错误的是()o

A：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

B：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

C：证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D：在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

答案：D

32.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由

县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：3万元以上30万元以下

C：1万元以上10万元以下

D：5万元以上50万元以下

答案：D

33.下列关于收购的说法，不正确的是()。

A：收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所，并予公告

B：收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，

被解散公司的原有股票由收购人依法更换

C：收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当

依法变更企业形式

D：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务

院的规定，经有关主管部门批准

答案：A

34.不适用《中华人民共和国证券法》的是()o

A：A股

B：B股

C：H股

D：H股和B股

答案：C

35.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告

不包括()o?

A：临时报告

B：中期报告

C：年度报告

I)：季度报告

答案：A

36.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公

司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业

425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，

其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识

别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机

构对该证券公司营业部处以限期改正，并处()万元罚款的行政处罚。

A：5

B：10

C：50

D：3

答案：D

37.证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()

和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登

记客户身份基本信息，并留存弱效身份证件或者其他身份证明文件的

复印件或者影印件。

A：实际控制客户的自然人；直接受益人

B：实际控制客户的法人；直接受益人

C：实际控制客户的法人；实际受益人

D：实际控制客户的自然人；实际受益人

答案：D

38.按照《最高人民脸察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息

案，当证券交易成交额累计在()万元以上的，获利或者避免损失金

额累计在()万元以上的，应予立案追诉。

A：30；20

B：50；15

C：50；20

D：100；50

答案：B

39.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券

资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3

万元以上()万元以下的罚款。

A：20

B：30

C：10

D：5

答案：C

40.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务

的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

A：10万元以上100万元以下

B：30万元以上60万元以下

C：3万元以上10万元以下

I)：3万元以上30万元以下

答案：C

41.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()o

A：期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销

手续

B：期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善

处理客户资产

C：成立后无正当理由超过2个月未开始营叱，应当依法办理期货业务

许可证注销手续

D：营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可

证注销手续

答案：C

42.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、

财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()O

A：可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或

评级报告

B：禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C：可以向委托人承诺证券投资收益

D：可以接受他人委托从事证券投资

答案：B

43.证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性

法律文件的规定，接受（）的监督管理。

A：中国人民银行

B：国务院证券监督管理机构

C：中国证监会

D：中国证券业协会

答案：B

44.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A：中国人民银行

B：银监会

C：证监会

D：基金行业协会

答案：D

45.（2018年真题）下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的

条件的说法中，错误的是Oo

A：经中国证监会核定为综合类证券公司

B：净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公

司各项风险监控指标的规定

C：中国证监会规定的其他条件

I）：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得

到有效执行

答案：B

46.根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所

募资金并()

A：不需要加算利息

B：加算银行同期贷款利息

C：加算金融同业存款利息

D：加算银行同期存款利息

答案：D

47.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法

错误的是()o

A：编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成

损失的，应当依法承担连带责任

B：为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责

发生利益冲突的证券买卖

C：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构

及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证

券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

I)：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证

券市场

答案：A

48.下面有关公司设立方式的说法正确的是()o

A：发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B：募集设立时，全部股份均向社会公开募集

C：发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

I)：募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

答案：C

49.(2021年12月真题)下列属于全国股转系统业务主要规范性文件

的有()

A：HI、IV

B：I、II

C：H、III、IV

D：I、IEHI、IV

答案：C

50.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司

已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司

()发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A：全部股东

B：董事会成员

C：部分股东

D：特定股东

答案：A

51.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人

员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理

的，证券业从业人员应及时向。报告。

A：中国证监会或者中国证券业协会

B：所在机构的高级管理人员

C：董事会

D：司法机关

答案：A

52.(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密，错误的是()o

A：应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

B：应对采取冻结措施有关的信息保密

C：证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资

料和交易信息保密

D：对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向

个人提供

答案：D

53.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是()

A：发行人主要资产被查封、扣押、冻结

B：发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

C：发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

D：发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

答案：B

54.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是()o

A：准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效

的清算、交割系统

B：在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

C：非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他

法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

I)：在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、

内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。

其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经

验

答案：D

55.《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司

结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上10万

元以下的罚款。

A：2

B：1

C：3

D：4

答案：B

56.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认

之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下

列不属于该类情形的是OO

A：其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国

证券业协会公开谴责

B：持续监督工作未勤勉尽责

C：唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的

审核工作

D：尽职调查工作日志格式不准确

答案：D

57.发行人的()不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的

信息真实、准确、完整的义务。

A：股东大会

B：高级管理人员

C：董事

D：监事

答案：A

58.下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉

的有()。

A：I、n、in.iv

B：II、III、IV

C：I、IV

D：I、II、III

答案：B

59.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员

和()名以上投资经理。

A：5

B：3

C：6

D：4

答案：B

60.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价

值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

处以O;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()万元

以上30万元以下的罚款。

A：5倍以上10倍以下；5

B：1倍以上3倍以下；10

C：1倍以上5倍以下；5

D：1倍以上5倍以下；10

答案：D

61.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述

错误的是()O

A：被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作

B：证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管

机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常

经纪客户的交易稳定

C：被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、

副经理停止履行职责

D：证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业

务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围

答案：D

62.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A：3

B：6

C：12

D：9

答案：B

63.以下说法，错误的是()o

A：上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出

不同的收购条件

B：采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保

管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

C：采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司

的股票

D：采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被

收购公司的股东以协议方式进行股份转让

答案：C

64.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国

人民银行应对其采取的措施是()。

A：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

B：没收违法所得

C：没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D：处50万元以上200万元以下罚款

答案：C

65.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告，并处以()的罚款。证券监督管理机构工作人员进

行内幕交易的，从重处罚。

A：30万元以上60万元以下

B：20万元以上200万元以下

C：3万元以上60万元以下

D：违法所得1倍以上5倍以下

答案：B

66.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证

券交易的，责令改正，处O的罚款。

A：1万以上5万以下

B：1万以上10万以下

C：1万以上3万以下

I)：3万以上5万以下

答案：B

67.公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的

有0

A：I、II、III

B：II、III、IV

C：I、III、IV

D：I、II.IV

答案：A

68.按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是()

的职能。

A：国务院金融监督管理机构

B：证券交易所

C：证券登记结算机构

D：国务院证券监督管理机构

答案：0

69.对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的

是

A：证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

B：证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

C：证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

D：证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

答案：D

70.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假

内容，尚未发行证券的，处以()的罚款。

A：五百万元以上五千万元以下

B：五十万元以上五百万元以下

C：一百万元以上一千万元以下

D：二百万元以上二千万元以下

答案：D

71.保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，

出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人

员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A：5

B：1

C：3

D：2

答案：D

72.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()o

A：纵向法律关系与横向法律关系

B：双边法律关系与多边法律关系

C：第一性法律关系与第二性法律关系

D：确认性法律关系与创设性法律关系

答案：D

73.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是()o

A：自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

B：自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

C：自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效

监控

D：应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和

报告

答案：D

74.按照《证券公司，言息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信

息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的

是()。

A：该证券公司接受了一项30万元的政府补助

B：该证券公司的经菅方针和经营范围发生了重大变化

C：该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

I)：该公司分配股利或者增资的计划

答案：A

75.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员

受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,

协会予以()O

A：注销登记

B：中止登记

C：终生追责

D：联合惩戒

答案：A

76.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其()、

实际控制人或者其他关联人提供融资。

A：监事

B：股东

C：债权人

D：高级管理人员

答案：B

77.根据人民狼行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的

有()。

A：I、III、IV

B：I、II

C：I、II、III、IV

D：II、III、IV

答案：C

78.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：任

免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟

通机制。

A：风险管理部门

B：董事会

C：经理层

D：监事会

答案：B

79.根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说

法，正确的有()O

A：I、II、IV

B：I、II、III

C：II、III、IV

D：m、iv

答案：B

80.公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其

他从业人员可以有下列行为OO

A：侵占、挪用基金财产

B：不公平地对待其管理的不同基金财产

C：按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配收益

I)：向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

答案：C

81.下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法

错误的是()O

A：另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证

券投资业务

B：证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

C：另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证

券投资业务

D：另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券

投资业务

答案：B

82.(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资

咨询业务，下列说法错误的是()O

A：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

C：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

答案：A

83.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的

机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作

日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A：6

B：5

C：7

I):8

答案：B

84.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A：股东大会红

B：监事会

C：总经理办公会

D：董事会

答案：D

85.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列

信息中错误的是OO

A：可能直接导致本金亏损的事项

B：可能直接导致超过原始本金损失的事项

C：利益保证承诺

D：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金

亏损的事项

答案：C

86.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告，并处以()下的罚款。

A：20万元以上200万元以下

B：3万充以上30万元以下

C：50万元以上500万元以下

D：30万元以上60万元以下

答案：A

87.经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的

期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内

解除对其采取的有关措施。

A：3

B：15

C：5

D：10

答案：A

88.最近1年末净资产不低于1000万元，最近()年末金融资产不低

于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投

资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转

化成为专业投资者。

A：1；2

B：1；1

C：3；1

D：1；3

答案：B

89.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风

险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，()及

其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责

令处分有关人员等监管措施。

A：自律组织

B：中国证监会

C：中国人民银行

D：中国证券业协会

答案：B

90.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在

()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A：10

B：3

C：2

D：5

答案：D

91.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自

律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A：中国银保监会

B：