工厂推广IOS9000过程教材

工厂推广IOS9000过程教材

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的

完

襄

善

版次:A.0日期：2009年4月

批准审核作成

2009年度审核计划

\月份

123456789101112

部门\

总经理■□

管理者代表■□

业务部■□

行政（人力）■□

品管■□

文控■□

■□

■□

注：□表示已有计划，■已完成审核

制订：批准：日期:2009年4月10日

内部审核计划

1、目的：

检查本公司质量体系文件的各项规定，是否能按IS09001:2000实施，

是否得到持续有效运行；

对QMS的符合性、实施的有效性进行评价，以确定是否具备通过第三

方认证的条件，并对不合格项及时整改，争取早日、一次性认证成功。

检查本公司质量体系，是否具备申请IS09001认证的条件。

2、性质：

例行的常规审核。

3、范围:

程序文件涉及的要素及时行了有关质量活动的部门；

质量手册覆盖的所有部门与要素，重点是GB/T19001・IS09001:2000

所要求的各要素及涉及的各职能部门。

4、根据：

1309001:2000质量体系保证标准，有关程序文件,QMS文件，合同与有

关的适用的法律法规等。

5、审核组：

第一组组长:组员:

第二组组长:组员:

6、审核时间：

2009年4月日

7、日程安排：

公司决定：2009年4月日进行2009年第一次内审，请各部做好准

备，全面日程安排见内审计划，请各内审员2009年4月日16点前将内

审检查表交控中心；具体如下：

目的：

检查本公司质量体系文件的各项规定，是否能按GB/T190014S09001:2000实施，

是否得到持续有效运行；对QMS的符合性、实施的有效性进行评价，以确定是否具备通

过第三方认证的条件，并对不合格项及时整改，争取早日、一次性认证成功。检查本公司

质量体系，是否具备申请IS09001认证的条件。

根据：

IS09001:2000,质量手册，程序，指导书等

范围：

质量管理体系覆盖的所有产品与部门

审核性质：

□定期审核口不定期审核

被审核部门：

各部门（除财务外）

审核时间：

2009年4月日

特此通知！

管理者代表：_____________

发单日期：2009.04.10

首次会议记录

会议时间：2009年4月日会议地点：会议室

会议主持：会议记录：

参会人员：_____________________________________________

会议内容：

审核组长宣布：

1.审核目的：检查公司IS09001:2000质量管理体系正式运行以来的实施效果，验证公司

质量管理体系与IS09001:2000标准的符合性，不断改进与完善公司的质量管理水平。

2.受嵋国二管理层、业务、品管、制造、采购、仓库、行政、文控。

3.审核方式:抽样审咳

4.内审分工:依审核计划进行.

5.时间安排:依审核计划进行。

6.注意事项:

(1)各部门务必予高度的重视与充分的配合,要做到有专人陪同及回答问题；

(2)各部门负责人要提早做好准备工作，同意内审检查；

(3)对任何影响内审工作进行的负责人，公司将予处罚.

内部审核检查表

审核部门总经理审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

(1)质量管母体系的建立与实施的相应结果如何？

(2)组织建立质量管理体系所需的过程是否对订单要

4.1口符合□不符合

求进行识别与传达，过程目的是否明确，过程策划是

否有证据(包含确定设备与人员的能力)？

最高管理者是否建立了公司的质量方针与质量目

口符合口不符合

标并形成文件？

质量方针及含义在本公司各层次员工中是否得到

5.3质量方针口符合口不符合

充分沟通、正确懂得，并协调一致，深入人心？

质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻与坚持？

口符合口不符合

是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？

最高管理者对满足顾客要求有何办法？现以何方

式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的口符合口不符合

证据？

5.1管理承诺建立实施何持改时QMS所需资源，最高管理如何

口符合□不符合

确保提供？有否实例佐证？

公司确定的适且的法律法规有什么？这些法律法

口符合□不符合

规分管部门是否清晰并得到有效执行？

为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参

5.2以顾客为关与，并有切实可行的操作过程与手段，最大限度地调□符合□不符合

注焦点动员工的参与意识与能动性？

公司通过什么方式、途径，以确保顾客要求得到确口符合口不符合

定、转化为要求并予满足？

在本公司的有关职能与各层次上是否已建立质量

目标？所建立质量目标与质量方针与持续改进的承口符合口不符合

诺，是否相一致？

所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调

5.4质量目标口符合口不符合

一致，相互保证？

本公司为实现质量目标是否进行QMS策划，分

析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任口符合口不符合

人落实明碓，并对目标实现程度有检查、有评价？

本公司各个部门、各级人员职责、权限及其相互关

5.5.1职贡与权限口符合口不符合

是否确定并予以沟通？

5.5.2管理者代表最高管理者是否指定管理者代表并对其授权？口符合口不符合

最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时

口符合口不符合

间间隔是否适宜？

管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是

否符合标准要求，不仅对本公司QMS的适宜性、有

口符合□不符合

5.6管理评审效性、充分性作出评价，同时确定了本公司QMS及

过程改进的机会与措施？

为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要

求？是否充分、足够？是否反映本公司当前的业绩与口符合口不符合

改进的机会？

最高管理者采取何种途径确定所需提供的资源？

6.1口符合口不符合

提供了什么资源？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内x《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交

回内审组长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门管理者代表审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

是否根据标准要求建立公司的文件系统并得

4.2文件要求口符合□不符合

到有效维持？

管理者代表是否得到最高管理者的有效授

口符合□不符合

权？

5.5.2管理者代表

管理者代表是否清晰自己在QMS中的职责与

口符合口不符合

权限？并有效履行？

公司确定的适且的法律法规有什么？这些法律

5.1管理承诺口符合□不符合

法规分管部门是否清晰并得到有效执行？

公司质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所

4.2文件要求剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？调口符合□不符合

查核实

管理者代表是否清晰公司的质量方针与质量

5.3质量方针

目标？在评价质量目标实现程度中使用了什么方口符合口不符合

5.4质量目标

式？

是否定期举行内部质量审核，以验证QMS的

口符合□不符合

有效性与充分性？

是否编制了公司的年度内审计划并付诸实

口符合□不符合

施？

是否根据内部审核需要培训了有资格的内部

8.2.2内部审核口符合口不符合

审核人员？

内部审核是否覆盖了公司的所有职能部与

口符合□不符合

体系覆盖的全部活动？

内部质量审核产生的不符合项是否得到有效

口符合口不符合

的改善并得到充分的确认？

内部质量审核过程是否得到记录？审核结果是否

口符合口不符合

得到合理的评价？

管理者代表是否建立了适当的持续改进系统，

8.5.1持续改进口符合□不符合

以不断的完善公司的管理体系？

关于内部与外部的质量信息，管理者代表是否

8.5.2纠正措施

组织有关剖门的人员展开纠正预防活动并形成记口符合口不符合

8.5.3预防措施

录？

管理者代表是否组织有关人员利用一定的分

8.4数据分析口符合口不符合

析统计技术来改进QMS体系？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内1《纠正措施单》（跟踪改善后）

等资料交回内审蛆长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门生产审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

本部门人员是否清晰并懂得公司的质量方针？询

5.3质量方针口符合□不符合

间质量方针是由谁颁布的。

本部门人员是否清晰公司的质量目标与本部门的

5.4质量目标□符合口不符合

分目标？本部门的目标实现情况如何？

5.5.1职责与权本部门人员是否清晰自己的职责与权限？是否认

口符合口不符合

限识到自己的助位会对公司QMS产生如何的影响？

本部门在QMS中要紧承担如何的职责并形成什么

4.2.4质量记录□符合口不符合

记录？质量记录是否得到定期的整理与归档？

6.2.2培训、本部门的关键控制工艺岗位有那些？岗位操作人

口符合口不符合

意识与能力员是否得到适当的培训、考核或者/与相应资格证？

是否根据订单或者库存制订了生产计划并追踪事

□符合口不符合

实上施情况？

本部门的生产设备是否得到有效保护？是否建立

口符合口不符合

了设备各级保养机制？

是否建立了生产设备台帐？是否对设备的使用状

6.3设施口符合□不符合

态进行了标识？

设施是否建立了保护与更换计划？如何对可能影

口符合口不符合

响产品质量的设施进行管理的？

生产现场是否清洁、有序？加工工艺流程、材料周

6.4工作环境口符合□不符合

转、搬运路线是否流畅？

是否对生产过程进行了确认并储存了相应的记

□符合口不符合

7.5.1运作操录？

纵生产现场是否配备了足够的作业指导文件，以指导

口符合口不符合

员工进行生产与检验？

现场是否配备了足够的测量与监控装置？这些装

口符合口不符合

置是否得到有效的保护与正确的使用？

7.5.3标识与是否建立了产品的标识规定？在整个生产与服务

□符合口不符合

可追溯性过程中，产品是否得到有效的标识？

755产品防产品的包装是否能满足存储的条件？是否有明确的

口符合口不符合

护防护标识？是否建立了相应的保管规程?

7.5.2生产与

是否识别了特殊过程？假如有特殊过程，这些过

服务提供过口符合口不符合

程是否得到有效的确认与操纵？

程的确认

是否具有不合格品的操纵管理规定？生产现场是

否规划了不合格品的存放区域？不合格品是否得到合口符合口不符合

8.3不合格品的理的处置？

操纵关于返修返工的产品，是否具备了必要的返修作

业指导文件？是否对这些返修返工的产品进行再次检□符合口不符合

验工作并储存了记录？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》i1天内x《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交

回内审组长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门采购审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

5.3质量方针本部门人员是否清晰并懂得公司的质量方针？口符合□不符合

询问质量方针是由谁颁布的。

本部门人员是否清晰公司的质量目标与本部门

5.4质量目标口符合口不符合

的分目标？本部门的目标实现情况如何？

5.5.1职责与权本部门人员是否清晰自己的职责与权限？是否

口符合口不符合

限认识到自己的岗位会对公司QMS产生如何的影响？

本部门在QMS中要紧承担如何的职责并形成什

4.2.4质量记录。符合口不符合

么记录？质量记录是否得到定期的整理与归档？

4.2.3文件操是否有本部门的有效文件清单？目前在尾的文

口符合□不符合

纵件是否是有效版本？

公司采购过程有什么？这些过程操纵的方法是

否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要口符合□不符合

求？

组织有什么供应方选择、评价？供方选择、评

价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织

7.4.1采购操要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择口符合口不符合

纵评价准则进行了供方的选择、评价？供方选择、评价

结果是否形成记录并予保持？

是否建立了合格供应商名录？采购是否根据目

口符合口不符合

录进行？

供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否

□符合口不符合

采取措施，以促使供方进，满足采购要求？

7.4.2采购是否提供必要的采购计划资料与采购承诺，以便

口符合口不符合

信息供方能够满足这些期望要求？

743采购产是否针对不一致供方的产品、性质及供货业绩，口符合口不符合

品的验证进行分类或者分级，规定并实施检验或者其它必要的

验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？

是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通与对

口符合口不符合

不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求？

是否规定采购产品在供方现场验证情并子以实

施？顾客是否提出对采购产品在供方现场脸证或者

顾客现场验证的要求并予实施？如有，采购部在采购口符合口不符合

文件中对拟验证的安排与产品放行的方法作出规

定？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内x《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交

回内审组长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门品质部审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

本部门人员是否清晰并懂得公司的质量方针？

5.3质量方针口符合口不符合

询问质量方针是由谁颁布的。

本部门人员是否清晰公司的质量目标与本部门的

5.4质量目标□符合□不符合

分目标？本部门的目标实现情况如何？

5.5.1职责与权本部门人员是否清晰自己的职责与权限？是否认

口符合口不符合

限识到自己的明位会对公司QMS产生如何的影响？

本部门在QMS中要紧承担如何的职责并形成什

4.2.4质量记录□符合□不符合

么记录？质量记录是否得到定期的整理与归档？

7.1产品实现是否对产品实现过程进行了充分的策划，并形成了

口符合口不符合

的策划质量计划或者类似的资料？

4.2.3文件操是否对顾客提供的图纸与规范进行了评审并消化

□符合□不符合

纵成内部要求传达到相应的部门？

7.1产品实现是否建立相应的产品与验收规范以指导生产与检

口符合□不符合

的策划验？

7.6测量与监公司的测量与监视装置是否根据质量操纵、保证

控装置的操与改进要求配置？所配置的测量与监控装置能力是否口符合□不符合

纵满足规定要求？

公司已规定了什么监视与测量活动？通过建立什

8.2监控与测

么过程，确保上述活动可行并与监视与测量要求相一□符合□不符合

致的方式实施？

公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备

7.6测量与监

校准均已纳入校准系统，并规定了校准或者验证周

控装置的操口符合口不符合

期？测量设备是否已按规定周期或者在使用前得到校

纵

准或者验证。

7.6测量与监

测量设备校准或者验证结果是否建立记录并予

控装置的操口符合口不符合

保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？

纵

为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所

需的监控、测量、分析与改进过程如何进行策划？策

8.1测量分析

划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个口符合口不符合

与改进

方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定

了适用方法及应用程度？

8.3不合格的操是否对不合格品及不合格项的处理结果进行了跟

□符合口不符合

纵踪？

为证实QMS的适宜性、有效性并识别持改进机

会，确定、收、分析了什么数据？这些数据的统计方

8.4数据分析口符合口不符合

法、时间、传递要求是否得到规定与实施？是否包含

来自测量与监控，不合各品操纵等要紧数据？

8.2.3过程的是否对进料、过程、成品实施了相应的检测并储存

口符合口不符合

监控与测量了相应的记录？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内x《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交

回内审组长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门业务审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

5.3质量方针本部门人员是否清晰并懂得公司的质量方针？询。符合口不符合

问质量方针是由谁颁布的。

本部门人员是否清晰公司的质量目标与本部门的

5.4质量目标口符合口不符合

分目标？本部门的目标实现情况如何？

5.5.1职责与权本部门人员是否清晰自己的职责与权限？是否认

□符合口不符合

限识到自己的岗位会对公司QMS产生如何的影响？

本部门在QMS中要紧承担如何的职责并形成什么

4.2.4质量记录口符合口不符合

记录？质量记录是否得到定期的整理与归档？

4.2.3文件操是否有本部门的有效文件清单？目前在用的文件

口符合口不符合

纵是否是有效版本？

是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道与方

。符合口不符合

式？在与顾客沟过程中，组织是否尽力、充分、主动？

7.2.3

在顾客反馈、顾客投诉方面是否已建立有效的沟通方

口符合口不符合

式，并能及时沟通？

顾客提供财产是否有识别，有什么？是否建立顾

。符合口不符合

客财产清单？

是否建立合同信息评审规定？以确保在对顾客承

口符合口不符合

7.2.2与产品诺前顾客的信息已得到充分的评审？

有关的要求当内部或者外部要求进行合同信息的修改变更时，

的评审销售部门是否及时将信息传达到各有关部门并达成意口符合口不符合

见一致？

是否监控合同交付情况？对不能如期交付的合同

口符合口不符合

销售部是否向顾客取得合理的解决方法？

8.2.1顾客满是否定期测量顾客满意度情况并以此展开QMS

u符合U不符合

意的改进？

顾客满意度情况是否形成报告并作为管理评审的

。符合口不符合

输入资料？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内X《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交

回内审组长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门行政部审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

5.3质量方针本部门人员是否清晰并懂得公司的质量方针？询□符合□不符合

问质量方针是由谁颁布的。

本部门人员是否清晰公司的质量目标与本部门的

5.4质量目标口符合口不符合

分目标？本部门的目标实现情况如何？

5.5.1职责与权本部门人员是否清晰自己的职责与权限？是否

□符合口不符合

限认识到自己的岗位会对公司QMS产生如何的影响？

本部门在QMS中要紧承担如何的职责并形成什

4.2.4质量记录口符合口不符合

么记录？质量记录是否得到定期的整理与归档？

是否有本部门的有效文件清单？目前在用的文件

□符合口不符合

是否是有效版本？

所建立文件是否包含了质量方针与质量目标、质

量手册、程序、记录及其它所要求的文件？是否按标□符合口不符合

准建立了文件化程序？

公司是否按照标准要求建立并保持“文件操纵程

序”?该程序适用范围是否包含组织QMS要求的所

口符合口不符合

有文件（包含内外部文件；各类类型文件；各类媒体

4.2.3文件操

形式的文件）？

纵

文件公布前是否组织有关部门评审，以确紧文件

口符合口不符合

的适用性、完整性、协调性？

文件是否发至使用场所或者岗位？执行人员是

口符合口不符合

否能得到所需文件？

文件是否得到及时更换？文件更换前是否得到评

口符合口不符合

审与批准？

作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明

□符合口不符合

显标识，能防止非预期使用？

是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评

口符合口不符合

审、保管、利用是否受控？

是否建立了文件发放、收回记录？口符合口不符合

是否按照标准要求建立并保持“质量记录操纵程

口符合口不符合

424质量记序”并实施？

录质量记录是否按规定进行了标识？标识是否达

□符合口不符合

到唯一可追溯？

公司各个岗位的任职、性质及要求是否确定？口符合口不符合

是否进行了培训信息调查并根据调查结果编制公

□符合口不符合

司的年度培训计划？

6.2人力资源年度培训计划有无得到总经理的批准与支持？□符合口不符合

是否建立了员工的培训档案并记录了培训结果？口符合口不符合

是否进行了培训有效性的评价并对培训不合格的情

口符合口不符合

况开展可再培训与再考核？

备注：1.末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内x《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交

回内审组长；2.本报告每个项目须认真填写。审核组长：

内部审核检查表

审核部门开发审核日期

审核员陪审员

标准条款审核内容审核记录判定

5.3质量方针本部门人员是否清晰并懂得公司的质量方针？询问口符合口不符合

质量方针是由谁颁布的。

本部门人员是否清晰公司的质量目标与本部匚的分

5.4质量目标口符合口不符合

目标？本部门的目标实现情况如何？

5.5.1职责与权本部门人员是否清晰自己的职责与权限？是否认识

口符合口不符合

限到自己的岗位会对公司QMS产生如何的影响？

本部门在QMS中要紧承担如何的职责并形成什么记

4.2.4质量记录口符合口不符合

录？质量记录是否得到定期的整理与归档？

在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广

口符合□不符合

泛并形成文件（如市场调研报告）？

谁提出产品设计建议？谁决定产品设计？其决定的

口符合口不符合

根据是否充分、可靠？

设计策划结果是否形文件（如设计开发计划）？所形

7.3.1设计与成文件是否确定设计阶段及应开展的评审、验证与确

口符合□不符合

开发策划认活动？是否明确了各有关部门、成员的职责、权