2025证券从业《基础知识》专项训练

2025证券从业《基础知识》专项训练考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。1.证券市场的基本功能不包括：A.资本积累功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能2.我国证券市场的主管机构是：A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证券业协会3.下列哪个市场层次通常被认为是证券发行市场：A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场4.证券公司的主要业务不包括：A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.商业银行业务5.以下哪种证券交易指令允许投资者指定一个价格范围，在此范围内都可以成交：A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.停损限价指令6.证券登记结算机构的主要职能不包括：A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券自营投资7.某只股票的市盈率是20，每股收益是2元，那么该股票当前的市场价格约为：A.20元B.40元C.0.1元D.10元8.以下哪种金融工具属于衍生金融工具：A.股票B.债券C.期货合约D.汇票9.基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理，其首要目标是：A.保证基金资产安全B.实现基金投资收益最大化C.遵守相关法律法规D.承担基金亏损风险10.下列关于债券的说法，错误的是：A.债券是债权凭证B.债券持有人是债券发行人的股东C.债券收益通常来源于利息D.债券存在信用风险11.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为：A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币12.以下哪种行为不属于内幕交易：A.利用未公开的重大利好消息买卖证券B.通过窃取手段获取内幕信息并交易C.在内幕信息公开前，根据内幕信息建议他人买卖证券D.证券公司基于其研究部门的公开分析报告进行投资决策13.证券投资者保护基金的主要功能是：A.吸引投资者进入证券市场B.监督证券公司经营C.在证券公司出现风险时保护投资者利益D.组织证券发行活动14.以下哪种机构负责组织和监督证券交易：A.证券登记结算机构B.证券发行人C.证券交易场所D.基金管理人15.证券公司为客户办理证券买卖手续的业务是：A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券投资咨询业务二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。1.证券市场的功能包括：A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.资本积累功能E.信息发布功能2.证券公司的主要业务范围包括：A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务E.融资融券业务3.证券交易的基本原则包括：A.自愿原则B.公开原则C.公平原则D.合法原则E.及时原则4.以下哪些属于证券市场的中介机构：A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.证券发行人E.基金管理人5.债券的基本要素包括：A.债券面值B.债券期限C.债券利率D.债券发行价格E.债券发行人6.基金按照投资对象可以分为：A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.财富管理计划7.证券公司设立登记为普通合伙企业，其合伙人对公司债务承担：A.无限连带责任B.有限责任C.按比例分担责任D.以其认缴的出资额为限承担责任E.以其认购的股份为限承担责任8.以下哪些行为可能构成证券欺诈发行：A.不按规定披露发行文件B.以欺骗手段骗取发行核准C.滥用募集资金D.承销团成员未按规定履行职责E.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏9.证券交易场所的主要职能包括：A.提供证券交易场所和设施B.组织和监督证券交易C.制定证券交易规则D.管理证券交易市场秩序E.保管证券交易数据10.证券投资者参与证券市场应遵守的原则包括：A.风险自担原则B.知情权原则C.公开透明原则D.长期投资原则E.遵守法律法规原则三、判断题：判断下列语句的正误。1.证券市场是指发行证券的场所。（）2.证券承销是指证券公司代发行人销售证券的行为。（）3.证券交易所以其自身名义对外投资，其投资收益属于自营业务收入。（）4.基金份额持有人是基金资产的所有者。（）5.任何单位和个人不得非法从事证券发行活动。（）6.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万元人民币。（）7.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。（）8.证券登记结算机构是依法设立的、不以营利为目的的法人。（）9.债券的信用风险是指债券发行人无法按时足额支付利息或本金的风险。（）10.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供的证券投资建议、分析或预测等服务。（）11.股票是股份有限公司发行的、证明股东享有公司财产所有权的凭证。（）12.证券市场的基本功能是资源配置和价格发现。（）13.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司经营。（）14.停损指令是指当证券价格达到投资者设定的价格时，自动执行卖出或买入指令。（）15.基金管理人可以同时管理与其基金份额持有人存在利益冲突的基金。（）试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能通常包括资本积累功能、资源配置功能、风险分散功能和价格发现功能。风险分散功能更多是投资者通过持有不同证券来实现，而非证券市场本身的核心功能。2.A解析：中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构，是我国证券市场的唯一主管机构。3.A解析：证券发行市场是发行人向投资者发行新证券以筹集资金的场所，也称为一级市场。4.D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪、承销与保荐、自营、投资咨询、资产管理等。商业银行业务属于商业银行的经营范围。5.B解析：限价指令是投资者指定一个愿意买入或卖出的价格，只有当市场价格达到或优于该价格时才执行。市价指令是以当前最优价格立即成交。止损指令是当价格达到指定水平时自动执行卖出或买入以限制损失或锁定利润。停损限价指令结合了止损和限价的特点。6.D解析：证券登记结算机构负责证券账户管理、证券登记、证券托管、资金清算等。证券自营投资是证券公司利用自有资金进行投资的业务。7.B解析：市盈率=市场价格/每股收益。市场价格=市盈率*每股收益=20*2=40元。8.C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品、汇率等）价值的金融工具，如期货合约、期权合约、互换等。股票和债券是基础金融工具。汇票是一种票据。9.B解析：基金管理人的首要目标是按照基金合同的约定，投资于规定范围内，进行证券投资，力求使基金资产获得长期稳定增长，实现基金投资收益最大化。10.B解析：债券是债权凭证，债券持有人是发行人的债权人，而不是股东。股东是公司的所有者。11.C解析：根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为5亿元人民币。12.D解析：A、B、C均属于内幕交易行为。D选项中，基于公开分析报告进行投资决策，没有利用未公开信息，不属于内幕交易。13.C解析：证券投资者保护基金是在证券公司出现风险时，为保护投资者利益而设立的专项基金，用于弥补投资者损失。14.C解析：证券交易场所是提供证券集中竞价交易服务的场所，负责组织和监督证券交易活动。15.C解析：证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户的要求，在证券交易市场上代理客户买卖证券的业务，俗称“代理买卖”。二、多项选择题1.A,B,C,D,E解析：证券市场的功能包括：促进资本的流动和积累（A）、优化资源配置（B）、分散和转移风险（C）、实现价格发现（D）以及提供信息发布平台（E）。2.A,B,C,D,E解析：根据《证券法》规定，证券公司可以经营下列业务：证券经纪（A）、证券承销与保荐（B）、证券自营（C）、证券投资咨询（D）、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（已包含在投资咨询内）、融资融券（E）等。普通证券公司还可以依法经批准从事资产管理业务。3.A,B,C,D,E解析：证券交易应遵循合法（D）、公开（B）、公平（C）、自愿（A）、有偿（通常隐含）、及时（E）和价格优先、时间优先等原则。4.A,B,C解析：证券市场的中介机构是指连接证券发行人和投资者的机构，包括证券公司（A）、证券登记结算机构（B）和证券投资咨询机构（C）。证券发行人是市场参与者，但不是中介机构。基金管理人是基金市场的中介机构。5.A,B,C,D,E解析：债券的基本要素包括：债券面值（A）、债券期限（B）、票面利率（C）、债券发行价格（D）和发行人（E）等。6.A,B,C,D解析：基金按投资对象可分为股票型基金（A）、债券型基金（B）、混合型基金（C）、货币市场基金（D）等。还有指数基金、QDII基金等分类方式。7.A,B解析：根据《公司法》规定，证券公司可以采取有限责任公司或股份有限公司形式。有限责任公司（包括普通合伙）的合伙人对公司债务承担无限连带责任（A）。股份有限公司的股东以其认购的股份为限承担责任（D）。题目问的是普通合伙企业，故选A。有限责任（B）是股份有限公司的责任形式。8.A,B,C,D,E解析：证券欺诈发行是指发行人在发行证券过程中，违反法律、行政法规的规定，在招股说明书、认股书、募集说明书等发行文件中作出虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或者采取其他不正当手段招摇撞骗，骗取证券发行注册的行为。A、B、C、D、E均属于欺诈发行或与之相关的行为。9.A,B,C,D,E解析：证券交易场所的主要职能包括：提供交易场所和设施（A）、制定和执行交易规则（C）、组织监督证券交易（B）、管理市场秩序（D）、发布市场信息、保管交易数据（E）等。10.A,C,D,E解析：证券投资者应遵守风险自担原则（A）、公开透明原则（C）、遵守法律法规原则（E）。知情权（B）是投资者的权利，不是参与原则。长期投资（D）可以是投资策略，但不是必须遵守的原则。三、判断题1.×解析：证券市场是进行证券交易的场所，包括发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）。它不仅仅指发行证券的场所。2.√解析：证券承销是指证券公司接受发行人的委托，代理发行人发行证券的行为。3.×解析：证券公司自营业务是指证券公司用自有资金或依法筹集的资金，自行买卖证券，以获取利润的行为。其投资收益属于自营业务收入。以自身名义对外投资是自营业务的表现之一，但收益归属是关键。4.√解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金财产的所有者，享有基金份额的收益、参与分配基金财产、依法转让或者质押基金份额、参与基金份额持有人大会、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权、查阅或者复制基金招募说明书、基金合同、基金份额持有人大会决议、基金财产净值报告、基金账目摘要和基金管理人、基金托管人披露的其他信息以及基金合同约定的其他权利。5.√解析：根据《证券法》等法律法规，任何单位和个人不得非法发行证券，扰乱证券市场秩序。6.√解析：根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万元人民币。7.√解析：内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。8.√解析：证券登记结算机构是为证券市场提供安全、高效的登记结算服务的法人机构，通常不以营利为目的，具有特许性。9.√解析：债券的信用风险是指债券发行人由于经营不善、财务状况恶化等原因，无法按时足额支付债券利息或偿还本金的风险。10.√解析：证券投资咨询业务是指证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员，基于客户利益，遵循诚实信用原则，为客户提供证券投资相关的分析、预测、建议等咨询服务的业务活动。11.√解析：股票是股份有限公司发行的、表示持有人对公司享有所有者权益（包括资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利）的凭证。12.√解析：证券市场的基本功能是促进资本的流动和积累（资本积累功能），以及优化资源配置（价格发现功能）。13.×解析：证券公司经营证券经纪业务具有专业性、依赖性等特点，关系到投资者