2025年证券从业资格考试重点押题卷

2025年证券从业资格考试重点押题卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入题后的括号内。每小题1分，共40分）1.证券从业资格考试的科目不包括以下哪一项？A.证券市场基本法律法规B.证券市场专业基础知识C.证券投资分析D.证券公司经营管理2.下列哪项不属于证券从业人员的禁止行为？A.未经批准，擅自设立证券经营机构B.利用客户账户进行证券交易C.如实记录客户信息D.泄露客户资料3.根据《证券法》，下列哪项表述是正确的？A.证券公司可以接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者期限B.证券公司客户的证券买卖委托，应当由客户本人亲自向证券公司提出C.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D.证券公司可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资风险4.下列哪项不属于证券登记结算机构的主要职责？A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册的登记D.证券交易的清算和交收5.证券公司为客户开立证券账户，应当要求客户签署风险揭示书和协议。以下哪项不属于风险揭示书和协议应当包含的内容？A.证券账户的种类B.证券交易的方式C.证券交易的风险D.证券公司的收费标准6.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是？A.证券公司应当建立健全内部控制制度B.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节C.证券公司内部控制制度的制定和执行应当由董事会负责D.内部控制制度的建立和执行可以完全依赖外部审计7.下列哪项不属于证券公司合规管理的原则？A.合法合规B.客户至上C.风险控制D.效率优先8.证券公司董事会应当对公司的合规经营和风险管理承担什么责任？A.最终责任B.部分责任C.监督责任D.执行责任9.下列关于证券公司风险管理的说法，错误的是？A.证券公司应当建立全面风险管理体系B.风险管理应当覆盖所有业务环节和所有风险类型C.风险管理的主要目标是追求利润最大化D.风险管理应当与公司战略、业务发展相匹配10.证券公司应当建立健全的合规风控体系，以下哪项不属于合规风控体系的主要内容？A.合规风险识别B.合规风险评估C.合规风险控制D.合规风险激励11.证券公司从事资产管理业务，应当遵循什么原则？A.公开透明B.自愿公平C.客户利益至上D.高收益高风险12.下列关于证券公司资产管理业务的说法，错误的是？A.证券公司可以设立专门从事资产管理业务的部门B.资产管理业务的客户应当是合格投资者C.资产管理计划的投资者人数不得超过200人D.资产管理公司可以承诺保本保息13.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的信用状况进行评估。以下哪项不属于信用评估的主要内容？A.客户的资产状况B.客户的信用记录C.客户的担保能力D.客户的年龄14.下列关于证券公司融资融券业务的风险控制的说法，错误的是？A.证券公司应当建立融资融券业务的风险控制制度B.融资融券业务的风险控制应当贯穿于业务流程的各个环节C.证券公司可以放松对客户信用风险的控制D.融资融券业务的风险控制应当与市场风险、信用风险、操作风险等相匹配15.证券公司从事自营业务，应当遵循什么原则？A.公开透明B.自主经营C.风险控制D.利润最大化16.下列关于证券公司自营业务的说法，错误的是？A.证券公司自营业务的投资范围应当符合中国证监会的规定B.证券公司自营业务的资金来源应当合法合规C.证券公司自营业务的投资方向可以不受公司风险管理制度的约束D.证券公司自营业务的收益应当归公司所有17.证券公司从事投资银行业务，应当遵循什么原则？A.公开公平B.公正诚信C.客户利益至上D.效率优先18.下列关于证券公司投资银行业务的说法，错误的是？A.证券公司投资银行业务包括证券承销与保荐业务B.证券公司投资银行业务应当遵守相关法律法规和监管规定C.证券公司投资银行业务的承销费用可以高于市场平均水平D.证券公司投资银行业务的保荐机构应当对发行人的发行文件进行审慎核查19.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循什么原则？A.客户利益至上B.公开透明C.客观公正D.收益最大化20.下列关于证券公司证券投资咨询业务的说法，错误的是？A.证券公司证券投资咨询业务应当遵守相关法律法规和监管规定B.证券公司证券投资咨询业务的从业人员应当具备相应的资质C.证券公司证券投资咨询业务的服务对象可以是不特定客户D.证券公司证券投资咨询业务的收费应当合理21.证券公司从事基金销售业务，应当遵循什么原则？A.公开透明B.自愿公平C.客户利益至上D.高收益高风险22.下列关于证券公司基金销售业务的说法，错误的是？A.证券公司基金销售业务应当遵守相关法律法规和监管规定B.证券公司基金销售业务的从业人员应当具备相应的资质C.证券公司基金销售业务的销售过程可以不受监管D.证券公司基金销售业务的费用应当合理23.根据《公司法》，公司董事会对股东会负责，行使哪些职权？A.决定公司的经营计划和投资方案B.制订公司的基本管理制度C.决定公司内部管理机构的设置D.选举和更换公司经理24.根据《公司法》，公司监事会的职责是什么？A.决定公司的经营计划和投资方案B.监督公司董事、高级管理人员的行为C.决定公司的利润分配方案D.选举和更换公司董事25.下列关于公司债券的说法，错误的是？A.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.公司债券的发行需要经过中国证监会的批准C.公司债券的持有人是公司的股东D.公司债券的发行利率不得高于国务院限定的利率水平26.下列关于股票的说法，错误的是？A.股票是股份有限公司发行的、表示持有人享有股东权利的凭证B.股票的持有人是公司的债权人C.股票的发行需要经过中国证监会的批准D.股票的发行价格可以低于股票的票面金额27.下列关于证券投资基金的说法，错误的是？A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金的资金来源是广大投资者的资金C.证券投资基金的投资风险由基金管理人承担D.证券投资基金的投资收益在扣除基金费用后归投资者所有28.下列关于私募基金的说法，错误的是？A.私募基金是一种向特定投资者募集资金的基金B.私募基金的投资风险较高C.私募基金的投资门槛较低D.私募基金的投资收益通常较高29.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能30.证券市场的微观结构不包括以下哪一项？A.证券交易市场B.证券发行市场C.证券中介机构D.证券投资者31.证券市场的发行市场又称为？A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.初级市场32.证券市场的交易市场又称为？A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.初级市场33.下列关于证券市场指数的说法，错误的是？A.证券市场指数是反映证券市场价格变动的指标B.证券市场指数可以用来衡量证券市场的整体走势C.证券市场指数的编制方法可以随意选择D.证券市场指数的种类多种多样34.下列关于证券市场投资分析的说法，错误的是？A.证券市场投资分析是研究证券市场的方法和技巧B.证券市场投资分析的目标是预测证券市场的价格走势C.证券市场投资分析的方法主要包括基本分析和技术分析D.证券市场投资分析的结果对投资者的投资决策没有影响35.证券市场的基本分析主要研究哪些因素对证券价格的影响？A.宏观经济因素B.行业因素C.公司因素D.以上所有因素36.证券市场的技术分析主要研究哪些因素对证券价格的影响？A.证券价格的历史数据B.证券成交量的历史数据C.证券价格和成交量的历史数据D.以上所有因素都不是37.证券投资者可以分为哪几类？A.机构投资者和个人投资者B.职业投资者和非职业投资者C.初级投资者和高级投资者D.以上所有分类都是38.证券公司的核心竞争力不包括以下哪一项？A.人才优势B.技术优势C.资金优势D.政策优势39.证券市场的监管机构是？A.中国证监会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.国家发展和改革委员会40.下列关于证券市场国际化的说法，错误的是？A.证券市场国际化是指证券市场跨越国界进行整合B.证券市场国际化可以提高证券市场的效率C.证券市场国际化会降低证券市场的风险D.证券市场国际化会促进全球经济的发展二、多项选择题（以下各小题有两个或两个以上选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入题后的括号内。每小题1分，共20分）1.证券从业人员的禁止行为包括哪些？A.未经批准，擅自设立证券经营机构B.利用客户账户进行证券交易C.泄露客户资料D.收受贿赂2.证券公司内部控制制度的主要内容有哪些？A.组织机构控制B.会计系统控制C.风险管理控制D.信息披露控制3.证券公司风险管理的目标有哪些？A.保障客户资产安全B.提高公司盈利能力C.规避合规风险D.维护公司声誉4.证券公司资产管理业务的风险有哪些？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险5.证券公司融资融券业务的主要风险有哪些？A.客户信用风险B.市场风险C.证券公司流动性风险D.操作风险6.证券公司自营业务的主要风险有哪些？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险7.证券公司投资银行业务的主要风险有哪些？A.发行风险B.承销风险C.保荐风险D.法律风险8.证券公司证券投资咨询业务的主要风险有哪些？A.信息披露风险B.知识产权风险C.责任风险D.法律风险9.证券公司基金销售业务的主要风险有哪些？A.销售误导风险B.信息披露风险C.操作风险D.法律风险10.公司董事会对股东会负责，行使哪些职权？A.决定公司的经营计划和投资方案B.制订公司的基本管理制度C.决定公司内部管理机构的设置D.选举和更换公司经理11.公司监事会的职责有哪些？A.检查公司财务B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督C.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正D.提议召开临时股东会会议12.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当履行哪些职责？A.对发行人的发行文件进行审慎核查B.向中国证监会报告发行人的发行情况C.维护发行人的利益D.保守发行人的商业秘密13.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循哪些原则？A.客户利益至上B.公开透明C.客观公正D.收益最大化14.证券公司从事基金销售业务，应当遵循哪些原则？A.公开透明B.自愿公平C.客户利益至上D.高收益高风险15.证券市场的基本功能有哪些？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能16.证券市场的微观结构包括哪些？A.证券交易市场B.证券发行市场C.证券中介机构D.证券投资者17.证券市场的发行市场的主要功能有哪些？A.为企业筹集资金B.为投资者提供投资机会C.促进资本的流动D.提高证券市场的效率18.证券市场的交易市场的主要功能有哪些？A.提供证券交易场所B.促进证券的流通C.发现证券的价格D.提高证券市场的效率19.证券市场投资分析的方法有哪些？A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.情景分析20.证券投资者可以分为哪些类型？A.机构投资者B.个人投资者C.职业投资者D.非职业投资者三、判断题（请判断下列各题的正误，正确的用“√”表示，错误的用“×”表示。每小题0.5分，共20分）1.证券从业人员的资格申请应当由所在机构统一办理。（）2.证券公司可以接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者期限。（）3.证券公司客户的证券买卖委托，应当由客户本人亲自向证券公司提出。（）4.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。（）5.证券公司可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资风险。（）6.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和过户的准确性和完整性。（）7.证券公司为客户开立证券账户，应当要求客户签署风险揭示书和协议。（）8.证券公司内部控制制度的制定和执行应当由董事会负责。（）9.证券公司合规管理的原则是合法合规、客户至上、风险控制。（）10.证券公司董事会应当对公司的合规经营和风险管理承担最终责任。（）11.证券公司应当建立健全的合规风控体系，包括合规风险识别、评估和控制。（）12.证券公司从事资产管理业务，应当遵循客户利益至上原则。（）13.证券公司资产管理业务的客户应当是合格投资者。（）14.证券公司可以设立专门从事资产管理业务的部门。（）15.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的信用状况进行评估。（）16.证券公司从事自营业务，应当遵循自主经营、风险控制原则。（）17.证券公司自营业务的资金来源应当合法合规。（）18.证券公司从事投资银行业务，应当遵循公开公平、公正诚信原则。（）19.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循客户利益至上、客观公正原则。（）20.证券公司从事基金销售业务，应当遵循公开透明、自愿公平、客户利益至上原则。（）21.根据《公司法》，公司董事会对股东会负责，行使决定公司的经营计划和投资方案、制订公司的基本管理制度、决定公司内部管理机构的设置、选举和更换公司经理等职权。（）22.根据《公司法》，公司监事会的职责是监督公司董事、高级管理人员的行为，检查公司财务，当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。（）23.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）24.公司债券的持有人是公司的股东。（）25.公司债券的发行需要经过中国证监会的批准。（）26.公司债券的发行利率不得高于国务院限定的利率水平。（）27.股票是股份有限公司发行的、表示持有人享有股东权利的凭证。（）28.股票的持有人是公司的债权人。（）29.股票的发行需要经过中国证监会的批准。（）30.股票的发行价格可以低于股票的票面金额。（）31.证券投资基金是一种集合投资方式。（）32.证券投资基金的资金来源是广大投资者的资金。（）33.证券投资基金的投资风险由基金管理人承担。（）34.证券投资基金的投资收益在扣除基金费用后归投资者所有。（）35.私募基金是一种向特定投资者募集资金的基金。（）36.私募基金的投资风险较高。（）37.私募基金的投资门槛较低。（）38.私募基金的投资收益通常较高。（）39.证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源配置功能、风险分散功能和价格发现功能。（）40.证券市场的微观结构包括证券交易市场、证券发行市场、证券中介机构和证券投资者。（）试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券从业资格考试的科目为《证券市场基本法律法规》和《证券市场专业基础知识》。2.C解析：如实记录客户信息是证券从业人员的义务，不是禁止行为。3.C解析：根据《证券法》，证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。4.D解析：证券登记结算机构的主要职责不包括证券交易的清算和交收，该职责由证券登记结算机构承担。5.D解析：风险揭示书和协议应当包含的内容不包括证券公司的收费标准。6.D解析：内部控制制度的建立和执行不能完全依赖外部审计，内部控制的主体责任在于公司自身。7.D解析：证券公司合规管理的原则是合法合规、客户至上、风险控制，效率优先不是合规管理的原则。8.A解析：证券公司董事会应当对公司的合规经营和风险管理承担最终责任。9.C解析：风险管理的目标是控制风险，而不是追求利润最大化。10.D解析：合规风控体系的主要内容是合规风险识别、评估和控制，合规风险激励不属于合规风控体系的主要内容。11.C解析：证券公司从事资产管理业务，应当遵循客户利益至上原则。12.D解析：证券公司不得承诺保本保息。13.D解析：信用评估的主要内容不包括客户的年龄。14.C解析：证券公司必须加强对客户信用风险的控制，而不是可以放松。15.B解析：证券公司从事自营业务，应当遵循自主经营、风险控制原则。16.C解析：证券公司自营业务的投资方向应当符合公司风险管理制度的约束。17.B解析：证券公司投资银行业务应当遵循公开公平、公正诚信原则。18.C解析：证券公司投资银行业务的承销费用应当合理，不能随意高于市场平均水平。19.D解析：证券公司证券投资咨询业务的服务对象应当是特定客户，而不是不特定客户。20.D解析：证券公司证券投资咨询业务的收费应当合理，而不是收益最大化。21.C解析：证券公司从事基金销售业务，应当遵循客户利益至上原则。22.C解析：证券公司基金销售业务的销售过程也受监管。23.D解析：选举和更换公司经理是股东会的职权，不是董事会的职权。24.B解析：公司监事会的职责是监督公司董事、高级管理人员的行为。25.C解析：公司债券的持有人是公司的债权人，不是股东。26.B解析：股票的持有人是公司的股东，不是债权人。27.C解析：证券投资基金的投资风险由基金投资者承担，而不是基金管理人。28.C解析：私募基金的投资门槛较高，而不是较低。29.D解析：证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源配置功能、风险分散功能，不包括价格发现功能。30.D解析：证券市场的微观结构不包括证券投资者，证券投资者是证券市场的参与者，不是微观结构的一部分。31.A解析：证券市场的发行市场又称为一级市场。32.B解析：证券市场的交易市场又称为二级市场。33.C解析：证券市场指数的编制方法应当科学合理，而不是可以随意选择。34.D解析：证券市场投资分析的结果对投资者的投资决策有重要影响。35.D解析：证券市场的基本分析主要研究宏观经济因素、行业因素、公司因素等对证券价格的影响。36.D解析：证券市场的技术分析主要研究证券价格和成交量的历史数据对证券价格的影响。37.A解析：证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者。38.D解析：证券公司的核心竞争力包括人才优势、技术优势、资金优势，不包括政策优势。39.A解析：证券市场的监管机构是中国证监会。40.C解析：证券市场国际化会提高证券市场的风险，而不是降低风险。二、多项选择题1.ABCD解析：证券从业人员的禁止行为包括未经批准，擅自设立证券经营机构、利用客户账户进行证券交易、泄露客户资料、收受贿赂等。2.ABCD解析：证券公司内部控制制度的主要内容是组织机构控制、会计系统控制、风险管理控制、信息披露控制等。3.ACD解析：证券公司风险管理的目标是保障客户资产安全、规避合规风险、维护公司声誉。4.ABCD解析：证券公司资产管理业务的风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。5.ABCD解析：证券公司融资融券业务的主要风险包括客户信用风险、市场风险、证券公司流动性风险、操作风险等。6.ABCD解析：证券公司自营业务的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。7.A