银行理财经理资产配置与收益考核表

银行理财经理资产配置与收益考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置合规性产品配置合规率20%100%按实际配置产品与合规要求的符合度计算，完全符合得满分，每出现一次偏差扣2%，最高扣至80%客户风险等级匹配度95%按客户风险等级与推荐产品风险等级的匹配度计算，完全匹配得满分，每出现一次不匹配扣1%，最高扣至80%反洗钱措施执行率100%按反洗钱相关流程的执行完整度计算，完全执行得满分，每出现一次遗漏扣2%，最高扣至80%客户投诉率0%按月度客户投诉数量计算，无投诉得满分，出现1次投诉扣1%，最高扣至80%监管检查通过率100%按监管检查结果计算，通过得满分，未通过扣5%，最高扣至80%客户资产管理规模新增客户资产规模30%500万元按月度新增客户资产总额计算，达到目标得满分，每低于目标10%扣3%，最高扣至70%存量客户资产增长率8%按月度存量客户资产增长率计算，达到目标得满分，每低于目标1%扣2%，最高扣至70%客户留存率90%按月度客户留存率计算，达到目标得满分，每低于目标1%扣1%，最高扣至70%客户推荐率15%按新客户通过老客户推荐的比例计算，达到目标得满分，每低于目标1%扣1%，最高扣至70%客户满意度4.5分按客户满意度调查评分计算，达到目标得满分，每低于目标0.1分扣2%，最高扣至70%投资组合收益表现产品平均收益率35%5%按所管理产品月度平均收益率计算，达到目标得满分，每低于目标0.5%扣3%，最高扣至70%超额收益比率1.2倍按所管理产品超额收益与市场基准收益的比率计算，达到目标得满分，每低于目标0.1倍扣3%，最高扣至70%风险调整后收益4.5%按风险调整后收益计算，达到目标得满分，每低于目标0.3%扣2%，最高扣至70%波动率控制15%按月度投资组合波动率计算，低于目标得满分，每高于目标1%扣1%，最高扣至70%合规收益占比95%按合规操作实现的收益占比计算，达到目标得满分，每低于目标1%扣2%，最高扣至70%团队协作与市场拓展跨部门协作完成率15%100%按与其他部门协作任务的完成度计算，完全完成得满分，每出现一次延误扣2%，最高扣至80%新产品推广参与度5个按参与新产品推广的数量计算，达到目标得满分，每少参与1个扣2%，最高扣至80%市场活动响应速度48小时按对市场活动响应的及时性计算，达到目标得满分，每延迟1小时扣1%，最高扣至80%客户培训覆盖率80%按客户培训的参与率计算，达到目标得满分，每低于目标1%扣1%，最高扣至80%团队分享参与率90%按团队分享会议的参与率计算，达到目标得满分，每低于目标1%扣1%，最高扣至80%本考核表旨在评估银行理财经理在资产配置与收益方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况进行评分，最终得分按权重计算得出。各指标的目标值需结合实际情况进行调整，评分标准需严格执行。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：