2025CCAA注册审核员考试《认证通 用基础》真题完整版

2025年10月CCAA注册审核员考试《认证通用基础》考试真题完整版一、单选题（每题1分，共30题）第1题

认证类型通常可分为

（）

认证以及其他类型的认证。A.产品、政府机构设置、国家公务员、管理体系B.有机产品、管理体系、过程、客户要求C.过程、人员、管理体系、管理D.产品、过程、管理体系、服务参考答案：D解析：《合格评定基础》第四章p125。按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证、过程认证、人员认证以及其他类型的认证。第2题依据《中华人民共和国标准化法》，国家

（）

推荐性标准。A.要求采用B.鼓励采用C.强制采用D.指导采用参考答案：B解析：《中华人民共和国标准化法》第二条。强制性标准必须执行。国家鼓励采用推荐性标准。第3题认证机构在做出认证的决定前，不需要对下列

（）

方面进行有效的审查。A.认证的受审核方在经营战略、市场占有率和盈利力方面的情况B.对于所有严重不符合，认证机构已审查、接受和验证了纠正和纠正措施C.对于所有轻微不符合，认证机构已审查和接受了客户对纠正和纠正措施的计划D.审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况和认证范围参考答案：A解析：CNAS-CC01:201595.2作出决定前的行动。认证机构在做出授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、更新、暂停或恢复或者撤销认证的决定前，应有过程对下列方面进行有效的审查：a)审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况和认证范围；b)

对于所有严重不符合，认证机构已审查、接受和验证了纠正和纠正措施；c)对于所有轻微不符合，认证机构已审查和接受了客户对纠正和纠正措施的计划。第4题合格评定工具箱中，针对特定对象和类型的合格评定活动的标准和指南是

（）A.通用文件B.基本文件C.技术功能文件D.作业指导文件参考答案：C解析：《合格评定基础》第三章P65。技术功能文件是针对特定对象和类型的具体合格评定活动的要求，有检验机构、检测实验室、产品认证机构、管理体系认证机构和人员认证机构等的管理要求。第5题根据审核方案确定的职责，应由

（）

确定审核的可行性。A.审核方案管理人员或审核组长B.审核委托方C.受审核方D.认证机构的最高管理者参考答案：A解析：《审核概论》第三章P55二、确定审核的可行性。审核的可行性是指审核委托方与受审核方双方都能够为审核进行必要的安排，使审核具备实施的条件。在实施审核之前，确定审核的可行性对于确保审核得以实施并实现审核目标是必要的。根据审核方案确定的职责，应由审核方案管理人员或审核组长确定审核的可行性，以确保能够实现审核目标。第6题依据《中华人民共和国计量法》，县级以上人民政府计量行政部门对社会公用计量标准器具，部门和企业、事业单位使用的最高计量标准器具，以及用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。强制检定目录以外的其他计量标准器具和工作计量器具，使用单位应当

（）A.自行定期检定或者送其他计量检定机构检定B.送其他计量检定机构检定C.自行定期检定并送其他计量检定机构检定D.自行定期检定参考答案：A解析：《中华人民共和国计量法》第九条。对前款规定以外的其他计量标准器具和工作计量器具，使用单位应当自行定期检定或者送其他计量检定机构检定。第7题产品认证的流程中，认证机构应指派有能力的人员评审、验证产品检测和质量管理审核的报告和信息，这项活动是合格评定功能法的（）

的应用。A.选取B.监督C.确定D.复核参考答案：D解析：《合格评定基础》第三章P71。第5种模式认证包括：选取，适用时包括策划和准备活动、具体要求（如规范性文件）和抽样；确定特性，适用时通过检测、检查/检验、设计评估、服务或过程的评价、其他确定活动（如验证）；复核，检查确定阶段获取的符合性证据，以确定是否已符合规定要求；证明、许可，适用时颁发符合性证书或其他符合性证明、授予使用证书或其他符合性证明的权利、基于监督认证决定或批次认证授予使用符合性标志（许可）的权利；监督，适用时通过来自公开市场的样品的检测或检查、来自工厂的样品的检测或检查、对生产、服务提供或过程作业的评价、结合随机检测或检查的管理体系审核。注意：题干描述的活动是“认证机构指派人员评审、验证产品检测报告和质量管理审核报告”，这一过程的核心是：1、审查对象是“已生成的报告和信息”，属于“确定”阶段的产出物。2、核心动作是“评审、验证”，目的是确认报告的准确性和合规性，而非获取新证据（确定）、选择样本（选取）或持续监控（监督）。第8题依据检验机构的

（），将检验机构分为A、B、C三类机构。A.检验技术性B.隶属关系C.独立性程度D.规模大小参考答案：C解析：《合格评定基础》第五章P183。（八）检验机构的分类要求：依据检验机构的独立性程度，检验机构可分为A、B、C三类。第9题按照事物的自然逻辑，根据受审核方运行过程顺序依次展开审核的方式称作顺向追踪；沿受审核方运行过程顺序反向查证的审核方式称为

（）A.查验审核B.过程审核C.循证追踪D.逆向追溯参考答案：D解析：《审核概论》第三章P706.审核路线。（4）逆向追溯：逆向追溯的方式是指按体系运作的相反方向进行审核，即按“结果→实施→策划”的反向顺序审核。例如，从售后服务追溯到合同有关要求的评审；从控制结果到控制规定的制定；从污染物排放处理部门查到污染源；从环境污染后果查到引起这些污染的因素；从员工的环境意识查到上层领导的决策等。这种方式的优点是目标集中，针对性强，有利于发现问题；缺点是问题复杂时不易理清，受时间和审核经验的限制，不易达到预期的效果，对审核员能力要求高。第10题合格评定工具箱中的国际标准大部分已

（）

转化为我国的国家标准。A.参照B.等同C.等效D.完全参考答案：B解析：《合格评定基础》第三章p61注。上述国际标准已经或正在等同转化为我国的国家标准，在实施合格评定活动中应执行我国国家标准，详见表3-1合格评定工具箱中的部分标准。第11题由国际标准化组织合格评定委员会制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件，称为

（）。A.合格评定方案B.合格评定准则C.合格评定制度D.合格评定工具箱参考答案：D解析：《合格评定基础》第三章P59一、合格评定工具箱的由来和内容。“合格评定工具箱”是由国际标准化组织合格评定委员会（ISO/CASCO）制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。这些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的、可操作的工具。合格评定工具箱包含认证认可领域的系列国际标准和指南，主要有以下方面的内容。第12题认证机构取得认可可以有

（）

作用。A.表明认证机构符合认证行业自律规范要求B.增加认证机构的盈利能力C.表明认证机构符合认可准则要求D.表明认证机构获得国家认证监管部门的承认参考答案：C解析：《合格评定基础》第六章p199（一）认证机构认可的意义和作用。根据认可机构对上述活动的认可经验表明，认证机构取得认可，有如下意义和作用：（1）表明认证机构符合认可准则要求，并具备按相应认证标准开展有关认证服务的能力；（2）增强认证机构的市场竞争能力，赢得政府部门、社会各界的信任；（3）取得国际互认协议集团成员国家和地区认可机构对认证机构能力的信任；（4）参与国际和区域间合格评定机构双边、多边合作交流；（5）可在获认可业务范围内颁发带有国家认可标志和国际互认标志（仅限QMS、EMS、FSMS）的认证证书；（6）获得认可的认证机构列入认可机构的获证名录中，提高认证机构知名度。第13题《认证机构管理办法》规定，认证机构从事认证活动应当遵循

（）

的原则，维护社会信用体系。A.诚实守信、风险管理B.严谨性、系统性、科学性C.公平公正、基于事实D.公正公开、客观独立、诚实信用参考答案：D解析：《认证机构管理办法》第五条。认证机构从事认证活动应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则，维护社会信用体系。第14题合格评定功能法中以下说法不正确的是

（）。A.监督是合格评定必须的活动B.证明用于标明合格评定的结果C.确定不是对认证结论的最终判定D.复核是对合格评定对象满足程度的验证参考答案：A解析：《合格评定基础》第三章P92五、对监督活动的说明。监督不属于合格评定功能法的活动，因为合格评定活动可以在证明活动完成时终止，例如核查、检验、检测等都不需要监督，但是，在认证、认可活动中有时需要。这些活动受使用方需求的推动。例如，合格评定对象可能随时间和环境变化而变化，并影响其持续地满足规定要求。或者，例如在连续地生产某产品或持续地提供某服务时，使用方可能要求持续地证实规定要求得到满足。第15题实习审核员可以参与审核。此时

（）

评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，并对实习审核员的活动和审核发现最终负责。A.由任命的审核组观察员B.可以由受审核方陪同人员C.由审核组长D.可以指派一名审核员参考答案：D解析：《审核概论》第二章P37。实习审核员可以参与审核。此时要指派一名审核员作为评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，并对实习审核员的活动和审核发现最终负责。第16题标准化是

（）

标准的过程。A.制定、发布、实施B.实施C.发布D.制定参考答案：A解析：《合格评定基础》第二章P54（三）标准与标准化。（2）标准化是一系列活动组成的过程，该过程主要包括标准的编制、标准的发布、标准的实施和标准的修订等活动。这是一个不断循环、螺旋式上升的运动过程，每完成一个循环，标准化的水平就上升一个层次。第17题《合格评定词汇和通用原则》标准中，符合性声明的有效性在规定期限后终止是

（）

的定义。A.到期B.作废C.暂停D.撤销参考答案：A解析：《合格评定基础》第一章P26五、与监督有关的合格评定术语（源自GB/T27000-2023，IDTISO/IEC17000:2020《合格评定词汇和通用原则》）。（4）到期（expiry）：符合性陈述的有效性在规定期限后终止。第18题下列关于管理体系的说法正确的是

（）A.管理体系是对产品（包括服务）、过程、体系、人员或机构有关的规定要求B.管理体系的认证范围必须包括组织的全部产品、过程和组织的单元C.一个管理体系可以针对单一的领域或几个领域D.管理体系的专业领域包括检测、检查和认证参考答案：C解析：《合格评定基础》第一章P21二、与合格评定有关的基础术语和定义（源自GB/T19000，IDTISO9000《质量管理体系基础和术语》）。（7）管理体系（managementsystem）：组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。注1：一个管理体系可以针对单一领域或几个领域，如质量管理、财务管理或环境管理；注2：管理体系要素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程；注3：管理体系的范围可能包括整个组织，组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门，以及跨组织的单一职能或多职能；注4：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一。第19题审核组依据认证任务书中规定的标准要求收集信息，进行评价并得出了结论，这是

（）。【2024.08】A.认证结论B.审核发现C.审核证据D.审核结论参考答案：D解析：GB/T19011-20213.11审核结论。考虑了审核目标和所有审核发现（3.10）后得出的审核（3.1）结果。第20题检验检测报告应使用

（）

的计量单位。A.法定B.通用C.习俗D.方便易行参考答案：A解析：《中华人民共和国计量法》第二条。在中华人民共和国境内，建立计量基准器具、计量标准器具，进行计量检定，制造、修理、销售、使用计量器具必须遵守本法；第三条，国家实行法定计量单位制度。第21题合格评定功能法确定活动的目的，是在

（）

完整信息的基础上做出评价。A.获得关于合格评定对象或其样品满足规定要求的情况B.确定合格评定的符合性结果情况C.审查合格评定结果情况D.评审合格评定申请情况参考答案：A解析：《合格评定基础》第三章P90（一）合格评定确定的目的。进行合格评定确定活动的目的是生成关于合格评定对象或其样品满足规定要求情况的完整信息。即获得关于合格评定对象或其样品满足规定要求情况的完整信息，在此基础上作出评价。确定活动可能涉及检测、检查、审核或评审、同行评审等。第22题合格评定活动通过颁发

（），以证明其结果。A.认证信息B.认证协议C.符合性声明书D.获证牌匾参考答案：C解析：《合格评定基础》第三章p114十三、符合性声明与证明。合格评定活动通过颁发符合性声明或证明以证实评定结果。可采用符合性声明书、符合性证明书等方式表述，其目的是对确定的对象符合其声明或证明中所提及的规定要求做出证实，并且明确对符合性及该声明或证明承担责任。符合性声明或证明可单独使用或与另外的合格评定程序结合使用，以满足法规或其他规定要求。第23题认可机构应为

（）A.权威机构B.合格评定机构C.与认证机构类似的评价机构D.国务院任命的国家行政机构参考答案：A解析：《合格评定基础》第一章P33.合格评定包含对合格评定机构的认可。GB/T27000指出：认可（accreditation）是正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定活动的能力、公正性和一致运作的第三方证明。认可机构（accreditationbody）是实施认可的权威机构。认可机构的权威性可源自政府、公共权力机构、合同、市场认同或方案。第24题合格评定功能法选取活动的输出是

（）A.满足规定要求的情况B.批准的合格评定决定C.证实规定要求的满足D.有关选取项目的信息参考答案：D解析：《合格评定基础》第三章P89（七）选取活动输出的信息。选取功能生成的所有信息，应为后续的合格评定确定活动提供输入和运行的条件，用“有关所选取项目的信息”来表示，参见图3-4所示。第25题为监视已认可的合格评定机构持续满足认可要求的状况，认可机构应在认可周期内按照适宜的时间间隔实施

（）A.复评评审B.定期的监督审核C.定期的监督评审D.特殊审核参考答案：C解析：《合格评定基础》第六章p201五、认可的一般程序。为监视已认可的合格评定机构持续满足认可要求的状况，认可机构应建立程序并制订复评和监督计划，以按照适宜的时间间隔实施定期现场监督评审、其他监督活动以及复评。第26题对合格评定规范性文件的要求，可分为

（）。A.强制性、自愿性、建议性B.强制性、推荐性、建议性C.推荐性、强制性、自愿性D.建议性、参照性、等同性参考答案：B解析：《合格评定基础》第三章P67。GB/T27001-GB/T27005这系列标准的强制性、推荐性、建议性三个层次是指在编写合格评定用规范性文件的内容在描述上不同层次的要求，目的是使标准起草者在确定合格评定活动规范时明确对要求的不同程度的考虑，使编写的标准要求更加清晰、明确、准确、灵活应用。第27题下列对认证活动不符合项纠正和纠正措施相关的描述，不正确的是

（）。A.认证机构应验证纠正和纠正措施的有效性B.验证纠正和纠正措施的有效性应实施补充审核C.对纠正和纠正措施验证的结果应告知受审核方D.认证机构应保留纠正和纠正措施的有效性证据参考答案：B解析：《合格评定基础》第三章P114（四）对不符合项纠正和纠正措施的验证。合格评定实施方，例如认证机构，应验证纠正和纠正措施的有效性并审查评定对象提交的纠正、所确定的原因和纠正措施，以确定其是否可被接受。认证机构应验证所采取的任何纠正和纠正措施的有效性，可以通过审查客户提供的文件化信息，或在必要时实施现场验证来验证纠正和纠正措施的有效性。验证活动通常由审核组成员完成。所取得的为不符合的解决提供支持的证据应予以记录。应将审查和验证的结果告知评定对象。如果为了验证纠正和纠正措施的有效性，需要补充一次全面的或有限的审核，或者需要文件化的证据（需要在未来的审核中确认），那么合格评定机构应告知评定对象。第28题审核启动阶段，当审核不可行时应向审核

（）。A.查找问题的原因B.与受审核方协商一致C.停止后续工作D.与认可机构协调参考答案：B解析：GB/T19011:20216.2.3。审核不可行时，应向审核委托方提替代方案并与受审核方协商一致。

第29题GB/T27025《检测和校准实验室能力和通用要求》标准要求的内容不包括

（）。A.检测设备管理B.检测市场分析C.检测人员管理D.检测技术记录参考答案：B解析：（3）GB/T27025，IDTISO/IEC17025《检测和校准实验室能力的通用要求》。标准的主要内容如下：①实验室应公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性；②实验室应以满足本标准、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动；③所有可能影响实验室活动的人员，无论是内部人员还是外部人员，都应行为公正、有能力并按照实验室管理体系要求工作；④实验室应将从事实验室活动所必需的设施及环境条件的要求形成文件；⑤实验室应获得正确开展实验室活动所需的设备，包括但不限于：测量仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置；⑥实验室应有要求、标书和合同评审程序；⑦实验室应使用适当的方法和程序开展所有实验室活动，适当时，包括测量不确定度的评定以及使用统计技术进行数据分析。记录结果数据的方式应便于发现其发展趋势，如可行，应采用统计技术审查结果；⑧抽样的管理；⑨检测或校准物品的处置；⑩检测、校准或抽样报告的通用要求，除非实验室有有效的理由，否则每份报告应最大限度地减少或降低误解或误用的可能性。第30题对于GB/T27021.1《合格评定管理体系审核认证分机构要求第一部分：要求》标准中的特殊审核，以下描述不正确的是

（）A.提前较短时间通知的审核，认证机构在指派审核组时应给予更多关注B.认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对暂停客户进行追踪可能需要在提前较短时间通知获证客户后或不通知获证客户就对其进行审核C.对于已授予的认证，认证机构对其扩大认证范围的审核可以和监督审核同时进行D.认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对暂停客户进行追踪时需要在提前较短时间通知获证客户后或不通知获证客户就对其进行审核参考答案：D解析：《合格评定基础》第四章P1414.特殊审核。审核活动的基本类型有初次审核、监督审核和再认证审核。除外，还有以下类型的特殊审核：扩大认证范围审核和提前较短时间通知的审核。扩大认证范围审核是指对于已授予的认证，如果获证组织申请扩大认证范围，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定必要的审核活动，以作出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。提前较短时间通知的审核是指认证机构为调查投诉、对变更作出回应或对被暂停的获证组织进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证组织后或不通知获证组织就对其进行审核。此时：（1）认证机构应使获证组织提前了解进行此类审核的时机；（2）由于获证组织缺乏对审核组成员的任命表示反对的机会，认证机构在指派审核组时应该更加慎重。二、多选题（每题2分，共20题）第31题合格评定选取阶段所进行的活动有

（）A.评价合格评定对象符合性B.确定评价方案C.明确评价的对象D.确定评价程序或方法参考答案：B、C、D解析：《合格评定基础》第三章P87二、选取。选取是合格评定功能法的第一步工作。选取阶段是要确定采用何种要求和方法，选取何种信息来实施对合格评定的对象的评价，怎样从申请中确定评价的范围和对象等，包括选取方案、选取评价方法和要素、选取体系的要求、数量、抽样方案要求、选取评价的对象等。通常这个阶段包括认证活动从开始受理申请、材料评价、方案策划及审核检查任务的委派等内容。第

32题合格评定工具箱通用文件是在全球范围内进行合格评定活动中都使用的文件，以下

（）

标准属于通用文件。A.GB/T27001B.GB/T27030C.GB/T27011D.GB/T27025参考答案：B、C解析：《合格评定基础》第三章P652.通用文件。通用文件是在全球范围内进行合格评定活动中都使用的文件，涉及认证、认可、同行评审、相互承认和符合性标志的通用要求以及指南等，包括：（1）GB/T27011-2019，IDTISO/IEC17011《合格评定认可机构要求》；（2）GB/T27040-2010，IDTISO/IEC17040《合格评定合格评定机构和认可机构同行评审的通用要求》；（3）GB/T27068-2006，IDTISO/IECGuide68《合格评定结果的承认和接受协议》；（4）GB/T27030-2006，IDTISO/IEC17030《合格评定第三方符合性标志的通用管理要求》；（5）特殊领域合格评定标准，例如ISO14065《温室气体验证和确认机构的认可要求》。第

33题复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的

（）

进行验证。A.充分性B.适宜性C.科学性D.有效性参考答案：A、B、D解析：《合格评定基础》第三章P91（一）复核。复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况，对合格评定活动的选取与确定活动及其结果的适宜性、充分性及有效性进行的验证，也可将复核称为审查、核查或审定。第

34题依据《认证机构管理办法》，所称认证机构，是指

（）

进行合格评定，对认证对象是否符合标准、相关技术规范要求的证明机构。A.独立B.自主经营C.具有法人资格的D.依法取得资质参考答案：A、C、D解析：《认证机构管理办法》（2020年修订版）第二条。本办法所称认证机构，是指依法取得资质，对产品、服务和管理体系是否符合标准、相关技术规范要求，独立进行合格评定的具有法人资格的证明机构。第

35题GB/T27000《合格评定词汇和通用原则标准》主要内容有

（）A.标准的附录A合格评定的原则B.认证的概念与分类C.标准的附录B其他标准中定义的相关术语D.术语和定义参考答案：A、C、D解析：（四）合格评定工具箱中的典型标准简介。1.GB/T27000-2023，IDTISO/IEC17000:2020《合格评定词汇和通用原则》简介：该标准主要内容如下：（1）该标准的术语和定义按系统和顺序编排，某些定义中的“注”提供了有助于理解所述概念的澄清和示例；（2）标准的附录A合格评定的原则中提出了合格评定功能法的概念；（3）标准的附录B中对其他标准中定义的相关术语进行了比较系统的介绍。第

36题合格评定功能法的基本构成包括

（）A.复核B.选取和确定C.合格评定结果报告D.定期监督参考答案：A、B解析：《合格评定基础》第三章P86（一）合格评定功能法的基本构成。合格评定由选取；确定；复核、决定与证明三项功能（或职能）有序组成，在需要证实或声称满足规定要求时，运作这些功能可以满足相关的需要。第

37题合格评定结果的体现形式可以是()A.认可证书和标志B.标准或法规C.认证证书和标志D.自我声明参考答案：A、C、D解析：《合格评定基础》第一章P9（六）合格评定结果。通过这种公示性证明，解决信息不对称的问题，以获得相关方和社会公众的普遍信赖。主要形式有：（1）认证证书、标志；（2）认可证书、标志；（3）检验证明、检测报告；（4）自我声明；（5）第二方评价报告（意见）。第

38题监督是合格评定制度有要求时的

（）

持续有效的基础活动。A.规定性B.管理活动C.系统性循环D.保持符合性说明参考答案：C、D解析：《合格评定基础》第三章P93（一）监督的策划。监督是合格评定活动的系统性循环工作，是保持符合性说明持续有效的基础。第

39题依据《中华人民共和国认证认可条例》，国务院认证认可监督管理部门应当依法对

（）

的活动进行监督管理。A.关注认证认可活动的组织和个人B.准备申请认证的企业C.认可机构D.认证机构参考答案：C、D解析：《中华人民共和国认证认可条例》第五十三条。国务院认证认可监督管理部门可以根据认证认可监督管理的需要，就有关事项询问认可机构、认证机构、检查机构、实验室的主要负责人，调查了解情况，给予告诫，有关人员应当积极配合。第40题在不同的合格评定活动中，“确定”可以涉及

（）

活动。A.决定B.检测C.审核D.复评参考答案：B、C解析：《合格评定基础》第三章P90（二）合格评定确定的活动。确定活动，可包括：为确定评定对象的规定特性而进行的测试；对评定对象物理特性的检查；对评定对象相关的管理体系进行审核；对评定对象进行的专项评价；对评定对象的规范和图纸的审查；其他必要的确定活动。合格评定活动所涉及的检测、检查、审核、评审可以与“制度”“实施规则”或“方案”一起使用，用来描述含有表明确定活动类型的合格评定体系或方案。为了顺利地完成确定活动，需要获取足够的信息或证据，以使规定的要求得到满足的证明是有效的。例如，在进行管理体系认证活动之前，必须确定客户覆盖范围的能力。或者，在进行相应的服务确定活动之前，可能需要对服务提供涉及的相关因素（服务场所、设施、人员、接触线、标准）进行确认。第

41题认证是一种由公正、独立的

（）

所实施的合格评定活动。A.认证机构B.第三方C.国家认可委D.政府监管部门参考答案：A、B解析：《合格评定基础》第四章P123（二）认证的本质。由上述认证的定义可知，认证本质包括如下相互关联而又缺一不可的方面：第一，认证是一种依据法律法规、标准和技术规范对产品、服务、管理体系是否满足要求所进行的合格评定活动；第二，认证是一种由独立、公正的第三方所实施的合格评定活动；第三，认证通过正式的证明（通常是书面的）对合格评定的结果加以确认。第

42题对审核过程中的评价活动，理解正确的是

（）A.评价活动贯穿于完整的审核活动中B.审核员必须具备收集有形和无形证据的能力C.综合评价在审核中尤其重要D.无形证据的识别和评价通常与专业、审核经验有关参考答案：A、B、C、D解析：《审核概论》第四章P128（三）审核过程中的评价活动。GB/T19011标准对审核的定义为：“为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”在本书的第一章中已经对定义的内涵进行了阐述。GB/T27065和GB/T27024标准中对评价的定义是：“合格评定活动中的选取和确定功能的组合。”即评价活动包括了选取和确定两个阶段的方法，适用范围覆盖了收集符合性证据并做出客观判断的一系列活动，包括检测、检查和审核。评价活动贯穿于完整的审核过程之中。可以从以下几个方面对评价进行理解：（1）评价是对事物（可指对一个人或一件事）进行判断、分析后得出的结论；（2）审核员需要具备收集有形和无形的证据的能力，并具有对收集的证据进行分析和综合评价，通过专业判断确定审核证据，进而经评价后得出审核发现的能力。有形证据通常是比较易于识别和评价的。无形证据的收集对审核员有更高的要求，这一点通常与专业能力、审核技术的应用能力、审核经验有关。第

43题当审核中获得的证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括

（）A.审核策划的变更B.审核目标的变更C.审核范围的变更D.终止审核参考答案：A、B、C、D解析：GB/T19011-20216.4.4审核中的沟通。当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括审核策划、审核目标或审核范围的变更或终止审核。第44题合格评定活动的证明范围是指证明所覆盖的合格评定对象的

（）。A.符合性B.特性C.范围D.合格情况参考答案：B、C解析：《合格评定基础》第三章P92（三）证明。“证明”用于表明合格评定的结果。证明应是以最容易使所有潜在使用者理解的形式做出的“说明”。“符合性说明”作为一种通用表述被用作“已证实满足规定要求”的传达手段。如果没有满足规定要求，则可以报告/证明不符合的发现。证明范围是指证明所覆盖的合格评定对象的范围和特性。第

45题合格评定的发展不仅对国际贸易很重要，还能起到促进经济发展的作用，体现在

（）。A.提升市场开放程度B.营造市场良好秩序C.增加市场有效供给D.提高政府监管效能参考答案：A、B、C、D解析：《合格评定基础》第一章P16（三）合格评定与经济发展。合格评定的发展不仅对国际贸易很重要，还促进了经济体很多其他方面的发展：1.面向市场主体引导提质升级，增加市场有效供给；2.面向政府部门支撑行政监管，提高市场监管效能；3.面向社会各方推动诚信建设，营造市场良好环境；4.面向国际市场促进规则对接，提升市场开放程度。第

46题对于认证机构而言，审核方案的管理

（）A.是人员管理的主要部分B.即指审核实施活动的管理C.是认证管理的重要部分D.贯穿于认证活动的始终参考答案：C、D解析：《审核概论》第二章P20二、审核方案管理流程。对于认证机构而言，审核方案管理是认证管理的重要部分，贯穿于认证活动的始终。第

47题审核原则中独立性原则是

（）

的基础。A.审核公正性B.审核结论客观性C.审核保密性D.审核安全性参考答案：A、B解析：《审核概论》第一章P14（五）独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础。第

48题审核活动实施阶段涉及的活动包括

（）。A.举行首次会议B.举行末次会议C.收集并验证信息D.审核后续活动参考答案：A、B、C解析：《审核概论》第三章P52一、审核的阶段和活动。（3）审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。第

49题在合格评定工具箱中，与合格评定标识有关的标准有

（）A.GB/T27065B.GB/T27023C.GB/T27000D.GB/T27027参考答案：B、D解析：《合格评定基础》第三章P734.与合格评定标识有关的标准简介。与合格评定标识有关的标准有三个，分别是：GB/T27030，IDTISO/IEC17030《合格评定第三方符合性标志的通用要求》；GB/T27023，IDTISO/IECGuide23《第三方认证制度中标准符合性的表示方法》；GB/T27027，IDTISO/IECGuide27《认证机构对误用其符合性标准采取纠正措施的实施指南》。第

50题以下哪些属于审核应遵循的原则？A.诚实正直B.能力和一致性C.基于证据的方法D.基于风险的方法参考答案：A、C、D解析：（依据审核相关标准及教材，审核应遵循的原则包括诚实正直、公正表达、职业素养、独立性、基于证据的方法、基于风险的方法等，能力和一致性不属于核心审核原则）

三、判断题（每题1分，共10题）第51题依据《认证机构管理办法》，认证机构应当建立风险防范机制，对认证活动可能产生的风险和责任，采取合理、有效措施，并承担相应的社会责任。A.正确B.错误参考答案：A解析：《认证机构管理办法》第十三条。认证机构应当建立风险防范机制，对其从事认证活动可能引发的风险和责任，采取合理、有效措施，并承担相应的社会责任。第52题质量管理体系的认证证书和认证标志可以用来宣传，也可以直接用于获证组织的产品上。A.正确B.错误参考答案：B解析：《合格评定基础》第四章P125三、认证的类型。（一）按照认证对象划分的认证类型：管理体系的认证证书和认证标记可以用于宣传，但不能直接用于获证组织的产品。第53题“审核的后续活动”通常包括纠正和纠正措施的确定、实施，以及纠正措施的有效性验证，这些活动由认证机构及审核员确定并实施。A.正确B.错误参考答案：B解析：《审核概论》第三章P121（一）审核后续活动的内容。审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施或改进措施的确定、实施、实施情况的报告，以及审核委托方的评审与验证。这类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，完成的期限通常由受审核方与审核组按审核方案的要求商定。其中，纠正措施的完成时限需与不符合的严重性及影响程度相适应。第

54题在国家质量基础设施（NQI）框架中，计量是标准的基准，计量是认证的依据。A.正确B.错误参考答案：B解析：《合格评定基础》第二章p42（二）国家质量基础设施要素的关系。图2-1国家质量基础设施框架图：标准是计量的依据，计量是标准的基准，标准是认证认可和合格评定的依据；合格评定是推动标准实施的重要手段，合格评定是推动计量溯源水平的重要手段，计量是合格评定的基准。第

55题标准是一种规范性文件，产生的基础是科学和技术的综合成果，由技术研究机构制定和发布。A.正确B.错误参考答案：B解析：《合格评定基础》第二章P54（一）标准的定义。以上几个文件对“标准”的定义不尽相同，但有以下几个共同点：（1）制定标准的出发点是获得“最佳秩序”和促进“最佳的共同效益”；（2）标准产生的基础是科学和技术的综合成果；（3）标准化的对象是“重复性事物”；（4）标准由权威的公认机构批准；（5）标准是一种规范性文件。第56题产品认证、服务认证、管理体系认证的认证对象及认证制度不同，但都遵循认证的基本原则和程序要求，所以标志及使用要求相同。A.正确B.错误参考答案：B解析：《合格评定基础》第四章P1623.认证资格的引用和标志的使用。认证制度对认证资格的引用和标志的使用都有明确的要求。机构对授权获证组织使用的认证标志应有管理规则，这些规则应确保可以从标志追溯到认证机构，标志或所附文字不应使人对认证对象和授予认证的认证机构产生歧义。产品认证、服务认证、管理体系认证因其认证对象及认证制度不同，标志使用要求也不同。如产品认证标志可以直接用于产品，而管理体系认证标志不能直接用于产品，亦不可用于能够直接触达客户的产品包装上。第

57题对合格评定机构进行第三方证明的“认可”活动不是合格评定。A.正确B.错误参考答案：B解析：《合格评定基础》第一章P33.合格评定包含对合格评定机构的认可。认可机构对合格评定机构实施合格评定，但认可机构不是合格评定机构。第

58题市场监督是一种特定形式的合格评定后期证明活动。A.正确B.错误参考答案：A解析：《合格评定基础》第三章p117十五、监督的方法。市场监督是一种特定形式的后期证明活动。可以由供方以对顾客进行调查或对安装的产品进行定期检查的方式进行市场监督，可以将其作为服务合同的一部分。有时市场监督也会按照认证