2025年证券从业资格《基础知识》模拟

2025年证券从业资格《基础知识》模拟考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入题后的括号内）1.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.资产保值功能2.以下不属于证券市场参与者的是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券交易所的雇员3.我国证券市场的监管机构是（）。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国证券监督管理委员会D.国家发展和改革委员会4.证券发行按发行对象可以分为（）。A.股票发行和债券发行B.A股发行和B股发行C.公开募集发行和私募发行D.新股发行和再融资发行5.证券承销是指证券公司依照协议帮助证券发行人向投资者推销证券的行为，其基本功能是（）。A.降低发行风险B.提高证券发行价格C.确保证券全部售出D.监督发行人的经营行为6.以下不属于证券交易的基本原则的是（）。A.公开原则B.公平原则C.自愿原则D.高效原则7.我国目前股票交易的主要场所是（）。A.中国期货交易所B.上海证券交易所和深圳证券交易所C.中国外汇交易中心D.中国证券登记结算有限责任公司8.证券交易的价格决定机制是（）。A.国家定价B.交易所定价C.市场定价D.发行人定价9.证券交易指令的种类不包括（）。A.限价指令B.市价指令C.立即成交或取消指令D.集合竞价指令10.以下不属于证券交易费用的是（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.证券托管费11.证券投资分析的基本方法包括（）。A.定性分析法和定量分析法B.基本分析法和技术分析法C.定量分析法和技术分析法D.基本分析法和心理分析法12.以下不属于基本分析因素的是（）。A.宏观经济因素B.行业因素C.公司因素D.技术因素13.证券投资分析中，用来衡量企业长期偿债能力的主要指标是（）。A.流动比率B.资产负债率C.速动比率D.每股收益14.技术分析的理论基础不包括（）。A.价格反映一切信息B.历史会重演C.市场行为涵盖一切信息D.证券价格呈线性趋势15.以下不属于证券中介机构的是（）。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券投资咨询公司D.证券投资基金管理公司16.证券公司的核心业务是（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.融资融券业务17.证券登记结算机构的主要职责不包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易18.证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员为客户提供（）。A.证券承销服务B.证券交易服务C.证券投资分析、预测或者建议D.证券资产管理服务19.下列行为不属于证券市场违法行为的是（）。A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露虚假D.集中持有大量证券20.《中华人民共和国证券法》的调整范围不包括（）。A.股票发行B.债券发行C.证券投资基金发行D.外国债券发行二、判断题（请将代表正确与否的字母填入题后的括号内，正确的填“√”，错误的填“×”）1.证券市场是資本市场的一种形式，其核心功能是资本配置。（）2.证券发行市场也称为一级市场，证券交易市场也称为二级市场。（）3.证券承销商有义务向投资者保证证券的投资收益。（）4.证券交易必须遵循“价格优先、时间优先”的原则。（）5.熟悉法则是证券从业人员行为规范的基本准则。（）6.证券投资分析的基本分析法主要关注证券的内在价值。（）7.技术分析法认为证券价格的变化受到多种因素的影响，其中最根本的是供求关系。（）8.证券公司可以兼营证券承销与经纪业务。（）9.证券登记结算公司是为证券交易提供安全、高效的服务的中介机构。（）10.证券投资咨询人员可以代理客户进行证券投资。（）三、简答题1.简述证券市场的基本功能。2.简述证券交易指令的种类及其特点。3.简述证券投资分析的基本分析法的主要内容和步骤。4.简述证券公司的业务范围。5.简述证券市场法律制度的原则。四、论述题1.试述证券交易市场运行的基本机制。2.试述证券投资咨询业务的风险及其防范措施。3.试述证券市场监管的意义和作用。试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券市场的基本功能包括资本配置功能、价格发现功能、风险管理功能和提供投资渠道功能。资产保值功能不是证券市场的基本功能。2.D解析：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构以及证券交易所等。证券交易所的雇员不属于外部参与者范畴。3.C解析：中国证券监督管理委员会（CSRC）是我国证券市场的唯一监管机构，负责对证券市场进行监督管理。4.C解析：证券发行按发行对象可以分为公开募集发行和私募发行。前者面向社会公众，后者面向特定的投资者。5.A解析：证券承销的基本功能是降低发行风险，帮助发行人顺利发行证券。6.D解析：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和自愿原则。高效原则虽然重要，但不是基本原则。7.B解析：目前我国股票交易的主要场所是上海证券交易所和深圳证券交易所。8.C解析：证券交易的价格决定机制是市场定价，即由市场供求关系决定证券价格。9.D解析：证券交易指令的种类包括限价指令、市价指令、立即成交或取消指令和止损指令等。集合竞价指令是交易所用于集中处理交易指令的一种方式。10.D解析：证券交易费用包括佣金、过户费和印花税等。证券托管费通常属于银行或券商的服务费用，不属于证券交易费用。11.B解析：证券投资分析的基本方法包括基本分析法和技术分析法。前者关注证券的内在价值，后者关注证券价格的变化趋势。12.D解析：基本分析因素包括宏观经济因素、行业因素和公司因素。技术因素属于技术分析范畴。13.B解析：资产负债率是衡量企业长期偿债能力的主要指标，其计算公式为：资产负债率=总负债/总资产。14.D解析：技术分析的理论基础包括价格反映一切信息、市场行为涵盖一切信息和历史会重演。证券价格呈非线性趋势。15.D解析：证券中介机构包括证券公司、证券登记结算公司和证券投资咨询公司等。证券投资基金管理公司属于资产管理机构。16.B解析：证券经纪业务是证券公司的核心业务，是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。17.D解析：证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理、证券登记和证券托管等。证券交易由证券交易所负责。18.C解析：证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员为客户提供证券投资分析、预测或者建议。19.D解析：内幕交易、操纵市场和信息披露虚假都属于证券市场违法行为。集中持有大量证券本身并不违法。20.D解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围包括股票发行、债券发行、证券投资基金发行等在国内发行的证券。外国债券发行不属于其调整范围。二、判断题1.√2.√3.×解析：证券承销商的义务是按照协议帮助发行人推销证券，并不保证投资收益。4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.×解析：证券投资咨询人员可以为客户提供投资建议，但不能代理客户进行证券投资。三、简答题1.证券市场的基本功能包括：(1)资本配置功能：将社会闲散资金引导到有潜力的企业和项目中，促进经济增长。(2)价格发现功能：通过供求关系的变化，反映证券的内在价值和市场情绪。(3)风险管理功能：提供多种投资工具和风险管理手段，帮助投资者分散风险。(4)提供投资渠道功能：为投资者提供多种投资选择，满足不同投资者的需求。2.证券交易指令的种类及其特点：(1)限价指令：投资者指定一个价格买入或卖出证券，只有当市场价格达到或优于指定价格时才能成交。优点是成交价格有利，缺点是成交速度慢。(2)市价指令：以当前市场价格立即买入或卖出证券。优点是成交速度快，缺点是成交价格不确定。(3)立即成交或取消指令：指令必须立即全部成交，否则自动取消。优点是保证成交，缺点是可能无法全部成交。(4)止损指令：当证券价格达到指定的止损价格时，自动以市价买入或卖出证券，用于限制损失或锁定利润。3.证券投资分析的基本分析法的主要内容和步骤：(1)宏观经济分析：分析宏观经济环境对证券市场的影响，包括经济增长、通货膨胀、利率等。(2)行业分析：分析特定行业的发展前景、行业竞争格局、行业政策等。(3)公司分析：分析公司的财务状况、经营状况、盈利能力、成长性等。(4)投资建议：根据分析结果，提出买入、卖出或持有证券的建议。4.证券公司的业务范围：(1)证券承销与保荐业务：帮助发行人发行证券，并负责保荐证券发行。(2)证券经纪业务：接受客户委托，代理客户买卖证券。(3)证券投资咨询业务：为客户提供证券投资分析、预测或者建议。(4)融资融券业务：为客户提供证券融资和融券服务。(5)证券资产管理业务：为客户管理证券资产。5.证券市场法律制度的原则：(1)公开原则：证券市场的信息必须公开透明，以便投资者做出明智的投资决策。(2)公平原则：所有投资者都必须享有平等的权利，不得有任何歧视。(3)自愿原则：投资者的投资决策必须基于自愿，不得有任何强迫或欺诈行为。(4)诚实信用原则：所有市场参与者都必须诚实守信，不得有任何欺诈或误导行为。四、论述题1.证券交易市场运行的基本机制：(1)供求机制：证券交易价格由市场供求关系决定，买方和卖方的力量对比决定了价格的涨跌。(2)价格发现机制：通过交易价格的变化，反映证券的内在价值和市场情绪。(3)信息机制：证券交易市场是一个信息交流的平台，各种信息都会对交易价格产生影响。(4)风险管理机制：证券交易市场提供多种风险管理工具，帮助投资者分散风险。(5)流动性机制：证券交易市场提供证券的流动性，方便投资者买卖证券。2.证券投资咨询业务的风险及其防范措施：(1)市场风险：证券市场价格波动可能给投资者带来损失。防范措施包括：进行充分的市场分析，合理配置资产，设置止损点。(2)违规风险：证券投资咨询人员可能违反相关法律法规。防范措施包括：加强合规教育，建立内部控制制度，加强监督检查。(3)信息披露风险：信息披露不完整或不准确可能误导投资者。防范措施包括：建立信息披露制度，确保信息披露的完整性和准确性。(4)投资建议风险：投资建议可能不符合投资者的实际情况。防范措施包括：了解投资者的风险承受