西方管理哲学（修订版）课件 第十六章 西蒙以有限理性假设为基点的决策理论

第十六章

西蒙以有限理性假设为基点的

决策理论赫伯特·西蒙

（ＨｅｒｂｅｒｔＡ．Ｓｉｍｏｎ，１９１６—２００１），西方管理决策学派的创始人之一，美国卓越的管理学家和多个领域的科学家，其学术特点是跨多个学科领域进行复合研究，堪称社会科学的通才，是至今管理学家中唯一以管理学的重要成就获得诺贝尔经济学奖的人。其管理方面的代表作有

《管理行为》（１９４７）、《组织》（１９５８）和

《管理决策的新科学》（１９６０）等。赫伯特·西蒙

（１９１６—２００１）一、决策中的事实要素与价值要素西蒙提出了任何决策都存在事实要素与价值要素的理论,这一理论包含以下要点：第一，从决策的共同结构属性来看，西蒙认为，“每一项决策都包含着两类要素，分别被称为‘事实’要素和‘价值’要素”。所谓“事实要素”，是指对可观察世界及其运作方式之实际状况的描述或判断。所谓“价值要素”，是管理者对某种事物喜好的表示，表明重在对该事物应该如何的某种判断，即管理者根据事实要素的情况，按自己的价值标准所做出的事物应该如何的判断。第二，从两类要素存在的原因来看，事实要素与价值要素的存在是因为人的行为总是隶属于一定层级的目的———手段链，它们之间存在着一定的对应关系。西蒙认为，人们的大量行为，尤其是个人在管理型组织内部的行为，都是有目的的，也就是说，它们是以目标行为为导向的。西蒙认为，价值要素与事实要素的区分相当于目标和手段的区分，也就是说，人们行动的目的为何属于价值判断问题，而为了实现这个目的采取什么行动最恰当则属于事实要素问题，两者之间有着对应关系。第三，事实要素与价值要素是相互关联、交错在一起的，很难绝对区分开来，其区分只有相对意义。因此，西蒙说：“最终决策将取决于我们给不同目标指定的相对重要性，也取决于我们对一定方案所能实现每个目标的程度的判断。第四，把组织中的每项决策分成事实要素与价值要素，对于管理来说是具有根本性意义的。他认为，通过区分这两类要素，首先可以“使我们懂得‘正确的’管理决策究竟指什么”，其次“澄清了管理学文献中频繁出现的政策问题与管理问题之间的区别”。西蒙认为，区分这两类要素的意义在于把握决策的正确性，这个正确性在于选择了适当手段，“这类有效手段的选择，是管理者的理智所关心的”。这样，正确的决策就出于正确的理性。由此，他考察了决策中的“有限理性”。二、决策中的“有限理性”在西方，自文艺复兴以来，神学没落，理性不断被推崇，而在牛顿高扬科学理性之后，人们更是认为人类具有完全的、无所不能的理性能力，一切问题似乎都可以用理性来解决。这种思想在古典经济学中的集中反映就是斯密提出的“经济人”假设的“完全理性”。这种理性具有三个特点:其一，行为动机具有自利性。其二，具有无所不知的认知能力。其三，追求效用或利益的最大化。广义而言，理性指一种行为方式：

（１）适合实现指定目标；（２）而且在给定条件和约束的限度之内。“有限理性”是西蒙决策理论的核心概念和根本前提。为什么人类的理性是有限的？在西蒙看来，这是由于以下三个方面的原因。首先，存在知识的不完备性的限制。西蒙指出，完全理性意味着行为主体必须完全了解并预期每项决策产生的结果，但实际决策中每个人对于自己行动所处的环境条件只有片面的、局部的了解，所以对其中蕴含的规律和规则也只有粗浅的洞察。其次，行为主体即使了解了全部的相关知识，又会被随之而来的预期难题所困扰。完全理性要求行为主体始终具有完整一致的价值偏好体系，只有这样，真实体验才能始终与预期保持一致。最后，还存在行为的可行性范围的限制。按照完全理性的要求，行为主体要在所有可行的备选方案中做出选择。西蒙认为，有关决策的合理性理论必须考虑人的基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响的限制。人们探讨的应当是有限理性，而不是全知全能理性，应当是过程合理性，而不是本质合理性；人们考虑的人类选择机制应当是有限理性的适应机制，而不是完全理性的最优机制。三、衡量管理决策的标准任何管理决策都有是否合理、在多大程度上合理的问题。这就涉及衡量管理决策的标准问题。对此，西蒙从他所提出的有限理性的“管理人”这一观点出发，提出了以下三个方面的观点。第一，从选择实现价值目标的手段即行动方案的角度来看，决策者的有限理性决定了进行选择的标准只能是“令人满意”，而不是“最优”。西蒙认为，人们习惯上将“最优”或所谓绝对完备的“客观理性”作为决策的标准。根据这个标准进行决策需要三个前提：（１）决策者对所供选择的方案及其执行结果“无所不知”；（２）决策者具有无限的估算能力；（３）决策者的大脑中对各种可能的结果有一个“完全而一贯的优先顺序”。在西蒙看来，满意型决策只要满足两个条件即可：一是有相应的最低满意标准;二是决策选择能够超过最低满意标准。第二，在事实要素的衡量尺度方面必须坚持效率准则。西蒙提出了衡量决策的另一尺度———效率准则。不过，他提出的这一准则具有以下三层含义：（１）从管理的普遍角度来看，效率准则也是管理的原则，因而也是决策的原则。西蒙说：“所有组织形式至少有两个共同要素：第一，任何组织都有某种

（或某些）平衡机制；第二，效率准则是任何组织管理决策的一个基本准则。”这表明，他把效率准则上升到管理的共性规定。

（２）从决策的过程角度来看，要将效率准则贯穿决策的全过程。西蒙提出，“在管理组织的设计过程中，如同管理组织的运转一样，我们必须以总体效率作为指南性的准则”。（３）从决策的具体操作层面来看，决策衡量的尺度是在备选方案中找到最有效率的。第三，从诸多备选方案之重要性的不平衡角度来看，一方面要权衡它们的“相对重要性”，另一方面要对它们进行“相对折中”。西蒙认为，由于组织是一种具有多个层级的目标系统，不同部门之间会有冲突，所以决策只能是复合决策。这就决定了备选方案之间的重要性有不平衡的关系。西蒙认为，决策就要权衡这种相对重要性———在方案之间和多个价值目标之间都要权衡。四、组织认同的根据与意义西蒙认为，组织中的每个人都在进行某种决策，都是通过自己的决策而确定自己的行为。组织要实现自己的各种目标，必须调动组织中所有个人的力量，这就必须通过各种有效方式影响组织中所有个人的决策前提，使他们做出符合组织行为要求的决策。西蒙把这种管理方式称作组织的影响模式

（ｍｏｄｅｓｏｆｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｉｎｆｌｕｅｎｃｅ）。他把影响模式分为两大类：一类是培养培训，目的是实现个人对组织的忠诚或认同；另一类是行使权威和提供咨询与信息服务，目的是强迫个人接受组织的决策。对于什么是组织，西蒙的界定是：组织是一个人类群体中的信息沟通与相互关系的复杂模式。它向每个成员提供决策所需的大量信息和决策前提、目标及态度，它还向每个成员提供一些稳定的、可以理解的预见，使他们能预料到其他成员将会做哪些事，其他人将会对自己的言行做出什么反应。社会学家将这一模式称作“角色体系”，我们大多人则将之称为“组织”。组织认同是成员个人以组织目标代替个人目标。西蒙把组织目标

（ｔｈｅｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｏｂｊｅｃｔｉｖｅｓ）分为两大类：（１）服务目标

（ｔｈｅｓｅｒｖｉｃｅｇｏａｌｓ），即组织的功能目标，例如，一个企业的服务目标是生产社会需要的特定产品；（２）存续目标

（ｔｈｅｃｏｎｓｅｒｖａｔｉｏｎｇｏａｌｓ），即组织的发展延续目标，例如，一个企业的存续目标是成为长久兴盛的企业。个人为什么会产生组织认同？西蒙认为，这是多类因素共同造成的结果。从实质上看，可以把他的探讨分为组织的作用和个人认同的心理机制这两大类因素。首先，从组织的作用来看，有两个不可分割的方面对组织认同的形成具有重要作用。一个方面是个人所依赖的各种生活条件———“诱因”只能在各种组织中得到满足。另一方面是组织对个人的各种影响模式在个人身上“内在化”了，形成了“组织个性”。其次，从认同的心理机制来看，西蒙提到了三个因素，除了第一个因素之外，其他两个因素主要是针对管理者个人来谈的。一是个人对组织成功的关注。二是管理者个人的管理心理视野的扩大三是“注意力焦点”的作用。在西蒙看来，组织认同有着十分重要的意义。首先，“认同影响决策”。西蒙认为，组织结构就是一个决策机制，管理过程也就是决策过程，是决策的制定与执行。其次，认同使个人目标与组织目标达成一致，使组织价值与个人价值减少分离。从组织价值与更加广阔的社会价值的关系的角度看，前者对后者的认同对后者的实现具有重要意义。需要指出的是，西蒙所说的组织认同的社会价值与个人认同的组织价值是不同的：前者指一个组织对社会价值的认同，讲的是组织与社会之间的关系；后者指作为个体的个人对组织价值的认同，讲的是个人与组织之间的关系。五、西蒙管理思想的特点、历史地位与局限西蒙成长的年代正是美国工业和科技高速发展的时期。西蒙良好的教育背景和个人跨学科研究的科研方法，以及他对管理研究的兴趣，使他成为管理决策学派的代表。（一）西蒙管理思想的特点西蒙的管理思想十分丰富，很难用极短的篇幅尽述其详，不过其管理理论研究呈现出的特点却很鲜明。第一，西蒙关注管理的聚焦点为“决策”，而他对决策的理解又贯穿于行为的执行过程、组织过程和心理过程。西蒙对决策的理解存在着双重维度：一是结构性的维度，把决策看作“有形”的；二是动态性的维度，把决策看作一个在动态的组织中不断变化的过程。第二，西蒙的决策思想具有复合的理论渊源。他关于组织结构的思想主要是在巴纳德组织理论的基础上发展起来的。（二）西蒙管理思想的历史地位从管理哲学的角度看，西蒙的管理思想具有重要的历史地位。第一，有限理性论是对管理理性论的反思，同时也带来了管理方法论上的转换。在西方哲学系列中，理性在中世纪神学没落后成了令人迷信的神话，科技理性更是变本加厉。第二，把决策看成管理的核心，把人性假设从“经济人”层面恢复到“管理人”层面，把管理看成一个从管理前提推出结论的过程。这个思想是很深刻的，也很有实际意义，导致了对一系列管理观念的重视：（１）决策贯穿于管理的全过程，决策的制定与执行是一个系统过程；

（２）管理者对实现组织目标的影响力比实际操作人员的影响力更大；（３）传统管理理论限于对组织的职责分配和权力结构的静态描述，而西蒙的决策理论把组织的职责分配和权力结构动态化了，因为按照决策理论的理解，每个人都是一个角色，都在参与决策，都与组织发生了相互关系；（４）行政行为的效率取决于组织中每个成员决策的理性程度。第三，与巴纳德的思想一脉相承，西蒙采用系统科学动态平衡的新观点来看待组织，强调只有成员对组织的贡献总和与组织为成员提供的动力因总和达到动态平衡，组织才能健康地存在和发展。把决策看作管理行为的核心，把组织看作全部成员参与的信息加工、传递、控制的决策系统，西蒙在管理行为、组织设计和决策机制等问题的研究方面开拓出一