水利建设工程质量监督工作指导书（广东2024年版）

广东水利建设工程质量监督工作指导书（2024年版）目录1总则 12基本规定 23受理质量监督申请 54制订质量监督工作计划 75确认工程项目划分 85.1划分原则 85.2项目划分程序 86确认或核备质量评定标准 107质量监督检查 117.1一般规定 117.2复核资质 127.3质量管理体系建立情况监督检查 127.4质量管理体系运行监督检查 137.5实体质量监督检查 147.6质量监督检测 157.7质量监督检查意见与整改 158核备工程质量结论 178.1一般规定 178.2核备内容、程序及方法 179质量问题处理 219.1质量缺陷备案 219.2质量事故处理 229.3受理质量举报投诉 2310工程验收的质量监督 2411质量监督档案及信息化管理 2611.1质量监督档案管理 2611.2质量监督信息化管理 2812其它工作 2912.1质量终身责任制 2912.2工程检测方案 2912.3竣工验收抽检方案 30附录A广东省水利建设工程质量和安全监督书 31附录B质量监督检查结果通知书 36附录C质量管理体系建立和运行检查表 37附录D工程质量核备资料汇总表 64附录E施工质量缺陷备案登记表 691广东省水利建设工程质量监督工作指导书（2024年版）1总则1.0.1为加强水利工程质量监督工作，规范水利工程质量监督行为，提高广东省水利工程建设质量，维护社会公众利益，根据《建设工程质量管理条例》《水利工程质量管理规定》《水利工程质量监督管理规定》《水利建设工程质量监督工作清单》等有关规定，制订本指导书。1.0.2国家实行建设工程质量监督管理制度。县级以上水行政主管部门或其委托的质量监督机构，具体承担水利工程建设项目的质量监督工作。质量监督工作不代替项目法人（建设单位，以下统称项目法人）、勘察、设计、施工、监理及其他单位的质量管理工作，不参与参建各方的具体质量管理活动。1.0.3本指导书适用于广东省各级水行政主管部门管辖范围内按照国家基本建设程序实施项目管理的新建、扩建、改建、除险加固等水利工程的质量监督工作。22基本规定2.0.1主要依据1国家、行业和省有关工程质量管理的法律、法规、规章和规范性文件；2国家、行业和省有关技术标准和工程建设强制性标准；3工程的批复文件、经批准的设计文件、合同及其它相关文件等。2.0.2主要工作质量监督主要工作包括受理质量监督申请、制订质量监督计划、确认工程项目划分、确认或核备质量评定标准、开展质量监督检查、核备工程质量结论、质量监督检测、质量问题处理的监督、编写工程质量评价意见或质量监督报告、列席项目法人组织的验收、参加项目主管部门主持或委托有关部门主持的验收、质量终身责任制落实情况的监督、建立质量监督档案、受理质量举报投诉等。2.0.3监督权限各级水行政主管部门或其委托的水利工程质量监督机构履行监督检查职责时，有权采取下列措施：1对水利工程质量实施强制性监督，有关单位和个人应当支持与配合，不得拒绝或阻碍质量监督检查人员依法执行职务；2要求被监督检查单位提供有关工程质量等方面的文件和资料；3进入被监督检查工程现场和其他相关场所进行检查、抽样3检测等；可问询相关工作人员，要求其说明有关情况；4对涉及主体结构安全或影响使用功能的质量隐患，可要求项目法人组织进行质量检测；5对监督检查发现的问题，可责令工程有关责任单位改正。2.0.4监督期限水利工程建设项目的质量监督期限为从办理质量监督手续起，至工程竣工验收交付使用止。合同保修期内，由于承建方责任而产生的质量问题，质量监督单位要继续监督其质量问题的处理。工程因故暂停施工的，项目法人应当提前书面报告质量监督机构，质量监督机构可暂停现场相关质量监督工作。工程项目恢复施工，项目法人应当书面报告质量监督机构。2.0.5工作方式1水利工程质量监督方式以抽查为主；2各级水行政主管部门可采取购买技术服务的方式对水利工程建设项目实施质量监督；3各级水行政主管部门或其委托的水利工程质量监督机构可根据工程规模、重要程度、工作需要等，组建驻现场项目站或巡回监督组（站长或组长不能由购买技术服务方式的人员担任）；4开展监督检查时，必须有2名或以上监督人员参与；5实施联合监督的水利工程，应明确监督责任主体，双方可签订工作协议或采取其它方式明确质量监督职责与分工。2.0.6质量监督人员的基本条件1持有水行政主管部门印制的工作证件；42坚持原则，秉公办事，认真执法，责任心强；3熟悉国家工程建设质量管理的法律、法规、方针和政策，国家及行业的有关技术标准、规程和规范。53受理质量监督申请3.0.1水利工程项目法人应于工程开工前办理质量监督手续。按照《广东省水利厅关于印发广东省水利建设工程质量和安全监督书的通知》（粤水监督〔2023〕3号）要求，填报《广东省水利建设工程质量和安全监督书》（以下简称监督书）（见附录A)，并对填报内容及提交材料的真实性、准确性负责。3.0.2项目法人办理监督书时，应提交以下备案资料：1工程项目建设可行性研究和初步设计（含概算）审批文件复印件；2项目法人与勘察（测）、设计、监理、施工、检测单位签订的合同（协议）复印件；3项目法人、勘察（测）、设计、监理、施工、检测等单位质量和安全管理组织机构情况；项目法人提交成立法人批准文件，其他参建单位资质等级证书，项目负责人职称证书，施工单位安全生产许可证复印件；4项目法人、勘察（测）、设计、监理、施工等单位明确项目负责人的证明材料，签署的质量终身责任制承诺书；5危险性较大的单项工程清单和安全生产管理措施。3.0.3分期或分年度实施的工程，项目法人应按上述要求及时向质量监督机构报送相关补充资料。3.0.4项目法人在完成监督书办理后，已提交的包括但不限于营业执照、企业资质、安全生产许可证、主要管理人员或关键岗位负责人等相关资料如有更新，应及时向质量监督机构备案。63.0.5质量监督机构对符合质量监督受理条件的工程项目，应在15个工作日内办理完成。74制订质量监督工作计划4.0.1质量监督机构在受理完成质量监督手续后，应根据工程规模、建设工期和监督工作实际需要，编写监督工作计划，报相应的水行政主管部门备案。4.0.2监督工作计划应明确监督的组织形式、监督任务、工作方式、工作重点、质量抽查和质量监督检测的频次和安排等内容。4.0.3跨年度工程应编写监督工作总计划和年度计划。总计划宜在工程开工初期发送项目法人，年度计划应在项目法人提供正式的年度建设计划之后14个工作日内完成编制并发送项目法人。4.0.4质量监督工作总计划正式印发并发送给项目法人后，宜根据工程规模和建设内容组织召开质量监督计划交底会。85确认工程项目划分5.1划分原则5.1.1水利工程项目划分应结合工程结构特点、施工部署及施工合同要求进行，划分结果应有利于保证施工质量以及施工质量管理。5.1.2同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于5个。分部工程和单位工程划分原则参照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）第3.2条的规定执行。5.1.3工程中永久性房屋（管理设施用房）、专用公路、专用铁路等工程项目，可按相关行业标准划分和确定项目名称。5.1.4临时工程不纳入项目划分确认范围。5.2项目划分程序5.2.1项目划分的程序参照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）第3.3条规定执行，大型工程可分阶段报送与确认项目划分。5.2.2质量监督机构收到项目法人报送的项目划分文件后，应在14个工作日内对项目划分进行确认，并以书面形式通知项目法人；如有异议，应通知项目法人进行调整。确认的主要事项包括：1单位工程的名称、数量及主要单位工程；2各单位工程中分部工程的数量及主要分部工程；3重要隐蔽（关键部位）单元工程。95.2.3分部工程开工前，项目法人或监理单位应组织设计、施工等单位，共同划分单元工程，并由项目法人将单元工程划分结果书面报质量监督机构备案。其中重要隐蔽（关键部位）单元工程应由项目法人确定并书面报质量监督机构确认。单元工程划分按《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631~SL639）规定执行。5.2.4工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应将调整情况重新报送质量监督机构确认。如因地质条件变化、设计规划调整、施工方案变更等原因需要调整原项目划分，项目法人可定期或按批量分别将调整情况重新报送质量监督机构确认。106确认或核备质量评定标准6.0.1工程实施过程中，对《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631~SL639）中未涉及的单元（工序）工程质量评定标准和表格，如选用广东省水利厅已批准的质量评定标准和表格，可由项目法人向质量监督机构报备后使用。如未有可适用的质量评定标准和表格，项目法人应及时组织监理、设计和施工单位，根据新技术、新工艺的技术规范、设计要求和设备生产厂商的技术说明书等，制定施工、安装的质量评定标准，并按照《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631～SL639）的统一格式制定相应质量评定标准和表格（包括单元及其工序表格），由项目法人逐级报省级水行政主管部门批准后执行。6.0.2质量监督机构应及时对项目法人报送的工程外观质量评定标准进行确认，对规程中未列出的外观质量项目的质量标准和标准分进行核备。6.0.3直接影响到主体工程质量、进度与投资的临时工程（如：围堰、导流隧洞、导流明渠等），开工前项目法人应根据工程特点，参照《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631~SL639）和其它相关标准，组织监理、设计及施工等单位确定临时工程的质量检验及评定标准，并报质量监督机构核备。117质量监督检查7.1一般规定7.1.1项目法人应及时向质量监督机构提供工程相关建设方案、进度安排、设计变更及验收计划，以便质量监督机构安排质量监督检查工作。7.1.2质量监督机构应根据工程建设进度计划和建设进展等情况，及时对参建单位的质量管理体系建立和运行、质量行为、工程实体质量等进行监督检查。7.1.3质量监督机构可通过委托专业技术服务单位或聘请专家等方式，协助开展质量监督检查工作。工程施工过程中，质量监督机构可根据工作开展需要，通过委托专业技术服务单位或聘请专家分阶段开展工程施工质量评估工作，辅助研判工程质量状况。7.1.4质量监督机构应根据监督检查情况及时向项目法人发送质量监督检查结果通知书（格式见附录B）。7.1.5对质量体系不完善、质量体系运行不正常、质量行为不规范、工程实体质量问题较多的项目及其责任主体，质量监督机构应加大监督检查力度和频次。7.1.6质量监督检查主要包括以下内容：1核查项目法人、勘察、设计、施工、监理、质量检测等单位和人员的资质或者资格；2检查项目法人、勘察、设计、施工、监理、质量检测、监测等单位履行法律、法规、规章规定的质量责任情况；123检查工程建设强制性标准执行情况；4检查工程项目质量检验和验收情况；5检查原材料、中间产品、设备和工程实体质量情况；6实施其他质量监督检查工作。7.2复核资质合同项目开工初期，根据相关资质标准规定，对照有关参建单位招标投标文件和合同承诺条件，对勘察、设计、监理、施工、质量检测、设备制造安装等单位的资质进行全面的核查，主要包括：1勘察、设计、监理单位的营业执照、资质证书；2施工单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证；3质量检测单位的水行政主管部门颁发的资质证书和市场监督管理部门颁发的检验检测机构资质认定证书；4主要设备制造安装单位的营业执照。7.3质量管理体系建立情况监督检查项目开工初期，根据国家和行业有关质量管理的法律法规、部门规章和技术标准等要求，对各参建单位质量管理体系建立情况进行全面检查，主要包括：1项目法人组织机构和内设部门成立，主要管理人员任命，组织机构和人员配备，质量管理制度建立情况等（见附录表C.1)；2勘察设计单位现场设代机构成立，设代人员数量和专业是否满足要求，设计服务制度建立情况等（见附录表C.2)；3监理单位监理部成立，总监、副总监和监理工程师等人员13执业资格、按投标承诺到位和变更情况，质量控制制度建立情况等（见附录表C.3)；4施工单位项目部成立，项目经理、技术负责人、质检负责人等人员执业资格、按投标承诺到位和变更情况，质量保证制度建立情况等；主要设备制造安装单位现场人员配备，质量管理制度建立情况等（见附录表C.4)；5检测单位人员执业资格、质量管理制度建立情况等（见附录表C.5)；6安全监测等其他单位现场人员配备，质量管理制度建立情况等（见附录表C.6）。在工程实施过程中，质量监督机构应根据监督工作实际需要、建设工期和参建单位质量管理体系变化调整情况，每年度检查或复核各参建单位的质量管理体系。7.4质量管理体系运行监督检查在工程实施过程中，根据国家和行业有关质量管理的法律法规、部门规章、技术标准和设计文件等，监督检查项目法人质量管理体系、设计单位现场服务体系、监理单位质量控制体系、施工单位质量保证体系运行情况等，涉及各参建单位质量行为和工程实体质量两个方面，主要包括：1项目法人是否按已制定的质量管理制度开展质量检查工作（见附录表C.7)；2勘察设计单位是否按设计规章制度开展勘察设计服务（见附录表C.8)；143监理单位是否按监理规划、监理实施细则、监理工作制度等开展质量控制工作（见附录表C.9)；4施工单位是否按建立的质量保证体系、各项规章制度、编写的技术方案进行施工管理（见附录表C.10)；5检测单位是否按检测质量保证体系和服务体系开展检测工作（见附录表C.11)；6现场设备制造安装单位是否按技术标准和设计要求制造合格的设备并进行安装（见附录表C.12)；7安全监测等其他单位的现场质量管理情况（见附录表C.13)。以上附录清单中的检查项目，质量监督机构可根据自身的工作机制和特点，以及工程规模、建设进度、工作安排、问题分类等有针对性地实施检查工作。对各参建单位质量管理体系运行情况的检查，当采用巡查方式开展时，原则上每年度不少于2次。7.5实体质量监督检查7.5.1质量监督机构应对工程实体质量是否满足工程建设标准强制性条文、相关规范及合同情况进行监督检查。7.5.2工程实体质量监督检查内容包括：主要原材料、中间产品、重要部位混凝土及构配件、金属结构、机电设备等。7.5.3工程实体质量监督检查的重点部位为：重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程、主要单位工程。7.5.4质量监督机构应对实体质量相关资料进行监督检查，主要15内容是：重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程及单位质量评定及验收、监理单位检查记录、参建单位自行开展或委托开展的检测成果、质量缺陷处理等资料，重点检查资料记录与填写是否及时规范、检测项目数据是否准确齐全、检查项目是否真实全面。7.6质量监督检测7.6.1质量监督机构可委托具有相应资质的质量检测单位对工程质量进行监督检测。7.6.2根据工程建设情况和监督工作需要，重点针对主体工程或影响工程结构安全的部位的原材料、中间产品和工程实体开展质量抽样检测；根据工程建设进展情况，主体工程施工期间开展的监督检测次数原则上一年不少于1次。7.6.3质量监督机构应及时将质量监督检测结果通知项目法人；对质量监督检测中发现不满足设计要求的原材料、中间产品及工程实体等质量问题，质量监督机构应及时通知项目法人进行复核，并组织整改闭环，必要时抄送相关项目主管部门。7.7质量监督检查意见与整改7.7.1质量监督人员应做好质量监督检查记录和取证工作，对监督检查发现的质量问题，建立整改台账。检查结束后，质量监督人员应及时将监督检查中发现的问题向项目法人反馈，并将质量监督检查意见通知项目法人，对检查中发现较大或未按要求整改的质量问题，必要时抄送相关项目主管部门。7.7.2质量监督检查意见由项目法人组织整改落实，项目法人应16按规定时限及时将整改落实情况书面报送质量监督机构。7.7.3质量监督机构应对质量监督检查意见的整改落实情况进行跟踪核查。对不按要求落实整改的责任单位及责任人，质量监督机构可进行通报，必要时可提请项目主管部门按有关规定对责任单位及责任人进行处理。178核备工程质量结论8.1一般规定8.1.1工程质量核备材料由项目法人在规定时间内以书面形式报送质量监督机构（质量核备表格式见附录D)，项目法人对质量结论和报送材料的真实性负责。质量监督机构主要依据质量资料是否规范齐全、质量评定验收程序是否合规、监督检查问题是否完成整改三个方面提出施工质量监督核备意见。8.1.2质量监督机构一般采取审查质量核备表、抽查相关质量检验评定资料等方式开展核备工作，必要时可赴工程现场核查。质量监督机构发现项目法人报送的质量核备材料不齐全或存在错误的，应通知项目法人重新办理质量核备手续。8.1.3质量监督机构对验收结论有异议时，项目法人应组织参加验收单位进一步研究，并将研究意见报质量监督机构。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，应报上一级质量监督机构或法人验收监督管理机关协调解决。8.2核备内容、程序及方法8.2.1项目法人报送质量监督机构核备的内容包括：1重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级；2分部工程验收质量结论；3单位工程外观质量标准及标准分；4单位工程外观质量评定结论；5单位工程验收质量结论；186工程项目质量结论；7法人验收监督管理机关、质量监督机构要求报送核备的其它内容。8.2.2核备程序及方法1重要隐蔽（关键部位）单元工程重要隐蔽（关键部位）单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理单位）、监理、设计、施工、工程运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报质量监督机构核备。重要隐蔽（关键部位）单元工程，由项目法人在单元工程质量等级核定后10个工作日内，将质量等级签证表及相关资料报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到资料后20个工作日内，根据监督检查情况，主要从第8.1.1条所列三个方面及时将核备意见书面反馈项目法人。当质量监督机构对验收质量结论有异议时，参照第8.1.3条规定办理。2分部工程项目法人应在分部工程验收通过之日后10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到资料后20个工作日内，根据监督检查情况，主要从第8.1.1条所列三个方面及时将核备意见书面反馈项目法人。当质量监督机构对验收质量结论有异议时，参照第8.1.3条规19定办理。3单位工程外观质量评定单位工程完工后，项目法人应组织监理、设计、施工及工程运行管理等单位组成工程外观质量评定组，现场进行工程外观质量检验评定，并在评定完成后10个工作日内，将评定结论报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到资料后20个工作日内，根据监督检查情况，主要从第8.1.1条所列三个方面及时将核备意见书面反馈项目法人。当质量监督机构对验收质量结论有异议时，参照第8.1.3条规定办理。4单位工程项目法人应在单位工程验收通过之日后10个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到资料后20个工作日内，根据监督检查情况，主要从第8.1.1条所列三个方面及时将核备意见书面反馈项目法人。当质量监督机构对验收质量结论有异议时，参照第8.1.3条规定办理。5工程项目工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经项目法人认定后，在10个工作日内报质量监督机构核备。工程项目施工质量的评定可在项目法人组织竣工验收自查20后，按自查质量结论填写工程项目施工质量评定表，并在完成竣工验收自查工作之日起10个工作日内与相关资料一起报质量监督机构核备。质量监督机构应在收到资料后20个工作日内，根据监督检查情况，主要从第8.1.1条所列三个方面及时将核备意见书面反馈项目法人。219质量问题处理9.1质量缺陷备案9.1.1在施工过程中发生工程质量缺陷，由施工单位制定处理方案经监理单位批准后，及时进行处理。质量缺陷经过处理，并经监理单位组织验收达到合格标准的，应有质量缺陷处理施工记录和处理后的验收记录，并建立质量缺陷台账。9.1.2在工程实施过程中，因特殊原因使得工程个别部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍定为合格），应以工程质量缺陷备案形式记录备案。9.1.3单元工程施工质量验收评定未达到合格标准时，应及时进行处理，处理后应按下列规定进行验收评定：1全部返工重做的，重新进行验收评定；2经加固补强并经设计和监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评定为合格；3处理后的单元工程部分质量指标仍未达到设计要求时，经原设计单位复核，项目法人及监理单位确认能满足安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了建筑物外形尺寸或造成工程永久缺陷的，经项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可评定为合格，并按规定进行质量缺陷备案。9.1.4在施工过程中发生第9.1.2条和第9.1.3条第3款规定的工程质量缺陷时，监理单位应及时组织填写质量缺陷备案表，内容23应真实、准确、完整，质量缺陷备案表中应明确质量缺陷是否进行处理，并由工程参建单位代表在质量缺陷备案表上签字，若有不同意见应明确记载。质量缺陷备案表格式见《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）附录B，质量缺陷备案资料按竣工验收的标准制备。9.1.5项目法人应在质量缺陷备案完成后10个工作日内将质量缺陷备案登记表（见附录E）和质量缺陷备案表及有关资料报质量监督机构备案。项目法人对质量缺陷备案资料的真实性负责。9.1.6质量监督机构应在收到质量缺陷备案登记表和质量缺陷备案表及有关资料20个工作日完成备案，在质量缺陷备案登记表签署备案意见后发送项目法人。质量监督机构提交的工程质量监督报告（或质量评价意见）中应明确记载质量缺陷备案情况。9.2质量事故处理9.2.1工程质量事故发生后，项目法人按照《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号），向上级主管部门报送事故情况，同时报质量监督机构。9.2.2质量监督机构接到质量事故报告后应及时到达事故现场，按规定参加事故调查和处理工作。9.2.3项目法人必须按有关规定针对事故原因提出处理方案，报有关单位审定。审定后的处理方案应由项目法人及时报质量监督机构备案。9.2.4工程质量事故处理后，应由项目法人委托具有相应资质等级的工程质量检测单位检测后，按照处理方案确定的质量标准，重新进行工程质量评定，并及时将工程质量事故处理情况报质量监督机构备案。9.3受理质量举报投诉9.3.1质量监督机构需设立质量举报投诉电话、传真、电邮等方式途径，接受公众监督；及时处理并反馈质量投诉。9.3.2质量监督机构在收到举报和新闻媒体报道的质量问题时，应认真对待，按规定做好保密工作，并及时安排有关人员到现场调查。9.3.3经查实存在质量问题的，质量监督机构应通知项目法人采取措施进行整改。问题严重的，应向项目主管部门提出停工整顿等建议。9.3.4质量监督机构应及时反馈实名举报质量问题的调查结果。2410工程验收的质量监督10.0.1重要隐蔽（关键部位）单元工程及分部工程验收质量监督机构视情况可派员列席重要隐蔽（关键部位）单元工程及分部工程验收，（大型枢纽）工程主要建筑物的分部工程验收会，质量监督机构宜列席验收会。项目法人应在验收前提前3个工作日通知质量监督机构。10.0.2工程外观质量评定项目法人应在工程外观质量评定前提前5个工作日通知质量监督机构。质量监督机构可派员列席，并对工程外观质量评定过程进行监督。10.0.3单位工程验收项目法人应在单位工程验收前提前5个工作日通知质量监督机构。质量监督机构应派员列席，并对验收情况进行监督，提出质量监督意见。10.0.4阶段验收项目法人应在阶段验收前提前10个工作日通知质量监督机构。质量监督机构根据涉及的已完单元工程质量评定情况及分部工程、单位工程验收质量结论的核备意见等编写工程质量监督报告。质量监督机构作为阶段验收委员会成员单位，派代表参加会议并提交工程质量评价意见。10.0.5竣工验收竣工验收分为竣工技术预验收和竣工验收两个阶段。申请竣25工验收前，项目法人应组织竣工验收自查。项目法人组织竣工验收自查前，应提前10个工作日通知质量监督机构，质量监督机构应派员列席竣工验收自查会议。项目法人应在工程竣工技术预验收前提前20个工作日通知质量监督机构，质量监督机构应派员参加竣工预验收，并提交工程质量监督报告（格式参考见附录F）。项目法人应在工程竣工验收前提前20个工作日通知质量监督机构，质量监督机构作为竣工验收委员会成员单位，应派员参加竣工验收。2611质量监督档案及信息化管理11.1质量监督档案管理11.1.1质量监督机构应按有关法规规定进行工程质量监督档案管理。11.1.2质量监督档案资料整理应与监督工作同步进行。水利工程质量监督档案按保管期限可分为长期、短期两种。对于长期保存资料，其收集、整理、归档等工作应符合《水利工程建设项目档案管理规定》等规定。短期保存的资料可在工程项目完工验收后竣工验收前，返还项目法人。11.1.3质量监督档案主要包括工程建设中涉及的质量管理资料和质量监督机构自身工作资料。质量监督机构应长期保存的质量监督档案包括：1质量监督手续办理文件及项目站成立文件及规章制度等材料；2质量监督工作计划、工作方案；3项目划分确认文件及相应材料；4质量监督检查记录、取证材料、检查意见；5整改通知及相应回复材料；6项目法人报送的质量评定核备等材料；7质量缺陷、质量事故备案资料、质量问题调查处理报告及相关材料；8质量举报调查处理相关材料；9参建单位验收管理工作报告；2710检测方案确认文件、质量监督检测报告；11质量监督机构组织召开的会议记录、会议纪要、质量监督工作总结；12工程质量监督月报、简报；13政府验收有关资料，包括阶段验收鉴定书、竣工验收自查的工程项目质量结论及相关资料，竣工验收鉴定书；14工程质量评价意见、工程质量监督报告等；15质量监督过程中形成的图片、音像等资料；16其它需要保存的资料。11.1.4质量监督机构宜短期保存的项目法人资料：1项目审批文件、项目法人组建文件、项目法人汇报材料、规章制度等；2工程项目的招标文件、中标单位的投标文件及合同文件；3项目法人对设计、监理、施工等参建单位的现场主要管理人员情况、质量管理体系的核查资料；4质量管理月报等。11.1.5质量监督机构宜短期保存的设计单位资料：1设计单位成立设代机构文件；2施工图阶段设计报告、设计图纸、设计变更等。11.1.6质量监督机构宜短期保存的监理单位资料：1现场机构组建文件、总监任命及监理人员资料；2监理规划、监理实施细则、规章制度等。11.1.7质量监督机构宜短期保存的施工单位资料：1项目部成立文件及项目经理、技术负责人、质量负责人等28任命文件；2批准的施工组织设计等。11.1.8质量监督机构按有关规定宜保存的其他资料。11.2质量监督信息化管理11.2.1质量监督工作应积极推行信息化管理。11.2.2质量监督机构应加强对监督项目的信息化管理，运用互联网、移动通信等技术，建立质量监督信息平台，及时掌握管辖范围内水利工程建设项目的质量动态。11.2.3项目法人应按有关要求如实向质量监督机构提供有关信息资料，不得隐匿、瞒报。11.2.4质量监督机构对项目法人提供的涉及商业秘密等资料应加强保密管理，不得泄露给未经授权的任何组织或个人。2912其它工作12.1质量终身责任制12.1.1项目法人、勘察、设计、施工、监理单位的项目负责人应当在办理工程质量监督手续前，根据《广东省水利厅关于水利工程建设质量终身责任的管理办法》（粤水规范字〔2022〕3号）的要求，签署工程质量终身责任承诺书。由项目法人将上述材料连同法定代表人授权书和法定代表人证明材料一并报质量监督机构备案。12.1.2项目负责人如有变更的，应按前述规定重新备案。若备案不及时，质量监督机构应书面督促。12.1.3在工程实施过程中，质量监督机构应加强对质量终身责任承诺书信息的管理，对工程质量终身责任制落实情况开展监督检查。12.2工程检测方案12.2.1主体工程开工前，根据《水利工程质量检测技术规程》（SL734-2016）要求，项目法人委托实施的全过程检测，其检测方案经检测单位编写、项目法人认定后，由项目法人报送质量监督机构备案。12.2.2主体工程开工前，根据《水利工程质量对比检测实施办法》要求，由项目法人委托实施的质量对比检测和监理平行检测，其检测方案经项目法人批准后，报送质量监督机构备案。3012.3竣工验收抽检方案竣工验收前，竣工验收主持单位可委托具有相应资质的检测单位对工程质量进行抽样检测。根据竣工验收的需要，质量监督机构应对项目法人提出工程质量抽样检测的项目、内容和数量进行审核，重点审核主体工程或影响工程结构安全的部位。质量监督机构应及时对项目法人报送的竣工验收抽检方案提出书面反馈意见。审核通过后，由项目法人报送竣工验收主持单位核定。31附录A广东省水利建设工程质量和安全监督书广东省水利建设工程质量和安全监督书编号：〔20 〕第号工程名称：项目法人（章）：监督单位或受委托监督机构（章）：法定代表人／委托代理人：年 月 日32注意事项：·填表要求：1．本表由项目法人负责填报，逐页加盖项目法人公章，并对填报内容及提交材料的真实性、准确性负责。2．填写时应使用电脑打印，也可使用黑色笔填写，不得使用圆珠笔，填写字迹应清晰、整洁。3．各项内容需增加的，可以拓展。·办理质量和安全监督手续时需提交的资料：1．工程项目建设可行性研究和初步设计（含概算）审批文件复印件；2．项目法人与勘察（测）、设计、监理、施工、检测单位签订的合同（协议）复印件；3．项目法人、勘察（测）、设计、监理、施工、检测等单位质量和安全管理组织机构情况；项目法人成立批准文件，其他参建单位资质等级证书，施工单位安全生产许可证复印件；4．项目法人、勘察（测）、设计、监理、施工等单位明确项目负责人、技术负责人的证明材料，签署的质量终身责任制承诺书；5．危险性较大的单项工程清单和安全生产管理措施。上述资料按顺序编制成册提交，要有封面、目录和页码，作为附件资料。·项目法人应当组织编制保证安全生产的措施方案，并自工程开之日起15个工作日内报送监督机构备案。建设过程中安全生产情况发生变化时，应当及时对保证安全生产的措施进行调整，并报监督机构备案。·如工程分为多个标段且参建单位不为同一家或开工时间不同的，按照不同标段提交相应表格及资料。·本表一式四份，监督单位（或受委托监督机构）两份、项目法人两份。33工程名称建设地点项目法人单位名称法人代表职务／职称联系电话批准文件项目负责人技术负责人工程规模和主要建设内容计划工期开工日期：竣工日期：概算总投资万元监督期限可行性研究批准文件初步设计（含概算）批准文件勘察（测）单位单位名称34资质等级资质证书编号项目负责人职务／职称联系电话技术负责人职务／职称联系电话设计单位单位名称资质等级资质证书编号项目负责人职务／职称联系电话技术负责人职务／职称联系电话监理单位单位名称资质等级资质证书编号项目总监职务／职称联系电话技术负责人职务／职称联系电话施工单位单位名称安全生产许可证号资质等级资质证书编号项目负责人职务／职称联系电话安全生产考核合格证技术负责人职务／职称联系电话项目安全负责人职务／职称联系电话安全生产考核合格证项目质量负责人职务／职称联系电话35质量和安全监督依据《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程质量管理规定》《水利工程建设安全生产管理规定》《水利工程质量监督管理规定》等有关法律法规、部门规章、规范性文件、强制性标准、有关行业标准、经批准的设计文件及主要合同文件等。根据国家有关规定，工程项目法人接受质量和安全监督。法定代表人／委托代理人（签名）：日期：年月日36附录B质量监督检查结果通知书质量监督检查结果通知书（项目法人）：年月日，我单位质量监督人员对工程进行了监督检查，发现存在以下问题：一、质量管理体系建立和运行情况（一）。（二）。二、工程实体质量（一）。（二）。三、监督意见要求（一）。（二）。针对以上问题，项目法人应组织参建单位进行整改，并于年月日前整改情况（整改方案）和相关资料报我单位备案。质量监督机构（章）年月日抄送：37附录C质量管理体系建立和运行检查表表C.1项目法人质量管理体系检查表项目法人：检查项目检查内容检查情况组织机构机构成立情况机构成立文件：机构组建：☐符合规定☐不符合规定内设部门情况部门成立文件：内设部门名称：共设个部门。现场管理部门：☐有☐无独立质检部门：☐有☐无人员配备法定代表人（现场负责人）情况法定代表人（现场负责人）姓名：☐专职☐兼职技术负责人职称专业技术负责人姓名：,职称,专业。☐符合规定要求☐不符合规定要求管理人员情况人员数量：共人；其中高级职称＿人，中级职称人，初级职称人。专业情况：专业＿人；专业人；专业＿人；专业人。人员结构情况：☐符合规定要求☐不符合规定要求质量管理工程质量领导责任制建立情况☐建立☐未建立质量管理责任制☐建立☐未建立规章制度建立情况规章制度共项，其中工程质量管理制度项。质量管理制度：☐完善☐基本完善☐不完善38对监理机构质量控制体系检查情况是否检查：☐全覆盖检查☐部分检查☐未检查对设计单位现场服务体系检查情况是否检查：☐全覆盖检查☐部分检查☐未检查对工地第三方试验室质量管理体系检查情况是否检查：☐全覆盖检查☐部分检查☐未检查针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术组织制定质量标准和技术要求情况是否检查：☐全覆盖检查☐部分检查☐未检查建管日志记录情况：☐完整☐不完整☐无记录检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：39表C.2勘察、设计单位现场服务体系检查表勘察、设计单位：检查项目检查内容检查情况组织机构勘察、设计资质资质等级：资质证书编号：☐符合要求☐不符合要求现场设代机构（设代）按合同规定成立机构（明确设代）情况：☐已成立（明确）☐未成立（未明确）设代人员项目负责人明确情况：☐明确☐未明确人员数量及专业共＿人，其中高级＿人，中级＿人，初级＿人。专业情况：专业＿人，专业＿人，专业人☐满足需要☐基本满足需要☐不满足需要设代人员驻工地现场时间是否满足合同要求☐满足☐不满足合同要求（或投标承诺）人数：实际到位人数：服务制度设计文件、图纸签发制度签发制度是否完善：☐完善☐不完善单项设计技术交底制度是否建立：☐已建立☐未建立现场设计通知、设计变更的审核及签发制度是否完善：☐完善☐不完善标准执行情况是否制定技术标准、计算机软件有效性管理规定制定情况：☐已制定☐未制定40在体系文件中是否明确设置执行和检查强制性条文的环节明确情况：☐明确☐未明确检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：41表C.3监理单位质量控制体系检查表监理单位：检查项目检查内容检查情况组织机构监理资质资质等级：资质证书编号：☐符合要求☐不符合要求监理机构设置情况现场监理机构成立文件：机构组成情况：☐按投标文件承诺组建☐未按投标文件承诺组建监理人员监理机构人员到岗情况人员数量：共人，其中监理工程师＿人，监理员人，监理工作人员人。☐数量符合合同要求☐数量不符合合同要求监理机构到岗人员专业情况专业情况：专业＿人，＿专业人，专业人☐满足需要☐不满足需要总监理工程师到岗情况：☐未变更☐变更符合规定☐变更不符合规定副总监理工程师到岗情况：☐未变更☐变更符合规定☐变更不符合规定监理机构到岗人员变更情况监理工程师变更＿人，监理员变更＿人☐符合规定☐不符合规定监理检测平行、跟踪检测情况是否由有国家规定资质条件的检测机构承担：☐符合规定☐不符合规定质量控制监理规划编制情况：☐满足要求□基本满足要求☐不满足要求□未编制监理实施细则实施细则编制情况：共＿个专业，包括专业☐满足要求☐基本满足要求☐不满足要求☐未编制岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共个，包括☐完善☐基本完善☐不完善质量控制制度质量控制制度建立情况：共＿个，包括☐完善☐基本完善☐不完善规范表格使用情况使用情况：☐符合要求☐基本符合要求☐不符合要求监理日志记录情况：☐完整☐不完整☐无记录会议纪要编发情况：☐符合要求☐基本符合要求☐不符合要求对施工单位（设备制造单位）质量保证体系检查情况是否检查：☐检查☐未检查检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：42表C.4施工（设备制造安装）单位质量保证体系检查表施工（设备制造安装）单位：检查项目检查内容检查情况组织机构施工资质资质等级：资质证书编号：☐符合要求☐不符合要求项目部组建项目部成立文件：内设部门名称：共设个部门。独立质检部门：☐有☐无现场试验室建立或委托情况：☐建立☐委托☐未建立、无委托施工人员主要管理人员到岗情况人员数量：共人，其中工程师以上人，助理工程师人。人员情况：☐满足工程需要☐不满足工程需要项目经理到岗情况：☐未变更☐变更符合规定☐变更不符合规定技术负责人到岗情况：☐未变更□变更符合规定☐变更不符合规定质检机构负责人到岗情况：☐未变更□变更符合规定☐变更不符合规定质检人员到岗人，持质检证＿人持证情况：☐全部持证☐部分持证☐无持证人员关键岗位人员到岗＿人，持证＿人人员情况：☐满足工程需要☐不满足工程需要工地试验室施工自检情况是否由有国家规定资质条件的检测机构承担：☐符合规定☐不符合规定机械设备机械设备进场情况进场施工设备的数量、规格、性能是否满足施工合同的要求：☐满足☐基本满足□不满足报验情况☐报验☐未报验质量保证规章制度岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共个，包括☐完善☐基本完善☐不完善工程质量保证制度建立情况质量保证制度建立情况：共个，包括☐完善☐基本完善☐不完善采用的规程、规范、质量标准情况有效情况：☐有效☐部分无效“三检制”制定情况：☐按规定制定☐未按规定制定☐未制定施工技术方案申报情况：☐已申报☐未申报技术工人技术交底情况进行情况：☐按要求进行☐未按要求进行检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：4344表C.5质量检测单位质量保证体系检查表检测单位：检查项目检查内容检查情况组织机构检测资质资质等级：资质证书编号：资质类别：☐岩土工程，□混凝土工程，□金属结构，□机械电气，☐量测☐满足要求□不满足要求工地试验室成立文件：试验室负责人、技术负责人、质量负责人是否明确：☐明确☐未明确工地试验室人员人员情况检测人员数量：共＿人，持证人。专业情况：岩土工程类人，混凝土工程类人，金属结构类人，机械电气类＿人，量测类＿人。☐满足要求☐基本满足要求☐不满足要求试验室负责人任职：☐符合规定☐不符合规定技术负责人职称：☐符合规定□不符合规定质量负责人职称：□符合规定□不符合规定现场设备仪器设备仪器主要检测设备（附一览表，注明仪器名称、编号、型号、测量范围、准确度等级、不确定度、量值溯源）是否满足检测工作需要：☐满足☐基本满足☐不满足设备仪器检定情况主要检测设备数量＿，其中检定设备数量，未检定设备数量。☐符合规定☐不符合规定检测参数检测参数共个，其中岩土工程类个，混凝土工程类＿个，金属结构类＿个，机械电气类＿个，量测类个。☐满足☐基本满足☐不满足试验室设施和环境设施场地是否满足检验工作的正常运行：☐满足□基本满足☐不满足环境条件是否按规定进行监测控制：☐按规定□不按规定内务和安全管理是否制定内务和安全管理措施：☐制定☐未制定质量保证制度维护制度☐制定☐未制定仪器设备状态标识☐规范☐不规范仪器设备档案☐建立☐不规范☐未建立仪器设备的检定校验计划☐制定☐未制定质量内控制度建立质量手册、程序文件、作业指导书等制定情况：☐完善☐基本完善☐不完善检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：45表C.6安全监测单位质量保证体系检查表安全监测单位：检查项目检查内容检查情况组织机构施工资质要求量测资质：资质证书编号：☐符合要求☐不符合要求项目部组建项目部成立文件：具备仪器率定资质人员：☐有☐无安全监测仪器率定现场或委托情况：☐现场☐委托☐未率定、无委托施工人员主要管理人员到岗情况人员数量：共＿人，其中工程师以上人，助理工程师人。人员情况：☐满足工程需要☐不满足工程需要项目经理到岗情况：☐未变更☐变更符合规定☐变更不符合规定技术负责人到岗情况：☐未变更□变更符合规定☐变更不符合规定安全监测仪器率定情况仪器设备进场情况主要仪器设备：是否满足施工合同或图纸要求：☐满足□基本满足□不满足是否有厂家合格证书：☐有☐否厂家产品生产许可证：☐有☐否进场仪器检定情况进场检测仪器设备数量＿，其中检定仪器设备数量，未检定仪器设备数量＿。□符合规定□不符合规定埋设安装安全监测仪器率定情况进场监测仪器设备数量＿，其中率定仪器设备数量＿，未率定仪器设备数量＿。□符合规定☐不符合规定检测人员共＿人，持证人员：人，其中量测类＿人专业类别：☐满足要求☐基本满足要求□不满足要求质量保证规章制度岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共个，包括☐完善☐基本完善☐不完善工程质量保证制度建立情况质量保证制度建立情况：共＿个，包括☐完善☐基本完善☐不完善采用的规程、规范、质量标准情况有效情况：☐有效☐部分无效“三检制”制定情况：☐按规定制定☐未按规定制定☐未制定施工技术方案申报情况：☐已申报☐未申报技术工人技术交底情况进行情况：☐按要求进行☐未按要求进行检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：46表C.7项目法人质量管理体系运行检查表工程名称项目法人检查项目检查内容分类检查情况（一）质量管理岗位履职1质量管理责任人履职不到位严重2质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗严重3质量管理责任人责任心不强，对存在的问题视而不见，本岗位管理工作混乱，存在质量隐患严重4质量管理责任人专业技能差，对存在的问题不能及时发现和解决较重（二）施工图审查5未制定施工图审查管理办法较重6施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定较重7未组织施工图审查，擅自施工严重（三）施工技术准备8未及时办理测量基准点的交接手续；提供的测量控制基准点精度不满足规范要求严重9未督促有关单位组织设计交底，或技术交底工作不到位，不满足需要较重10未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理较重11未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南（操作指南）较重（四）设计变更管理12未制定具体的设计变更管理办法严重13制定的设计变更管理实施办法不满足工程需要较重14未按管理办法进行设计变更管理严重（五）质量检查15未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检严重16未制定抽检计划，或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检，或对主要原材料和工程实体质量抽检不满足相关规定较重17对典型、严重或反复出现的质量缺陷，未组织分析、吸取教训，未提出预防措施较重18对发现的质量问题整改落实情况未组织检查，或检查不到位较重19对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未及时组织有关单位整改到位或未进行相关责任追究严重20明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量；或对设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的行为未及时制止严重21未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改较重22质量检查工作不到位，未及时发现存在的问较重47题23未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案严重24未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备较重25未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位较重26未进行质量检查或检查后未留下相关记录较重（六）质量事故处理27发生质量事故未按规定及时报告严重28发生质量事故隐瞒不报或谎报严重29未按规定对质量事故进行认定或初步认定严重30未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理严重31未建立质量事故档案较重（七）质量检验与评定32未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认，或未及时对不合理项目划分组织修订较重33项目划分未明确重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程和主要单位工程较重34对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实较重35未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改较重36未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程验收、签证严重37重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备较重38未按规定及时进行质量检验与评定较重（八）工程验收39未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备较重40未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作较重41未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用；对不合格的工程按照合格工程验收严重42提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重43未按规定及时验收严重44工程验收中发现问题未提出处理意见严重45未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案较重（九）其他46未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题严重47未按规定办理质量监督手续严重48未按合同规定对参建单位主要管理人员的变更进行管理较重49委托质量检测机构的资质不符合要求严重50未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训较重51不合理压缩工期严重52强令施工单位使用不合格的设备和原材料严重4853不配合上级部门质量检查工作，对发现的问题推诿扯皮严重54不配合上级部门质量检查工作，不按要求提交资料或销毁、隐匿资料严重55未按要求编制“年度度汛报告”或“度汛技术要求”严重56“年度度汛报告”或“度汛技术要求”编制不及时较重检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：备注：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。49表C.8勘察、设计单位现场服务体系运行检查表件施更件施更工程名称勘察、设计单位检查项目检查内容分类检查情况（一）工图1初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性严重2环保、水保、移民等专业设施设计深度不够严重3专业设计成果存在缺陷严重4设计文件存在缺项或漏项严重5编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要较重6未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件严重7施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象严重（二）现场服务8现场设代人员资质、专业、数量配置不满足合同要求较重9现场设代服务不到位，不能满足工程建设需要较重10土建、金结、机电等专业交叉时，设代服务衔接不到位，发生严重质量问题严重11未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作严重12地质勘测设计工作不详细，不能满足工程需要严重13未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情况说明严重14对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案严重15工程建设条件发生较大变化时，未及时提出处理方案或调整设计，对质量、安全、进度等造成影响严重16未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详较重17采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作较重18未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议较重19未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程质量联合检验、验收严重（三）设计20设计通知、设计变更不符合规定程序较重21施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差较重22设计变更报告未经批复擅自提供严重50故故变更图纸23未按规定履行重大设计变更程序严重24用会议纪要代替设计变更通知较重25设计变更报告内容不符合技术标准要求较重26设计变更不及时，影响工程建设进度或结算较重（四）勘察设计质量问题及质27未根据勘察成果文件进行工程设计严重28未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作严重29由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题，造成重大设计变更或引发工程质量问题严重30前期地质勘察工作深度不够严重31未按规定参加质量事故调查、分析和处理严重32未及时提出质量事故的设计处理意见，或处理意见不合理较重（五）程验收33未按规定参加分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收严重34未提交符合要求的设计工作报告较重35对不合格工程、不合格项目同意验收严重36提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（六）其他37未按规定编制设代日志、设代月报、设代年报等文件一般38对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位严重检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：备注：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。51表C.9监理单位质量控制体系运行检查表工程名称监理单位检查项目检查内容分类检查情况（一）施工准备工作1未制定监理规划或监理实施细则严重2监理实施细则未履行审批程序，或无审批手续严重3监理规划或监理实施细则编制缺项、不完整，或存在错误较重4监理实施细则针对性和可操作性较差；无质量控制要点、控制措施较重5对施工单位质量保证体系未进行审查或审查无记录，或对存在问题未督促落实整改较重6对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）未进行检查与批准或审核工作，或检查与批准、审核工作存在不足较重7对混凝土、浆砌石等项目施工器具不满足相关规定即允许开仓或默认开仓较重8未按规定协助建管单位向施工单位移交施工设施或施工条件较重9未按规定对施工单位的测量方案、成果进行批准和实地复核严重10施工图不满足开工条件，即同意开工较重11未协调建管单位及设计单位及时提供施工图纸，或同意或默认施工单位在无正式施工图纸的情况下施工较重12对施工图纸审签不符合监理规范要求较重13对不具备开工条件的分部工程批准或默认开工严重14合同项目开工申请批复时间晚于实际开工时间一般15对施工单位施工技术准备工作审核不严或监督检查工作不到位较重16未组织设计交底会议严重17组织的设计交底会议没有记录、记录内容不全较重18对施工组织设计、施工技术方案、作业指导书等技术文件审查不严较重19对工艺试验审查不满足合同规定的技术要求较重20未按规定执行设计变更管理程序严重21设计变更未履行审批程序，或审批程序不全即同意用于施工或结算较重（二）施工过程22未对施工单位地质复勘和土料场复勘等工作进行监督检查或监督检查不到位严重23未监督施工单位定期对施工控制网进行复核较重52质量控制24未按规范要求施工单位进行各种施工工艺参数的试验或未审批施工单位提交的工艺参数试验报告较重25对批复的施工方案实施监督不到位较重26未按规定对施工单位的原材料、中间产品的存放工作进行监督检查或监督检查不到位较重27签证未经检验或检验不合格的建筑材料、建筑构配件和设备严重28签证不合格的建设工程严重29与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量严重30对进场使用的原材料、中间产品，未履行审批手续或审批工作存在不足严重31未按规范规定的项目和频次对进场原材料、中间产品及成品进行平行检测和跟踪检测较重32平行检测、跟踪检测工作不符合规范要求严重33委托不具备资质的试验检测单位进行检测严重34未按规程规范要求对施工单位的取样工作进行见证较重35对平行检测不合格的材料和中间产品的处理措施不力严重36未按规定对施工单位的原材料、中间产品及产品质量检测工作进行监督检查或监督检查不到位严重37批准或默认施工单位使用错误的混凝土（砂浆）配合比，或配料单严重38未按规定对施工单位拌和系统及其管理进行监督检查较重39未按规定对混凝土拌和质量进行监督检查严重40未按合同和规范规定对重要隐蔽（关键部位）单元工程、重要部位、主要工序施工过程进行旁站监理或旁站无记录，或编造旁站记录严重41工作期间履职不到位，擅离职守，脱岗严重施工过程质量控制42对重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要工序施工过程旁站记录不完整较重43对施工单位“三检制”执行情况和存在问题检查不到位较重44未对施工单位的质量评定资料进行复核或复核不认真，签认存在明显错误的质量评定表严重45单元（工序）工程未经检验合格即允许或默认下道工序施工严重46对施工（安装）单位有质量改进指令，但事后无检查或有检查无记录较重5347未按规程规范要求组织重要隐蔽（关键部位）单元工程（或设备安装主要单元工程）质量验收，或未验收即允许或默认下道工序施工严重48重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未及时报送建管单位较重49重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证，相关人员未进行签字确认或签认有错误较重50对施工单位申报文件、资料，监理单位审批意见填写不准确较重51对施工单位申报文件、资料，监理单位审批人员资格不符合规定较重52对施工单位提交的各种资料审查不严格较重53对明显的质量问题不能及时发现或对发现的质量问题未及时下发监理指令严重54对存在的质量问题未督促施工单位进行及时处理或落实整改严重55出现质量问题未及时召开质量专题会议，或议定的事项未落实严重56应由总监理工程师签字的文件由他人代签严重57工程质量评定资料监理单位签字不全一般58工程质量评定资料弄虚作假严重（三）安全监测设备安装监理59未参加监测仪器和材料进场验收或进场验收记录不详较重60未对监测仪器率定情况进行监督检查较重61未对电缆进行见证取样检测较重62未对施工人员资格及所用检测设备进行审查较重63未对需要变更的方案提出审批意见严重64未按合同约定开展安全监测安装工程的监理工作严重65未及时复核监测单位监测结果较重66未及时组织系统联合测试较重67未组织开展试运行阶段监测数据的分析整理工作较重68未按规程规范进行工程质量评定和验收严重69未组织相关单位移交基准点、原始资料、考证表等相关原始资料较重70未对监测仪器埋设质量缺陷处理进行监督或记录较重71未督促监测单位对监测资料进行整编、分析和处理较重（四）金属结构72未按合同约定进行驻厂监造或监造无资料严重73未对项目检测人员、设备、方法进行审核，未对项目检测实施全过程监督并确认结严重54设备监造果74未对零部件加工工艺、精度、材质进行检查监督，或没有记录严重75未对关键部位、关键工序、关键施工时段实行旁站监理，或旁站无记录、编造旁站记录严重76旁站监理人员未按合同要求和有关规定履职较重77未对金属结构件和设备的安装、调试、试运转等进行检查严重78未对设备制造质量检验和试验记录进行签字确认严重79未对外购外协件质量检验进行审查确认严重80未进行出厂验收，出厂验收资料不全，无验收大纲，无验收遗留问题处理资料严重81未组织工程金属结构件、永久设备进场验收，或验收无记录严重82工程金属结构件、永久设备进场验收记录不全较重83无监造日志、日记，或记录不全较重（五）输变电工程监理84未对变电所址、线路路径进行复核和检查处理严重85发生特殊工种人员资质不符的现象未检查发现或未指令其停止作业严重86未对重要项目、隐蔽工程和关键部位设置见证点、待检点，并实行旁站监理严重（六）质量缺陷管理87未制定或明确工程质量缺陷管理制度严重88未按要求对质量缺陷进行检验和评估较重89未按规定对工程质量缺陷处理方案进行审查较重90对质量缺陷的处理未实施监督、检验及验收；检验和验收无记录或记录不全严重91未按规定将质量缺陷的检查、处理和验收情况上报建管单位较重92未对施工单位质量缺陷管理制度的执行、缺陷处理工作落实及存在的问题进行检查或检查工作不到位较重（七）质量事故处理93对工程质量事故未按规定及时报告严重94质量事故无记录或记录不详、不实或与实际情况不符严重95未按要求参加工程质量事故调查、分析严重96对工程质量事故处理未实施监督及验收，或监督、验收无记录严重97未建立工程质量事故档案或档案资料不全较重（八）质98对质量督查、巡查、检查、稽察等提出的整改意见未落实，或落实不到位严重55整改99对项目法人（建管单位）、设计单位提出的质量问题未督促施工单位进行整改或整改不到位较重（九）工程验收100对施工单位提交的验收申请报告等验收资料未审查，或审查无记录较重101施工验收阶段使用规程、规范不当较重102未及时组织分部工程验收较重103主持的分部工程验收不符合规范要求严重104未提交各时段工程验收监理工作报告严重105对遗留问题未在分部工程验收签证书中填写清楚较重106未督促施工单位落实验收遗留问题较重107提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（十）监理资料及其它108监理日志、日记等资料造假严重109监理日志、日记填写不规范、不完整或日志与日记填写内容不能反映工程实际情况较重110监理工程师、总监理工程师巡视无记录或记录不全较重111监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系严重112监理例会记录内容不完善，例会次数不满足监理规划要求较重113监理用表格式不规范，或填写错误一般114施工进度滞后，未编制控制性进度计划，未责令施工单位采取补救措施较重115未制订监理业务培训计划或培训计划未落实一般116对施工单位主要管理人员考勤不严格较重117监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告等文件及其内容不完整、不规范、不能反映工程实际情况较重118对施工单位工程档案资料整理整编检查监督工作不到位较重119未安排专人负责信息管理，未制定监理收发文管理办法，文档管理混乱严重120检查发现问题后以未同意施工等为由进行推诿，逃避监理责任较重检查中发现的其它情况质量监督机构意见：审核：监督人员：日期：备注：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减。56表C.10施工单位质量保证体系运行检查表工程名称施工单位检查项目检查内容分类检查情况（一）施工准备工作1施工组织设计、施工方案及措施计划等未编制、或未经审批，擅自组织施工严重2未编制施工作业指导书较重3施工作业指导书针对性、实用性差或不满足施工技术要求较重4施工图未会检或未形成检查记录较重5无施工图纸施工或按照草图施工严重6未按规定对技术管理人员、作业队和施工班组作业人员逐级进行技术交底或交底内容不满足施工要求较重7未按规范规定或合同要求进行施工工艺试验或生产性试验即开始施工；工艺试验或生产性试验不满足要求即开始施工严重8合同项目、单位工程及分部工程开工申请所附资料不全较重9未经批准擅自施工严重10未按合同要求进行地质复勘严重11未按规定和合同要求进行料场复勘严重12料场分区规划不规范，最大干密度取值不具有代表性严重13机械设备配备不满足施工要求较重14机械设备进场报验不及时或报验资料不全或未报验就投入施工较重15测量仪器、设备仪表等未按规定进行检定或校准严重16涉及施工质量控制的各类仪器、仪表等设备损坏，不满足施工要求严重17对施工测量控制点保护不到位，导致损坏较重（二）施工质量保证18未经监理批准擅自变更施工方案严重19未按工程设计图纸、技术标准及相关规范施工严重20错误使用技术标准及规程规范严重21原材料、中间产品未按规程规范要求进行进场检验（测）、验收，即用于工程严重22预应力锚具、波纹管、支座、涵管等产品或构配件未进行检验或检验资料不全，即用于工程严重23进场验收记录和相关资料不完整或填写错误较重24原材料、中间产品检测项目和频次不符合规范要求较重25在施工中使用未经检验或检验不合格的原材料、构配件、设备严重26送检试样弄虚作假严重27未按规定进行见证取样检测严重28对重要隐蔽（关键部位）单