股票投资顾问资产配置与投资回报率绩效评定表_第1页
股票投资顾问资产配置与投资回报率绩效评定表_第2页
股票投资顾问资产配置与投资回报率绩效评定表_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

股票投资顾问资产配置与投资回报率绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率客户总资产年化收益率40%15%按实际年化收益率与目标值的差值，每低1%，扣除该指标3分，最高扣除15分，最低扣至0分。核心客户资产年化收益率20%按实际年化收益率与目标值的差值，每低1%，扣除该指标5分，最高扣除25分，最低扣至0分。高风险资产配置年化收益率10%按实际年化收益率与目标值的差值，每低1%，扣除该指标2分，最高扣除10分，最低扣至0分。低风险资产配置年化收益率5%按实际年化收益率与目标值的差值，每低1%，扣除该指标1分，最高扣除5分，最低扣至0分。整体投资组合夏普比率1.2按实际夏普比率与目标值的差值，每低0.1，扣除该指标2分，最高扣除10分，最低扣至0分。资产配置合理性高风险资产占比30%30%按实际占比与目标值的差值，每低1%，扣除该指标3分，最高扣除15分，最低扣至0分。低风险资产占比50%按实际占比与目标值的差值，每低1%，扣除该指标3分，最高扣除15分，最低扣至0分。中风险资产占比20%按实际占比与目标值的差值，每低1%，扣除该指标2分，最高扣除10分，最低扣至0分。资产配置调整频率不超过4次/年每超出1次，扣除该指标2分，最高扣除8分，最低扣至0分。客户满意度评分4.5分（满分5分）按实际评分与目标值的差值，每低0.1分，扣除该指标3分，最高扣除15分，最低扣至0分。合规与风险管理合规操作次数20%0次每次违规操作，扣除该指标5分，最高扣除20分，最低扣至0分。客户投诉次数0次每次客户投诉，扣除该指标4分，最高扣除16分，最低扣至0分。风险预警响应时间不超过24小时每超出1小时，扣除该指标1分，最高扣除5分，最低扣至0分。内部审计通过率100%每次审计未通过，扣除该指标4分，最高扣除16分，最低扣至0分。客户权益保护措施落实率100%每低1%，扣除该指标2分，最高扣除10分，最低扣至0分。业务拓展能力新客户签约数量10%10个每少1个，扣除该指标1分，最高扣除5分，最低扣至0分。客户留存率90%每低1%，扣除该指标2分，最高扣除10分，最低扣至0分。交叉销售成功率15%每低1%，扣除该指标1分，最高扣除5分，最低扣至0分。客户转介绍数量5个每少1个，扣除该指标1分，最高扣除5分，最低扣至0分。销售培训参与度100%每少参与1次，扣除该指标1分，最高扣除5分，最低扣至0分。本考核表用于评定股票投资顾问在资产配置与投资回报方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分由各维度加权汇总得出。考核结果将作为薪酬调整、晋升及培训的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论