2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库附完整答案2

2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库

第一部分单选题（300题）

1、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

2、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其

他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提

供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

3、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保

（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C

4、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部

门统一制定并公布。

A.期货交易所

B.期货公司

C.国务院

D.中国期货业协会

【答案】：C

5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营

机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

6、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间

的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机

构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低

于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向

高管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司

报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：B

7、期货公司任用未我得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人

员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上

（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

8、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖

出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返

还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说

法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

9、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C

10、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混

码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

11、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由

（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

12、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托

进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者

个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A

13、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】：C

14、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：A

15、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理

方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

16、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到

乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未

由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损

20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担

【答案】：D

17、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交

易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司

向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追

加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。

A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C.期货公司的行为不应当认定为透支交易

D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔

偿责任

【答案】：C

18、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A

19、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇

私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）

处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

20、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

21、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件

（）O

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起

已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起

已逾5年

【答案】：B

22、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准

的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B

24、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于''一

定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

25、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前

在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。

下列做法中，正确的是（）。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向

张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、

产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍

金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】：B

26、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生

的民事责任，由（）承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

27、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

1).2007年4月15日

【答案】：D

28、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全（）。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

【答案】：C

29、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规

定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所

【答案】：B

30、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发

现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用

于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未

对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；

第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司

在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调

整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

31、期货公司变更0以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批

准。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B

32、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补缴后,

（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

33、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内

向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职

【答案】：A

34、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构

是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

35、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。

由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该

公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与

小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是

()O

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小

王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审

查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

36、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介

绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

37、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是

()O

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所

【答案】：D

38、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取

得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理

上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

39、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A

40、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会

【答案】：A

41、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币

（）O

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

【答案】：C

42、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度

【答案】：C

43、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任

职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日

【答案】：A

44、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应

当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

45、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）

人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

46、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为

其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

47、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，

告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当

在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公

司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

48、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

49、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下

（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

50、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资

者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产

品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择

适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度

安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

【答案】：C

51、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于

（）年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

52、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能

发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存

在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

53、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

54、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交

易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给

亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当

对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

I）.中国期货业协会

【答案】：D

55、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括

（）O

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

56、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤

勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：C

57、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机

构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

58、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低

于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

59、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

60、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式

送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

61、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在

期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

62、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保

证金的通知，对此应由（？）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B

63、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

64、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支

付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于

（）O

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

65、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文

凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教

育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

I）.国家人事部

【答案】：B

66、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出

决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

67、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说

明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

68、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可

以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

69、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负

债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公

司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公

司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公

司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

70、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后

果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】：D

71、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

72、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

I）.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

73、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得

从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

74、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要

求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）

日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

75、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公

司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

76、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公

司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期

货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签

字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定,

本案例中的民事责任应由（）。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

77、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

78、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员

组成

【答案】：B

79、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不

属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公亘高级管理人员的任职经历

【答案】：D

80、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司绐居间人较高的

返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从

业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职

务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

81、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,

经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示

《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北

京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说

法正确的是（）。

A.由介绍人承担，区为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公瓦承担

【答案】：B

82、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交

易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券

冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

83、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

84、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结

算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

85、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市

场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

86、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

【答案】：B

87、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范

风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

88、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发

生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资

格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

89、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行

期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工

作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正

确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张

某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审

查程序

【答案】：C

90、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会

员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D

91、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照

（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措

施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

92、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,

下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服

务

B.C3类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服

务

D.C2类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】：C

93、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名

和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

94、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B

95、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结

束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B

96、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的

是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人

员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

97、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

98、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

99、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式

送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

100、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人

的机构是（）o

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

101,期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

102、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构

发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计

准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进

行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元

【答案】：B

103、交割仓库可以有下列（）行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

104、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给

子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

105、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、

期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构

的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上

20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

106、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风

险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字瑜认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

107、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

108、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员

最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在

因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

109、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报

告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信

息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易

后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决

策

I）.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投

资风险

【答案】：C

110、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公

司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员

B.期货公司从业人员

C.期货公司董事的配偶

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

111、？期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100

万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

112、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格

买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要

求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公

司告上法庭。下列说法中，正确的是（）。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有

【答案】：A

113、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个

月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：B

114、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，

应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

115、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会

及其派出机构认定先不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

116、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非

货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D

117、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原

则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

118、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

119、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

120、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不

得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

12k《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下

列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

122、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

123、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997

元/吨，收盘价为1998元/吨，若每日价格最大波动限制为±3%,

小麦最小变动价位%1元/吨。下列报价中0元/吨为下一个交易日

的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

124、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

125、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括

（）O

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

126、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备

金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D

127、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

128、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A

期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万

元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺

口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，

该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元

【答案】：A

129、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件

的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定

之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

130、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

131、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤

销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

132、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以

下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】：B

133、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将

结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

134、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

I）.中国期货业协会

【答案】：C

135、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

136、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

137、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司不应当对其

进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

138、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户

开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人

员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

139、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

140,（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易

所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B

141、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法

违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该

从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

142、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资

格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员

会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

143、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩

戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

144、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心

应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

145、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设

立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准

或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C

146、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

147,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是

（）O

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

148、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料,

其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或

者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情

况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

149、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口.中国证监会决定使

用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资

者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙

机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到

（）万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

150、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出

机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

151、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项

目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

152、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会

给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

153、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

154、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企

业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确

的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求

期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机

构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

155、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立

统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

156、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人

金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

157、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损

失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】：D

158、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业

过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容

是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

159、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货

相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

160、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,

证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

161、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

162、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力

评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

163、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存

（）O

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

164、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预

算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局

与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。

10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行

期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于

教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

员因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货

公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府

确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

165、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度

要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准

要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：C

166、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不

明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继

续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有

规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

167、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司

追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发

生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

168、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从

业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

169、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是

（）O

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利乐各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸

引客户的研究报告

【答案】：B

170、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

171、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤

勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚

款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

172、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公

司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科

目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

【答案】：C

173、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的

信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、

自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

174、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资

产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

【答案】：B

175、期货公司接受客户委托为其进行期货交易.应当事先向客户出示

（）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

176、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货

投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危

急

【答案】：D

177、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）

的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

【答案】：A

178、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展

适当性自查的时间要求是（）。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】：B

179、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法

违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该

期货从业人员违法违规被调直处理事项之日起（）个工作日内向中

国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

180、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉

尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

181、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清

算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

182、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

183、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构

派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D3个月

【答案】：C

184、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应

当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司

【答案】：B

185、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

186、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，

（）O

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

187、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

188、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关

于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%

的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计

划总资产80%的，为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计

划总资产90%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为

商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定

收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

189、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风

险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确

认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

190、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1〜2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

191、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不

足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要

求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证

金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,

且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应

OO

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】：D

192、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风

险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

193、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负

债（不含客户利益）%1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资

产调整值为500万元，负债调整值为